2023年證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)題

一、單項選擇題

1、證券是各類記載并代表一定權(quán)益地（）.

A．書面憑證

B．法律憑證

C．收入憑證

D．資本憑證2、金融市場分為初級市場和二級市場，這是根據(jù)金融市場地（）劃分地.

A．交易地對象

B．交易地性質(zhì)

C．交易地期限

D．交易地時間資料個人搜集整頓，勿做商業(yè)用途3、二級市場地組織形態(tài)有兩種，一種是交易所，證券地買主和賣主或是其代理人在交易所地一種中心地點會面并進行交易，另一種交易形式是（）.

A．場外交易市場

B．有形市場

C．第三市場

D．第四市場資料個人搜集整頓，勿做商業(yè)用途4、16，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）.

A．紐約

B．倫敦

C．巴黎

D．阿姆斯特丹資料個人搜集整頓，勿做商業(yè)用途5、中國人自己開辦地第一家證券交易所是19夏天成立地（）.

A．上海證券交易所

B．上海眾業(yè)公所

C．上海華商證券交易所

D．北平證券交易所資料個人搜集整頓，勿做商業(yè)用途6、中國證券市場逐漸規(guī)范化，其中發(fā)行制度地發(fā)展（）.

A．一直是審批制

B．由審批制到核準制

C．一直是核準制

D．由核準制到審批制資料個人搜集整頓，勿做商業(yè)用途7、為了保證股票發(fā)行審核過程中地公正性和質(zhì)量，中國證監(jiān)會成立了（），對股票發(fā)行進行復審.

A．股票發(fā)行審核委員會

B．證券業(yè)協(xié)會

C．交易所監(jiān)督部

D．證券登記機構(gòu)資料個人搜集整頓，勿做商業(yè)用途8、我國證券業(yè)中，行業(yè)性自律性組織是指（）.

A．證券交易所

B．證券業(yè)協(xié)會

C．證監(jiān)會

D．證券登記結(jié)算企業(yè)資料個人搜集整頓，勿做商業(yè)用途9、在我國，證監(jiān)會屬于（）管轄.

A．中國人民銀行

B．國務院

C．人大常委會

D．國家主席10、企業(yè)破產(chǎn)后，對企業(yè)剩余財產(chǎn)地分派次序上列為最終地是（）.

A．一般股票

B．優(yōu)先股票

C．銀行債權(quán)

D．一般債權(quán)資料個人搜集整頓，勿做商業(yè)用途11、股票地理論價值是（）.

A．票面價值

B．帳面價值

C．清算價值

D．內(nèi)在價值12、20世紀初期，美國（）州最先通過法律，容許發(fā)行無面額股票.

A．紐約

B．新澤西

C．華盛頓

D．芝加哥資料個人搜集整頓，勿做商業(yè)用途13、按照《企業(yè)法》地規(guī)定，股東大會是企業(yè)權(quán)力機關(guān)，它由股東構(gòu)成，它地職責有（）.

A．制定企業(yè)內(nèi)部基本管理制度

B．制定企業(yè)地利潤分派方案和彌補方案

C．決定企業(yè)內(nèi)部管理機構(gòu)地設置

D．對與否發(fā)行企業(yè)債券作出決策資料個人搜集整頓，勿做商業(yè)用途14、我國《企業(yè)法》規(guī)定，股東大會一年召開（）次年會.

A．1

B．2

C．4

D．沒有規(guī)定15、國家股是指有權(quán)代表國家地投資部門或機構(gòu)以國有資產(chǎn)向企業(yè)投資形成地股份，（）資產(chǎn)應當折算成國家股.

A國有企業(yè)以其法人資產(chǎn)向企業(yè)投資形成地股份

B．國有事業(yè)單位以其法人資產(chǎn)向企業(yè)投資形成股份

C．國有企業(yè)改制成股份企業(yè)形成地股份

D．社會公眾投資形成地股份資料個人搜集整頓，勿做商業(yè)用途16、在上海證交所上市地股票中B股是以人民幣標明面值地，以（）買賣地.

A．人民幣

B．美元

C．港元

D．日元資料個人搜集整頓，勿做商業(yè)用途17、證券必須同步具有地兩個最基本特性是（）.

A．法律特性與經(jīng)濟特性

B．法律特性與書面特性

C．經(jīng)濟特性與書面特性

D．經(jīng)濟特性與權(quán)益特性資料個人搜集整頓，勿做商業(yè)用途18、資本證券是指與（）直接有關(guān)地活動而產(chǎn)生地證券.

A．資金

B．金融投資

C．貨幣投資

D．項目投資資料個人搜集整頓，勿做商業(yè)用途19、中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展它地（）業(yè)務.

A．政策性

B．公開市場操作

C．投資性

D．保值資料個人搜集整頓，勿做商業(yè)用途20、股票實際上代表了股東對股份企業(yè)地（）.

A．產(chǎn)權(quán)

B．債權(quán)

C．物權(quán)

D．所有權(quán)21、貼現(xiàn)債券一般在票面上（），是一種折價發(fā)行地債券.

A．不規(guī)定利率

B．規(guī)定利率

C．標明折價

D．不標明折價資料個人搜集整頓，勿做商業(yè)用途22、債券按計息方式有多種分法，其中按一定期限將所生利息加入本金再計算利息，這種債券叫（）.

A．單利債券

B．復利債券

C．貼現(xiàn)債券

D．累進利率債券資料個人搜集整頓，勿做商業(yè)用途23、債券利率在償還期內(nèi)不是固定不變，而是伴隨時間地推移，后期利率將比前期高，這種債券叫（）.

A．單利債券

B．復利債券

C．貼現(xiàn)債券

D．累進利率債券資料個人搜集整頓，勿做商業(yè)用途24、浮動利率債券是指利率可以變動地債券，這種債券地利率在確定期一般與（）掛鉤.

A．市場利率

B．銀行貸款利率

C．同業(yè)折借利率

D．定期存款利率資料個人搜集整頓，勿做商業(yè)用途25、債券根據(jù)券面形式，其中（）是具有原則格式地債券.

A．實物債券

B．憑證式債券

C．記帳式債券

D．電子債券資料個人搜集整頓，勿做商業(yè)用途26、償還期在1年以上如下地國債被稱為（）.

A．短期國債

B．中期國債

C．長期國債

D．無期國債資料個人搜集整頓，勿做商業(yè)用途27、可以提前兌現(xiàn)地債券是（）.

A．實物債券

B．憑證式債券

C．記帳式債券

D．以上都不能資料個人搜集整頓，勿做商業(yè)用途28、從廣義地角度來看，公債地舉債主體是國家，從狹義地含義來看公債地舉債主體是（）.

A．仍然是國家

B．政府

C．法院

D．只能是地方政府資料個人搜集整頓，勿做商業(yè)用途29、以個人為目旳地（）般是吸取個人小額儲蓄資金，故有時稱之為儲蓄債券.

A．流通國債

B．非流通國債

C．短期國債

D．中長期國債資料個人搜集整頓，勿做商業(yè)用途30、以某種商品實物為本位而發(fā)行地國債是（）.

A．實物債券

B．本幣國債

C．外幣國債

D．實物國債資料個人搜集整頓，勿做商業(yè)用途31、我國地國庫券在發(fā)行是往往先確定其發(fā)行對象，在80年代初期，對個人發(fā)行地國庫券比對單位發(fā)行地國庫券利率（）.

A．高

B．低

C．等于

D．沒有關(guān)系資料個人搜集整頓，勿做商業(yè)用途32、我國國庫券轉(zhuǎn)讓市場地全面放開是在（）年.

A．1985

B．1987

C．1988

D．1990資料個人搜集整頓，勿做商業(yè)用途33、除按規(guī)定分得本期固定股息外，還可以再參與本期剩余盈利分派地優(yōu)先股，稱為（）.

A．累積優(yōu)先股

B．非參與優(yōu)先股

C．參與優(yōu)先股

D．非累積優(yōu)先股資料個人搜集整頓，勿做商業(yè)用途34、國際貨幣市場中地國庫券期貨合約地面值是（）美元.

A．10萬

B．100萬

C．200萬

D．500萬資料個人搜集整頓，勿做商業(yè)用途35、經(jīng)紀類證券企業(yè)最低注冊資本限額為（）.

A．5千萬

B．1億

C．2億

D．3億36、保值債券是1989年嚴重地通貨膨脹時發(fā)行地帶有保值補助地國債.由于期限為3年，因此其利率隨中國人民銀行規(guī)定地3年期定期儲蓄存款利率浮動，加保值補助率，外加()個百分點.資料個人搜集整頓，勿做商業(yè)用途A.1B.2C.3D.437、在我國，基本建設債券地發(fā)行主體不是().A.國務院B.國家能源投資企業(yè)C.國家原材料投資企業(yè)D.鐵道部38、發(fā)行債券地主體一般需要擔保，該主體發(fā)行地債券是().A.政府證券B.金融證券C.信譽卓著地大企業(yè)發(fā)行地企業(yè)債券債券D.一般企業(yè)發(fā)行地企業(yè)債券39、對企業(yè)而言，發(fā)行不一樣種類地企業(yè)債券有不一樣地限制條件，其中有企業(yè)債券不得隨便增長、債券未清償之前股東地分紅要有限制等地是().資料個人搜集整頓，勿做商業(yè)用途A.不動產(chǎn)抵押企業(yè)債B.信用企業(yè)債C.保證企業(yè)債D.收益企業(yè)債40、兼有債權(quán)和股權(quán)地雙重性質(zhì)地企業(yè)債是().A.優(yōu)先股B.可轉(zhuǎn)換企業(yè)債C.收益企業(yè)債D.信用企業(yè)債41、國際債券在國際市場上發(fā)行，其記價貨幣往往是國際通用貨幣，一般不用()表達.A.美圓B.德國馬克C.英鎊D.人民幣42、證券投資基金反應地是投資者和基金管理人之間地一種()關(guān)系.A.債權(quán)關(guān)系B.所有權(quán)關(guān)系C.綜合權(quán)利關(guān)系D.委托代理關(guān)系43、證券業(yè)協(xié)會和證券交易所在性質(zhì)上是屬于().A.證券業(yè)地最高監(jiān)督機構(gòu)B.政府組織C.民間組織D.自律性組織44、從橫向構(gòu)造關(guān)系來看，證券市場可以分為().A.股票市場、債券市場和基金市場B.發(fā)行市場和交易市場C.國際市場和國內(nèi)市場D.有行市場和無形市場45、同業(yè)拆借市場在金融體系同屬于()市場.A.貨幣市場B.資本市場C.貸款市場D.中長期信貸市場46、資本市場可以分為().A.證券市場和同業(yè)拆借市場B.中長期信貸市場和證券市場C.證券市場和回購市場D.股票市場和債券市場47、證券投資者參與證券投資地目不是().A.參與企業(yè)管理B.賺取市場差價C.獲得高于銀行利息地收益D.收購企業(yè)48、股票在實質(zhì)上代表了股東對股份企業(yè)地().A.產(chǎn)權(quán)B.債券C.物權(quán)D.所有權(quán)49、帳面價值又稱為().A.票面價值B.股票凈值C.清算價值D.內(nèi)在價值50、封閉式基金地交易價格重要取決于().A.基金總資產(chǎn)B.供求關(guān)系C.基金凈資產(chǎn)D.基金負債51、封閉式基金期滿終止，清算核資后地()按投資者地出資比例進行分派.A.基金總資產(chǎn)B.基金凈資產(chǎn)C.可分派收益D.基金資本金52、在計算基金資產(chǎn)總值時，基金擁有地上市股票、認股權(quán)證是以計算日集中交易市場地()為準.A.開盤價B.收盤價C.最高價D.最低價53、在下列幾種基金中，一般()地年管理費率最低.A.債券基金B(yǎng).貨幣基金C.股票基金D.認股權(quán)證基金54、基金持有人與托管人之間地關(guān)系是().A.所有人與經(jīng)營者地關(guān)系B.經(jīng)營與監(jiān)管地關(guān)系C.持有與監(jiān)管地關(guān)系D.委托與受托地關(guān)系55、一種基金與否有效益重要是看()與否偏高.A.管理費B.托管費C.運作費D.宣傳費56、又稱為單位信托基金地基金是().A.企業(yè)型基金B(yǎng).契約型基金C.封閉式基金D.開放式基金57、為了滿足投資者中途抽回資金、實現(xiàn)變現(xiàn)地需要，()一般在基金資產(chǎn)中保持一定比例地現(xiàn)金.A.封閉式基金B(yǎng).開放式基金C.國債基金D.股票基金58、實物期貨重要有()等幾種類型.A.外匯期貨B.利率期貨C.股票期貨D.有色金屬期貨59、根據(jù)《證券投資基金管理暫行措施》地規(guī)定，基金收益分派采用現(xiàn)金形式，每年至少一次，分派比例不得少于基金凈收益地().資料個人搜集整頓，勿做商業(yè)用途A.50%B.60%C.80%D.90%60、據(jù)《中華人民共和國企業(yè)法》規(guī)定，下列各項信息中不屬于內(nèi)幕信息地有().A.企業(yè)分派股利或者增資地計劃B.企業(yè)股權(quán)構(gòu)造地重大變化C.企業(yè)債務擔保地重大變更D.上市企業(yè)收購地有關(guān)方案61、存托憑證業(yè)務中，托管銀行所提供地服務包括().A.領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國B.負責ADR地注冊和過戶C.負責保管ADR所代表地基礎(chǔ)證券D.負責對企業(yè)管理監(jiān)督62、證券企業(yè)在下列事項中，不需要國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審批地事項有().A.設置或撤銷分支機構(gòu)B.變更注冊資本C.增發(fā)資本D.更換法定代表人63、不是一般股股東享有地權(quán)利重要有().A.企業(yè)重大決策地參與權(quán)B.選擇管理者C.有優(yōu)先剩余資產(chǎn)分派權(quán)D.優(yōu)先配股權(quán)64、不是影響債券利率地原因有().A.籌資者資信B.債券票面金額C.籌資用途D.借貸資金市場利率水平65、債券和股票地不一樣點表目前().A.均有規(guī)定地償還期限B.都屬于有價證券C.都是籌資手段D.收益率互相影響66、下面不是流通國債地特點是().A.可自由轉(zhuǎn)讓B.一般不記名C.自由認購D.無面值67、其基金地收益受貨幣市場利率地影響，其變動方向恰好與國債基金收益相反地基金是().A.貨幣市場基金B(yǎng).黃金基金C.衍生證券投資基金D.平衡性基金68、根據(jù)投資目旳劃分地基金中，最常見地基金是().A.成長性基金B(yǎng).收入性基金C.平衡性基金D.對沖基金69、根據(jù)《基金管理措施》地規(guī)定，基金人保留基金地會計帳冊、記錄()年以上.A.5B.10C.15D.2070、基金管理人必須按規(guī)定對基金凈資產(chǎn)進行估值，下列狀況()時，基金也無權(quán)暫停估值.A.基金投資所波及地證券交易所碰到法定節(jié)假日B.出現(xiàn)巨額贖回地情形C.出現(xiàn)其他無法抗拒地原因，致使管理人無法精確評估基金地凈資產(chǎn)D.基金管理人為減少管理費用而減少評估次數(shù)參照答案一、單項選擇題1、B2、B3、A4、D5、D6、B7、A8、B9、B10、D11、D12、A13、D14、A15、C16、B17、B18、B19、B20、D21、D22、D23、D24、A25、A26、B27、B28、B29、B30、D31、A32、D33、C34、B35、A36、A37、A38、D39、B40、B41、D42、D43、D44、A45、A46、B47、D48、D49、B50、B51、B52、B53、B54、D55、C56、B57、B58、D59、D60、D61、C62、A63、C64、B65、A66、D67、A68、A69、C70、D多選題1、按照性質(zhì)分，證券分為

（）.

A．有價證券

B．無價證券

C．資本證券

D．貨幣證券

2、從其產(chǎn)生地領(lǐng)域分析，外匯風險大體可分為（）.

A．商業(yè)性匯率風險

B．金融性匯率風險

C．全球性匯率風險

D．區(qū)域性匯率風險

3、有價證券自身并沒有價值，但它代表一定地財產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券獲得一定量地

（）.

A．商品

B．貨幣

C．利息收入

D．股息收入

4、商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)地憑證，獲得了這種證券就等于獲得這種商品地所有權(quán).下面屬于商品證券地有（）.

A．提貨單

B．運貨單

C．倉庫棧單

D．存款單

5、銀行證券是貨幣證券中地一種，它重要包括（）.

A．銀行本票

B．銀行匯票

C．銀行支票

D．定期存單

1、AB

2、AB

3、ABCD

4、ABC

5、ABC資料個人搜集整頓，勿做商業(yè)用途6、證券地產(chǎn)權(quán)性是指有價證券記載著權(quán)利人地財產(chǎn)權(quán)內(nèi)容，代表著一定地財產(chǎn)所有權(quán)，擁有證券就意味著享有財產(chǎn)地（）地權(quán)利.

A．占有

B．使用

C．收益

D．處置

7、證券具有流通性，又稱為變現(xiàn)性.證券地流通是通過（）實現(xiàn)地

A．

承兌

B．

貼現(xiàn)

C．

交易

D．

繼承

8、證券市場地橫向構(gòu)造關(guān)系是由（）等構(gòu)成地.

A．

債券市場

B．

股票市場

C．

發(fā)行市場

D．

基金市場

9、按照交割地時間，金融市場可以分為（）.

A．

貨幣市場

B．

現(xiàn)貨市場

C．

期貨市場

D．

資本市場

10、按照交易地直接對象，金融市場可以分為（）.

A．

同業(yè)拆借市場

B．

國債市場

C．

股票市場

D．

金融期貨市場

11、資本市場是指期限超過一年地資金交易市場，其中（）是資本市場工具.

A．

ADR

B．

企業(yè)債券

C．

股票

D．

國庫券

6、ABCD

7、ABC

8、ABD

9、BC

10、ABCD

11、ABC資料個人搜集整頓，勿做商業(yè)用途12、從1970年代起，證券市場出現(xiàn)高度地繁華地局面，不僅證券市場地規(guī)模愈加擴大，證券交易日趨活躍，并且逐漸形成（）地全新特性.

A．

金融證券化

B．

證券市場國際化

C．

投資者機構(gòu)化

D．

證券市場電腦化

13、二戰(zhàn)之前，證券品種一般僅有股票、企業(yè)債券和政府債券；二戰(zhàn)之后，證券品種不停創(chuàng)新，重要有（）.

A．

浮動利率債券

B．

認股證

C．

分期債券

D．

可轉(zhuǎn)換債券

E．

復合證券

14、證券市場網(wǎng)絡化發(fā)展地主線原因是由于網(wǎng)上交易具有明顯地優(yōu)勢（）.

A．

突破了時空限制，投資者可以隨時隨地交易；

B．

直觀以便，網(wǎng)上不僅瀏覽和查閱，并且可以在線征詢；

C．

成本低

D．

愈加安全

15、由審批制到核準制是中國證券市場地一場深刻變革，它地意義在于（）.

A．

加強了證券企業(yè)等中介機構(gòu)地責任

B．

提高了證券市場地透明度

C．

維護三公原則

D．

提高了上市企業(yè)地質(zhì)量

16、1999年7月28日，中國證監(jiān)會公布《有關(guān)深入完善股票發(fā)行方式地告知》，對總股本超過4億元地新股發(fā)行方式作出重大改革，采用（）相結(jié)合地方式.

A．

向法人配售

B．

對公眾上網(wǎng)發(fā)行

C．

發(fā)行認股證

D．

證券企業(yè)配售

12、ABCD

13、ABCDE

14、ABC

15、ABCD

16、AB資料個人搜集整頓，勿做商業(yè)用途17、在證券市場上，根據(jù)投資者對風險地態(tài)度可以把投資者分為（）.

A．

機構(gòu)投資者

B．

個人投資者

C．

投機者

D．

投資者

18、證券市場上地主體，是指進入證券市場進行證券買賣地各類投資者，其中（）屬于機構(gòu)投資者.

A．

家庭

B．

政府

C．

金融機構(gòu)

D．

企業(yè)

19、證券市場上地中介機構(gòu)是指為證券地發(fā)行和交易提供服務地各類機構(gòu).下面（）是證券中介機構(gòu).

A．

證券企業(yè)

B．

會計師事務所

C．

證券交易所

D．

資產(chǎn)評估機構(gòu)

20、我國地證券企業(yè)按照所能從事地業(yè)務，可以分為（）.

A．

綜合類證券企業(yè)

B．

代理性證券企業(yè)

C．

經(jīng)紀類證券企業(yè)

D．

自營性證券企業(yè)

21、證券服務機構(gòu)是指從事證券服務業(yè)務地法人機構(gòu)，重要包括（）.

A．

證券登記結(jié)算企業(yè)

B．

會計師事務所

C．

證券投資征詢企業(yè)

D．

證券信用評級機構(gòu)

17、CD

18、BCD

19、ABD

20、AC

21、ABCD資料個人搜集整頓，勿做商業(yè)用途22、資金地融通一般有直接融資與間接融資兩種，間接融資是資金供求雙方通過銀行進行資金融通地活動.下面()是間接融通地工具.資料個人搜集整頓，勿做商業(yè)用途A.股票B.定期存單C.CDsD.企業(yè)債券23、金融市場上根據(jù)交易工具地期限，把金融市場分為貨幣市場和資本市場兩大類.資本市場是融通長期資金地市場，下面()是資本市場.資料個人搜集整頓，勿做商業(yè)用途A.回購協(xié)議市場B.債券市場C.基金市場D.保險市場24、股票是指股份有限企業(yè)簽發(fā)地證明股東所持股份地憑證，從中我們可以看出股票地基本要素有().A.發(fā)行主體B.股份C.持有人D.有面值25、股票這種有價證券從性質(zhì)來看有()地性質(zhì).A.要式證券B.設權(quán)證券C.證權(quán)證券D.資本證券26、記名股票是指在股票和股份企業(yè)地股東名冊上記載股東地姓名地股票，它有如下()特點.A.不必一次繳足B.轉(zhuǎn)讓相對復雜或受限制C.便于掛失D.規(guī)定一次繳足股款27、按照《企業(yè)法》地規(guī)定，一般股股東享有()法定地股東權(quán)益.A.資產(chǎn)受益B.重大決策權(quán)C.選擇管理者D.制定企業(yè)地詳細規(guī)章28、優(yōu)先股票不一樣于一般股票，它有()地特性.A.股息率固定B.股息分派優(yōu)先C.剩余資產(chǎn)分派優(yōu)先D.一般無表決權(quán)29、境外上市外資股是指股份企業(yè)向境外投資者募集并在境外上市地股份.下面()是屬于境外上市外資股.資料個人搜集整頓，勿做商業(yè)用途A.A股B.N股C.H股D.B股30、債券具有()地基本性質(zhì).A.債券屬于有價證券B.債券是一種虛擬資本C.債券是債權(quán)地體現(xiàn)D.一種綜合權(quán)利證券31、自身不能為持有人或第三者獲得一定收入地證券稱為().A.商業(yè)證券B.資本證券C.有價證券D.憑證證券32、證券投資者參與證券投資地目地有().A.獲取高于銀行利息地收益B.保值增值C.參與企業(yè)管理D.賺取市場差價33、我國《企業(yè)法》規(guī)定，股票發(fā)行價格可以和票面金額().A.相等B.無關(guān)C.超過票面價格D.低于票面金額34、根據(jù)債券地利率與市場利率地關(guān)系，債券可以分為固定利率債券與浮動利率債券，其中()是固定利率債券.資料個人搜集整頓，勿做商業(yè)用途A.單利債券B.復利債券C.浮動利率債券D.可變利率債券35、債券根據(jù)償還方式可以分為().A.期中償還B.到期償還C.展期償還D.中途償還36、債券與股票相似地地方表目前().A.兩者都是有價證券B.兩者都是籌資手段C.兩者收益率互相影響D.兩者地風險差不多37、公債地特性有().A.安全性高B.流動性好C.收益穩(wěn)定D.免稅待遇38、根據(jù)不一樣地發(fā)行本位，國債可以分為().A.實物國債B.貨幣國債C.記帳式國債D.憑證式國債39、在我國，基本建設債券地發(fā)行主體是().A.國務院B.國家能源投資企業(yè)C.國家原材料投資企業(yè)D.鐵道部40、發(fā)行債券地主體一般不需要擔保地所發(fā)行地債券是().A.政府證券B.金融證券C.信譽卓著地大企業(yè)發(fā)行地企業(yè)債券債券D.一般企業(yè)發(fā)行地企業(yè)債券41、下面屬于重點企業(yè)債券地有().A.電力建設債券B.重點鋼鐵企業(yè)債券C.有色金屬企業(yè)債券D.石油化工企業(yè)債券42、綜觀60年代以來國際債券市場地活動狀況，發(fā)行國際債券地重要目地有().A.彌補國際收支逆差B.收取外幣資金，彌補國內(nèi)預算資金地局限性C.某些大型和特大型工程項目建設籌資，并使高風險得以分散D.為某些國際組織籌資，以支持其活動43、廣義地有價證券有諸多種，其中包括().A.商品證券B.提單C.貨幣證券D.資本證券44、證券交易地集中競價應當實行()地原則.A.數(shù)量優(yōu)先B.價格優(yōu)先C.時間優(yōu)先D.地點優(yōu)先45、交易所上市委員會地職責是.A.審批證券地上市B.審定總經(jīng)理提出地財務預算、決算方案C.確定上市規(guī)則和提出修改上市規(guī)則地提議D.選舉和罷職理事46、從債券地形式來看，我國發(fā)行地國債可分為().A.憑證式國債B.無記名國債C.記帳式國債D.可轉(zhuǎn)換債券47、基金地運作中地重要費用有().A.管理費B.托管費C.風險費D.投資費48、()不得招聘為證券交易所地從業(yè)人員.A.因違法、違紀被開除地證券交易所從業(yè)人員B.被開除地國家機關(guān)工作人員C.被解雇地證券企業(yè)從業(yè)人員D.被解雇地國有企業(yè)工作人員49、證券從業(yè)人員地行為準則規(guī)定內(nèi)容包括().A.保證性行為B.自律性行為C.道德性行為D.嚴禁性行為50、優(yōu)先股地優(yōu)先權(quán)重要表目前().A.認股權(quán)B.分派剩余資產(chǎn)C.分派企業(yè)收益D.企業(yè)經(jīng)營表決權(quán)51、我國《企業(yè)法》中地企業(yè)重要形式是指().A.有限責任企業(yè)B.兩合企業(yè)C.股份有限企業(yè)D.無限企業(yè)52、在我國證券法中規(guī)定地委托方式有().A.市價委托B.限價委托C.止損委托D.限價止損委托53、證券投資基金與股票、債券地區(qū)別在于().A.風險水平不一樣B.收益水平不一樣C.所籌資金地投向不一樣D.所反應地關(guān)系不一樣54、封閉式基金與開放式基金地區(qū)別在于().A.投資者地身份不一樣B.期限和發(fā)行規(guī)模限制不一樣C.基金單位交易方式和價格計算原則不一樣D.投資方略不一樣55、證券投資基金地當事人重要有().A.基金持有人B.基金發(fā)起人C.基金托管人D.基金管理人56、證券企業(yè)在下列事項中，不需要國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審批地事項有().A.設置或撤銷分支機構(gòu)B.變更注冊資本C.更換總經(jīng)理D.更換法定代表人57、股東大會包括().A.創(chuàng)立大會B.尤其股東大會C.股東年會D.臨時股東大會58、A.D.R業(yè)務中波及地關(guān)鍵機構(gòu)包括().A.基礎(chǔ)證券地發(fā)行企業(yè)B.存券銀行C.托管銀行D.存券信托企業(yè)59、承銷方式有().A.包銷B.經(jīng)銷C.自銷D.代銷60、不能開戶地人員有().A.證券交易所地管理人員B.證券經(jīng)營機構(gòu)中與股票發(fā)行或交易有直接關(guān)系地人員C.未滿18歲者D.職業(yè)醫(yī)生答案：多選擇題1、AB2、AB3、ABCD4、ABC5、ABC6、ABCD7、ABC8、ABD9、BC10、ABCD11、ABC12、ABCD13、ABCDE14、ABC15、ABCD16、AB資料個人搜集整頓，勿做商業(yè)用途17、CD18、BCD19、ABD20、AC21、ABCD22、BC23、BCD24、ABC資料個人搜集整頓，勿做商業(yè)用途25、ACD26、ABC27、ABC28、ABCD29、BC30、ABC31、CD32、ACD資料個人搜集整頓，勿做商業(yè)用途33、AC34、AB35、ABCD36、ABC37、ABCD38、AB39、BCD40、ABC資料個人搜集整頓，勿做商業(yè)用途41、ABCD42、ABCD43、ABCD44、BC45、AC46、ABC47、AB48、AB資料個人搜集整頓，勿做商業(yè)用途49、AD50、BC51、AC52、AB53、ACD54、BCD55、ACD56、AB57、ACD58、BCD59、AD60、ABC三、判斷題1、證券是指標有票面金額，證明持人有權(quán)按期獲得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓和買賣地所有權(quán)或債券憑證.2、擬資本是實際資當?shù)胤磻?，雖然兩者之間有本質(zhì)區(qū)別，但兩者在量上是相等地.3、商品證券是證明持有人有商品使用權(quán)或所有權(quán)地憑證，獲得了這種證券就等于獲得了這種商品地所有權(quán)，持有人對這種證券所代表地商品所有權(quán)受法律保護.資料個人搜集整頓，勿做商業(yè)用途4、銀行承兌票據(jù)是貨幣證券中銀行證券地一種.5、資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)絡地活動而產(chǎn)生地證券.6、有價證券按照上市與否可分為上市證券和非上市證券，非上市證券就是指不符合證券交易所上市條件而不能上市地證券.資料個人搜集整頓，勿做商業(yè)用途7、基金市場是基金證券發(fā)行和交易地場所，開放式基金是在證券交易所掛牌交易.8、根據(jù)《證券投資基金管理暫行措施》，基金收益地分派應當采用現(xiàn)金形式.9、利率變動對國債基金和貨幣基金收益地影響是相反地.10、證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券地政府及其機構(gòu)、金融機構(gòu)、企業(yè)和企業(yè).11、個人投資者是證券市場上最廣泛地投資者.12、根據(jù)我國《證券法》地規(guī)定，證券交易所地提供證券集中交易場所地不以營利為目地地法人.這表明我國地證券交易所不是企業(yè)制.資料個人搜集整頓，勿做商業(yè)用途13、證券業(yè)協(xié)會是證監(jiān)會下屬地官方機構(gòu).14、不僅證券市場是資本市場地構(gòu)成部分，中長期信貸市場也是資本市場地重要地構(gòu)成部分.15、證券市場與貨幣市場關(guān)系親密，證券市場是貨幣市場上資金地需求者.16、在資本市場內(nèi)部，長期信貸地資金來源依賴于證券市場.17、股票地發(fā)行必須做到同股同權(quán)，因此發(fā)起人股與一般投資者購置地股票不會有任何不一樣.18、設權(quán)證券與證權(quán)證券地區(qū)別在于設權(quán)證券是權(quán)利地一種外在物化形式，它是權(quán)利地載體，權(quán)利是已經(jīng)存在地.資料個人搜集整頓，勿做商業(yè)用途19、股票是一種設權(quán)證券而不是證權(quán)證券.20、股票是一種證券持有人對企業(yè)地財產(chǎn)有直接支配處理權(quán)地證券.21、我國《企業(yè)法》規(guī)定，股份企業(yè)向發(fā)起人、國家授權(quán)投資地機構(gòu)、法人發(fā)行地股票必須是記名股票.22、我國《企業(yè)法》規(guī)定向社會公眾發(fā)行地股份應當為記名股票.23、由于股東大會是企業(yè)地權(quán)力機關(guān)，因此股東可以完全控制股份企業(yè)地經(jīng)營決策.24、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票實際上就是我國地可轉(zhuǎn)換債券.25、一般股票在權(quán)利義務上不附加任何條件.26、債券票面注明債券發(fā)行者名稱指明該債券地債務主體，也為債權(quán)人到期追索本金和利息提供了根據(jù).27、銀行能通過存款吸取資金，因此不需要發(fā)行債券.28、浮動利率債券地利率在確定期一般要與市場利率掛鉤，當市場利率上升時，利率應上調(diào)，在利率下降時則保持不變，以保證投資者地利益.資料個人搜集整頓，勿做商業(yè)用途29、實物債券是一種具有原則格式實物券面地債券，在原則格式地債券券面上，必須印有債券面額、債券利率、債券期限、債券發(fā)行人全稱、還本付息方式等多種債券票面原因.資料個人搜集整頓，勿做商業(yè)用途30、憑證式國債不能上市流通，從購置之日起計息，需要提前兌取可以到購置網(wǎng)點兌取.提前兌取時，除了償還本金外，利息按實際持有天數(shù)及對應地利率檔次計算，經(jīng)辦機構(gòu)按兌付本紀本金地2%收取手續(xù)費.資料個人搜集整頓，勿做商業(yè)用途31、實物國債就是以國家為主體發(fā)行地實物債券.32、從1989年開始，我國把對某些單位定向發(fā)行地國庫券叫做特種國債.33、財政債券是國家為籌措建設資金、彌補財政赤字所發(fā)行地一種債券，在我國也發(fā)行過多次.34、地方企業(yè)債券中地產(chǎn)品配額企業(yè)債券是指由發(fā)行企業(yè)以本企業(yè)產(chǎn)品等價清償本息地債券，按期向投資者提供本企業(yè)地產(chǎn)品.資料個人搜集整頓，勿做商業(yè)用途35、歐洲債券是外國債券中地一種品種.36、外國債券是借款人在本國境外市場發(fā)行，不以發(fā)行市場所在國地貨幣為面值地國際債券37、股票溢價發(fā)行時，超過股票面值地溢價部分，要轉(zhuǎn)入企業(yè)地法定公積金.38、利率風險對股票地影響不小于對債券地影響.39、企業(yè)在沒有盈利前是不能發(fā)放任何股息地.40、上市企業(yè)收購可以采用要約收購或協(xié)議收購地方式.41、收購要約期限不得不不小于三十日，并不得超過六十日.42、客戶地交易結(jié)算資金必須全額存入指定地商業(yè)銀行，單獨立戶管理.43、證券企業(yè)不得以任何方式對客戶證券買賣地收益或賠償證券買賣地損失作出承諾.44、證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)地自律性組織，是社會團體法人.45、利率風險對長期債券地影響比短期債券地影響要大.46、股息和紅利是同樣地.47、一般而言可轉(zhuǎn)換債券地價格波動相對頻繁.48、某證券所承擔風險越大，其收益率一定越高.49、債券地持有期收益率一定比票面利率大.50、在債券地收益中，不也許有資本利得這項收益.51、金融時報指數(shù)是法國最著名地指數(shù).52、基期加權(quán)股價指數(shù)又稱為拉斯貝爾加指數(shù).53、道-----瓊斯指數(shù)采用修正股價平均數(shù)法來計算股價平均數(shù).54、企業(yè)股票在上市前必須向證券交易所主管機關(guān)進行證券交易登記.55、工商企業(yè)購置其他企業(yè)地股票往往是為了進行投機.56、備兌認股權(quán)證可以以一種證券為標地物，也可以以多種證券為標地物.57、H股是指在香港注冊并在香港上市地內(nèi)地企業(yè)所發(fā)行地股票.58、證券發(fā)行市場一般無固定場所，是一種有形地市場.59、我國證券交易所是按企業(yè)制方式構(gòu)成.60、場外交易市場地組織方式采用做市商制.61、上證綜合指數(shù)地基期為1990年12月19日.62、購置力風險屬于系統(tǒng)風險.63、利率風險對固定收入證券地影響不如對股票價格地影響.64、直接融資是指不需要任何中介機構(gòu)運作就融通到資金地一種融資方式.65、設置綜合類證券企業(yè)地最低注冊資本是人民幣10億元.66、中央登記結(jié)算企業(yè)是不以營利為目地地法人機構(gòu).67、在我國現(xiàn)階段，信用評級不是證券發(fā)行上市必備地條件.68、股份有限企業(yè)地董事會規(guī)模應在5至17人之間.69、申請從業(yè)人員資格者在年齡方面地規(guī)定是年滿18周歲.70、獲得資格證券書后超過18個月而未在證券專業(yè)崗位上就職，資格自動失效參照答案