2023年證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)題

一、單項(xiàng)選擇題

1、證券是各類記載并代表一定權(quán)益地（）.

A．書面憑證

B．法律憑證

C．收入憑證

D．資本憑證2、金融市場(chǎng)分為初級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)，這是根據(jù)金融市場(chǎng)地（）劃分地.

A．交易地對(duì)象

B．交易地性質(zhì)

C．交易地期限

D．交易地時(shí)間資料個(gè)人搜集整頓，勿做商業(yè)用途3、二級(jí)市場(chǎng)地組織形態(tài)有兩種，一種是交易所，證券地買主和賣主或是其代理人在交易所地一種中心地點(diǎn)會(huì)面并進(jìn)行交易，另一種交易形式是（）.

A．場(chǎng)外交易市場(chǎng)

B．有形市場(chǎng)

C．第三市場(chǎng)

D．第四市場(chǎng)資料個(gè)人搜集整頓，勿做商業(yè)用途4、16，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）.

A．紐約

B．倫敦

C．巴黎

D．阿姆斯特丹資料個(gè)人搜集整頓，勿做商業(yè)用途5、中國(guó)人自己開辦地第一家證券交易所是19夏天成立地（）.

A．上海證券交易所

B．上海眾業(yè)公所

C．上海華商證券交易所

D．北平證券交易所資料個(gè)人搜集整頓，勿做商業(yè)用途6、中國(guó)證券市場(chǎng)逐漸規(guī)范化，其中發(fā)行制度地發(fā)展（）.

A．一直是審批制

B．由審批制到核準(zhǔn)制

C．一直是核準(zhǔn)制

D．由核準(zhǔn)制到審批制資料個(gè)人搜集整頓，勿做商業(yè)用途7、為了保證股票發(fā)行審核過(guò)程中地公正性和質(zhì)量，中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立了（），對(duì)股票發(fā)行進(jìn)行復(fù)審.

A．股票發(fā)行審核委員會(huì)

B．證券業(yè)協(xié)會(huì)

C．交易所監(jiān)督部

D．證券登記機(jī)構(gòu)資料個(gè)人搜集整頓，勿做商業(yè)用途8、我國(guó)證券業(yè)中，行業(yè)性自律性組織是指（）.

A．證券交易所

B．證券業(yè)協(xié)會(huì)

C．證監(jiān)會(huì)

D．證券登記結(jié)算企業(yè)資料個(gè)人搜集整頓，勿做商業(yè)用途9、在我國(guó)，證監(jiān)會(huì)屬于（）管轄.

A．中國(guó)人民銀行

B．國(guó)務(wù)院

C．人大常委會(huì)

D．國(guó)家主席10、企業(yè)破產(chǎn)后，對(duì)企業(yè)剩余財(cái)產(chǎn)地分派次序上列為最終地是（）.

A．一般股票

B．優(yōu)先股票

C．銀行債權(quán)

D．一般債權(quán)資料個(gè)人搜集整頓，勿做商業(yè)用途11、股票地理論價(jià)值是（）.

A．票面價(jià)值

B．帳面價(jià)值

C．清算價(jià)值

D．內(nèi)在價(jià)值12、20世紀(jì)初期，美國(guó)（）州最先通過(guò)法律，容許發(fā)行無(wú)面額股票.

A．紐約

B．新澤西

C．華盛頓

D．芝加哥資料個(gè)人搜集整頓，勿做商業(yè)用途13、按照《企業(yè)法》地規(guī)定，股東大會(huì)是企業(yè)權(quán)力機(jī)關(guān)，它由股東構(gòu)成，它地職責(zé)有（）.

A．制定企業(yè)內(nèi)部基本管理制度

B．制定企業(yè)地利潤(rùn)分派方案和彌補(bǔ)方案

C．決定企業(yè)內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)地設(shè)置

D．對(duì)與否發(fā)行企業(yè)債券作出決策資料個(gè)人搜集整頓，勿做商業(yè)用途14、我國(guó)《企業(yè)法》規(guī)定，股東大會(huì)一年召開（）次年會(huì).

A．1

B．2

C．4

D．沒有規(guī)定15、國(guó)家股是指有權(quán)代表國(guó)家地投資部門或機(jī)構(gòu)以國(guó)有資產(chǎn)向企業(yè)投資形成地股份，（）資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)折算成國(guó)家股.

A國(guó)有企業(yè)以其法人資產(chǎn)向企業(yè)投資形成地股份

B．國(guó)有事業(yè)單位以其法人資產(chǎn)向企業(yè)投資形成股份

C．國(guó)有企業(yè)改制成股份企業(yè)形成地股份

D．社會(huì)公眾投資形成地股份資料個(gè)人搜集整頓，勿做商業(yè)用途16、在上海證交所上市地股票中B股是以人民幣標(biāo)明面值地，以（）買賣地.

A．人民幣

B．美元

C．港元

D．日元資料個(gè)人搜集整頓，勿做商業(yè)用途17、證券必須同步具有地兩個(gè)最基本特性是（）.

A．法律特性與經(jīng)濟(jì)特性

B．法律特性與書面特性

C．經(jīng)濟(jì)特性與書面特性

D．經(jīng)濟(jì)特性與權(quán)益特性資料個(gè)人搜集整頓，勿做商業(yè)用途18、資本證券是指與（）直接有關(guān)地活動(dòng)而產(chǎn)生地證券.

A．資金

B．金融投資

C．貨幣投資

D．項(xiàng)目投資資料個(gè)人搜集整頓，勿做商業(yè)用途19、中央銀行在證券市場(chǎng)上買賣有價(jià)證券是在開展它地（）業(yè)務(wù).

A．政策性

B．公開市場(chǎng)操作

C．投資性

D．保值資料個(gè)人搜集整頓，勿做商業(yè)用途20、股票實(shí)際上代表了股東對(duì)股份企業(yè)地（）.

A．產(chǎn)權(quán)

B．債權(quán)

C．物權(quán)

D．所有權(quán)21、貼現(xiàn)債券一般在票面上（），是一種折價(jià)發(fā)行地債券.

A．不規(guī)定利率

B．規(guī)定利率

C．標(biāo)明折價(jià)

D．不標(biāo)明折價(jià)資料個(gè)人搜集整頓，勿做商業(yè)用途22、債券按計(jì)息方式有多種分法，其中按一定期限將所生利息加入本金再計(jì)算利息，這種債券叫（）.

A．單利債券

B．復(fù)利債券

C．貼現(xiàn)債券

D．累進(jìn)利率債券資料個(gè)人搜集整頓，勿做商業(yè)用途23、債券利率在償還期內(nèi)不是固定不變，而是伴隨時(shí)間地推移，后期利率將比前期高，這種債券叫（）.

A．單利債券

B．復(fù)利債券

C．貼現(xiàn)債券

D．累進(jìn)利率債券資料個(gè)人搜集整頓，勿做商業(yè)用途24、浮動(dòng)利率債券是指利率可以變動(dòng)地債券，這種債券地利率在確定期一般與（）掛鉤.

A．市場(chǎng)利率

B．銀行貸款利率

C．同業(yè)折借利率

D．定期存款利率資料個(gè)人搜集整頓，勿做商業(yè)用途25、債券根據(jù)券面形式，其中（）是具有原則格式地債券.

A．實(shí)物債券

B．憑證式債券

C．記帳式債券

D．電子債券資料個(gè)人搜集整頓，勿做商業(yè)用途26、償還期在1年以上如下地國(guó)債被稱為（）.

A．短期國(guó)債

B．中期國(guó)債

C．長(zhǎng)期國(guó)債

D．無(wú)期國(guó)債資料個(gè)人搜集整頓，勿做商業(yè)用途27、可以提前兌現(xiàn)地債券是（）.

A．實(shí)物債券

B．憑證式債券

C．記帳式債券

D．以上都不能資料個(gè)人搜集整頓，勿做商業(yè)用途28、從廣義地角度來(lái)看，公債地舉債主體是國(guó)家，從狹義地含義來(lái)看公債地舉債主體是（）.

A．仍然是國(guó)家

B．政府

C．法院

D．只能是地方政府資料個(gè)人搜集整頓，勿做商業(yè)用途29、以個(gè)人為目旳地（）般是吸取個(gè)人小額儲(chǔ)蓄資金，故有時(shí)稱之為儲(chǔ)蓄債券.

A．流通國(guó)債

B．非流通國(guó)債

C．短期國(guó)債

D．中長(zhǎng)期國(guó)債資料個(gè)人搜集整頓，勿做商業(yè)用途30、以某種商品實(shí)物為本位而發(fā)行地國(guó)債是（）.

A．實(shí)物債券

B．本幣國(guó)債

C．外幣國(guó)債

D．實(shí)物國(guó)債資料個(gè)人搜集整頓，勿做商業(yè)用途31、我國(guó)地國(guó)庫(kù)券在發(fā)行是往往先確定其發(fā)行對(duì)象，在80年代初期，對(duì)個(gè)人發(fā)行地國(guó)庫(kù)券比對(duì)單位發(fā)行地國(guó)庫(kù)券利率（）.

A．高

B．低

C．等于

D．沒有關(guān)系資料個(gè)人搜集整頓，勿做商業(yè)用途32、我國(guó)國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)地全面放開是在（）年.

A．1985

B．1987

C．1988

D．1990資料個(gè)人搜集整頓，勿做商業(yè)用途33、除按規(guī)定分得本期固定股息外，還可以再參與本期剩余盈利分派地優(yōu)先股，稱為（）.

A．累積優(yōu)先股

B．非參與優(yōu)先股

C．參與優(yōu)先股

D．非累積優(yōu)先股資料個(gè)人搜集整頓，勿做商業(yè)用途34、國(guó)際貨幣市場(chǎng)中地國(guó)庫(kù)券期貨合約地面值是（）美元.

A．10萬(wàn)

B．100萬(wàn)

C．200萬(wàn)

D．500萬(wàn)資料個(gè)人搜集整頓，勿做商業(yè)用途35、經(jīng)紀(jì)類證券企業(yè)最低注冊(cè)資本限額為（）.

A．5千萬(wàn)

B．1億

C．2億

D．3億36、保值債券是1989年嚴(yán)重地通貨膨脹時(shí)發(fā)行地帶有保值補(bǔ)助地國(guó)債.由于期限為3年，因此其利率隨中國(guó)人民銀行規(guī)定地3年期定期儲(chǔ)蓄存款利率浮動(dòng)，加保值補(bǔ)助率，外加()個(gè)百分點(diǎn).資料個(gè)人搜集整頓，勿做商業(yè)用途A.1B.2C.3D.437、在我國(guó)，基本建設(shè)債券地發(fā)行主體不是().A.國(guó)務(wù)院B.國(guó)家能源投資企業(yè)C.國(guó)家原材料投資企業(yè)D.鐵道部38、發(fā)行債券地主體一般需要擔(dān)保，該主體發(fā)行地債券是().A.政府證券B.金融證券C.信譽(yù)卓著地大企業(yè)發(fā)行地企業(yè)債券債券D.一般企業(yè)發(fā)行地企業(yè)債券39、對(duì)企業(yè)而言，發(fā)行不一樣種類地企業(yè)債券有不一樣地限制條件，其中有企業(yè)債券不得隨便增長(zhǎng)、債券未清償之前股東地分紅要有限制等地是().資料個(gè)人搜集整頓，勿做商業(yè)用途A.不動(dòng)產(chǎn)抵押企業(yè)債B.信用企業(yè)債C.保證企業(yè)債D.收益企業(yè)債40、兼有債權(quán)和股權(quán)地雙重性質(zhì)地企業(yè)債是().A.優(yōu)先股B.可轉(zhuǎn)換企業(yè)債C.收益企業(yè)債D.信用企業(yè)債41、國(guó)際債券在國(guó)際市場(chǎng)上發(fā)行，其記價(jià)貨幣往往是國(guó)際通用貨幣，一般不用()表達(dá).A.美圓B.德國(guó)馬克C.英鎊D.人民幣42、證券投資基金反應(yīng)地是投資者和基金管理人之間地一種()關(guān)系.A.債權(quán)關(guān)系B.所有權(quán)關(guān)系C.綜合權(quán)利關(guān)系D.委托代理關(guān)系43、證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所在性質(zhì)上是屬于().A.證券業(yè)地最高監(jiān)督機(jī)構(gòu)B.政府組織C.民間組織D.自律性組織44、從橫向構(gòu)造關(guān)系來(lái)看，證券市場(chǎng)可以分為().A.股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和基金市場(chǎng)B.發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)C.國(guó)際市場(chǎng)和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)D.有行市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng)45、同業(yè)拆借市場(chǎng)在金融體系同屬于()市場(chǎng).A.貨幣市場(chǎng)B.資本市場(chǎng)C.貸款市場(chǎng)D.中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)46、資本市場(chǎng)可以分為().A.證券市場(chǎng)和同業(yè)拆借市場(chǎng)B.中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng)C.證券市場(chǎng)和回購(gòu)市場(chǎng)D.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)47、證券投資者參與證券投資地目不是().A.參與企業(yè)管理B.賺取市場(chǎng)差價(jià)C.獲得高于銀行利息地收益D.收購(gòu)企業(yè)48、股票在實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份企業(yè)地().A.產(chǎn)權(quán)B.債券C.物權(quán)D.所有權(quán)49、帳面價(jià)值又稱為().A.票面價(jià)值B.股票凈值C.清算價(jià)值D.內(nèi)在價(jià)值50、封閉式基金地交易價(jià)格重要取決于().A.基金總資產(chǎn)B.供求關(guān)系C.基金凈資產(chǎn)D.基金負(fù)債51、封閉式基金期滿終止，清算核資后地()按投資者地出資比例進(jìn)行分派.A.基金總資產(chǎn)B.基金凈資產(chǎn)C.可分派收益D.基金資本金52、在計(jì)算基金資產(chǎn)總值時(shí)，基金擁有地上市股票、認(rèn)股權(quán)證是以計(jì)算日集中交易市場(chǎng)地()為準(zhǔn).A.開盤價(jià)B.收盤價(jià)C.最高價(jià)D.最低價(jià)53、在下列幾種基金中，一般()地年管理費(fèi)率最低.A.債券基金B(yǎng).貨幣基金C.股票基金D.認(rèn)股權(quán)證基金54、基金持有人與托管人之間地關(guān)系是().A.所有人與經(jīng)營(yíng)者地關(guān)系B.經(jīng)營(yíng)與監(jiān)管地關(guān)系C.持有與監(jiān)管地關(guān)系D.委托與受托地關(guān)系55、一種基金與否有效益重要是看()與否偏高.A.管理費(fèi)B.托管費(fèi)C.運(yùn)作費(fèi)D.宣傳費(fèi)56、又稱為單位信托基金地基金是().A.企業(yè)型基金B(yǎng).契約型基金C.封閉式基金D.開放式基金57、為了滿足投資者中途抽回資金、實(shí)現(xiàn)變現(xiàn)地需要，()一般在基金資產(chǎn)中保持一定比例地現(xiàn)金.A.封閉式基金B(yǎng).開放式基金C.國(guó)債基金D.股票基金58、實(shí)物期貨重要有()等幾種類型.A.外匯期貨B.利率期貨C.股票期貨D.有色金屬期貨59、根據(jù)《證券投資基金管理暫行措施》地規(guī)定，基金收益分派采用現(xiàn)金形式，每年至少一次，分派比例不得少于基金凈收益地().資料個(gè)人搜集整頓，勿做商業(yè)用途A.50%B.60%C.80%D.90%60、據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)法》規(guī)定，下列各項(xiàng)信息中不屬于內(nèi)幕信息地有().A.企業(yè)分派股利或者增資地計(jì)劃B.企業(yè)股權(quán)構(gòu)造地重大變化C.企業(yè)債務(wù)擔(dān)保地重大變更D.上市企業(yè)收購(gòu)地有關(guān)方案61、存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行所提供地服務(wù)包括().A.領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國(guó)B.負(fù)責(zé)ADR地注冊(cè)和過(guò)戶C.負(fù)責(zé)保管ADR所代表地基礎(chǔ)證券D.負(fù)責(zé)對(duì)企業(yè)管理監(jiān)督62、證券企業(yè)在下列事項(xiàng)中，不需要國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批地事項(xiàng)有().A.設(shè)置或撤銷分支機(jī)構(gòu)B.變更注冊(cè)資本C.增發(fā)資本D.更換法定代表人63、不是一般股股東享有地權(quán)利重要有().A.企業(yè)重大決策地參與權(quán)B.選擇管理者C.有優(yōu)先剩余資產(chǎn)分派權(quán)D.優(yōu)先配股權(quán)64、不是影響債券利率地原因有().A.籌資者資信B.債券票面金額C.籌資用途D.借貸資金市場(chǎng)利率水平65、債券和股票地不一樣點(diǎn)表目前().A.均有規(guī)定地償還期限B.都屬于有價(jià)證券C.都是籌資手段D.收益率互相影響66、下面不是流通國(guó)債地特點(diǎn)是().A.可自由轉(zhuǎn)讓B.一般不記名C.自由認(rèn)購(gòu)D.無(wú)面值67、其基金地收益受貨幣市場(chǎng)利率地影響，其變動(dòng)方向恰好與國(guó)債基金收益相反地基金是().A.貨幣市場(chǎng)基金B(yǎng).黃金基金C.衍生證券投資基金D.平衡性基金68、根據(jù)投資目旳劃分地基金中，最常見地基金是().A.成長(zhǎng)性基金B(yǎng).收入性基金C.平衡性基金D.對(duì)沖基金69、根據(jù)《基金管理措施》地規(guī)定，基金人保留基金地會(huì)計(jì)帳冊(cè)、記錄()年以上.A.5B.10C.15D.2070、基金管理人必須按規(guī)定對(duì)基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，下列狀況()時(shí)，基金也無(wú)權(quán)暫停估值.A.基金投資所波及地證券交易所碰到法定節(jié)假日B.出現(xiàn)巨額贖回地情形C.出現(xiàn)其他無(wú)法抗拒地原因，致使管理人無(wú)法精確評(píng)估基金地凈資產(chǎn)D.基金管理人為減少管理費(fèi)用而減少評(píng)估次數(shù)參照答案一、單項(xiàng)選擇題1、B2、B3、A4、D5、D6、B7、A8、B9、B10、D11、D12、A13、D14、A15、C16、B17、B18、B19、B20、D21、D22、D23、D24、A25、A26、B27、B28、B29、B30、D31、A32、D33、C34、B35、A36、A37、A38、D39、B40、B41、D42、D43、D44、A45、A46、B47、D48、D49、B50、B51、B52、B53、B54、D55、C56、B57、B58、D59、D60、D61、C62、A63、C64、B65、A66、D67、A68、A69、C70、D多選題1、按照性質(zhì)分，證券分為

（）.

A．有價(jià)證券

B．無(wú)價(jià)證券

C．資本證券

D．貨幣證券

2、從其產(chǎn)生地領(lǐng)域分析，外匯風(fēng)險(xiǎn)大體可分為（）.

A．商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)

B．金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)

C．全球性匯率風(fēng)險(xiǎn)

D．區(qū)域性匯率風(fēng)險(xiǎn)

3、有價(jià)證券自身并沒有價(jià)值，但它代表一定地財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券獲得一定量地

（）.

A．商品

B．貨幣

C．利息收入

D．股息收入

4、商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)地憑證，獲得了這種證券就等于獲得這種商品地所有權(quán).下面屬于商品證券地有（）.

A．提貨單

B．運(yùn)貨單

C．倉(cāng)庫(kù)棧單

D．存款單

5、銀行證券是貨幣證券中地一種，它重要包括（）.

A．銀行本票

B．銀行匯票

C．銀行支票

D．定期存單

1、AB

2、AB

3、ABCD

4、ABC

5、ABC資料個(gè)人搜集整頓，勿做商業(yè)用途6、證券地產(chǎn)權(quán)性是指有價(jià)證券記載著權(quán)利人地財(cái)產(chǎn)權(quán)內(nèi)容，代表著一定地財(cái)產(chǎn)所有權(quán)，擁有證券就意味著享有財(cái)產(chǎn)地（）地權(quán)利.

A．占有

B．使用

C．收益

D．處置

7、證券具有流通性，又稱為變現(xiàn)性.證券地流通是通過(guò)（）實(shí)現(xiàn)地

A．

承兌

B．

貼現(xiàn)

C．

交易

D．

繼承

8、證券市場(chǎng)地橫向構(gòu)造關(guān)系是由（）等構(gòu)成地.

A．

債券市場(chǎng)

B．

股票市場(chǎng)

C．

發(fā)行市場(chǎng)

D．

基金市場(chǎng)

9、按照交割地時(shí)間，金融市場(chǎng)可以分為（）.

A．

貨幣市場(chǎng)

B．

現(xiàn)貨市場(chǎng)

C．

期貨市場(chǎng)

D．

資本市場(chǎng)

10、按照交易地直接對(duì)象，金融市場(chǎng)可以分為（）.

A．

同業(yè)拆借市場(chǎng)

B．

國(guó)債市場(chǎng)

C．

股票市場(chǎng)

D．

金融期貨市場(chǎng)

11、資本市場(chǎng)是指期限超過(guò)一年地資金交易市場(chǎng)，其中（）是資本市場(chǎng)工具.

A．

ADR

B．

企業(yè)債券

C．

股票

D．

國(guó)庫(kù)券

6、ABCD

7、ABC

8、ABD

9、BC

10、ABCD

11、ABC資料個(gè)人搜集整頓，勿做商業(yè)用途12、從1970年代起，證券市場(chǎng)出現(xiàn)高度地繁華地局面，不僅證券市場(chǎng)地規(guī)模愈加擴(kuò)大，證券交易日趨活躍，并且逐漸形成（）地全新特性.

A．

金融證券化

B．

證券市場(chǎng)國(guó)際化

C．

投資者機(jī)構(gòu)化

D．

證券市場(chǎng)電腦化

13、二戰(zhàn)之前，證券品種一般僅有股票、企業(yè)債券和政府債券；二戰(zhàn)之后，證券品種不停創(chuàng)新，重要有（）.

A．

浮動(dòng)利率債券

B．

認(rèn)股證

C．

分期債券

D．

可轉(zhuǎn)換債券

E．

復(fù)合證券

14、證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展地主線原因是由于網(wǎng)上交易具有明顯地優(yōu)勢(shì)（）.

A．

突破了時(shí)空限制，投資者可以隨時(shí)隨地交易；

B．

直觀以便，網(wǎng)上不僅瀏覽和查閱，并且可以在線征詢；

C．

成本低

D．

愈加安全

15、由審批制到核準(zhǔn)制是中國(guó)證券市場(chǎng)地一場(chǎng)深刻變革，它地意義在于（）.

A．

加強(qiáng)了證券企業(yè)等中介機(jī)構(gòu)地責(zé)任

B．

提高了證券市場(chǎng)地透明度

C．

維護(hù)三公原則

D．

提高了上市企業(yè)地質(zhì)量

16、1999年7月28日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布《有關(guān)深入完善股票發(fā)行方式地告知》，對(duì)總股本超過(guò)4億元地新股發(fā)行方式作出重大改革，采用（）相結(jié)合地方式.

A．

向法人配售

B．

對(duì)公眾上網(wǎng)發(fā)行

C．

發(fā)行認(rèn)股證

D．

證券企業(yè)配售

12、ABCD

13、ABCDE

14、ABC

15、ABCD

16、AB資料個(gè)人搜集整頓，勿做商業(yè)用途17、在證券市場(chǎng)上，根據(jù)投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)地態(tài)度可以把投資者分為（）.

A．

機(jī)構(gòu)投資者

B．

個(gè)人投資者

C．

投機(jī)者

D．

投資者

18、證券市場(chǎng)上地主體，是指進(jìn)入證券市場(chǎng)進(jìn)行證券買賣地各類投資者，其中（）屬于機(jī)構(gòu)投資者.

A．

家庭

B．

政府

C．

金融機(jī)構(gòu)

D．

企業(yè)

19、證券市場(chǎng)上地中介機(jī)構(gòu)是指為證券地發(fā)行和交易提供服務(wù)地各類機(jī)構(gòu).下面（）是證券中介機(jī)構(gòu).

A．

證券企業(yè)

B．

會(huì)計(jì)師事務(wù)所

C．

證券交易所

D．

資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

20、我國(guó)地證券企業(yè)按照所能從事地業(yè)務(wù)，可以分為（）.

A．

綜合類證券企業(yè)

B．

代理性證券企業(yè)

C．

經(jīng)紀(jì)類證券企業(yè)

D．

自營(yíng)性證券企業(yè)

21、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)地法人機(jī)構(gòu)，重要包括（）.

A．

證券登記結(jié)算企業(yè)

B．

會(huì)計(jì)師事務(wù)所

C．

證券投資征詢企業(yè)

D．

證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

17、CD

18、BCD

19、ABD

20、AC

21、ABCD資料個(gè)人搜集整頓，勿做商業(yè)用途22、資金地融通一般有直接融資與間接融資兩種，間接融資是資金供求雙方通過(guò)銀行進(jìn)行資金融通地活動(dòng).下面()是間接融通地工具.資料個(gè)人搜集整頓，勿做商業(yè)用途A.股票B.定期存單C.CDsD.企業(yè)債券23、金融市場(chǎng)上根據(jù)交易工具地期限，把金融市場(chǎng)分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)兩大類.資本市場(chǎng)是融通長(zhǎng)期資金地市場(chǎng)，下面()是資本市場(chǎng).資料個(gè)人搜集整頓，勿做商業(yè)用途A.回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)B.債券市場(chǎng)C.基金市場(chǎng)D.保險(xiǎn)市場(chǎng)24、股票是指股份有限企業(yè)簽發(fā)地證明股東所持股份地憑證，從中我們可以看出股票地基本要素有().A.發(fā)行主體B.股份C.持有人D.有面值25、股票這種有價(jià)證券從性質(zhì)來(lái)看有()地性質(zhì).A.要式證券B.設(shè)權(quán)證券C.證權(quán)證券D.資本證券26、記名股票是指在股票和股份企業(yè)地股東名冊(cè)上記載股東地姓名地股票，它有如下()特點(diǎn).A.不必一次繳足B.轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制C.便于掛失D.規(guī)定一次繳足股款27、按照《企業(yè)法》地規(guī)定，一般股股東享有()法定地股東權(quán)益.A.資產(chǎn)受益B.重大決策權(quán)C.選擇管理者D.制定企業(yè)地詳細(xì)規(guī)章28、優(yōu)先股票不一樣于一般股票，它有()地特性.A.股息率固定B.股息分派優(yōu)先C.剩余資產(chǎn)分派優(yōu)先D.一般無(wú)表決權(quán)29、境外上市外資股是指股份企業(yè)向境外投資者募集并在境外上市地股份.下面()是屬于境外上市外資股.資料個(gè)人搜集整頓，勿做商業(yè)用途A.A股B.N股C.H股D.B股30、債券具有()地基本性質(zhì).A.債券屬于有價(jià)證券B.債券是一種虛擬資本C.債券是債權(quán)地體現(xiàn)D.一種綜合權(quán)利證券31、自身不能為持有人或第三者獲得一定收入地證券稱為().A.商業(yè)證券B.資本證券C.有價(jià)證券D.憑證證券32、證券投資者參與證券投資地目地有().A.獲取高于銀行利息地收益B.保值增值C.參與企業(yè)管理D.賺取市場(chǎng)差價(jià)33、我國(guó)《企業(yè)法》規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格可以和票面金額().A.相等B.無(wú)關(guān)C.超過(guò)票面價(jià)格D.低于票面金額34、根據(jù)債券地利率與市場(chǎng)利率地關(guān)系，債券可以分為固定利率債券與浮動(dòng)利率債券，其中()是固定利率債券.資料個(gè)人搜集整頓，勿做商業(yè)用途A.單利債券B.復(fù)利債券C.浮動(dòng)利率債券D.可變利率債券35、債券根據(jù)償還方式可以分為().A.期中償還B.到期償還C.展期償還D.中途償還36、債券與股票相似地地方表目前().A.兩者都是有價(jià)證券B.兩者都是籌資手段C.兩者收益率互相影響D.兩者地風(fēng)險(xiǎn)差不多37、公債地特性有().A.安全性高B.流動(dòng)性好C.收益穩(wěn)定D.免稅待遇38、根據(jù)不一樣地發(fā)行本位，國(guó)債可以分為().A.實(shí)物國(guó)債B.貨幣國(guó)債C.記帳式國(guó)債D.憑證式國(guó)債39、在我國(guó)，基本建設(shè)債券地發(fā)行主體是().A.國(guó)務(wù)院B.國(guó)家能源投資企業(yè)C.國(guó)家原材料投資企業(yè)D.鐵道部40、發(fā)行債券地主體一般不需要擔(dān)保地所發(fā)行地債券是().A.政府證券B.金融證券C.信譽(yù)卓著地大企業(yè)發(fā)行地企業(yè)債券債券D.一般企業(yè)發(fā)行地企業(yè)債券41、下面屬于重點(diǎn)企業(yè)債券地有().A.電力建設(shè)債券B.重點(diǎn)鋼鐵企業(yè)債券C.有色金屬企業(yè)債券D.石油化工企業(yè)債券42、綜觀60年代以來(lái)國(guó)際債券市場(chǎng)地活動(dòng)狀況，發(fā)行國(guó)際債券地重要目地有().A.彌補(bǔ)國(guó)際收支逆差B.收取外幣資金，彌補(bǔ)國(guó)內(nèi)預(yù)算資金地局限性C.某些大型和特大型工程項(xiàng)目建設(shè)籌資，并使高風(fēng)險(xiǎn)得以分散D.為某些國(guó)際組織籌資，以支持其活動(dòng)43、廣義地有價(jià)證券有諸多種，其中包括().A.商品證券B.提單C.貨幣證券D.資本證券44、證券交易地集中競(jìng)價(jià)應(yīng)當(dāng)實(shí)行()地原則.A.數(shù)量?jī)?yōu)先B.價(jià)格優(yōu)先C.時(shí)間優(yōu)先D.地點(diǎn)優(yōu)先45、交易所上市委員會(huì)地職責(zé)是.A.審批證券地上市B.審定總經(jīng)理提出地財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案C.確定上市規(guī)則和提出修改上市規(guī)則地提議D.選舉和罷職理事46、從債券地形式來(lái)看，我國(guó)發(fā)行地國(guó)債可分為().A.憑證式國(guó)債B.無(wú)記名國(guó)債C.記帳式國(guó)債D.可轉(zhuǎn)換債券47、基金地運(yùn)作中地重要費(fèi)用有().A.管理費(fèi)B.托管費(fèi)C.風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)D.投資費(fèi)48、()不得招聘為證券交易所地從業(yè)人員.A.因違法、違紀(jì)被開除地證券交易所從業(yè)人員B.被開除地國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員C.被解雇地證券企業(yè)從業(yè)人員D.被解雇地國(guó)有企業(yè)工作人員49、證券從業(yè)人員地行為準(zhǔn)則規(guī)定內(nèi)容包括().A.保證性行為B.自律性行為C.道德性行為D.嚴(yán)禁性行為50、優(yōu)先股地優(yōu)先權(quán)重要表目前().A.認(rèn)股權(quán)B.分派剩余資產(chǎn)C.分派企業(yè)收益D.企業(yè)經(jīng)營(yíng)表決權(quán)51、我國(guó)《企業(yè)法》中地企業(yè)重要形式是指().A.有限責(zé)任企業(yè)B.兩合企業(yè)C.股份有限企業(yè)D.無(wú)限企業(yè)52、在我國(guó)證券法中規(guī)定地委托方式有().A.市價(jià)委托B.限價(jià)委托C.止損委托D.限價(jià)止損委托53、證券投資基金與股票、債券地區(qū)別在于().A.風(fēng)險(xiǎn)水平不一樣B.收益水平不一樣C.所籌資金地投向不一樣D.所反應(yīng)地關(guān)系不一樣54、封閉式基金與開放式基金地區(qū)別在于().A.投資者地身份不一樣B.期限和發(fā)行規(guī)模限制不一樣C.基金單位交易方式和價(jià)格計(jì)算原則不一樣D.投資方略不一樣55、證券投資基金地當(dāng)事人重要有().A.基金持有人B.基金發(fā)起人C.基金托管人D.基金管理人56、證券企業(yè)在下列事項(xiàng)中，不需要國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批地事項(xiàng)有().A.設(shè)置或撤銷分支機(jī)構(gòu)B.變更注冊(cè)資本C.更換總經(jīng)理D.更換法定代表人57、股東大會(huì)包括().A.創(chuàng)立大會(huì)B.尤其股東大會(huì)C.股東年會(huì)D.臨時(shí)股東大會(huì)58、A.D.R業(yè)務(wù)中波及地關(guān)鍵機(jī)構(gòu)包括().A.基礎(chǔ)證券地發(fā)行企業(yè)B.存券銀行C.托管銀行D.存券信托企業(yè)59、承銷方式有().A.包銷B.經(jīng)銷C.自銷D.代銷60、不能開戶地人員有().A.證券交易所地管理人員B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)中與股票發(fā)行或交易有直接關(guān)系地人員C.未滿18歲者D.職業(yè)醫(yī)生答案：多選擇題1、AB2、AB3、ABCD4、ABC5、ABC6、ABCD7、ABC8、ABD9、BC10、ABCD11、ABC12、ABCD13、ABCDE14、ABC15、ABCD16、AB資料個(gè)人搜集整頓，勿做商業(yè)用途17、CD18、BCD19、ABD20、AC21、ABCD22、BC23、BCD24、ABC資料個(gè)人搜集整頓，勿做商業(yè)用途25、ACD26、ABC27、ABC28、ABCD29、BC30、ABC31、CD32、ACD資料個(gè)人搜集整頓，勿做商業(yè)用途33、AC34、AB35、ABCD36、ABC37、ABCD38、AB39、BCD40、ABC資料個(gè)人搜集整頓，勿做商業(yè)用途41、ABCD42、ABCD43、ABCD44、BC45、AC46、ABC47、AB48、AB資料個(gè)人搜集整頓，勿做商業(yè)用途49、AD50、BC51、AC52、AB53、ACD54、BCD55、ACD56、AB57、ACD58、BCD59、AD60、ABC三、判斷題1、證券是指標(biāo)有票面金額，證明持人有權(quán)按期獲得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓和買賣地所有權(quán)或債券憑證.2、擬資本是實(shí)際資當(dāng)?shù)胤磻?yīng)，雖然兩者之間有本質(zhì)區(qū)別，但兩者在量上是相等地.3、商品證券是證明持有人有商品使用權(quán)或所有權(quán)地憑證，獲得了這種證券就等于獲得了這種商品地所有權(quán)，持有人對(duì)這種證券所代表地商品所有權(quán)受法律保護(hù).資料個(gè)人搜集整頓，勿做商業(yè)用途4、銀行承兌票據(jù)是貨幣證券中銀行證券地一種.5、資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)絡(luò)地活動(dòng)而產(chǎn)生地證券.6、有價(jià)證券按照上市與否可分為上市證券和非上市證券，非上市證券就是指不符合證券交易所上市條件而不能上市地證券.資料個(gè)人搜集整頓，勿做商業(yè)用途7、基金市場(chǎng)是基金證券發(fā)行和交易地場(chǎng)所，開放式基金是在證券交易所掛牌交易.8、根據(jù)《證券投資基金管理暫行措施》，基金收益地分派應(yīng)當(dāng)采用現(xiàn)金形式.9、利率變動(dòng)對(duì)國(guó)債基金和貨幣基金收益地影響是相反地.10、證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券地政府及其機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和企業(yè).11、個(gè)人投資者是證券市場(chǎng)上最廣泛地投資者.12、根據(jù)我國(guó)《證券法》地規(guī)定，證券交易所地提供證券集中交易場(chǎng)所地不以營(yíng)利為目地地法人.這表明我國(guó)地證券交易所不是企業(yè)制.資料個(gè)人搜集整頓，勿做商業(yè)用途13、證券業(yè)協(xié)會(huì)是證監(jiān)會(huì)下屬地官方機(jī)構(gòu).14、不僅證券市場(chǎng)是資本市場(chǎng)地構(gòu)成部分，中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)也是資本市場(chǎng)地重要地構(gòu)成部分.15、證券市場(chǎng)與貨幣市場(chǎng)關(guān)系親密，證券市場(chǎng)是貨幣市場(chǎng)上資金地需求者.16、在資本市場(chǎng)內(nèi)部，長(zhǎng)期信貸地資金來(lái)源依賴于證券市場(chǎng).17、股票地發(fā)行必須做到同股同權(quán)，因此發(fā)起人股與一般投資者購(gòu)置地股票不會(huì)有任何不一樣.18、設(shè)權(quán)證券與證權(quán)證券地區(qū)別在于設(shè)權(quán)證券是權(quán)利地一種外在物化形式，它是權(quán)利地載體，權(quán)利是已經(jīng)存在地.資料個(gè)人搜集整頓，勿做商業(yè)用途19、股票是一種設(shè)權(quán)證券而不是證權(quán)證券.20、股票是一種證券持有人對(duì)企業(yè)地財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)地證券.21、我國(guó)《企業(yè)法》規(guī)定，股份企業(yè)向發(fā)起人、國(guó)家授權(quán)投資地機(jī)構(gòu)、法人發(fā)行地股票必須是記名股票.22、我國(guó)《企業(yè)法》規(guī)定向社會(huì)公眾發(fā)行地股份應(yīng)當(dāng)為記名股票.23、由于股東大會(huì)是企業(yè)地權(quán)力機(jī)關(guān)，因此股東可以完全控制股份企業(yè)地經(jīng)營(yíng)決策.24、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票實(shí)際上就是我國(guó)地可轉(zhuǎn)換債券.25、一般股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件.26、債券票面注明債券發(fā)行者名稱指明該債券地債務(wù)主體，也為債權(quán)人到期追索本金和利息提供了根據(jù).27、銀行能通過(guò)存款吸取資金，因此不需要發(fā)行債券.28、浮動(dòng)利率債券地利率在確定期一般要與市場(chǎng)利率掛鉤，當(dāng)市場(chǎng)利率上升時(shí)，利率應(yīng)上調(diào)，在利率下降時(shí)則保持不變，以保證投資者地利益.資料個(gè)人搜集整頓，勿做商業(yè)用途29、實(shí)物債券是一種具有原則格式實(shí)物券面地債券，在原則格式地債券券面上，必須印有債券面額、債券利率、債券期限、債券發(fā)行人全稱、還本付息方式等多種債券票面原因.資料個(gè)人搜集整頓，勿做商業(yè)用途30、憑證式國(guó)債不能上市流通，從購(gòu)置之日起計(jì)息，需要提前兌取可以到購(gòu)置網(wǎng)點(diǎn)兌取.提前兌取時(shí)，除了償還本金外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及對(duì)應(yīng)地利率檔次計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本紀(jì)本金地2%收取手續(xù)費(fèi).資料個(gè)人搜集整頓，勿做商業(yè)用途31、實(shí)物國(guó)債就是以國(guó)家為主體發(fā)行地實(shí)物債券.32、從1989年開始，我國(guó)把對(duì)某些單位定向發(fā)行地國(guó)庫(kù)券叫做特種國(guó)債.33、財(cái)政債券是國(guó)家為籌措建設(shè)資金、彌補(bǔ)財(cái)政赤字所發(fā)行地一種債券，在我國(guó)也發(fā)行過(guò)多次.34、地方企業(yè)債券中地產(chǎn)品配額企業(yè)債券是指由發(fā)行企業(yè)以本企業(yè)產(chǎn)品等價(jià)清償本息地債券，按期向投資者提供本企業(yè)地產(chǎn)品.資料個(gè)人搜集整頓，勿做商業(yè)用途35、歐洲債券是外國(guó)債券中地一種品種.36、外國(guó)債券是借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行，不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)地貨幣為面值地國(guó)際債券37、股票溢價(jià)發(fā)行時(shí)，超過(guò)股票面值地溢價(jià)部分，要轉(zhuǎn)入企業(yè)地法定公積金.38、利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)股票地影響不小于對(duì)債券地影響.39、企業(yè)在沒有盈利前是不能發(fā)放任何股息地.40、上市企業(yè)收購(gòu)可以采用要約收購(gòu)或協(xié)議收購(gòu)地方式.41、收購(gòu)要約期限不得不不小于三十日，并不得超過(guò)六十日.42、客戶地交易結(jié)算資金必須全額存入指定地商業(yè)銀行，單獨(dú)立戶管理.43、證券企業(yè)不得以任何方式對(duì)客戶證券買賣地收益或賠償證券買賣地?fù)p失作出承諾.44、證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)地自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人.45、利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)長(zhǎng)期債券地影響比短期債券地影響要大.46、股息和紅利是同樣地.47、一般而言可轉(zhuǎn)換債券地價(jià)格波動(dòng)相對(duì)頻繁.48、某證券所承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)越大，其收益率一定越高.49、債券地持有期收益率一定比票面利率大.50、在債券地收益中，不也許有資本利得這項(xiàng)收益.51、金融時(shí)報(bào)指數(shù)是法國(guó)最著名地指數(shù).52、基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)又稱為拉斯貝爾加指數(shù).53、道-----瓊斯指數(shù)采用修正股價(jià)平均數(shù)法來(lái)計(jì)算股價(jià)平均數(shù).54、企業(yè)股票在上市前必須向證券交易所主管機(jī)關(guān)進(jìn)行證券交易登記.55、工商企業(yè)購(gòu)置其他企業(yè)地股票往往是為了進(jìn)行投機(jī).56、備兌認(rèn)股權(quán)證可以以一種證券為標(biāo)地物，也可以以多種證券為標(biāo)地物.57、H股是指在香港注冊(cè)并在香港上市地內(nèi)地企業(yè)所發(fā)行地股票.58、證券發(fā)行市場(chǎng)一般無(wú)固定場(chǎng)所，是一種有形地市場(chǎng).59、我國(guó)證券交易所是按企業(yè)制方式構(gòu)成.60、場(chǎng)外交易市場(chǎng)地組織方式采用做市商制.61、上證綜合指數(shù)地基期為1990年12月19日.62、購(gòu)置力風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn).63、利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)固定收入證券地影響不如對(duì)股票價(jià)格地影響.64、直接融資是指不需要任何中介機(jī)構(gòu)運(yùn)作就融通到資金地一種融資方式.65、設(shè)置綜合類證券企業(yè)地最低注冊(cè)資本是人民幣10億元.66、中央登記結(jié)算企業(yè)是不以營(yíng)利為目地地法人機(jī)構(gòu).67、在我國(guó)現(xiàn)階段，信用評(píng)級(jí)不是證券發(fā)行上市必備地條件.68、股份有限企業(yè)地董事會(huì)規(guī)模應(yīng)在5至17人之間.69、申請(qǐng)從業(yè)人員資格者在年齡方面地規(guī)定是年滿18周歲.70、獲得資格證券書后超過(guò)18個(gè)月而未在證券專業(yè)崗位上就職，資格自動(dòng)失效參照答案