2022年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)能力檢測(cè)試卷B卷附答案

2022年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)能力檢測(cè)試卷B卷附答案單選題（共100題）1、（）的出臺(tái)，標(biāo)志著我國(guó)金融市場(chǎng)有了關(guān)于適當(dāng)性管理的基礎(chǔ)性法律規(guī)范，投資者適當(dāng)性管理制度體系在我國(guó)基本確立。A.《證券投資基金法》B.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》C.《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定》D.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》【答案】B2、封閉式基金的固定存續(xù)期通常（）。A.無(wú)固定期限B.在5年以上C.在15年以上D.在半年以上【答案】B3、根據(jù)不同的附加條件，優(yōu)先股可以分為（）。A.①②③④B.①②④⑤C.②③④⑤D.①②③⑤【答案】B4、定位為“作為國(guó)務(wù)院統(tǒng)籌協(xié)調(diào)金融穩(wěn)定和改革發(fā)展重大問題的議事協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)”的是（）。A.國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)B.中國(guó)人民銀行C.中國(guó)人民銀行保險(xiǎn)監(jiān)督委員會(huì)D.國(guó)務(wù)院【答案】A5、以下關(guān)于區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B6、下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.基金份額持有人是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報(bào)的受益人B.基金份額持有人享有對(duì)基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán)C.基金管理人不得向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失D.基金托管人承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任【答案】D7、下列關(guān)于國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織的說(shuō)法中，正確的有（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②③【答案】D8、區(qū)域性市場(chǎng)投資者可以是下列哪些？()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C9、我國(guó)對(duì)合格境外機(jī)構(gòu)投資者匯出匯入資金的規(guī)定有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D10、股票發(fā)行制度是指發(fā)行人申請(qǐng)發(fā)行股票時(shí)必須遵循的一系列的程序化規(guī)定，下列表現(xiàn)不包括（）A.發(fā)行定價(jià)B.發(fā)行監(jiān)管制度C.發(fā)行方式D.發(fā)行登記制度【答案】D11、下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的有（）。A.I、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.I、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D12、表示合約標(biāo)的證券價(jià)格波動(dòng)率變化對(duì)期權(quán)價(jià)值的影響程度的金融期權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)是（）。A.Vega值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】A13、未來(lái)收益有可能受金融變量變動(dòng)影響的那部分資產(chǎn)組合的資金頭寸被稱為()。A.風(fēng)險(xiǎn)期望B.風(fēng)險(xiǎn)頭寸C.風(fēng)險(xiǎn)暴露D.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)算【答案】C14、按照基金的（）劃分，證券投資基金可分為成長(zhǎng)型基金、收入型基金、平衡型基金。A.運(yùn)作方式B.投資標(biāo)的C.投資目標(biāo)D.投資理念【答案】C15、證券投資者是證券市場(chǎng)的資金供給者，眾多的證券投資者保證了證券（）的連續(xù)性。A.發(fā)行B.流通C.交易D.發(fā)行和交易【答案】D16、根據(jù)對(duì)公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的公司的規(guī)定，最近（）個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于（）?？鄢墙?jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)相比，以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù)。A.1，3％B.1，6％C.3，3％D.3，6％【答案】D17、股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司凈資產(chǎn)的所有權(quán)，股東憑借股票可以獲得公司的()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D18、世界上最早的證券交易所出現(xiàn)在（）.A.荷蘭B.美國(guó)C.英國(guó)D.中國(guó)【答案】A19、1987年，（）證券公司成立，這是我國(guó)第一家專業(yè)性證券公司.A.上海B.上海浦東C.深圳D.深圳特區(qū)【答案】D20、在改革開放政策的指導(dǎo)下，為利用國(guó)外資金，加快我國(guó)的建設(shè)步伐，我國(guó)開始利用國(guó)際債券市場(chǎng)籌集資金，主要的債券品種不包括（）。A.歐洲債券B.政府債券C.金融債券D.公司債券【答案】A21、投資學(xué)中，通常把（）之和稱為名義無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率，一般用相同期限零息國(guó)債的到期收益率來(lái)近似表示。A.當(dāng)期收益率；預(yù)期通貨膨脹率B.真實(shí)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率；預(yù)期通貨膨脹率C.真實(shí)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率；風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)D.當(dāng)期收益率；風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)【答案】B22、證券交易所的組織形式中，不以營(yíng)利為目的的是（）。A.公司制B.會(huì)員制C.審批制D.許可制【答案】B23、個(gè)人投資者是證券市場(chǎng)最廣泛的投資主體，以下屬于個(gè)人投資者的特點(diǎn)是（）。A.投資決策和實(shí)施的時(shí)滯較長(zhǎng)B.資金規(guī)模較大C.掌握專業(yè)知識(shí)D.投資行為具有隨意性、分散性和短期性【答案】D24、操作風(fēng)險(xiǎn)可分為由（）所引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D25、按所持股票性質(zhì)劃分，證券投資基金可以分為（）。A.①④B.①③④C.③④D.②③④【答案】D26、以下不屬于契約型基金與公司型基金區(qū)別的是（）。A.期限不同B.發(fā)行方式不同C.投資者的地位不同D.基金運(yùn)營(yíng)依據(jù)不同【答案】A27、（2019年真題）根據(jù)我國(guó)財(cái)政部《地方政府專項(xiàng)債券發(fā)行管理暫行辦法》，地方政府專項(xiàng)債券是指省、自治區(qū)、直轄市政府（含經(jīng)省級(jí)政府批準(zhǔn)自辦債券發(fā)行的計(jì)劃單列市政府）為有一定收益的公益性項(xiàng)目發(fā)行的、約定一定期限內(nèi)以公益性項(xiàng)目對(duì)應(yīng)的（）還本付息的政府債券。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C28、在信用風(fēng)險(xiǎn)的衡量中，預(yù)期損失()A.等于非預(yù)期損失B.是難以量化的C.等于違約概率與違約損失率的乘積D.等于實(shí)際損失加上非預(yù)期損失【答案】C29、下列關(guān)于開放式基金的銷售服務(wù)費(fèi)的說(shuō)法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D30、系統(tǒng)的基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估需要從以下（）方面人手。A.①③④B.①②③④C.①②④D.①②③【答案】B31、證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件中，對(duì)自有資金的要求是不少于人民幣（）億元。A.2B.3C.4D.5【答案】A32、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的（）或其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任。A.證券公司B.政策性銀行C.商業(yè)銀行D.基金公司【答案】C33、關(guān)于證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，不得提供期貨行情信息及交易設(shè)施B.證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易，結(jié)算或者交割C.證券公司不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金D.證券公司不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金【答案】A34、企業(yè)直接融資活動(dòng)主要有（）A.①②B.①③C.②③D.①④【答案】B35、（2021年真題）科創(chuàng)板的制度規(guī)則體系可以總結(jié)為“1+2+6+N”，其中“N”是指（??）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的實(shí)施意見》B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》和科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》C.上海證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)等機(jī)構(gòu)發(fā)布的其他一整套業(yè)務(wù)指引、規(guī)范和管理細(xì)則D.上海證券交易所發(fā)布的主要業(yè)務(wù)規(guī)則，涵蓋注冊(cè)審核、發(fā)行承銷、信息披露、交易規(guī)則等主要內(nèi)容【答案】C36、政府作為債券發(fā)行的重要主體之一，所籌集的資金可以用來(lái)（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D37、下列關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別說(shuō)法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A38、整個(gè)證券市場(chǎng)的核心是（）。A.證券發(fā)行人B.證券交易所C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.國(guó)務(wù)院【答案】B39、上證50ETF期權(quán)、滬深300ETF期權(quán)、滬深300股指期權(quán)的行權(quán)方式是（）。A.都是歐式B.都是美式C.都是百慕大式D.前兩個(gè)是歐式，滬深300股指期權(quán)是歐式【答案】A40、證券交易市場(chǎng)通常分為（）和場(chǎng)外交易市場(chǎng)。A.新三板市場(chǎng)B.OTC市場(chǎng)C.A股市場(chǎng)D.證券交易所市場(chǎng)【答案】D41、私募基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。A.5B.7C.10D.20【答案】C42、股票分析中，量化分析法的顯著特點(diǎn)包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A43、在我國(guó),憑證式國(guó)債由具備憑證式國(guó)債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷，()一般每年確定一次憑證式國(guó)債承銷團(tuán)資格。A.財(cái)政部和中國(guó)人民銀行B.財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行D.財(cái)政部、中國(guó)人民銀行和中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】A44、證券發(fā)行核準(zhǔn)制實(shí)行（）審查。A.公開B.公平C.公正D.實(shí)質(zhì)【答案】D45、保險(xiǎn)公司計(jì)人附屬資本的次級(jí)債金額不得超過(guò)凈資產(chǎn)的（）A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】C46、下列關(guān)于股利政策與股份變動(dòng)的說(shuō)法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A47、按照相關(guān)規(guī)定，證券公司次級(jí)債數(shù)額應(yīng)符合：長(zhǎng)期次級(jí)債計(jì)入凈資本的數(shù)額不得超過(guò)凈資本（不含長(zhǎng)期次級(jí)債累計(jì)計(jì)入凈資本的數(shù)額）的（）。A.50%B.40%C.30%D.20%【答案】A48、紐約證券交易所交易制度模式的特征包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C49、以下（）方式是指由承銷商按照協(xié)議到銷售截止日將未售出的剩余股票全部自行購(gòu)入的承銷方式。A.自銷B.全額包銷C.余額包銷D.代銷【答案】C50、下面（）屬于政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國(guó)人民銀行報(bào)送的文件。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D51、按照金融資產(chǎn)到期期限，可以將金融市場(chǎng)劃分為（）和（）。A.債權(quán)市場(chǎng)權(quán)益市場(chǎng)B.—級(jí)市場(chǎng)二級(jí)市場(chǎng)C.貨幣市場(chǎng)資本市場(chǎng)D.證券市場(chǎng)非證券金融市場(chǎng)【答案】C52、小何想要建立一家企業(yè)充分發(fā)揮自身才能，但是由于資金不足，想要通過(guò)發(fā)行股票的方式籌集資金，那么小何可以選擇建立的企業(yè)為（）。A.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)B.合伙企業(yè)C.有限責(zé)任公司D.股份有限公司【答案】D53、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，下列與基金有關(guān)的費(fèi)用可以從基金財(cái)產(chǎn)中列支的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B54、優(yōu)先股對(duì)發(fā)行人的意義包括（）。A.享受利息稅前抵扣B.股息率不固定C.避免決策權(quán)分散D.為公司籌集短期資金【答案】C55、中國(guó)金融期貨交易所首個(gè)股票指數(shù)期貨合約為（）。A.滬深300股指期貨合約B.中證500股指期貨合約C.上證50股指期貨合約D.10年期國(guó)債期貨合約【答案】A56、證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)是（）。A.完善的證券市場(chǎng)體系B.證券市場(chǎng)良好的秩序C.準(zhǔn)確和全面的信息D.證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的合理監(jiān)管【答案】C57、小額報(bào)價(jià)要素與對(duì)話報(bào)價(jià)基本相同，只是比對(duì)話報(bào)價(jià)少了（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C58、下面關(guān)于記賬式國(guó)債的說(shuō)法正確的是（）。A.記賬式國(guó)債是一種無(wú)紙化國(guó)債，只能通過(guò)銀行間債券市場(chǎng)向具備全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)國(guó)債承購(gòu)包銷團(tuán)資格的商業(yè)銀行發(fā)行B.記賬式國(guó)債是一種無(wú)紙化國(guó)債，只能向具備交易所國(guó)債承購(gòu)包銷團(tuán)資格的證券公司、保險(xiǎn)公司發(fā)行C.記賬式國(guó)債是一種無(wú)紙化國(guó)債，只能通過(guò)銀行間債券市場(chǎng)向具備全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)國(guó)債承購(gòu)包銷團(tuán)資格的商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司、信托投資公司等機(jī)構(gòu)發(fā)行D.記賬式國(guó)債可以通過(guò)銀行間債券市場(chǎng)向具備全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)國(guó)債承購(gòu)包銷團(tuán)資格的商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司、信托投資公司等機(jī)構(gòu)，以及通過(guò)證券交易所的交易系統(tǒng)向具備交易所國(guó)債承購(gòu)包銷團(tuán)資格的證券公司、保險(xiǎn)公司和信托投資公司及其他發(fā)行者發(fā)行【答案】D59、商業(yè)銀行除發(fā)行普通的金融債券外，還包括（）和（）。A.次級(jí)債券信用債券B.次級(jí)債券資本補(bǔ)充債券C.信用債券資本補(bǔ)充債券D.信用債券擔(dān)保債券【答案】B60、（）是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務(wù)。A.證券法律業(yè)務(wù)B.證券咨詢業(yè)務(wù)C.證券監(jiān)管業(yè)務(wù)D.法律服務(wù)業(yè)務(wù)【答案】A61、（2020年真題）關(guān)于證券投資基金業(yè)的發(fā)展、下列說(shuō)法正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A62、下列關(guān)于競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式中追加投標(biāo)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.如無(wú)特殊規(guī)定，10年期以下期限（含）記賬式國(guó)債可以進(jìn)行追加發(fā)行B.競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)結(jié)束后20分鐘內(nèi)，國(guó)債承銷團(tuán)甲類成員有權(quán)通過(guò)投標(biāo)追加承銷當(dāng)期（次）國(guó)債C.追加投標(biāo)為數(shù)量投標(biāo)，國(guó)債承銷團(tuán)甲類成員按照競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)確定的票面利率或發(fā)行價(jià)格承銷D.國(guó)債承銷團(tuán)甲類成員追加承銷額上限為該成員當(dāng)期（次）國(guó)債競(jìng)爭(zhēng)性中標(biāo)額的70%,且不能超出該成員當(dāng)期（次）國(guó)債最低承銷額【答案】D63、金融的本質(zhì)要求是（）。A.服務(wù)于互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)B.更好地發(fā)展金融行業(yè)C.服務(wù)于實(shí)體經(jīng)濟(jì)D.服務(wù)于知識(shí)經(jīng)濟(jì)【答案】C64、財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格造成影響的途徑包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B65、金融中介機(jī)構(gòu)包括商業(yè)銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)，按所從事業(yè)務(wù)的性質(zhì)及其在金融活動(dòng)中所起的作用，可分為（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A66、按政策標(biāo)準(zhǔn)，機(jī)構(gòu)投資者可以分為一般機(jī)構(gòu)投資者和（）。A.特殊機(jī)構(gòu)投資者B.戰(zhàn)略投資者C.金融機(jī)構(gòu)投資者D.非金融機(jī)構(gòu)投資者【答案】B67、（）是指基金份額在存續(xù)期內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金。A.公司型基金B(yǎng).債券基金C.封閉式基金D.開放式基金【答案】C68、（）通常來(lái)源于整個(gè)經(jīng)濟(jì)體系，而不是交易對(duì)手或金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部。A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D.操作風(fēng)險(xiǎn)【答案】C69、中央銀行主要通過(guò)()途徑為商業(yè)銀行充當(dāng)最后貸款人。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D70、國(guó)債采取競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式發(fā)行，下面關(guān)于投標(biāo)限定的描述中正確的是（）。A.①②③B.①③C.①②④D.①②③④【答案】C71、金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以（）為交易對(duì)手。A.交易所（或期貨清算公司）B.期貨經(jīng)紀(jì)公司C.賣方D.買方【答案】A72、下列有關(guān)資產(chǎn)支持證券興起的動(dòng)因說(shuō)法不正確的是（）。A.資產(chǎn)證券化是一種結(jié)構(gòu)性融資而非產(chǎn)權(quán)融資B.資產(chǎn)證券化可以解決資產(chǎn)和負(fù)債的不匹配性C.資產(chǎn)證券化最基本的功能是提高資產(chǎn)的收益率D.—般而言，資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重比基礎(chǔ)資產(chǎn)本身的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重低得多【答案】C73、通常情況下，()可以給投資者帶來(lái)較為確定的利息收入，波動(dòng)性也較股票要小。A.優(yōu)先股B.債券C.基金D.金融衍生品【答案】B74、（）需要金融中介參與，資金需求者和資金初始供應(yīng)者并不發(fā)生直接借貸關(guān)系。A.信貸融資B.直接融資C.間接融資D.境外融資【答案】C75、科創(chuàng)板上市公司可能退市的情形主要包括（）A.①③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D76、金融中介機(jī)構(gòu)包括商業(yè)銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)，按所從事業(yè)務(wù)的性質(zhì)及其在金融活動(dòng)中所起的作用，可分為（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A77、下列關(guān)于金融期權(quán)的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.波動(dòng)率與認(rèn)購(gòu)、認(rèn)沽期權(quán)價(jià)值均為正相關(guān)關(guān)系B.到期期限與認(rèn)購(gòu)、認(rèn)沽期權(quán)價(jià)值均為正相關(guān)關(guān)系C.標(biāo)的證券價(jià)格與認(rèn)購(gòu)期權(quán)價(jià)值為正相關(guān)關(guān)系，與認(rèn)沽期權(quán)價(jià)值為負(fù)相關(guān)關(guān)系D.市場(chǎng)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率與認(rèn)沽期權(quán)價(jià)值為正相關(guān)關(guān)系，與認(rèn)購(gòu)期權(quán)價(jià)值為負(fù)相關(guān)關(guān)系【答案】D78、金融期貨的交易制度主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B79、將金融市場(chǎng)劃分為債務(wù)市場(chǎng)和權(quán)益市場(chǎng)的標(biāo)準(zhǔn)是（）。A.交易工具B.發(fā)行流通性質(zhì)C.交割方式D.金融資產(chǎn)的種類【答案】A80、SEAQ系統(tǒng)的特點(diǎn)有（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】D81、互換可以分為（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A82、按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設(shè)立私募基金子公司，最近（）個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)要求，且設(shè)立私募基金子公司后，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定。A.12B.6C.3D.1【答案】B83、在中證規(guī)模指數(shù)中，為小盤指數(shù)的是（）。A.中證100指數(shù)B.中證300指數(shù)C.中證500指數(shù)D.中證800指數(shù)【答案】C84、以下不屬于創(chuàng)新型貨幣政策工具的是（）。A.短期流動(dòng)性調(diào)節(jié)工具B.中期借貸便利C.臨時(shí)流動(dòng)性便利D.開辦特種存款【答案】D85、下列（）時(shí)間點(diǎn)，不能進(jìn)行科創(chuàng)板連續(xù)競(jìng)價(jià)。A.13:20B.11:30C.9:20D.14：50【答案】C86、（2020年真題）下列關(guān)于我國(guó)債劵市場(chǎng)的說(shuō)法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A87、甲、乙兩家企業(yè)均為某金融機(jī)構(gòu)的客戶，甲的信用評(píng)級(jí)低于乙，在其他條件相同的情況下，金融機(jī)構(gòu)為甲設(shè)定的貸款利率高于為乙設(shè)定的貸款利率，這種風(fēng)險(xiǎn)管理的方法屬于（）。A.風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償B.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移C.風(fēng)險(xiǎn)分散D.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖【答案】A88、以下（）不是契約型基金與公司型基金的區(qū)別。A.期限不同B.資金的性質(zhì)不同C.投資者的地位不同D.基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同【答案】A89、關(guān)于企業(yè)和事業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者的概念，下列說(shuō)法正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C90、影響我國(guó)金融市場(chǎng)運(yùn)行的因素有()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A91、收入型基金以獲?。ǎ槟康摹.基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值B.當(dāng)期的最大收入C.投資組合中債券的適當(dāng)利息收益D.超越基準(zhǔn)組合表現(xiàn)【答案】B92、境內(nèi)上市的股份公司向外國(guó)和我國(guó)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票，稱為（）。A.社會(huì)公