2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)通關(guān)題庫(kù)(附帶答案)

2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)通關(guān)題庫(kù)(附帶答案)單選題（共100題）1、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的宗旨有（）。A.①②③B.①②④C.②③D.①②③④【答案】D2、基金賣出股票按照（）的稅率征收交易印花稅。A.0.1％B.0.2％C.0.3％D.0.5％【答案】A3、貨幣政策中介目標(biāo)應(yīng)依據(jù)（）標(biāo)準(zhǔn)選取。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B4、創(chuàng)業(yè)板上市公司在下列()事項(xiàng)發(fā)生后應(yīng)及時(shí)進(jìn)行信息披露。Ⅰ．董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及股東大會(huì)作出決議Ⅱ．簽署意向書Ⅲ．簽署協(xié)議Ⅳ．公司知悉或者理應(yīng)知悉重大事件發(fā)生時(shí)A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D5、一般來(lái)說(shuō)，下列基金中，管理費(fèi)率最低的是（）。A.股票基金B(yǎng).債券基金C.貨幣市場(chǎng)基金D.認(rèn)股權(quán)證基金【答案】C6、關(guān)于外國(guó)債券的特點(diǎn)，以下說(shuō)法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C7、（2018年真題）（）是指在中國(guó)境外注冊(cè)、在中國(guó)香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地公司的股票。A.N股B.H股C.紅籌股D.B股【答案】C8、信用類衍生品包含信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋合約，信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋憑證，信用聯(lián)結(jié)票據(jù)和（）。A.外匯掉期B.場(chǎng)內(nèi)國(guó)債期貨C.信用違約互換D.利率互換產(chǎn)品【答案】C9、計(jì)算累計(jì)利息時(shí)，通常將短期債券的全年天數(shù)定為（）。A.360天B.365天C.實(shí)際全年天數(shù)D.366天【答案】A10、首次公開發(fā)行股票采用詢價(jià)方式的，公開發(fā)行股票后總股本在4億股（含）以下的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的（）。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】B11、證券交易所的組織形式分為（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】B12、基本分析法的主要內(nèi)容包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】D13、在合格境外機(jī)構(gòu)投資者中，對(duì)商業(yè)銀行的資產(chǎn)規(guī)模的要求如下，經(jīng)營(yíng)銀行業(yè)務(wù)10年以上，一級(jí)資本不少于3億美元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于（）億美元。A.5B.20C.50D.70【答案】C14、下列屬于發(fā)行金融債券的開發(fā)性金融機(jī)構(gòu)的是（）。A.中國(guó)進(jìn)出口銀行B.中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行C.中國(guó)建設(shè)銀行D.國(guó)家開發(fā)銀行【答案】D15、根據(jù)中國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《風(fēng)險(xiǎn)管理一術(shù)語(yǔ)》中關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的表述正確的是()A.可以是負(fù)面的,不可以是正面的B.可以是正面的,也可以是負(fù)面的C.正面的和負(fù)面的都不可以D.可以是正面的,不可以是負(fù)面【答案】B16、地方政府一般債券，采用承銷或招標(biāo)方式的，發(fā)行利率在承銷或招標(biāo)日前（）個(gè)工作日相同待償期記賬式國(guó)債的平均收益率之上確定。A.1~5B.1~3C.1~7D.3~7【答案】A17、對(duì)于證券交易所監(jiān)事會(huì)人員表述，正確的是（）。A.①③B.③④C.①②④D.①②③④【答案】C18、（2019年真題）有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報(bào)賣出X股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的賣出價(jià)10.70元，時(shí)間13:35；乙的賣出價(jià)10.40元，時(shí)間13:40；丙的賣出價(jià)10.75元，時(shí)間13:25；丁的賣出價(jià)10.40元，時(shí)間13:38。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)椋ǎ?。A.甲、乙、丙、丁B.乙、甲、丁、丙C.丁、乙、甲、丙D.丙、丁、甲、乙【答案】C19、（2019年真題）下列關(guān)于證券投資基金的說(shuō)法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C20、按照《證券法》，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，無(wú)權(quán)采取下列（）措施。A.查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶；對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，無(wú)須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封，期限為六個(gè)月B.有權(quán)進(jìn)人涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證C.查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過(guò)戶記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料；對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存D.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通信記錄等資料【答案】A21、倫敦外匯市場(chǎng)是全球最大的外匯批發(fā)市場(chǎng)，它主要具有的特點(diǎn)是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B22、李某持有乙公司5000股優(yōu)先股，因公司2017年盈利不佳，本應(yīng)發(fā)放的優(yōu)先股股息暫未發(fā)放，2018年末，公司將當(dāng)年股息連同2017年股息一同發(fā)放給李某，這說(shuō)明李某持有的是（）。A.強(qiáng)制分紅優(yōu)先股B.固定股息優(yōu)先股C.可累積優(yōu)先股D.參與優(yōu)先股【答案】C23、金融期貨合約按基礎(chǔ)工具劃分可分為（）。A.外匯期貨B.利率期貨C.股權(quán)類期貨D.以上三項(xiàng)均正確【答案】D24、與市場(chǎng)上其他理財(cái)產(chǎn)品相比，基金的一個(gè)突出特點(diǎn)就是（）。A.價(jià)值較高B.流通性較強(qiáng)C.透明度較高D.需求較大【答案】C25、僅從股票的市場(chǎng)行為來(lái)分析股票價(jià)格未來(lái)變化趨勢(shì)的方法是（）。A.基本分析法B.技術(shù)分析法C.量化分析法D.特殊分析法【答案】B26、金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券的條件包括：金融租賃公司注冊(cè)資本金不低于（）或等值的自由兌換貨幣，汽車金融公司注冊(cè)資本金不低于（）或等值的自由兌換貨幣。A.5億元；5億元B.3億元；5億元C.3億元；8億元D.5億元；8億元【答案】D27、下列關(guān)于金融期權(quán)特征的描述中，錯(cuò)誤的是（）。A.與金融期貨相比，金融期權(quán)的主要特征在于它僅僅是買賣權(quán)利的交換B.期權(quán)的買方在支付了期權(quán)費(fèi)后，就獲得了期權(quán)合約所賦予的權(quán)利C.期權(quán)的買方不能行使他所擁有的權(quán)利D.期權(quán)的賣方在收取期權(quán)費(fèi)后就承擔(dān)著在規(guī)定時(shí)間內(nèi)履行該期權(quán)合約的義務(wù)【答案】C28、下列金融衍生工具中，屬于貨幣衍生工具的是（）。A.股票期貨B.股票指數(shù)期權(quán)C.遠(yuǎn)期外匯合約D.利率互換【答案】C29、在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(guó)證券市場(chǎng)的實(shí)踐，優(yōu)先原則主要包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C30、下列關(guān)于交易所債券市場(chǎng)托管方式的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.交易所債券市場(chǎng)根據(jù)券種的不同，實(shí)行的是不同的托管體制B.國(guó)債由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立名義托管賬戶C.交易所市場(chǎng)實(shí)行“中央登記、三級(jí)托管”的制度D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司設(shè)立電子化債券存管系統(tǒng)，統(tǒng)一管理債券的存管業(yè)務(wù)【答案】C31、在合格境外機(jī)構(gòu)投資者中，對(duì)證券公司的資產(chǎn)規(guī)模的要求如下：經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)5年以上，凈資產(chǎn)不少于5億美元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于（）億美元。A.5B.20C.50D.70【答案】C32、（2018年真題）金融衍生工具的基本特征包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.ⅠⅡ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A33、目前，可進(jìn)行跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管的債券是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B34、下列關(guān)于普通股票與優(yōu)先股票的比較中，說(shuō)法正確的是()。A.普通股票在其股東權(quán)利上附加了一些特殊條件B.優(yōu)先股票股東無(wú)表決權(quán)C.優(yōu)先股票股東和普通股票股東都具有基本權(quán)利D.優(yōu)先股票代表著對(duì)公司的所有權(quán)，而普通股票不是【答案】B35、（）是指證券買賣雙方在成交后就辦理交收手續(xù)，買入者付出資金并得到證券，賣出者交付證券并得到資金。A.回購(gòu)交易B.遠(yuǎn)期交易C.現(xiàn)券交易D.期貨交易【答案】C36、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的說(shuō)法中正確是（）。A.可贖回債券，當(dāng)公司股票價(jià)格在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到一定幅度時(shí)，公司可以按照事先約定的贖回價(jià)格買回發(fā)行在外尚未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換債券。B.可回售債券是當(dāng)公司的股票價(jià)格在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到一定幅度時(shí)，可轉(zhuǎn)換公司債券持有人有權(quán)按事先約定的價(jià)格將所持可轉(zhuǎn)債賣給發(fā)行人C.可轉(zhuǎn)換債券包含贖回條款和回售條款，一般可以分為可贖回債券和可回售債券D.可轉(zhuǎn)換公司債券一般不需要經(jīng)股東大會(huì)或董事會(huì)的決議通過(guò)才能發(fā)行【答案】C37、貨幣中介目標(biāo)的選取必須符合的標(biāo)準(zhǔn)包括（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】A38、下列關(guān)于無(wú)記名股票的說(shuō)法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C39、（2018年真題）（）是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)C.證券交易所D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】B40、按照《企業(yè)年金基金管理辦法》的規(guī)定，企業(yè)年金投資范圍不包括（）。A.銀行存款B.外國(guó)政府債券C.國(guó)債D.企業(yè)（公司）債【答案】B41、中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C42、()的持有者是股份公司的基本股東。A.優(yōu)先股B.普通股C.藍(lán)籌股D.績(jī)優(yōu)股【答案】B43、關(guān)于個(gè)人投資者投資基金的稅收問(wèn)題，以下說(shuō)法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D44、證券交易所可根據(jù)需要對(duì)每日股價(jià)漲跌幅予以適當(dāng)?shù)南拗?，（）委托是無(wú)效的。A.①②B.①④C.③④D.②③【答案】B45、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D46、能夠滿足中國(guó)合格境外投資者（QFII）資格審查的，一般而言都是經(jīng)營(yíng)時(shí)間較長(zhǎng)、運(yùn)作規(guī)范、管理資產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)豐富的境外機(jī)構(gòu)，其目的是（）。A.吸引境外機(jī)構(gòu)進(jìn)行中長(zhǎng)期投資，維護(hù)市場(chǎng)中長(zhǎng)期穩(wěn)定的導(dǎo)向B.引入更多的境外機(jī)構(gòu)，達(dá)到市場(chǎng)迅速擴(kuò)大目的C.支持境內(nèi)機(jī)構(gòu)走出去，保證國(guó)內(nèi)外同步經(jīng)營(yíng)D.限制境外投資者進(jìn)入我國(guó)市場(chǎng)【答案】A47、短期資本流動(dòng)是指期限為一年或一年以內(nèi)的資本流動(dòng)。它主要包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A48、系列基金又稱為（）。A.上市開放式基金B(yǎng).ETF聯(lián)接基金C.指數(shù)基金D.傘形基金【答案】D49、按照《證券法》的規(guī)定，證券公司可以從事的業(yè)務(wù)有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D50、關(guān)于銀行間債券市場(chǎng)短期債券信用評(píng)級(jí)等級(jí)劃分，（）表示還本付息能力較強(qiáng)，安全性較高。A.A-lB.A-2C.A-3D.B【答案】B51、可以申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券賬戶的有（）。A.①②③④B.①②③C.②③D.①②【答案】A52、證券投資基金在我國(guó)香港地區(qū)稱為（）。?A.證券投資信托基金B(yǎng).投資基金C.共同基金D.單位信托基金【答案】D53、以下關(guān)于歐洲債券的發(fā)行，說(shuō)法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C54、（2020年真題）商業(yè)銀行次級(jí)定期債務(wù)的募集方式為商業(yè)銀行向（）定向募集A.機(jī)關(guān)法人B.事業(yè)法人C.企業(yè)法人D.社團(tuán)法人【答案】C55、下列關(guān)于股票的流動(dòng)性說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.①③B.①④C.②④D.②③【答案】D56、在計(jì)算滬深300指數(shù)時(shí)，采用分級(jí)靠檔的方法，已知自由流通比例為大于40小于等于50時(shí)的加權(quán)比例為50％，自由流通比例為大于50小于等于60時(shí)的加權(quán)比例為60％，股票A的A股總股本為8000萬(wàn)元，非自由流通股本為4500萬(wàn)元，則計(jì)算出的加權(quán)股本應(yīng)為（）萬(wàn)元。A.4800B.4200C.4000D.3600【答案】C57、（2018年真題）國(guó)家股股利收入依法納入（）經(jīng)營(yíng)預(yù)算，并根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定安排使用。A.國(guó)有資產(chǎn)B.中央財(cái)政C.地方財(cái)政D.個(gè)人資產(chǎn)【答案】A58、按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件，下列說(shuō)法正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B59、我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)行期限一般為（）年，以（）年為主。A.1—3，3B.3—10，5C.3—20，10D.10—20，10【答案】C60、2011年12月16日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行、國(guó)家外匯管理局聯(lián)合發(fā)布《基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法》，開啟了（）的試點(diǎn).A.ETFB.QDIIC.QFIID.RQFII【答案】D61、有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票，這一記載的金額也被稱為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D62、公司債券公開發(fā)行采用分期發(fā)行的，發(fā)行人應(yīng)在每期發(fā)行完成后（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。A.3B.5C.6D.7【答案】B63、（2019年真題）下列影響股價(jià)的因素中，屬于宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A64、政府機(jī)構(gòu)可通過(guò)購(gòu)買（）投資于證券市場(chǎng)。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D65、（2020年真題）深圳證券交易所于（）年正式營(yíng)業(yè)。A.1993年B.1995年C.1991年D.1990年【答案】C66、股票退市制度存在的意義包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B67、國(guó)債公開招標(biāo)方式中關(guān)于“荷蘭式”，下列說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B68、債券的發(fā)行方式主要包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C69、中小板綜合指數(shù)是（）的股價(jià)指數(shù)。A.上海證券交易所B.深圳證券交易所C.香港證券交易所D.紐約證券交易所【答案】B70、證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券屬于證券公司的（）。A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)C.財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)D.證券代理業(yè)務(wù)【答案】B71、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的說(shuō)法中，有誤的是（）。A.可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換后相當(dāng)于增發(fā)了股票B.可轉(zhuǎn)換公司債券一般不用經(jīng)股東大會(huì)或董事會(huì)的決議就可發(fā)行C.可轉(zhuǎn)換公司債券具有雙重選擇權(quán)D.可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行條款中應(yīng)規(guī)定轉(zhuǎn)換期限和轉(zhuǎn)換價(jià)格【答案】B72、國(guó)家股從資金來(lái)源上主要有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C73、債券投資的主要風(fēng)險(xiǎn)包括()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D74、為多種多樣的市政工程籌集資金、提供現(xiàn)金流以及滿足其他方面的政府需求的債券是（）。A.美國(guó)聯(lián)邦政府債券B.市政債券C.公司債券D.美國(guó)聯(lián)邦機(jī)構(gòu)債券【答案】B75、下列關(guān)于股票的內(nèi)在價(jià)值的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.股票的內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，即股票未來(lái)收益的終值B.股票的內(nèi)在價(jià)值決定股票的市場(chǎng)價(jià)格，股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)C.由于未來(lái)收益及市場(chǎng)利率的不確定性，各種價(jià)值模型計(jì)算出來(lái)的內(nèi)在價(jià)值只是股票真實(shí)的內(nèi)在價(jià)值的估計(jì)值D.經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化、宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整、供求關(guān)系的變化等都會(huì)影響上市公司未來(lái)的收益，引起內(nèi)在價(jià)值的變化【答案】A76、（2018年真題）證券公司接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托，為期貨經(jīng)紀(jì)商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)是指（）。A.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.融資融券業(yè)務(wù)D.證券公司中間介紹業(yè)務(wù)【答案】D77、關(guān)于我國(guó)基金發(fā)展的說(shuō)法，正確的有().A.II、IIIB.I、III、IVC.I、II、IVD.I、III【答案】B78、下面關(guān)于地方政府債券的發(fā)行與承銷，說(shuō)法正確的是（）。A.地方政府債券只能由財(cái)政部代理發(fā)行B.地方政府債券只能自行發(fā)行C.地方政府債券只能由中國(guó)人民銀行代理發(fā)行D.地方政府債券有財(cái)政部代理發(fā)行和自行發(fā)行兩種方式【答案】D79、基金份額持有人大會(huì)可行使的職權(quán)有()。Ⅰ．提前終止基金合同Ⅱ．轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式Ⅲ．提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)Ⅳ．更換基金托管人A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅰ.VC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C80、下列各項(xiàng)屬于《證券法》總則內(nèi)容的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D81、下列關(guān)于債券和股票的說(shuō)法中，有誤的是（）。A.股票和債券一樣，到期時(shí)都需要債務(wù)人支付本息B.債券通常有票面利率，意味著可獲得固定的利息C.股票的股息紅利不確定，視公司經(jīng)營(yíng)情況而定D.股票風(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)較小【答案】A82、（2021年真題）下列關(guān)于證券委托的形式的說(shuō)法，正確的有（??）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D83、（）對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司C.證券公司D.證券交易所【答案】B84、下列關(guān)于公司債券的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.公司債券的發(fā)行期限一般為3?10年，以5年為主B.公司債券的發(fā)債利率沒(méi)有明確的限制，由發(fā)行人和保薦人通過(guò)市場(chǎng)詢價(jià)確定C.公司債券市場(chǎng)大部分是有擔(dān)保信用債D.公司債券的募集資金用途由發(fā)行人自行決定，不強(qiáng)制與項(xiàng)目掛鉤【答案】C85、我國(guó)證券公司監(jiān)管制度包括以（）為核心的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度。A.凈資產(chǎn)B.利潤(rùn)率C.凈資本D.總資產(chǎn)【答案】C86、在采用證券經(jīng)紀(jì)商場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)的情況下，場(chǎng)內(nèi)交易員操作確定客戶撤單的委托指令后，應(yīng)（）將執(zhí)行結(jié)果告知客戶。?A.在當(dāng)天交易時(shí)間結(jié)束前B.在一個(gè)工作日內(nèi)C.立即D.在一個(gè)交易日內(nèi)【答案】C87、下列關(guān)于外國(guó)債券的說(shuō)法，正確的是（）。A.是借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以本國(guó)貨幣為面值的債券B.它的特點(diǎn)是債券發(fā)行人和面值貨幣屬于同一個(gè)國(guó)家C.在英國(guó)發(fā)行以英鎊計(jì)價(jià)的外國(guó)債券被稱為“揚(yáng)基債券”D.在中國(guó)發(fā)行的以人民幣計(jì)價(jià)的外國(guó)債券被稱為“熊貓債券”【答案】D88、下列關(guān)于理事會(huì)理事長(zhǎng)的描述錯(cuò)誤的是（）。A.召集和主持理事會(huì)會(huì)議B.主持會(huì)員大會(huì)C.是證券交易所的法定代表人D.兼任證券交易所的總