2022年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)模擬題庫(kù)及附答案

2022年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)模擬題庫(kù)及附答案單選題（共100題）1、根據(jù)自身職責(zé)依法對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及有關(guān)高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員實(shí)施自律管理的是（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C2、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表中顯示，其凈資本為6000萬(wàn)元，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)在對(duì)該公司報(bào)表進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)存在以下問(wèn)題：第一，公司未充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，按照規(guī)定應(yīng)補(bǔ)提300萬(wàn)元；第二，公司未準(zhǔn)備計(jì)提預(yù)計(jì)負(fù)債，按照規(guī)定應(yīng)補(bǔ)提150萬(wàn)元。在針對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行調(diào)整后，該公司的股東凈資本為()萬(wàn)元。A.6000B.6450C.5550D.5700【答案】C3、（）應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)C.期貨交易所D.期貨保證金存管銀行【答案】A4、李某被某國(guó)有金融機(jī)構(gòu)派往某非國(guó)有期貨公司任職，在職期間，李某擅自挪用公司的公款用于自己購(gòu)買(mǎi)股票，但由于李某操作不當(dāng)最終無(wú)力歸還。李某的行為構(gòu)成（）。A.挪用資金罪B.泄露內(nèi)幕信息罪C.貪污罪D.挪用公款罪【答案】D5、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)【答案】A6、期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易時(shí)，錯(cuò)誤的做法是（）A.要求客戶全權(quán)委托期貨公司工作人員代為下達(dá)交易指令B.先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)C.與客戶簽訂書(shū)面合同D.要求客戶在風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)上簽字確認(rèn)【答案】A7、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，對(duì)于新設(shè)立的期貨公司，應(yīng)當(dāng)（）納入保障基金繳納范圍。A.公司注冊(cè)時(shí)B.自產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入后C.業(yè)務(wù)許可審批后D.公司成立后【答案】B8、王某曾在甲期貨公司從事過(guò)期貨交易。后來(lái)，經(jīng)人介紹，王某又到乙期貨公司開(kāi)戶，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，但未有其簽字確認(rèn)。三個(gè)月后，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計(jì)虧損20萬(wàn)元。對(duì)于虧損，下列關(guān)于責(zé)任的表述，正確的是（）。A.由王某承擔(dān)B.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)C.由介紹人承擔(dān)，因?yàn)榻榻B人從期貨公司獲得介紹費(fèi)D.由乙期貨公司承擔(dān)【答案】A9、期貨市場(chǎng)的()可以借助套期保值實(shí)現(xiàn)，通過(guò)在期貨和現(xiàn)貨兩個(gè)市場(chǎng)進(jìn)行方向相反的交易，從而在期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)之間建立一種盈虧沖抵機(jī)制，以一個(gè)市場(chǎng)的盈利彌補(bǔ)另一個(gè)市場(chǎng)的虧損，實(shí)現(xiàn)鎖定成本、穩(wěn)定收益的目的。A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)的功能B.套利保值的功能C.風(fēng)險(xiǎn)分散的功能D.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的功能【答案】D10、劉某是甲期貨公司的從業(yè)人員，在獲悉乙期貨公司給居問(wèn)人較高的返傭后，利用職務(wù)之便，將新招攬的客戶私自介紹給乙公司。根據(jù)以上內(nèi)容，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。A.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.不得以他人名義參與期貨交易C.除所在機(jī)構(gòu)同意外，不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金【答案】C11、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)向投資者申明其()，不得向投資者提供虛假文件、材料。A.行業(yè)背景B.執(zhí)業(yè)能力C.人脈關(guān)系D.經(jīng)濟(jì)狀況【答案】B12、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金，主要是針對(duì)()的期貨從業(yè)人員提出的。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)C.期貨公司D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)【答案】C13、因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，自被開(kāi)除之日起未逾（）年，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。A.1B.2C.3D.5【答案】D14、（）應(yīng)當(dāng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)，制定相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利。A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)C.國(guó)家外匯管理局D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D15、期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.1B.3C.5D.7【答案】C16、期貨公司（）限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官正常開(kāi)展工作的，首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行調(diào)查和處理。A.一般業(yè)務(wù)人員B.風(fēng)險(xiǎn)控制人員C.中層管理人員D.股東、董事和經(jīng)理層【答案】D17、單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券、期貨交易價(jià)格，情節(jié)特別嚴(yán)重的，（）。A.處三年以上十五年以下有期徒刑，并處罰金B(yǎng).處五年以上十五年以下有期徒刑，并處罰金C.處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金D.處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金【答案】C18、《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，本法規(guī)定的違法失信信息，在誠(chéng)信檔案中的效力期限為（）年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為（）年。A.3；10B.5；10C.5；3D.3；5【答案】D19、下列屬于會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議情形的是（）A.監(jiān)事長(zhǎng)提議B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議C.總經(jīng)理提議D.1/4以上理事聯(lián)名提議【答案】B20、以下是某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表數(shù)據(jù)：公司凈資產(chǎn)為4000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為300萬(wàn)元，其他項(xiàng)均為零，該公司期末凈資本為（）萬(wàn)元。A.3500B.3800C.4200D.3200【答案】B21、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，遵循（），基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，公平對(duì)待客戶，避免利益沖突。A.誠(chéng)實(shí)信用原則B.公開(kāi)原則C.實(shí)質(zhì)重于形式原則D.理論聯(lián)系實(shí)際原則【答案】A22、取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明或者被注銷(xiāo)期貨從業(yè)人員資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格前應(yīng)當(dāng)（）A.重新參加期貨從業(yè)人員資格考試B.重新申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格C.參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)D.在期貨公司實(shí)習(xí)3個(gè)月【答案】C23、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免。A.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】B24、期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向（）提交規(guī)定的申請(qǐng)材料。A.遷出地期貨交易所B.遷出地工商行政管理機(jī)構(gòu)C.擬遷入地期貨交易所D.擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】D25、期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，（）依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的．根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)金融期貨交易所D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)【答案】A26、國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)違反《期貨交易管理?xiàng)l例》和國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門(mén)關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易，或者單位、個(gè)人違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予（）。A.直接開(kāi)除的處分B.降級(jí)直至判刑的處罰C.降級(jí)的紀(jì)律處分D.降級(jí)直至開(kāi)除的紀(jì)律處分【答案】D27、參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)符合的條件是（）。A.具有完全民事行為能力B.年滿20周歲C.具有大專(zhuān)以上文化程度D.從事金融業(yè)務(wù)工作1年以上【答案】A28、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行（）。A.備案管理B.自律管理C.行政管理D.全面管理【答案】B29、期貨公司指定的代為履職人員不符合任職條件的．（）可以要求期貨公司更換代為履職人員。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定機(jī)構(gòu)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)選聘機(jī)構(gòu)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)【答案】C30、自被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定其為首席風(fēng)險(xiǎn)官不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。A.1B.2C.3D.4【答案】B31、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定，依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體（）同意。A.獨(dú)立董事B.董事長(zhǎng)C.理事長(zhǎng)D.股東大會(huì)【答案】A32、（）負(fù)責(zé)對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查。A.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官B.期貨交易所C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)【答案】A33、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定，下列不屬于專(zhuān)業(yè)投資者的是()。A.最近1年末金融資產(chǎn)為900萬(wàn)元的法人或者其他組織B.慈善基金C.社會(huì)保障基金D.經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的財(cái)務(wù)公司【答案】A34、（）應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官的任期.職責(zé)范圍.權(quán)利義務(wù).工作報(bào)告的程序和方式。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所C.期貨公司章程D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C35、對(duì)機(jī)構(gòu)投資者以個(gè)人名義參與期貨交易的（）。A.按照機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償B.按照普通投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償C.不予補(bǔ)償D.以上都不對(duì)【答案】A36、某會(huì)員制期貨交易所欲召開(kāi)會(huì)員大會(huì)，《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，會(huì)員大會(huì)有（）以上會(huì)員參加方為有效。A.1/4B.1/3C.1/2D.2/3【答案】D37、在從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨業(yè)務(wù)的人員，在必須取得從業(yè)資格考試合格證明，并（）。A.事先通過(guò)其所在的機(jī)構(gòu)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格B.事先通過(guò)其所在的機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格C.以個(gè)人名義向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格D.以個(gè)人名義向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格【答案】A38、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》．經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展適當(dāng)性自查的頻次要求是（）．A.每半年開(kāi)展一次B.每?jī)赡觊_(kāi)展一次C.每三個(gè)月開(kāi)展一次D.每一年開(kāi)展一次【答案】A39、A期貨交易所欲變更其注冊(cè)資本，必須經(jīng)()批準(zhǔn)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)C.住所地的工商行政管理部門(mén)D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A40、2009年7月8日，某期貨交易所會(huì)員甲在該交易日買(mǎi)入大量的小麥期貨合約。合約的保證金總額超過(guò)了其現(xiàn)有資金，甲準(zhǔn)備用其持有的國(guó)債0213充抵部分保證金。2009年7月7日，國(guó)債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開(kāi)盤(pán)價(jià)分別為79．65元／手、79．62元／手；最高價(jià)分別為79．69元／手、79．66元／手；最低價(jià)分別為79．37元／手、79．45A.79.44元／手B.79.69元／手C.79.62元／手D.79.37元／手【答案】A41、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計(jì)劃份額發(fā)售之日起不得超過(guò)（）天A.20B.30C.60D.90【答案】C42、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，（）。A.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任B.期貨公司與客戶各自承擔(dān)50%的責(zé)任C.客戶不承擔(dān)責(zé)任D.應(yīng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)【答案】D43、A、B兩個(gè)期貨交易所合并成立C期貨交易所，關(guān)于合并前A、B的債權(quán)債務(wù)，下列說(shuō)法正確的是（）。A.B商定的方案處理B.由C期貨交易所繼承C.根據(jù)D.由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案【答案】B44、不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。A.該經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)B.客戶C.期貨交易所D.客戶和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)共同承擔(dān)【答案】B45、從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)對(duì)本機(jī)構(gòu)期貨從業(yè)人員給予處分決定的，應(yīng)當(dāng)自作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起()個(gè)工作日內(nèi)向()報(bào)告。A.3；中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.3；期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.10；期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.10；中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】C46、期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，期貨公司()，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。A.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80％B.承擔(dān)50％的賠償責(zé)任C.需承擔(dān)部分賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的30％D.不承擔(dān)賠償責(zé)任【答案】A47、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的__________，規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的__________。（）A.120％；90％B.120％；80％C.150％；90％D.150％；80％【答案】B48、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)接受（）的監(jiān)督管理。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.證券交易所D.期貨交易所【答案】A49、期貨公司（）不得違反公司規(guī)定的程序，越過(guò)董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。A.董事B.監(jiān)事C.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人D.股東、董事【答案】D50、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的（）和獨(dú)立。A.公正B.安全C.公開(kāi)D.公平【答案】B51、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。A.5%B.10%C.30%D.70%【答案】B52、在使用期貨投資者保障基金前，應(yīng)當(dāng)先以（）和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口。A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金B(yǎng).保障基金C.自有資金D.交易費(fèi)用【答案】C53、參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)符合的條件是（）。A.具有完全民事行為能力B.年滿20周歲C.具有大專(zhuān)以上文化程度D.從事金融業(yè)務(wù)工作1年以上【答案】A54、某期貨公司是期貨交易所的非結(jié)算會(huì)員，小王是該期貨公司的客戶。某日結(jié)算后，期貨公司向小王發(fā)出追加保證金的通知。次日，小王既未追加保證金也未自行平倉(cāng)，期貨公司遂按規(guī)定實(shí)行了強(qiáng)行平倉(cāng)。如果期貨公司對(duì)小王強(qiáng)行平倉(cāng)后資金仍不足以彌補(bǔ)其賬戶損失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)采取的措施是（）。A.以公司的結(jié)算擔(dān)保金承擔(dān)違約責(zé)任B.以公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金.自有資金承擔(dān)違約責(zé)任，并取得對(duì)小王的追償權(quán)C.運(yùn)用其他客戶的保證金彌補(bǔ)虧損D.起訴小王，待其承擔(dān)違約責(zé)任后，將資金劃入期貨交易所【答案】B55、期貨從業(yè)人員拒絕中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)其從業(yè)資格并在（）內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C56、期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。A.3B.5C.10D.15【答案】C57、下列可以從事期貨交易的是（）。A.國(guó)家事業(yè)單位B.某集團(tuán)下屬公司C.期貨交易所的工作人員D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員【答案】B58、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則傳遞客戶交易指令。A.數(shù)量?jī)?yōu)先B.規(guī)模優(yōu)先C.時(shí)間優(yōu)先D.價(jià)格優(yōu)先【答案】C59、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。A.1B.2C.3D.6【答案】B60、期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實(shí)行留痕管理，并按照（）規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)、合同、風(fēng)險(xiǎn)管理意見(jiàn)、研究分析報(bào)告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說(shuō)明等業(yè)務(wù)材料。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨交易所D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】B61、期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等期貨法律法規(guī)匯編導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)可以按照本辦法規(guī)定決定使用保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失（）。A.不予補(bǔ)償B.酌情予以補(bǔ)償C.予以補(bǔ)償D.以上都不對(duì)【答案】C62、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，客戶開(kāi)立期貨賬戶時(shí)，負(fù)責(zé)客戶開(kāi)戶資料進(jìn)行審核的是（）。A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心B.期貨交易所C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨公司【答案】D63、王某申請(qǐng)某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學(xué)歷達(dá)不到要求，于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書(shū)，后被發(fā)現(xiàn)。對(duì)于王某的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以做出下列（）懲罰措施。A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告B.予以警告，并處3萬(wàn)元以下罰款C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)任職資格【答案】A64、申請(qǐng)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格應(yīng)當(dāng)具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)。A.2B.3C.5D.7【答案】B65、下列機(jī)構(gòu)中有權(quán)指定交割倉(cāng)庫(kù)的是（）。A.期貨交易所B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】A66、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的（）。A.持倉(cāng)制度B.交易制度C.限倉(cāng)制度D.保證金制度【答案】C67、因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾（）年，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。A.3B.4C.5D.6【答案】C68、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制定。A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.公安機(jī)關(guān)D.期貨交易所【答案】A69、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東不適用凈資本或者類(lèi)似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣（）億元。A.1B.5C.3D.8【答案】D70、可以指定交割倉(cāng)庫(kù)的是（）A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理派出機(jī)構(gòu)C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨交易所【答案】D71、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)等數(shù)據(jù)的備份制度，交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單紀(jì)律、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)紀(jì)律應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D72、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼，應(yīng)當(dāng)向（）提交客戶交易編碼申請(qǐng)。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證券登記結(jié)算公司C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心D.期貨交易所【答案】C73、投資者申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼從事金融期貨交易，按照投資者適當(dāng)性制度有關(guān)要求，期貨公司應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者（）保證金賬戶可用資金余額不低于規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)。A.當(dāng)日結(jié)算前B.當(dāng)日收盤(pán)前C.前一交易日日終D.前一個(gè)交易日平均【答案】C74、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無(wú)法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)()及時(shí)與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以妥善解決。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.期貨交易所C.所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】C75、期貨公司的獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)保持（），不得在期貨公司擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)。A.獨(dú)立性B.專(zhuān)業(yè)性C.權(quán)威性D.自主性【答案】A76、申請(qǐng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格需要通過(guò)（）認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所C.財(cái)政部D.中國(guó)人民銀行【答案】A77、某證券公司擬申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，該證券公司凈資本應(yīng)不低于（）億元。A.1B.5C.10D.12【答案】D78、王某申請(qǐng)某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學(xué)歷達(dá)不到要求，于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書(shū)，后被發(fā)現(xiàn)。對(duì)于王某的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)，可以做出以下（）懲罰措施。A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告B.予以警告，并處以3萬(wàn)元以下罰款C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)任職資格【答案】A79、期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，辦理上述人員的任職手續(xù)。A.15B.30C.45D.60【答案】B80、期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本不低于人民幣（）億元。A.3B.5C.1D.2【答案】C81、期貨公司的下列人員中，任職資格自離任之日起失效的是（）。A.副總經(jīng)理B.總經(jīng)理C.首席風(fēng)險(xiǎn)官D.董事【答案】D82、某期貨公司在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下，允許其繼續(xù)進(jìn)行期貨交易，此后期貨公司陸續(xù)對(duì)上述客戶強(qiáng)行平倉(cāng)發(fā)生客戶穿倉(cāng)損失，并且從中獲得8萬(wàn)元的違規(guī)操作所得。該期貨公司應(yīng)受到的處罰是（）。A.沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款B.沒(méi)收違法所得，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款C.處以10萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款D.吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證【答案】B83、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是（）。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)【答案】C84、期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)（）個(gè)月。A.3B.6C.9D.12【答案】B85、關(guān)于客戶的開(kāi)戶資料及其影像資料的保存．要求（）統(tǒng)一保存。A.期貨公司總部B.期貨公司各營(yíng)業(yè)部C.期貨公司總部及各營(yíng)業(yè)部D.期貨公司總部或者各營(yíng)業(yè)部【答案】C86、下列關(guān)于期貨公司申請(qǐng)股權(quán)變更的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨公司與股東之間不得交叉持股B.期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財(cái)務(wù)支持C.擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)情形D.受讓方應(yīng)當(dāng)符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件【答案】B87、2015年劉某在A期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶并存人5000萬(wàn)元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易。由于某些原因劉某一直沒(méi)有交易，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用這些資金以自己名義買(mǎi)進(jìn)了多手期貨合約。此時(shí)，李某違法規(guī)定的行為有（）。A.挪用客戶保證金B(yǎng).違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金C.收取保證金不入賬D.不按照規(guī)定接受客戶委托【答案】A88、期貨公司的交易保證金不足，又未能于（）追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理。A.當(dāng)日收盤(pán)前B.下一交易日開(kāi)盤(pán)前C.當(dāng)月結(jié)算前D.期貨交易所規(guī)定的時(shí)間【答案】D89、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的，應(yīng)當(dāng)于（）內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A.3日B.5日C.10日D.1個(gè)月【答案】A90、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定取得()，審慎經(jīng)營(yíng)，并對(duì)通過(guò)其營(yíng)業(yè)部開(kāi)展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。A.介紹業(yè)務(wù)資格B.證監(jiān)會(huì)的書(shū)面授權(quán)C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的授權(quán)文件D.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格【答案】A91、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面存在的違法違規(guī)問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)向（）提出整改意見(jiàn)。A.董事長(zhǎng)B.監(jiān)事會(huì)C.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人D.期貨公司【答案】C92、期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，可以給予的紀(jì)律懲戒不包括（）。A.暫停從業(yè)資格3個(gè)月B.公開(kāi)譴責(zé)C.訓(xùn)誡D.3年內(nèi)拒絕受理從業(yè)資格申請(qǐng)【答案】A93、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行（）。A.備案管理B.自律管理C.行政管理D.全面管理【答案】B94、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，對(duì)期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償?shù)模ǎ?。A.不再補(bǔ)償B.由期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金補(bǔ)償C.由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償D.由期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金補(bǔ)償【答案】C95、依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的是（）。A.期貨交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)【答案】B96、期貨公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）萬(wàn)元。A.5000B.6000C.4000D.3000【答案】D97、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備和公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。A.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)B.中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)D.財(cái)政部【答案】C98、期貨從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無(wú)法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請(qǐng)（）進(jìn)行調(diào)解。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.仲裁委員會(huì)D.當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ骸敬鸢浮緽99、客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對(duì)（）的確認(rèn)A.該日之前所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果B.該日之后所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果C.該日之前部分持倉(cāng)D.該日之前部分交易結(jié)算結(jié)果【答案】A100、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，（）負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部C.期貨交易所D.財(cái)政部【答案】D多選題（共50題）1、甲是某期貨公司的客戶，乙是該期貨公司的債權(quán)人，丙是客戶甲的債權(quán)人，如丙起訴甲，要求實(shí)現(xiàn)債權(quán)下列關(guān)于申請(qǐng)人民法院采取保全、執(zhí)行措施的說(shuō)法中，正確的是（）。A.丙可以申請(qǐng)人民法院到期貨交易所凍結(jié).扣劃甲的保證金B(yǎng).丙可以申請(qǐng)人民法院對(duì)甲的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施C.丙可以申請(qǐng)人民法院對(duì)甲的持倉(cāng)依法采取保全和執(zhí)行措施D.甲有除保證全之外的其他財(cái)產(chǎn)，人民法院應(yīng)當(dāng)依法先凍結(jié).查封.執(zhí)行甲的其他財(cái)產(chǎn)【答案】BC2、期貨從業(yè)人員要合規(guī)執(zhí)業(yè)，應(yīng)當(dāng)遵守（）。A.相關(guān)法律.法規(guī)B.協(xié)會(huì)的自律規(guī)則C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定D.期貨交易所的自律規(guī)則【答案】ABCD3、下列說(shuō)法正確的是（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備和公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備B.各項(xiàng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備由各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)模乘以一定比例（即風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)）或按一定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算C.加總各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備得到期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備D.不同類(lèi)別期貨公司應(yīng)當(dāng)按照最近一期分類(lèi)評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)應(yīng)的分類(lèi)計(jì)算系數(shù)乘以基準(zhǔn)比例計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備【答案】ABCD4、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和公司章程，（）。A.忠于職守B.嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)C.恪守誠(chéng)信D.勤勉盡責(zé)E【答案】ACD5、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過(guò)程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶謊稱(chēng)另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢(qián)，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬(wàn)不要把自己的期貨交易委托給他管理。針對(duì)趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月處分，如果趙某對(duì)該處分不服，以下說(shuō)法正確的是（）A.可以向協(xié)會(huì)申訴委員會(huì)申訴B.申訴委員會(huì)做出的審議決定為最終決定C.對(duì)協(xié)會(huì)申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟D.可以向仲裁機(jī)構(gòu)提起仲裁【答案】AB6、下列關(guān)于全面結(jié)算會(huì)員期貨公司結(jié)算業(yè)務(wù)的表述中，正確的有()。A.確保交易結(jié)算報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確和完整B.對(duì)非結(jié)算會(huì)員的所有結(jié)算科目的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致C.根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時(shí)對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算，并出具交易結(jié)算報(bào)告D.建立并執(zhí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度【答案】ABCD7、對(duì)未取得期貨從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的期貨公司人員王某，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可能做出的處罰是（）。A.處5萬(wàn)元的罰款B.處2萬(wàn)元的罰款C.警告并處1萬(wàn)元罰款D.給予警告【答案】BCD8、會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以（）代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金B(yǎng).自有資金C.結(jié)算擔(dān)保金D.銀行貸款【答案】AB9、小李開(kāi)立期貨賬戶時(shí),期貨公司的下列做法中,錯(cuò)誤的是（）A.僅由營(yíng)業(yè)部保存小李的開(kāi)戶資料和影像資料B.對(duì)照有效身份證明文件,核實(shí)小李是否本人親自開(kāi)戶C.實(shí)時(shí)采集并保存小李頭部正面照和身份證正反面掃描件的影像資料D.發(fā)現(xiàn)小李交易編碼申請(qǐng)表的姓名與有效身份證明文件的姓名有稍許差異,經(jīng)首席風(fēng)險(xiǎn)官批準(zhǔn)后，為其開(kāi)立賬戶【答案】AD10、下列關(guān)于期貨公司營(yíng)業(yè)部超出經(jīng)營(yíng)范圍開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所承擔(dān)民事責(zé)任的表述，正確的有（）。A.營(yíng)業(yè)部不能承擔(dān)的，由期貨公司承擔(dān)B.營(yíng)業(yè)部獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任C.期貨公司不承擔(dān)責(zé)任D.客戶有過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任【答案】AD11、在預(yù)警期內(nèi)，某期貨公司風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)要求其進(jìn)行整改，整改后仍不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取以下（）措施。A.撤銷(xiāo)其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可B.關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)C.停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)D.限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利【答案】AB12、下列關(guān)于期貨交易所的說(shuō)法，正確的是（）。A.期貨交易所不具有法人資格B.期貨交易所不以營(yíng)利為目的C.期貨交易所是實(shí)行自律管理的法人D.期貨交易所是依據(jù)《期貨交易所管理辦法》和《公司法》設(shè)立的【答案】BC13、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得（）。A.收付期貨保證金B(yǎng).劃轉(zhuǎn)期貨保證金C.代理客戶從事期貨交易D.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)【答案】ABC14、期貨公司發(fā)生下列（）情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以暫停其開(kāi)展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。A.高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員不符合規(guī)定要求B.超出法規(guī)規(guī)定的投資范圍從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定D.超出合同約定的投資范圍從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)【答案】ABCD15、期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交易監(jiān)控制度，對(duì)（）進(jìn)行監(jiān)控。A.期貨資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行的可疑交易B.非期貨類(lèi)投資賬戶之間進(jìn)行的可疑交易C.期貨資產(chǎn)管理賬戶與期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶賬戶之間不公平交易D.資管部門(mén)人員E【答案】ABC16、在洗錢(qián)犯罪活動(dòng)中，有下列()行為之一的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢(qián)數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金A.提供資金賬戶的B.協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券的C.通過(guò)轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的D.協(xié)助將資金匯往境外的【答案】ABCD17、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列（）行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得。A.違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的B.違反規(guī)定使用、分配收益的C.不按照規(guī)定公布即時(shí)行情的，或者發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息的D.不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)的【答案】ABCD18、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨交易所會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)處置，采取監(jiān)管措施的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在（）等方面予以配合。A.限制會(huì)員資金劃轉(zhuǎn)B.限制會(huì)員開(kāi)倉(cāng)C.移倉(cāng)D.強(qiáng)行平倉(cāng)【答案】ABCD19、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金包括()。A.基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金B(yǎng).變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金D.自有資金【答案】AB20、下列選項(xiàng)中屬于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)職權(quán)的是()。A.召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作B.審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)C.決定會(huì)員的接納和退出D.決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分【答案】ABCD21、公司制期貨交易所董事會(huì)行使的職權(quán)包括（）。A.擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交股東大會(huì)審定B.召集股東大會(huì)會(huì)議，并向股東大會(huì)報(bào)告工作C.決定專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的設(shè)置D.決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分E【答案】ABCD22、期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取的措施有（）。A.談話B.提示C.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境D.記入信用記錄【答案】ABD23、某投資者賣(mài)出一張9月到期，執(zhí)行價(jià)格為875美分／蒲式耳的大豆期貨看漲期權(quán)，該投資者了結(jié)該期權(quán)的可能的方式有()。A.接受買(mǎi)方行使權(quán)利，買(mǎi)入期權(quán)標(biāo)的物B.接受買(mǎi)方行使權(quán)利，賣(mài)出期權(quán)標(biāo)的物C.賣(mài)出相同期限、相同合約月份且執(zhí)行價(jià)格相同的大豆期貨看漲期權(quán)平倉(cāng)D.買(mǎi)入相同期限、相同合約月份且執(zhí)行價(jià)格相同的大豆期貨看漲期權(quán)平倉(cāng)【答案】BD24、從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價(jià)格等違法行為。A.公開(kāi)B.公平C.公正D.誠(chéng)實(shí)信用【答案】ABCD25、下列人員申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員的任職資格，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專(zhuān)科的有()。A.具有從事法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)8年以上經(jīng)驗(yàn)的人員B.具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)的人員C.具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)的人員D.曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員【答案】CD26、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)的依據(jù)是（）。A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的授權(quán)B.《期貨交易管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定C.期貨交易所的授權(quán)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的授權(quán)【答案】AB27、某期貨公司結(jié)算部工作人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某為謀取私利，利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開(kāi)戶從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。王某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。A.從業(yè)人員不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露.傳遞給他人C.從業(yè)人員應(yīng)自覺(jué)抵制商業(yè)賄賂D.從業(yè)人員不得以個(gè)人名義參與期貨交易【答案】BD28、刑法第一百八十條第四款規(guī)定的行為人“明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)”，應(yīng)當(dāng)綜合以下方面進(jìn)行認(rèn)定，包括（）A.行為人與他人之間具有親友關(guān)系、利益關(guān)聯(lián)、交易終端關(guān)聯(lián)等關(guān)聯(lián)關(guān)系；B.他人從事的相關(guān)交易活動(dòng)明顯不具有符合交易習(xí)慣、專(zhuān)業(yè)判斷等正當(dāng)理由；C.行為人獲取未公開(kāi)信息的初始時(shí)間與他人從事相關(guān)交易活動(dòng)的初始時(shí)間具有關(guān)聯(lián)性；D.行為人具有獲取未公開(kāi)信息的職務(wù)便利；【答案】ABCD29、期貨公司發(fā)生下列（）情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以暫停其開(kāi)展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。A.凈資本由6億元下降到4億元B.投資房地產(chǎn)市場(chǎng)C.資管賬戶出現(xiàn)較大虧損D.因客戶委托資產(chǎn)發(fā)生權(quán)屬變更等重大情形，期貨公司提前終止資產(chǎn)管理委托E【答案】AB30、張某在某期貨公司從事期貨交易，由于投資品種價(jià)格大幅度下滑，張某向王某進(jìn)行了借貸1000萬(wàn)元。如王某起訴張某，要求實(shí)現(xiàn)債權(quán)，下列關(guān)于申請(qǐng)人民法院采取保全、執(zhí)行措施的說(shuō)法中，正確的是（）。A.王某可以申請(qǐng)人民法院到期貨交易所凍結(jié)、劃撥張某的保證金B(yǎng).王某可以申請(qǐng)人民法院對(duì)張某的持倉(cāng)依法采取保全和執(zhí)行措施C.張某有除保證金之外的其他財(cái)產(chǎn)的，人民法院應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行其他財(cái)產(chǎn)D.王某可以申請(qǐng)人民法院對(duì)張某的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施【答案】BD31、期貨公司及其從業(yè)人員在開(kāi)展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)，不得從事的行為有（）A.向客戶做出獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)B.以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)C.利用期貨投資咨詢活動(dòng)操縱期貨交易價(jià)格、進(jìn)行內(nèi)幕交易D.接受客戶委托代為從事期貨交易【答案】ABCD32、期貨公司應(yīng)當(dāng)執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度中的客戶回訪與投訴規(guī)定，明確客戶回訪與投訴的()，及時(shí)、妥善處理客戶投訴事項(xiàng)。A.方式B.內(nèi)容C.要求D.程序【答案】BCD33、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列行為（）。A.存取期貨保證金B(yǎng).劃轉(zhuǎn)期貨保證金C.收付期貨保證金D.代理客戶從事期貨交易【答案】ABCD34、我國(guó)制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的目的在于()。A.維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序B.規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為C.促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)D.加強(qiáng)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的管理【答案】ABC35、期貨從業(yè)人員受到中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（）的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的專(zhuān)項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A.訓(xùn)誡B.暫停從業(yè)人員資格C.公開(kāi)譴責(zé)D.撤銷(xiāo)從業(yè)人員資格【答案】ABC36、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理中負(fù)責(zé)（）。A.從業(yè)資格的認(rèn)定B.從業(yè)資格的管理C.從業(yè)資格的撤銷(xiāo)D.組織從業(yè)資格考試【答案】ABCD37、中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了《期貨交易所管理辦法》，關(guān)于頒布此條例的目的，下列說(shuō)法正確的是(