2022年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)每日一練試卷B卷含答案

2022年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)每日一練試卷B卷含答案單選題（共100題）1、期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)（）責(zé)任。A.民事B.行政C.刑事D.經(jīng)濟(jì)【答案】A2、期貨公司單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到（）以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A.2%B.3%C.5%D.10%【答案】C3、期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的（）個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。A.1B.2C.3D.4【答案】D4、張某是某期貨公司的從業(yè)人員，其接受客戶(hù)王某的委托進(jìn)行某項(xiàng)期貨交易，后張某發(fā)現(xiàn)其妻子也在進(jìn)行同一期貨交易。張某應(yīng)當(dāng)（）。A.主動(dòng)辭去該期貨交易委托B.以妻子的利益為主C.以社會(huì)公共利益為主D.確保王某的利益得到公平的對(duì)待【答案】D5、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）萬(wàn)元。A.5000B.3000C.4000D.6000【答案】B6、在公司制期貨交易所中，負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜的是（）。A.董事長(zhǎng)B.總經(jīng)理C.董事會(huì)秘書(shū)D.董事【答案】C7、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)行每日稽核。發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告（）A.期貨公司B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.期貨交易所D.期貨保證金存管銀行【答案】B8、下列關(guān)于期貨公司申請(qǐng)股權(quán)變更的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨公司與股東之間不得交叉持股B.期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財(cái)務(wù)支持C.擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)情形D.受讓方應(yīng)當(dāng)符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件【答案】B9、期貨投資者保障基金按照（）的原則籌集。A.效率與公平相結(jié)合B.強(qiáng)制性和適度性C.統(tǒng)一性與多層次性相結(jié)合D.取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)【答案】D10、期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的（）。A.知情權(quán)B.經(jīng)營(yíng)權(quán)C.決策權(quán)D.報(bào)告權(quán)【答案】A11、A、B兩個(gè)期貨交易所合并成立C期貨交易所，關(guān)于合并前A、B的債權(quán)債務(wù)，下列說(shuō)法正確的是（）。A.B商定的方案處理B.由C期貨交易所繼承C.根據(jù)D.由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案【答案】B12、某期貨公司完全按照客戶(hù)的交易指令入市交易，但因此產(chǎn)生了混碼交易，交易中產(chǎn)生的損失應(yīng)（）。A.完全由客戶(hù)承擔(dān)B.完全由期貨公司承擔(dān)C.客戶(hù)與期貨公司各承擔(dān)一部分D.期貨交易所承擔(dān)一部分【答案】A13、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的有關(guān)規(guī)定計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所C.企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A14、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不包括（）。A.權(quán)益比率B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例C.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例D.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求【答案】A15、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，于月度結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報(bào)告。A.10B.7C.5D.3【答案】B16、推薦人簽署的意見(jiàn)有虛假陳述的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見(jiàn)和簽署意見(jiàn)的年檢登記表，并記入該推薦人的誠(chéng)信檔案。A.2B.3C.5D.7【答案】A17、從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的，予以（）。A.警告B.公開(kāi)譴責(zé)C.罰款D.批評(píng)【答案】B18、期貨公司開(kāi)立、變更或者撤銷(xiāo)期貨保證金賬戶(hù)的，應(yīng)在當(dāng)日向()備案。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.期貨交易所【答案】A19、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷(xiāo)從業(yè)資格的人員連續(xù)（）未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A.2年B.3年C.5年D.6年【答案】A20、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé),不能采取的措施是（）。A.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證B.對(duì)期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查C.限制違法行為人的人身自由D.復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記資料【答案】C21、下列關(guān)于期貨公司分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨公司可以與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)B.期貨公司不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營(yíng)管理C.期貨公司不得將分支機(jī)構(gòu)委托給他人經(jīng)營(yíng)管理D.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理【答案】A22、會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)不能行使的職權(quán)是（）。A.審定期貨交易所章程，交易規(guī)則及其修改草案B.審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告C.選舉和更換會(huì)員理事D.任免期貨交易所總經(jīng)理【答案】D23、金融期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定，自然人投資者申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨交易編碼時(shí)保證金賬戶(hù)可用資金余額不低于人民幣（）萬(wàn)元。A.50B.20C.100D.10【答案】A24、在法庭審理過(guò)程中，如果王某否認(rèn)收到甲期貨公司要求其追加保證金的通知，對(duì)此應(yīng)由（）舉證責(zé)任。A.王某承擔(dān)B.甲期貨公司承擔(dān)C.由法院根據(jù)雙方各自過(guò)錯(cuò)大小決定D.王某和甲期貨公司都需承擔(dān)【答案】B25、（）應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專(zhuān)用賬戶(hù)，專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)保障基金。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.財(cái)政部C.保障基金管理機(jī)構(gòu)D.期貨交易所【答案】C26、下列不屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)職責(zé)的是（）。A.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷(xiāo)工作B.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施C.開(kāi)展與期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理有關(guān)的國(guó)際交流、合作活動(dòng)D.對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理【答案】A27、根據(jù)（證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私葬資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》。下列關(guān)于確定資產(chǎn)管理計(jì)劃類(lèi)別的表述，正確的是（）。A.投資于存款.債券等債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)90%的，為固定收益類(lèi)B.投資于股票.未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%的,為權(quán)益類(lèi)C.投資于商品及金融衍生品的持倉(cāng)合約價(jià)值的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)90%，且衍生品賬戶(hù)權(quán)益超過(guò)資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)30%的，為商品及金融行生品類(lèi)D.投資于債權(quán)類(lèi).股權(quán)類(lèi).商品及金融衍生品類(lèi)資產(chǎn)的比例未達(dá)到固定收益類(lèi).權(quán)益類(lèi).商品及金融衍生品類(lèi)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的，為特別類(lèi)【答案】B28、客戶(hù)孫某在賬戶(hù)上沒(méi)有可用保證金時(shí)（按照期貨交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算），與期貨公司經(jīng)理趙某商量，要求期貨公司允許其買(mǎi)進(jìn)100手大豆合約，并保證在當(dāng)日收盤(pán)前平倉(cāng)，趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶(hù)，可適當(dāng)照顧，同意了孫某的要求，孫某買(mǎi)入后，價(jià)格走勢(shì)非常不利，至收盤(pán)前被迫平倉(cāng)，共損失6萬(wàn)元，事后孫某將期貨公司訴至法院，認(rèn)為期貨公司允許其透支交易，應(yīng)當(dāng)賠償其全部經(jīng)濟(jì)損失。以下說(shuō)法正確的是（）。A.是孫某主動(dòng)要求期貨公司允許其下單，即便認(rèn)定透支交易，孫某對(duì)該筆經(jīng)濟(jì)損失也應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任B.孫某實(shí)際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，透支交易是有關(guān)法律禁止的行為，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任C.期貨公司應(yīng)對(duì)孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額應(yīng)該在4.8萬(wàn)元以下D.孫某在一個(gè)交易日之內(nèi)完成了開(kāi)平倉(cāng)交易，從期貨公司結(jié)算報(bào)表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構(gòu)成透支交易【答案】C29、期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。A.10個(gè)工作日內(nèi)可以拖欠保證金B(yǎng).及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)C.15個(gè)工作日內(nèi)可以拖欠保證金D.20個(gè)工作日內(nèi)可以拖欠保證金【答案】B30、期貨公司允許客戶(hù)開(kāi)倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由（）。A.期貨公司不承擔(dān)任何責(zé)任B.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任C.期貨公司承擔(dān)次要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的60%D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%【答案】D31、甲期貨公司共有10家營(yíng)業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為200萬(wàn)元，有兩家客戶(hù)需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬(wàn)元，該期貨公司客戶(hù)權(quán)益總額為10億元。甲期貨公司的凈資本是（）。A.4100萬(wàn)元B.5100萬(wàn)元C.3900萬(wàn)元D.4000萬(wàn)元【答案】B32、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員履行投資者適當(dāng)性職責(zé)時(shí)違反《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，協(xié)會(huì)將依據(jù)自律規(guī)則規(guī)定采?。ǎ┐胧.自律懲戒B.罰款C.行政處罰D.以上都不對(duì)【答案】A33、期貨公司董事長(zhǎng).總經(jīng)理.首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤.死亡.喪失行為能力等特殊情形下+不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)（）個(gè)月。A.3B.6C.9D.12【答案】B34、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)到。A.5B.10C.7D.3【答案】D35、證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，可以從事以下（）行為。A.利用客戶(hù)交易編碼進(jìn)行期貨交易B.代客戶(hù)交存保證金C.代客戶(hù)接收交易密碼D.向客戶(hù)提示風(fēng)險(xiǎn)【答案】D36、期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門(mén)的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處（）。A.5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金B(yǎng).7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金C.3年以上7年以下有期徒刑，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金D.5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金【答案】A37、期貨投資者保障基金的使用遵循()原則，實(shí)行比例補(bǔ)償。A.公開(kāi)、公平、公正B.取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)C.保障投資者合法權(quán)益和公平救助D.合理、有效【答案】C38、期貨交易所會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。A.期貨交易所B.期貨公司C.會(huì)員D.機(jī)構(gòu)投資者【答案】C39、期貨交易所總經(jīng)理每屆任期()年。A.5B.4C.3D.2【答案】C40、期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶(hù)進(jìn)行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果（）。A.按照與客戶(hù)約定的方式及時(shí)通知客戶(hù)B.按照與法定的方式及時(shí)通知客戶(hù)C.按照與客戶(hù)約定的方式次日通知客戶(hù)D.按照與法定的方式次日通知客戶(hù)【答案】A41、某投資者委托給期貨公司20萬(wàn)元進(jìn)行管理投資，后投資者發(fā)現(xiàn)該公司并沒(méi)有從事代理期貨投資的資格，并向法院起訴，則該投資者應(yīng)向（）起訴。A.投資者住所地中級(jí)人民法院B.交易所所在地中級(jí)人民法院C.期貨公司所在地中級(jí)人民法院D.投資者戶(hù)口所在地高級(jí)人民法院【答案】C42、下列選項(xiàng)中不屬于期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件的是（）。A.供應(yīng)商以期貨交易所違反采購(gòu)設(shè)備合同的約定，要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任提起的訴訟案件B.期貨交易所會(huì)員及其相關(guān)人員以期貨交易所違反法律法規(guī)以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件C.期貨交易所會(huì)員及其相關(guān)人員以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實(shí)施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件D.保證金存管銀行及其相關(guān)人員以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實(shí)施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件【答案】A43、期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】C44、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。A.10B.15C.20D.30【答案】A45、在點(diǎn)價(jià)交易中，賣(mài)方叫價(jià)是指()。A.確定具體時(shí)點(diǎn)交易價(jià)格的權(quán)利歸屬賣(mài)方B.確定現(xiàn)貨商品交割品質(zhì)的權(quán)利歸屬賣(mài)方C.確定升貼水大小的權(quán)利歸屬賣(mài)方D.確定期貨合約交割月份的權(quán)利歸屬賣(mài)方【答案】A46、期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額應(yīng)當(dāng)（）客戶(hù)需追加的保證金數(shù)額。A.大于B.基本等于C.小于D.無(wú)關(guān)系【答案】B47、某期貨公司擬任用一批境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員，根據(jù)規(guī)定，該批境外人士的比例不得超過(guò)公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】C48、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立（）或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。A.風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)B.人事管理部門(mén)C.財(cái)務(wù)管理部門(mén)D.紀(jì)檢管理部門(mén)【答案】A49、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，交易結(jié)算會(huì)員期貨公司可以受托為客戶(hù)辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。A.3B.5C.7D.10【答案】B50、期貨交易所設(shè)立分所，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)C.財(cái)政部D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A51、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不能夠勝任工作的，（）可以免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)。A.期貨交易所B.期貨公司監(jiān)事會(huì)C.期貨公司董事會(huì)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C52、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)未按規(guī)定對(duì)普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類(lèi)和管理的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以（）以下罰款。A.1萬(wàn)元B.3萬(wàn)元C.5萬(wàn)元D.10萬(wàn)元【答案】B53、中國(guó)證監(jiān)會(huì)（）中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。A.指導(dǎo)和實(shí)施B.審查和監(jiān)督C.管理和監(jiān)督D.指導(dǎo)和監(jiān)督【答案】D54、申請(qǐng)人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請(qǐng)任職資格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并（）。A.依法予以警告B.予以警告，并處以3萬(wàn)元以下罰款C.要求期貨公司解聘該人員D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷(xiāo)任職資格【答案】A55、下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢(xún)服務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是（）．A.期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)B.期貨公司應(yīng)當(dāng)就市場(chǎng)行情做出確定性判斷，以利于客戶(hù)做出投資決策C.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報(bào)告.合法取得的研究報(bào)告.相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開(kāi)發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)D.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)【答案】B56、甲證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格，王某是該證券公司的股東，掌握著證券公司51%的股權(quán)，根據(jù)規(guī)定，如果王某請(qǐng)求該證券公司為其開(kāi)戶(hù)，證券公司應(yīng)當(dāng)（）。A.拒絕王某，因?yàn)槎呔哂欣﹃P(guān)系B.將其期貨賬戶(hù)信息報(bào)證券公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)C.將其期貨賬戶(hù)信息報(bào)期貨公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)D.將其期貨賬戶(hù)信息報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)【答案】B57、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員必須具備（）。A.證券銷(xiāo)售從業(yè)人員資格B.期貨從業(yè)人員資格C.證券投資咨詢(xún)資格D.期貨投資咨詢(xún)資格【答案】B58、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.1B.3C.5D.10【答案】B59、在我國(guó)，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（）召集，每年召開(kāi)一次。A.董事會(huì)B.理事會(huì)C.總經(jīng)理D.董事長(zhǎng)【答案】B60、非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照（）的時(shí)間和方式查詢(xún)交易結(jié)算報(bào)告。A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司B.結(jié)算協(xié)議約定C.期貨交易所規(guī)定D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定【答案】B61、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。A.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下B.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下C.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下D.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下【答案】B62、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)實(shí)行（）。A.監(jiān)督管理B.監(jiān)控管理C.自律管理D.遠(yuǎn)程管理【答案】C63、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐（）。A.巡視員B.督察員C.審計(jì)員D.營(yíng)業(yè)員【答案】B64、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向（）報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。A.期貨交易所B.期貨公司董事會(huì)C.商務(wù)部D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】D65、1月中旬，某食糖購(gòu)銷(xiāo)企業(yè)與一個(gè)食品廠(chǎng)簽訂購(gòu)銷(xiāo)合同，按照當(dāng)時(shí)該地的現(xiàn)貨價(jià)格3600元／噸在2個(gè)月后向該食品廠(chǎng)交付2000噸白糖。該食糖購(gòu)銷(xiāo)企業(yè)經(jīng)過(guò)市場(chǎng)調(diào)研，認(rèn)為白糖價(jià)格可能會(huì)上漲。為了避免2個(gè)月后為了履行購(gòu)銷(xiāo)合同采購(gòu)白糖的成本上升，該企業(yè)買(mǎi)入5月份交割的白糖期貨合約200手(每手10噸)，成交價(jià)為4350元／噸。春節(jié)過(guò)后，白糖價(jià)格果然開(kāi)始上漲，至3月中旬，白糖現(xiàn)貨價(jià)格已達(dá)4150元／噸，期貨價(jià)格也升至4780元／噸。該企業(yè)在現(xiàn)貨市場(chǎng)采購(gòu)白糖交貨，與此同時(shí)將期貨市場(chǎng)多頭頭寸平倉(cāng)，結(jié)束套期保值。則該企業(yè)()。A.凈損失200000元B.凈損失240000元C.凈盈利240000元D.凈盈利200000元【答案】B66、期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）統(tǒng)一編制的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試。A.國(guó)家工商總局B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)金融期貨交易所【答案】D67、對(duì)于《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定的“不得低于”定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）時(shí)，就屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。A.80%B.120%C.150%D.180%【答案】B68、（）可以對(duì)期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行定期或者不定期檢查。A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人B.首席風(fēng)險(xiǎn)官C.總經(jīng)理D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)【答案】D69、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）結(jié)算后為客戶(hù)提供交易結(jié)算報(bào)告。A.每周B.每年C.每月D.每日【答案】D70、證券公司介紹其控股股東參與期貨交易，下列做法正確的是（）。A.代股東接收交易密碼B.利用客戶(hù)的交易偏好進(jìn)行交易C.代股東下達(dá)交易指令D.按規(guī)定履行信息披露義務(wù)【答案】D71、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，單一客戶(hù)的起始委托資產(chǎn)不得低于（）人民幣。A.50萬(wàn)B.80萬(wàn)C.30萬(wàn)D.100萬(wàn)【答案】D72、使用期貨投資者保障基金前，（）應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口。不足彌補(bǔ)或者情況危急的，方能決定使用保障基金。A.保障基金管理機(jī)構(gòu)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)C.期貨交易所D.期貨公司保證金監(jiān)控中心【答案】B73、在我國(guó)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近（）無(wú)重大違法違規(guī)記錄。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C74、期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)（）。A.應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人B.可以隨時(shí)免除其職務(wù)C.不需要正當(dāng)理由D.應(yīng)當(dāng)向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告【答案】D75、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，在申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格前兩個(gè)月，公司應(yīng)當(dāng)著重考慮的因素是（）是否持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。A.發(fā)展規(guī)劃B.客戶(hù)數(shù)量C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)D.交易規(guī)模【答案】C76、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的事項(xiàng)，說(shuō)法正確的是（）。A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫(xiě)研究分析報(bào)告B.對(duì)研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查C.要求相關(guān)人員提交季度和半年期研究分析報(bào)告D.鼓勵(lì)研究人員利用各種渠道獲得信息，嘗試新的研究方法，撰寫(xiě)吸引客戶(hù)的研究報(bào)告【答案】B77、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料,對(duì)匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限不得少于（）年。A.3B.5C.10D.20【答案】D78、期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，不得()。A.降低風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)B.提高保證金收取標(biāo)準(zhǔn)C.降低手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)D.提高手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)【答案】A79、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員的（），限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A.資信和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況B.收入規(guī)模C.人員情況D.盈利情況【答案】A80、期貨交易的結(jié)算由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行，期貨交易實(shí)行（）制度。A.當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算B.當(dāng)日可負(fù)債結(jié)算C.當(dāng)日收盤(pán)價(jià)為結(jié)算價(jià)D.累計(jì)結(jié)算【答案】A81、期貨公司不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶(hù)發(fā)出()。A.錯(cuò)誤指令B.交易指令C.錯(cuò)誤信息D.交易信息【答案】B82、在公司制期貨交易所中，負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜的是（）。A.董事長(zhǎng)B.總經(jīng)理C.董事會(huì)秘書(shū)D.董事【答案】C83、首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級(jí)管理人員。主要負(fù)責(zé)（）．A.審議期貨公司的對(duì)外投資計(jì)劃B.期貨公司的日常經(jīng)營(yíng)管理C.監(jiān)督期貨公司其他高級(jí)管理人員D.期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況的監(jiān)督檢查【答案】D84、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述中，錯(cuò)誤的是()。A.期貨公司營(yíng)業(yè)部不得對(duì)外提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)B.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門(mén)，對(duì)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理C.期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排D.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立【答案】A85、證券公司介紹其客戶(hù)到期貨公司開(kāi)戶(hù)，當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化致該客戶(hù)期貨賬戶(hù)可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司可以（）。A.為客戶(hù)提供融資B.代客戶(hù)下達(dá)平倉(cāng)指令C.向客戶(hù)提示風(fēng)險(xiǎn)D.利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)追加期貨保證金【答案】C86、（）是指以有價(jià)證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約。A.利率期貨合約B.商品期貨合約C.外匯期貨合約D.金融期貨合約【答案】D87、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以（）。A.進(jìn)行調(diào)查，限制其人身自由B.進(jìn)行調(diào)查，給予紀(jì)律懲戒C.給予其懲戒、公開(kāi)譴責(zé)D.采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)等措施【答案】D88、可以指定交割倉(cāng)庫(kù)的是（）A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理派出機(jī)構(gòu)C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨交易所【答案】D89、會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為（），由會(huì)員出資認(rèn)繳。A.均等份額B.不同份額C.不同規(guī)模D.各種份額【答案】A90、取得期貨從業(yè)資格考試證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過(guò)（）向中國(guó)期貨從業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格。A.協(xié)會(huì)授權(quán)機(jī)構(gòu)B.期貨交易所C.其所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)D.其本人【答案】C91、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有（）以上會(huì)員參加方為有效。A.1/2B.3/4C.2/3D.1/3【答案】C92、客戶(hù)在期貨交易中違約造成保證金不足的，（）應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金墊付。A.期貨公司B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.財(cái)務(wù)部D.證監(jiān)會(huì)【答案】A93、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)該向（）提交申請(qǐng)材料。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)人民銀行C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C94、首席風(fēng)險(xiǎn)官需要每年（）前向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告A.1月20日B.1月25日C.1月30日D.2月1日【答案】A95、某證券公司擬申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，該證券公司凈資本應(yīng)不低于（）億元。A.1B.5C.10D.12【答案】D96、期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后（）個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告。A.5B.3C.2D.1【答案】B97、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行（）。A.自律管理B.行政管理C.業(yè)務(wù)管理D.監(jiān)督管理【答案】A98、某經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)于2016年3月20日與客戶(hù)王某簽定了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。經(jīng)查，該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說(shuō)法正確的是（）。A.如果該機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶(hù)的交易指令入市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶(hù)的保證金但無(wú)須賠償客戶(hù)的損失B.如果該機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶(hù)的交易指令入市交易，客戶(hù)沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶(hù)的保證金但無(wú)須賠償客戶(hù)的損失C.如果該機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶(hù)的交易指令入市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶(hù)的保證金并賠償客戶(hù)的損失D.如果該機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶(hù)的交易指令入市交易，客戶(hù)沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶(hù)的保證金并賠償客戶(hù)的損失【答案】D99、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)日前（）月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。A.1個(gè)月B.2個(gè)月C.3個(gè)月D.5個(gè)月【答案】C100、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于()。A.10人B.15人C.20人D.30人【答案】B多選題（共50題）1、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易實(shí)行的制度有（）。A.限倉(cāng)制度和套期保值審批制度B.大戶(hù)持倉(cāng)報(bào)告制度C.當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度D.客戶(hù)交易編碼制度【答案】ABCD2、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的上一年度全面工作報(bào)告的內(nèi)容包括（）。A.期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng).風(fēng)險(xiǎn)管理狀況B.期貨公司內(nèi)部控制狀況C.首席風(fēng)險(xiǎn)官所做的盡職調(diào)查D.首席風(fēng)險(xiǎn)官提出的整改意見(jiàn)【答案】ABCD3、合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，投資于單只資產(chǎn)管理計(jì)劃不低于一定金額且符合條件的自然人、法人或者其他組織。需要具備條件包括（）。A.具有2年以上投資經(jīng)歷的自然人，家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元，家庭金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元，或者近3年本人年均收入不低于40萬(wàn)元B.最近3年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的法人單位C.依法設(shè)立并接受?chē)?guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)D.接受?chē)?guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品【答案】ACD4、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知下列信息（）A.可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)；B.可能直接導(dǎo)致超過(guò)原始本金損失的事項(xiàng)；C.因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致本金或者原始本金虧損的事項(xiàng)；D.因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，影響客戶(hù)判斷的重要事由；【答案】ABCD5、期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)時(shí)，不得（）。A.向客戶(hù)做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)B.以虛假信息.市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶(hù)提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)C.以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬D.泄露客戶(hù)商業(yè)秘密【答案】ABCD6、下列關(guān)于期貨交易所終止的說(shuō)法，正確的有（）。A.期貨交易所因合并而終止的，由合并后的交易所予以公告B.期貨交易所因分立而終止的，由分立前的交易所予以公告C.期貨交易所因解散而終止的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以公告D.期貨交易所終止后，清算組制訂的清算方案，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)【答案】CD7、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)()地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。A.謹(jǐn)慎B.誠(chéng)實(shí)C.客觀(guān)D.毫無(wú)保留【答案】ABC8、不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，客戶(hù)沒(méi)有過(guò)錯(cuò)，并且該機(jī)構(gòu)未按客戶(hù)的交易指令入市交易的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)賠償因此給客戶(hù)造成的損失，其賠償范圍包括（）。A.交易手續(xù)費(fèi)B.稅金C.利息D.保證金【答案】ABC9、明知是毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱藏其來(lái)源和性質(zhì)，有（）行為的，構(gòu)成洗錢(qián)罪。A.提供資金賬戶(hù)的B.協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券的C.通過(guò)轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的D.協(xié)助將資金匯往境外的【答案】ABCD10、期貨公司的股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列（）情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改。A.直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)B.占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)C.股東未按照出資比例行使表決權(quán)D.報(bào)送、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏E【答案】ABCD11、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適合人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任（）。A.副總經(jīng)理B.首席風(fēng)險(xiǎn)官C.監(jiān)事D.董事長(zhǎng)【答案】ACD12、期貨公司有下列（）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證。A.向客戶(hù)作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶(hù)出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)的B.隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶(hù)發(fā)出交易指令的C.未將客戶(hù)交易指令下達(dá)到期貨交易所的D.向客戶(hù)提供虛假成交回報(bào)的【答案】ABCD13、某經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)于2019年3月20日與客戶(hù)王某簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。經(jīng)查，該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說(shuō)法正確的是()。A.如果該機(jī)構(gòu)是按客戶(hù)的交易指令入市交易的，則收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶(hù)B.如果該機(jī)構(gòu)是按客戶(hù)的交易指令入市交易的，則收取的傭金無(wú)須返還給客戶(hù)C.如果該機(jī)構(gòu)是按客戶(hù)的交易指令入市交易的，則交易結(jié)果由客戶(hù)承擔(dān)D.雖然該機(jī)構(gòu)是按客戶(hù)的交易指令入市交易的，但交易結(jié)果仍由該機(jī)構(gòu)自己承擔(dān)【答案】AC14、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)（）。A.按照《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》的要求對(duì)照核實(shí)客戶(hù)真實(shí)身份B.核對(duì)客戶(hù)期貨結(jié)算賬戶(hù)戶(hù)名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱(chēng)是否一致C.采集并留存客戶(hù)影像資料D.將開(kāi)戶(hù)資料一并提交期貨公司審核開(kāi)戶(hù)和存檔E【答案】ABCD15、期貨公司的（）應(yīng)該每?jī)赡陞⒓右淮斡勺C監(jiān)會(huì)認(rèn)可，自律協(xié)會(huì)組織舉辦的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A.獨(dú)立董事B.董事長(zhǎng)C.首席風(fēng)險(xiǎn)官D.總經(jīng)理【答案】ABCD16、應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的情形包括（）。A.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的B.不具備從事期貨交易主體資格的客戶(hù)從事期貨交易的C.沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的D.客戶(hù)未簽署《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》的【答案】ABC17、非結(jié)算會(huì)員對(duì)委托回報(bào)和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）提出。A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司B.期貨交易所C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.財(cái)政部【答案】AB18、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括（）。A.凈資本B.凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例C.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例D.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求【答案】ABCD19、某期貨公司的股東A集團(tuán)公司持有該期貨公司10％的股份，在與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同時(shí)，以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A(yíng)集團(tuán)公司質(zhì)押期貨公司股權(quán)的說(shuō)法，正確的是（）。A.期貨公司股權(quán)不得質(zhì)押，上述質(zhì)押無(wú)效B.A集團(tuán)公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通知期貨公司C.A集團(tuán)公司的股權(quán)質(zhì)押應(yīng)當(dāng)經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)D.期貨公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告【答案】BD20、下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資者咨詢(xún)業(yè)務(wù)的表述，正確的有（）。A.不得對(duì)期貨投資者咨詢(xún)服務(wù)能力進(jìn)行虛假.誤導(dǎo)性的宣傳，不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶(hù)B.應(yīng)當(dāng)保守客戶(hù)的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶(hù)合法權(quán)益C.應(yīng)當(dāng)采取有效的方式，確保接受服務(wù)的客戶(hù)盈利D.應(yīng)當(dāng)以專(zhuān)業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶(hù)提供期貨投資者咨詢(xún)服務(wù)【答案】ABD21、甲于2008年5月開(kāi)始擔(dān)任期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。同年9月，甲發(fā)現(xiàn)期貨公司在經(jīng)營(yíng)中存在風(fēng)險(xiǎn)隱患，于是依法對(duì)其進(jìn)行質(zhì)詢(xún)和調(diào)查，發(fā)現(xiàn)公司占用了部分客戶(hù)保證金，于是甲只悄悄向公司董事會(huì)報(bào)告了此事。但期貨公司認(rèn)為這是本公司的商業(yè)秘密，甲不宜調(diào)查，甲盛怒之下立即辭職，經(jīng)公司同意后離開(kāi)公司。A.發(fā)現(xiàn)公司在經(jīng)營(yíng)中存在風(fēng)險(xiǎn)隱患，依法對(duì)其進(jìn)行質(zhì)詢(xún)和調(diào)查B.只悄悄向公司董事會(huì)報(bào)告公司占用了部分客戶(hù)保證金C.立即辭職，離開(kāi)公司D.不應(yīng)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)問(wèn)題進(jìn)行質(zhì)詢(xún)和調(diào)查【答案】BCD22、（）限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官正常開(kāi)展工作的，首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行調(diào)查和處理。A.期貨公司董事B.期貨公司股東C.期貨公司經(jīng)理層D.期貨公司監(jiān)事【答案】ABC23、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括()。A.申請(qǐng)書(shū)B(niǎo).發(fā)起協(xié)議C.非自然人股東按照其自身決策程序同意出資設(shè)立期貨公司的決定文件D.公司章程草案【答案】ABCD24、甲系某從事期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的人員，一日，其主管人員要求他提供一些客戶(hù)的秘密，對(duì)此違法違規(guī)行為，甲應(yīng)當(dāng)()。A.堅(jiān)決予以抵制B.及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告C.機(jī)構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告D.直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告【答案】ABC25、發(fā)生以下情況時(shí)，期貨從業(yè)人員不承擔(dān)保密義務(wù)的有（）A.期貨法律法規(guī)要求提供的B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法調(diào)查取證時(shí)要求提供的C.在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開(kāi)的D.地方稅務(wù)局依法調(diào)查取證時(shí)要求提供的【答案】ABC26、人民法院在保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位后，應(yīng)當(dāng)采?。ǎ┐胧?。A.依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格B.強(qiáng)令被保全人提供相應(yīng)擔(dān)保C.依法停止該會(huì)員交易席位的使用D.在執(zhí)行過(guò)程中，依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位【答案】AD27、客戶(hù)的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶(hù)未及時(shí)追加保證金，客戶(hù)要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的，一旦出現(xiàn)損失，則（）。A.穿倉(cāng)造成的損失，由客戶(hù)承擔(dān)B.穿倉(cāng)造成的損失，由期貨公司承擔(dān)C.對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的損失，由客戶(hù)承擔(dān)D.對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)【答案】BC28、期貨公司的（）應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。A.人事部經(jīng)理B.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人C.經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人D.法定代表人【答案】BCD29、王某是一名外企工作人員，近期對(duì)期貨投資比較感興趣，隨機(jī)準(zhǔn)備去甲期貨公司開(kāi)立期貨保證金賬戶(hù)，申請(qǐng)交易編碼。王某在辦理開(kāi)戶(hù)時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)采集并保存（）的影像資料。A.王某的頭部正面照B.王某身份證反面掃描件C.王某和其客戶(hù)經(jīng)理的合影D.王某的開(kāi)戶(hù)錄音【答案】AB30、下列各項(xiàng)屬于期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定的內(nèi)容的是（）。A.設(shè)立目的和職責(zé)B.名稱(chēng)、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所C.組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則D.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制制度【答案】ABCD31、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列人員中不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人的有（）A.4年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的證券公司董事長(zhǎng)B.6年前因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人C.5年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的期貨公司總經(jīng)理D.3年內(nèi)因違紀(jì)行為被撒銷(xiāo)資格的律師【答案】ACD32、A期貨公司為了吸引更多的客戶(hù)在本公司交易，在許多方面都施行了寬松的政策。甲客戶(hù)的保證金不足，A期貨公司履行了通知義務(wù)，但甲客戶(hù)稱(chēng)資金一周后才能到位，要求暫時(shí)保留持倉(cāng)，期貨公司予以默認(rèn)。后行情一直不利于甲客戶(hù)，造成巨大損失。甲客戶(hù)聲稱(chēng)A期貨公司未履行通知義務(wù)，要求A期貨公司承擔(dān)損失。下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)的說(shuō)法正確的是()。A.A期貨公司如果未與客戶(hù)書(shū)面協(xié)商一致，A期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80％B.A期貨公司如果與客戶(hù)書(shū)面協(xié)商一致，損失應(yīng)當(dāng)由客戶(hù)承擔(dān)，穿倉(cāng)的損失由A期貨公司承擔(dān)C.A期貨公司如果未與客戶(hù)書(shū)面協(xié)商一致，A期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任D.A期貨公司如果未與客戶(hù)書(shū)面協(xié)商一致，損失應(yīng)當(dāng)由客戶(hù)和A期貨公司共同承擔(dān)【答案】AB33、因某些特殊原因，A期貨公司需要遷移別處，新住所地不歸屬原屬地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)管轄范圍，下列說(shuō)法中正確的是（）。A.該公司應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶(hù)資產(chǎn)B.該公司遷入的新住所地和新設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合業(yè)務(wù)需要C.該公司應(yīng)當(dāng)符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則D.該公司近2年無(wú)重大違法違規(guī)行為【答案】ABCD34、當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，包括（）A.提高保證金B(yǎng).調(diào)整漲跌停板幅度C.限制會(huì)員或者客戶(hù)的最大持倉(cāng)量D.暫時(shí)停止交易【答案】ABCD35、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）等不同情況采取不同比例對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。A