PPP基本介紹及政策文件解讀

PPP的基本介紹及文件解讀講師：XXX2016年2月23日課件大綱第一節(jié)：基本知識(shí)篇第二節(jié)：重要文件的解讀第一節(jié)：基本知識(shí)篇一、本次課程的目的：

（1）介紹一些基本知識(shí)（2）

引發(fā)一點(diǎn)工作思考二、什么是PPP？（一）起源（二）概念（三）我國(guó)PPP發(fā)展的階段（四）政府與民間資本合作（PPP）的定義（五）PPP的政策依據(jù)起源：最早起源于英國(guó)約400年前自來(lái)水供應(yīng)

上世紀(jì)70年代國(guó)際上興起行政管理改革浪潮開(kāi)始發(fā)展概念：PPP是”P(pán)ublic-Private-Partnership”的縮寫(xiě)，即“公私合作”。在《民營(yíng)化與公私部門(mén)的關(guān)系》文中定義：公共和私營(yíng)部門(mén)共同參與生產(chǎn)和提供物品或服務(wù)的任何安排。要點(diǎn)：合作、提供公共產(chǎn)品或服務(wù)、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)聯(lián)合國(guó)發(fā)展計(jì)劃署聯(lián)合國(guó)培訓(xùn)研究院亞洲開(kāi)發(fā)銀行美國(guó)國(guó)家PPP委員會(huì)歐盟委員會(huì)加拿大PPP國(guó)家委員會(huì)等國(guó)際各組織均對(duì)PPP理解及概念我國(guó)PPP發(fā)展的幾個(gè)階段第一階段：1995年至2000年BOT試點(diǎn)、頒布了外商投資特許經(jīng)營(yíng)與之相關(guān)的規(guī)定第二階段：2000年至2012年政府主導(dǎo)BOT、頒布文件規(guī)范特許經(jīng)營(yíng)、北京奧運(yùn)會(huì)投資及建設(shè)、國(guó)務(wù)院及部門(mén)發(fā)布鼓勵(lì)民間投資的實(shí)施細(xì)則第三階段：2013年至今正式引入PPP概念、頒布相關(guān)政策文件、制定細(xì)則及推廣政府與社會(huì)資本合作（PPP）的定義：財(cái)政部《關(guān)于推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式有關(guān)問(wèn)題的通知》（財(cái)金[2014]76號(hào)）：在基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)領(lǐng)域建立的一種長(zhǎng)期合作關(guān)系。通常模式是由社會(huì)資本承擔(dān)設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、維護(hù)基礎(chǔ)設(shè)施的大部分工作，并通過(guò)“使用者付費(fèi)”及必要的“政府付費(fèi)”獲得合理投資回報(bào)；政府部門(mén)負(fù)責(zé)基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)價(jià)格和質(zhì)量監(jiān)管，以保證公共利益最大化。財(cái)政部《PPP操作指南》：Public-PrivatePartnerships，“政府和社會(huì)資本合作模式”，即政府和社會(huì)資本以長(zhǎng)期契約方式提供公共產(chǎn)品和服務(wù)的一種合作模式，旨在利用市場(chǎng)機(jī)制合理分配風(fēng)險(xiǎn)，提高公共產(chǎn)品和服務(wù)的供給數(shù)量、質(zhì)量和效率。國(guó)家發(fā)改委《關(guān)于開(kāi)展政府和社會(huì)資本合作的指導(dǎo)意見(jiàn)》：政府和社會(huì)資本合作（PPP）模式是指政府為增強(qiáng)公共產(chǎn)品和服務(wù)供給能力、提高供給效率，通過(guò)特許經(jīng)營(yíng)、購(gòu)買(mǎi)服務(wù)、股權(quán)合作等方式，與社會(huì)資本建立的利益共享、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)及長(zhǎng)期合作關(guān)系。中華人民共和國(guó)政府和社會(huì)資本合作法（征求意見(jiàn)稿）：所稱(chēng)政府和社會(huì)資本合作，是指政府和社會(huì)資本以合作協(xié)議的方式提供公共產(chǎn)品和服務(wù)的行為。PPP有什么政策依據(jù)？——政策文件例舉如下：2000年建設(shè)部《城市市政公用事業(yè)利用外資暫行規(guī)定》2004年建設(shè)部《市政公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》2005年建設(shè)部《關(guān)于加強(qiáng)市政公用事業(yè)監(jiān)管的意見(jiàn)》2005年國(guó)務(wù)院《關(guān)于鼓勵(lì)支持和引導(dǎo)個(gè)體私營(yíng)等非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的若干意見(jiàn)》2010年國(guó)務(wù)院《鼓勵(lì)支持非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的若干意見(jiàn)》2013年國(guó)務(wù)院《關(guān)于加強(qiáng)城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的意見(jiàn)》2014年國(guó)家發(fā)改委《關(guān)于發(fā)布首批基礎(chǔ)設(shè)施等領(lǐng)域鼓勵(lì)社會(huì)投資項(xiàng)目的通知》2014年9月財(cái)政部《關(guān)于推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式有關(guān)問(wèn)題的通知》2014年11月國(guó)務(wù)院《關(guān)于創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域投融資機(jī)制鼓勵(lì)社會(huì)投資的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)[2014]60號(hào)文）2014年11月財(cái)政部《關(guān)于政府和社會(huì)資本合作示范項(xiàng)目實(shí)施有關(guān)問(wèn)題的通知》2014年11月財(cái)政部《關(guān)于政府和社會(huì)資本合作模式操作指南（試行）的通知》

2014年12月國(guó)家發(fā)改委《關(guān)于開(kāi)展政府和社會(huì)資本合作的指導(dǎo)意見(jiàn)》（發(fā)改投資[2014]2724號(hào)）2015年1月國(guó)家發(fā)改委《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》公開(kāi)征求意見(jiàn)。2015年3月國(guó)家發(fā)改委、國(guó)開(kāi)行《關(guān)于推進(jìn)開(kāi)發(fā)性金融支持政府和社會(huì)資本合作有關(guān)工作的通知》2015年4月財(cái)政部《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目財(cái)政承受能力論證指引》的通知2015年5月國(guó)務(wù)院轉(zhuǎn)發(fā)《關(guān)于妥善解決地方政府融資平臺(tái)公司在建項(xiàng)目后續(xù)融資問(wèn)題意見(jiàn)的通知》2015年5月，國(guó)務(wù)院轉(zhuǎn)發(fā)《關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會(huì)資本合作模式指導(dǎo)意見(jiàn)的通知》2015年6月財(cái)政部《關(guān)于進(jìn)一步做好政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目示范工作的通知》2015年7月國(guó)家發(fā)改委《關(guān)于進(jìn)一步鼓勵(lì)和擴(kuò)大社會(huì)資本投資建設(shè)鐵路的實(shí)施意見(jiàn)》

標(biāo)志性文件1、《政府和社會(huì)資本合作法》：共七章五十九條。（1）總則：立法目的、適用范圍、定義、合作原則、權(quán)益風(fēng)險(xiǎn)配置、管理體制、監(jiān)管原則、財(cái)政資金管理；（2）政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目的產(chǎn)生：項(xiàng)目特征、項(xiàng)目類(lèi)型、指導(dǎo)目錄、項(xiàng)目評(píng)價(jià)和論證、實(shí)施方案的提出、實(shí)施方案的內(nèi)容、社會(huì)資本自提、聯(lián)合評(píng)審、實(shí)施單位確定、社會(huì)資本選擇、社會(huì)資本自提補(bǔ)償、金融機(jī)構(gòu)參與、合作協(xié)議、項(xiàng)目審批、項(xiàng)目公司成立、（3）政府和社會(huì)資本合作協(xié)議：協(xié)議內(nèi)容、收益取得、合作期限、價(jià)格確定和調(diào)整、政府承諾、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、融資擔(dān)保、融資方式、協(xié)議變更、不得解除協(xié)議；（4）政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目的實(shí)施：全面履約、社會(huì)資本權(quán)利限制、社會(huì)資本普遍服務(wù)義務(wù)、項(xiàng)目建設(shè)驗(yàn)收、臨時(shí)接管、項(xiàng)目重啟或政府回收、項(xiàng)目移交、資料保存、賠償補(bǔ)償（5）監(jiān)督管理與爭(zhēng)議解決：行政監(jiān)管、監(jiān)管職責(zé)、績(jī)效評(píng)價(jià)、信息公開(kāi)、應(yīng)急預(yù)案、投訴處理機(jī)制、爭(zhēng)議解決（6）法律責(zé)任；（7）附則；2、《關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會(huì)資本合作模式指導(dǎo)意見(jiàn)的通知》（國(guó)辦發(fā)【2015】42號(hào)）（1）充分認(rèn)識(shí)推廣政府和社會(huì)資本合作模式的重大意義（2）總體要求（3）構(gòu)建保障政府和社會(huì)資本合作模式持續(xù)健康發(fā)展的制度體系（4）規(guī)范推進(jìn)政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目實(shí)施（5）政策保障（6）組織實(shí)施3、《江西省人民政府關(guān)于開(kāi)展政府和社會(huì)資本合作的實(shí)施意見(jiàn)》（贛府發(fā)〔2015〕25號(hào)）（1）總體思路（2）準(zhǔn)確把握政府和社會(huì)資本合作的基本要求（3）規(guī)范政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目的實(shí)施和管理流程（4）建立完善政府和社會(huì)資本合作的合理收益機(jī)制（5）切實(shí)強(qiáng)化政府和社會(huì)資本合作的政策保障（6）著力形成推進(jìn)政府和社會(huì)資本合作的工作合力4、《關(guān)于創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域投融資機(jī)制鼓勵(lì)社會(huì)投資的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)【2014】60號(hào)文）：共19大條，39小條，附件《重點(diǎn)政策文件分工方案》5、《關(guān)于政府和社會(huì)資本合作模式操作指南（試行）的通知》(財(cái)金【2014】113號(hào)文)：附件：共七章三十七條，其中名詞解釋13個(gè)；6、《關(guān)于開(kāi)展政府和社會(huì)資本合作的指導(dǎo)意見(jiàn)》（發(fā)改投資【2014】2724號(hào)）：附件《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目通用合同指南》共15章86條；7、《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》（6部委25號(hào)令）2015年6月1日起施行共八章六十條。8、《國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目前期工作專(zhuān)項(xiàng)補(bǔ)助資金管理暫行辦法》

共三章二十條。三、PPP的現(xiàn)狀（一）PPP項(xiàng)目庫(kù)（二）國(guó)內(nèi)PPP項(xiàng)目例舉（三）江西省PPP項(xiàng)目例舉（四）九江市PPP項(xiàng)目例舉PPP項(xiàng)目庫(kù)1、2014年4月國(guó)務(wù)院公布80個(gè)PPP項(xiàng)目；2、2014年11月財(cái)政部推出第一批示范項(xiàng)目（30個(gè)，投資1800億元）；2015年9月份，財(cái)政部第二批示范項(xiàng)目（206個(gè)，總投資6588億）3、2015年5月，國(guó)家改革委發(fā)布第一批推介項(xiàng)目，12月16日發(fā)布第二批推介項(xiàng)目（1488個(gè)，總投資2.26萬(wàn)億），同時(shí)對(duì)第一批項(xiàng)目進(jìn)行了更新（保留637個(gè)，投資約1.24萬(wàn)億），國(guó)家發(fā)改委項(xiàng)目庫(kù)總計(jì)包括項(xiàng)目2125個(gè)，總投資約3.5萬(wàn)億；4、各省擬建立PPP基金（河南50億、江蘇100億、山東1200億、四川10億、云南50億等）***目前國(guó)家推出的示范、推介項(xiàng)目與已簽約但未納入中央項(xiàng)目庫(kù)的項(xiàng)目之和已超出3100個(gè)，合計(jì)金額已達(dá)到了近6萬(wàn)億元的規(guī)模，約占2014年基建投資的60%，2015年底地方上報(bào)的PPP項(xiàng)目總數(shù)為6650個(gè)，總投資達(dá)到8.7萬(wàn)億。如果2016年繼續(xù)發(fā)布PPP示范、推薦項(xiàng)目，那未來(lái)我國(guó)的PPP項(xiàng)目相對(duì)于基建項(xiàng)目總量的占比將極有可能超過(guò)世界各國(guó)慣于使用的15%的標(biāo)準(zhǔn)，“PPP化”將成為我國(guó)基建項(xiàng)目融資模式設(shè)計(jì)的主流。國(guó)內(nèi)PPP項(xiàng)目例舉1、2016年2月2日下午，“江蘇省PPP融資支持基金”第一期投資首個(gè)項(xiàng)目簽約。江蘇省PPP融資支持基金——子基金A的管理人江蘇信托代表基金與徐州市城市軌道交通有限責(zé)任公司簽署了《關(guān)于對(duì)徐州市貳號(hào)線(xiàn)軌道交通投資發(fā)展有限公司的股權(quán)投資合同》，明確以股權(quán)方式對(duì)徐州市城市軌道交通2號(hào)線(xiàn)一期工程項(xiàng)目投資4億元，期限10年。這標(biāo)志著江蘇省PPP融資支持基金對(duì)省內(nèi)PPP項(xiàng)目的第一單投資成功落地，這也是全國(guó)PPP基金投資的第一單項(xiàng)目。2、【NJZC-2015R901】南京市玄武湖菱洲兒童（環(huán)境綜合整治配套設(shè)施）PPP項(xiàng)目3、嘉峪關(guān)市八晝夜灘生活垃圾處理場(chǎng)PPP項(xiàng)目4、新疆PPP咨詢(xún)機(jī)構(gòu)征集江西省PPP項(xiàng)目例舉1、贛州養(yǎng)老中心PPP項(xiàng)目。

一、PPP模式作為國(guó)策的意義

（一）國(guó)發(fā)【2014】60號(hào)文之建立健全政府和社會(huì)資本合作機(jī)制

（二）國(guó)辦發(fā)【2015】42號(hào)文之充分認(rèn)識(shí)推廣政府和社會(huì)資本合作模式的重大意義第二節(jié)：重要文件的解讀二、PPP適用范圍及模式類(lèi)型

（一）國(guó)辦發(fā)【2015】42號(hào)文之項(xiàng)目實(shí)施

（二）《合作法》之項(xiàng)目類(lèi)型

（三）發(fā)改投資【2014】2724號(hào)文之項(xiàng)目適用范圍）三、PPP模式的選擇（《伙伴關(guān)系》）四、PPP的操作流程1、項(xiàng)目識(shí)別2、項(xiàng)目準(zhǔn)備3、項(xiàng)目采購(gòu)4、項(xiàng)目執(zhí)行5、項(xiàng)目移交

1、項(xiàng)目識(shí)別項(xiàng)目發(fā)起項(xiàng)目篩選物有所值評(píng)