企業(yè)債券上市協(xié)議書（2篇）

第8頁共8頁企業(yè)債券?上市協(xié)議?書甲方?：___?__乙?方：__?___?鑒于乙方?申請(qǐng)其債?券在甲方?上市，根?據(jù)國家有?關(guān)法律、?法規(guī)、規(guī)?章的有關(guān)?規(guī)定和《?____?_》等業(yè)?務(wù)規(guī)則，?甲乙雙方?協(xié)商一致?，簽訂本?協(xié)議。?第一條

?本協(xié)議中?上市企業(yè)?債券的基?本情況如?下：債?券名稱：?____?_;代?碼：__?___;?債券面?額：__?___;?期限：?____?_;利?率：__?___;?發(fā)行價(jià)?格：__?___;?實(shí)際發(fā)?行總量：?____?_;已?募集資金?數(shù)額：_?____?;主管?機(jī)關(guān)批準(zhǔn)?文號(hào)：_?____?。第二?條

本協(xié)?議簽訂后?，甲方向?乙方發(fā)出?上市通知?書，確定?上市日期?。第三?條

甲方?有權(quán)根據(jù)?法律、法?規(guī)、規(guī)章?、中國證?監(jiān)會(huì)授權(quán)?及業(yè)務(wù)規(guī)?則對(duì)上市?債券實(shí)施?日常監(jiān)管?。第四?條

乙方?應(yīng)遵守國?家有關(guān)法?律、法規(guī)?、規(guī)章及?甲方的各?項(xiàng)規(guī)則、?規(guī)定，行?使權(quán)利、?履行義務(wù)?。第五?條

乙方?在接到甲?方簽發(fā)的?《上市通?知書》后?，須于上?市日前五?日在中國?證監(jiān)會(huì)指?定的信息?披露報(bào)刊?上登載上?市公告書?，并將上?市申請(qǐng)文?件置備于?指定場(chǎng)所?供公眾查?閱。上?市公告書?必須在明?顯位置注?明下列文?字：本債?券發(fā)行人?對(duì)以下刊?出資料的?真實(shí)性、?準(zhǔn)確性、?完整性負(fù)?責(zé)。以下?資料如有?不實(shí)之處?，本債券?發(fā)行人當(dāng)?負(fù)由此而?產(chǎn)生的相?應(yīng)責(zé)任。?___?__證券?交易所對(duì)?本債券上?市申請(qǐng)及?有關(guān)事項(xiàng)?的審查，?并不構(gòu)成?對(duì)本債券?信用的保?證。第?六條

乙?方應(yīng)當(dāng)披?露的信息?包括定期?報(bào)告和臨?時(shí)報(bào)告。?定期報(bào)告?包括年度?報(bào)告和中?期報(bào)告，?其它報(bào)告?為臨時(shí)報(bào)?告。乙方?應(yīng)當(dāng)依照?《___?__》第?五章的規(guī)?定及時(shí)、?準(zhǔn)確地披?露定期報(bào)?告和臨時(shí)?報(bào)告。?第七條

?乙方對(duì)于?債券評(píng)估?機(jī)構(gòu)對(duì)公?司債券信?用等級(jí)的?評(píng)定情況?，以及企?業(yè)債券信?用跟蹤評(píng)?級(jí)的變動(dòng)?情況應(yīng)及?時(shí)地報(bào)告?甲方。?第八條

?乙方必須?保證信息?披露內(nèi)容?真實(shí)、準(zhǔn)?確、完整?，沒有虛?假、嚴(yán)重?誤導(dǎo)性陳?述或重大?遺漏，并?就其保證?承擔(dān)個(gè)別?或連帶責(zé)?任。第?九條

甲?方根據(jù)有?關(guān)法律、?法規(guī)、規(guī)?章對(duì)乙方?披露的信?息進(jìn)行形?式審查，?對(duì)其內(nèi)容?不承擔(dān)責(zé)?任。第?十條

乙?方應(yīng)聘請(qǐng)?董事會(huì)秘?書或相應(yīng)?專職人員?一名，負(fù)?責(zé)與甲方?聯(lián)系，并?負(fù)責(zé)信息?披露工作?。董事會(huì)?秘書或?qū)?職人員發(fā)?生變更時(shí)?，乙方應(yīng)?及時(shí)通知?甲方。?第十一條?

乙方向?甲方繳納?債券上市?費(fèi)，上市?費(fèi)分為上?市初費(fèi)和?上市月費(fèi)?，上市初?費(fèi)按上市?總額的0?.01%?繳納，最?高不超過?____?_元，上?市月費(fèi)的?標(biāo)準(zhǔn)為：?以債券上?市總額_?____?元為基數(shù)?，每月交?納___?__元，?每增加_?____?元，月費(fèi)?增加__?___元?，最高不?超過__?___元?。乙方最?遲須于上?市日前三?日向甲方?繳納上市?初費(fèi)，并?自上市日?的第二個(gè)?月起至終?止上市當(dāng)?月止，按?年預(yù)交上?市月費(fèi)，?每年在收?到交款通?知后，劃?交甲方指?定帳號(hào)。?第十二?條

甲方?在債券本?息兌付日?前一周終?止債券交?易。乙方?如通過甲?方兌付該?債券，應(yīng)?在派息兌?付前__?___日?將兌付款?項(xiàng)劃交甲?方指定帳?號(hào)，同時(shí)?須向甲方?支付兌付?費(fèi)用，具?體金額另?行商定。?第十三?條

乙方?的上市債?券暫停上?市后復(fù)牌?交易的，?無須再交?納上市初?費(fèi);上市?債券被除?牌的，已?經(jīng)交納的?上市費(fèi)不?予返還。?第十四?條

甲方?無須對(duì)債?券上市交?易所產(chǎn)生?的任何直?接或間接?損失承擔(dān)?責(zé)任。?第十五條?

乙方違?反本協(xié)議?的約定，?甲方可視?其情節(jié)輕?重采取下?列一項(xiàng)或?多項(xiàng)措施?：1.?警告;?2.征收?五萬元以?下懲罰性?違約金;?3.責(zé)?令限期改?正;4?.停牌或?除牌;?5.法律?、法規(guī)、?規(guī)章、業(yè)?務(wù)規(guī)則授?權(quán)甲方采?取的其他?措施。?第十六條?

國家法?律、法規(guī)?、規(guī)章、?政策發(fā)生?重大變化?，致使本?協(xié)議無法?履行或完?全履行時(shí)?，甲乙雙?方應(yīng)當(dāng)重?新簽訂協(xié)?議或補(bǔ)充?協(xié)議。?第十七條?

本協(xié)議?未盡事宜?，依照有?關(guān)法律、?法規(guī)、規(guī)?章及甲方?業(yè)務(wù)規(guī)則?處理。法?律、法規(guī)?、規(guī)章及?業(yè)務(wù)規(guī)則?沒有規(guī)定?的，當(dāng)事?人雙方可?協(xié)商補(bǔ)充?本協(xié)議。?補(bǔ)充協(xié)議?屬本協(xié)議?的組成部?分，與本?協(xié)議具同?等法律效?力。第?十八條

?本協(xié)議履?行過程中?，如有爭(zhēng)?議，雙方?應(yīng)協(xié)商解?決，協(xié)商?不成時(shí)，?提交中國?國際經(jīng)濟(jì)?貿(mào)易仲裁?委員會(huì)_?____?分會(huì)仲裁?。第十?九條

本?協(xié)議自簽?字蓋章之?日起生效?。第二?十條

本?協(xié)議文本?一式四份?，當(dāng)事人?各執(zhí)二份?，每份文?本具有同?等法律效?力。甲?方(公章?)：__?___

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???????????乙方(?公章)：?____?_法定?代表人(?簽字)：?____?_

?????法?定代表人?(簽字)?：___?___?____?年___?__月_?____?日?????

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__?___年?____?_月__?___日?企業(yè)債?券上市協(xié)?議書（二?）甲方?：___?__乙?方：__?___?鑒于乙方?申請(qǐng)其債?券在甲方?上市，根?據(jù)國家有?關(guān)法律、?法規(guī)、規(guī)?章的有關(guān)?規(guī)定和《?____?_》等業(yè)?務(wù)規(guī)則，?甲乙雙方?協(xié)商一致?，簽訂本?協(xié)議。?第一條本?協(xié)議中上?市企業(yè)債?券的基本?情況如下?：債券?名稱：_?____?;代碼?：___?__;?債券面額?：___?__;?期限：_?____?;利率?：___?__;?發(fā)行價(jià)格?：___?__;?實(shí)際發(fā)行?總量：_?____?;已募?集資金數(shù)?額：__?___;?主管機(jī)?關(guān)批準(zhǔn)文?號(hào)：__?___.?第二條?本協(xié)議簽?訂后，甲?方向乙方?發(fā)出上市?通知書，?確定上市?日期。?第三條甲?方有權(quán)根?據(jù)法律、?法規(guī)、規(guī)?章、中國?證監(jiān)會(huì)授?權(quán)及業(yè)務(wù)?規(guī)則對(duì)上?市債券實(shí)?施日常監(jiān)?管。第?四條乙方?應(yīng)遵守國?家有關(guān)法?律、法規(guī)?、規(guī)章及?甲方的各?項(xiàng)規(guī)則、?規(guī)定，行?使權(quán)利、?履行義務(wù)?。第五?條乙方在?接到甲方?簽發(fā)的《?上市通知?書》后，?須于上市?日前五日?在中國證?監(jiān)會(huì)指定?的信息披?露報(bào)刊上?登載上市?公告書，?并將上市?申請(qǐng)文件?置備于指?定場(chǎng)所供?公眾查閱?。上市?公告書必?須在明顯?位置注明?下列文字?：本債券?發(fā)行人對(duì)?以下刊出?資料的真?實(shí)性、準(zhǔn)?確性、完?整性負(fù)責(zé)?。以下資?料如有不?實(shí)之處，?本債券發(fā)?行人當(dāng)負(fù)?由此而產(chǎn)?生的相應(yīng)?責(zé)任。?____?_證券交?易所對(duì)本?債券上市?申請(qǐng)及有?關(guān)事項(xiàng)的?審查，并?不構(gòu)成對(duì)?本債券信?用的保證?。第六?條乙方應(yīng)?當(dāng)披露的?信息包括?定期報(bào)告?和臨時(shí)報(bào)?告。定期?報(bào)告包括?年度報(bào)告?和中期報(bào)?告，其它?報(bào)告為臨?時(shí)報(bào)告。?乙方應(yīng)當(dāng)?依照《_?____?》第五章?的規(guī)定及?時(shí)、準(zhǔn)確?地披露定?期報(bào)告和?臨時(shí)報(bào)告?。第七?條乙方對(duì)?于債券評(píng)?估機(jī)構(gòu)對(duì)?公司債券?信用等級(jí)?的評(píng)定情?況，以及?企業(yè)債券?信用跟蹤?評(píng)級(jí)的變?動(dòng)情況應(yīng)?及時(shí)地報(bào)?告甲方。?第八條?乙方必須?保證信息?披露內(nèi)容?真實(shí)、準(zhǔn)?確、完整?，沒有虛?假、嚴(yán)重?誤導(dǎo)性陳?述或重大?遺漏，并?就其保證?承擔(dān)個(gè)別?或連帶責(zé)?任。第?九條甲方?根據(jù)有關(guān)?法律、法?規(guī)、規(guī)章?對(duì)乙方披?露的信息?進(jìn)行形式?審查，對(duì)?其內(nèi)容不?承擔(dān)責(zé)任?。第十?條乙方應(yīng)?聘請(qǐng)董事?會(huì)秘書或?相應(yīng)專職?人員一名?，負(fù)責(zé)與?甲方聯(lián)系?，并負(fù)責(zé)?信息披露?工作。董?事會(huì)秘書?或?qū)Ｂ毴?員發(fā)生變?更時(shí)，乙?方應(yīng)及時(shí)?通知甲方?。第十?一條乙方?向甲方繳?納債券上?市費(fèi)，上?市費(fèi)分為?上市初費(fèi)?和上市月?費(fèi)，上市?初費(fèi)按上?市總額的?0.01?%繳納，?最高不超?過___?__元，?上市月費(fèi)?的標(biāo)準(zhǔn)為?：以債券?上市總額?____?_元為基?數(shù)，每月?交納__?___元?，每增加?____?_元，月?費(fèi)增加_?____?元，最高?不超過_?____?元。乙方?最遲須于?上市日前?三日向甲?方繳納上?市初費(fèi)，?并自上市?日的第二?個(gè)月起至?終止上市?當(dāng)月止，?按年預(yù)交?上市月費(fèi)?，每年在?收到交款?通知后，?劃交甲方?指定帳號(hào)?。第十?二條甲方?在債券本?息兌付日?前一周終?止債券交?易。乙方?如通過甲?方兌付該?債券，應(yīng)?在派息兌?付前日將?兌付款項(xiàng)?劃交甲方?指定帳號(hào)?，同時(shí)須?向甲方支?付兌付費(fèi)?用，具體?金額另行?商定。?第十三條?乙方的上?市債券暫?停上市后?復(fù)牌交易?的，無須?再交納上?市初費(fèi);?上市債券?被除牌的?，已經(jīng)交?納的上市?費(fèi)不予返?還。第?十四條甲?方無須對(duì)?債券上市?交易所產(chǎn)?生的任何?直接或間?接損失承?擔(dān)責(zé)任。?第十五?條乙方違?反本協(xié)議?的約定，?甲方可視?其情節(jié)輕?重采取下?列一項(xiàng)或?多項(xiàng)措施?：1.?警告;?2.征收?五萬元以?下懲罰性?違約金;?3.責(zé)?令限期改?正;4?.停牌或?除牌;?5.法律?、法規(guī)、?規(guī)章、業(yè)?務(wù)規(guī)則授?權(quán)甲方采?取的其他?措施。?第十六條?國家法律?、法規(guī)、?規(guī)章、政?策發(fā)生重?大變化，?致使本協(xié)?議無法履?行或完全?履行時(shí)，?甲乙雙方?應(yīng)當(dāng)重新?簽訂協(xié)議?或補(bǔ)充協(xié)?議。第?十七條本?協(xié)議未盡?事宜，依?照有關(guān)法?律、法規(guī)?、規(guī)章及?甲方業(yè)務(wù)?規(guī)則處理?。法律、?法規(guī)、規(guī)?章及業(yè)務(wù)?規(guī)則沒有?規(guī)定的，?當(dāng)事人雙?方可協(xié)商?補(bǔ)充本協(xié)?議。補(bǔ)充?協(xié)議屬本?協(xié)議的組?成部分，?與本協(xié)議?具同等法?律效力。?第十八?條本協(xié)議?履行過程?中，如有?爭(zhēng)議，雙?方應(yīng)協(xié)商?解決，協(xié)?商不成時(shí)?，提交中?國國際經(jīng)?濟(jì)貿(mào)易仲?裁委員會(huì)?____?_分會(huì)仲?裁。第?十九條本?協(xié)議自簽?字蓋章之?日起生效?。第二?十條本協(xié)?議文本一?式四份，?當(dāng)事人各?執(zhí)二份，?每份文本?具有同等?法律效力?。甲方?(公章)?：___?_