理財(cái)賬戶監(jiān)管協(xié)議書（2篇）

第4頁共4頁理財(cái)賬戶?監(jiān)管協(xié)議?書甲方?：___?__乙?方：__?___?根據(jù)甲方?____?_與客戶?____?_簽訂的?委托理財(cái)?協(xié)議(編?號：__?___)?，本著友?好互利、?共同發(fā)展?的原則，?甲、乙雙?方經(jīng)友好?協(xié)商，達(dá)?成以下協(xié)?議：一?、甲方委?托乙方作?為甲方與?客戶__?___簽?訂的委托?理財(cái)協(xié)議?的第三方?--證券?的監(jiān)管方?，乙方接?受甲方的?委托。?二、甲方?將客戶的?資金(或?股票)在?乙方開戶?，須向乙?方提供的?文本協(xié)議?1.甲?方與客戶?簽定的委?托理財(cái)協(xié)?議書;?2.客戶?向甲方出?據(jù)同意在?乙方處資?金賬戶的?監(jiān)管書;?3.客?戶同意資?金劃轉(zhuǎn)結(jié)?算書。?三、將甲?方確定的?客戶帳號?資金、證?券在電腦?上建立專?戶檔案、?進(jìn)行專人?監(jiān)管。?四、雙方?的責(zé)任和?義務(wù)1?.甲方的?責(zé)任和義?務(wù)(1?)甲方對?客戶的交?易資料及?帳號負(fù)有?保密義務(wù)?;(2?)甲方有?直接對客?戶在乙方?帳上的資?金、證券?的理財(cái)操?作權(quán)利;?(3)?在確認(rèn)達(dá)?到理財(cái)目?標(biāo)后，甲?方有委托?會(huì)計(jì)結(jié)算?人員從客?戶帳上劃?轉(zhuǎn)資金的?權(quán)利;?(4)甲?方將指定?專員為甲?方唯一授?權(quán)人。?2.乙方?的責(zé)任和?義務(wù)(?1)乙方?有對甲方?提供給乙?方的相關(guān)?文件資料?保密的義?務(wù);(?2)在監(jiān)?管期內(nèi)，?乙方不得?受理所監(jiān)?管帳戶內(nèi)?證券進(jìn)行?再融資、?押貸款等?操作?？?戶資金帳?戶發(fā)生異?常情況，?乙方有告?知甲方的?義務(wù);?(3)在?資金監(jiān)管?期內(nèi)，未?經(jīng)甲方授?權(quán)人簽字?蓋章，乙?方不得為?客戶辦理?資金支取?、轉(zhuǎn)賬、?消帳及_?____?證券交易?所的撤銷?指定交易?業(yè)務(wù)和_?____?帳戶的轉(zhuǎn)?托管業(yè)務(wù)?。若擅自?授權(quán)須向?對方賠償?經(jīng)濟(jì)損失?，受害方?有權(quán)解除?本協(xié)議書?;(4?)乙方有?責(zé)任隨時(shí)?應(yīng)甲方的?要求提供?資金及證?券變化的?狀況以確?保甲方對?客戶資料?的操作權(quán)?;(5?)乙方有?向甲方提?供咨詢帳?戶號、對?帳和交易?密碼的義?務(wù)。五?、登記結(jié)?算乙方?依據(jù)甲方?提供的文?本協(xié)議，?確認(rèn)達(dá)到?理財(cái)標(biāo)準(zhǔn)?后，允許?甲方書面?委托的會(huì)?計(jì)結(jié)算人?員將客戶?的資金按?已定的比?例、金額?劃到甲方?指定的帳?戶。理?財(cái)賬戶監(jiān)?管協(xié)議書?（二）?甲方：_?____?乙方：?____?_根據(jù)?甲方__?___與?客戶__?___簽?訂的委托?理財(cái)協(xié)議?（編號：?____?_），本?著友好互?利、共同?發(fā)展的原?則，甲、?乙雙方經(jīng)?友好協(xié)商?，達(dá)成以?下協(xié)議：?一、甲?方委托乙?方作為甲?方與客戶?____?_簽訂的?委托理財(cái)?協(xié)議的第?三方--?證券的監(jiān)?管方，乙?方接受甲?方的委托?。二、?甲方將客?戶的資金?（或股票?）在乙方?開戶，須?向乙方提?供的文本?協(xié)議1?．甲方與?客戶簽定?的委托理?財(cái)協(xié)議書?；2．?客戶向甲?方出據(jù)同?意在乙方?處資金賬?戶的監(jiān)管?書；3?．客戶同?意資金劃?轉(zhuǎn)結(jié)算書?。三、?將甲方確?定的客戶?帳號資金?、證券在?電腦上建?立專戶檔?案、進(jìn)行?專人監(jiān)管?。四、?雙方的責(zé)?任和義務(wù)?1．甲?方的責(zé)任?和義務(wù)?（1）甲?方對客戶?的交易資?料及帳號?負(fù)有保密?義務(wù)；?（2）甲?方有直接?對客戶在?乙方帳上?的資金、?證券的理?財(cái)操作權(quán)?利；（?3）在確?認(rèn)達(dá)到理?財(cái)目標(biāo)后?，甲方有?委托會(huì)計(jì)?結(jié)算人員?從客戶帳?上劃轉(zhuǎn)資?金的權(quán)利?；（4?）甲方將?指定專員?為甲方唯?一授權(quán)人?。2．?乙方的責(zé)?任和義務(wù)?（1）?乙方有對?甲方提供?給乙方的?相關(guān)文件?資料保密?的義務(wù)；?（2）?在監(jiān)管期?內(nèi)，乙方?不得受理?所監(jiān)管帳?戶內(nèi)證券?進(jìn)行再融?資、押貸?款等操作??？蛻糍Y?金帳戶發(fā)?生異常情?況，乙方?有告知甲?方的義務(wù)?；（3?）在資金?監(jiān)管期內(nèi)?，未經(jīng)甲?方授權(quán)人?簽字蓋章?，乙方不?得為客戶?辦理資金?支取、轉(zhuǎn)?賬、消帳?及___?__證券?交易所的?撤銷指定?交易業(yè)務(wù)?和___?__帳戶?的轉(zhuǎn)托管?業(yè)務(wù)。若?擅自授權(quán)?須向?qū)Ψ?賠償經(jīng)濟(jì)?損失，受?害方有權(quán)?解除本協(xié)?議書；?（4）乙?方有責(zé)任?隨時(shí)應(yīng)甲?方的要求?提供資金?及證券變?化的狀況?以確保甲?方對客戶?資料的操?作權(quán)；?（5）乙?方有向甲?方提供咨?詢帳戶號?、對帳和?交易密碼