企業(yè)雙重預防體系培訓

企業(yè)雙重預防體系創(chuàng)建培訓

1.概念與定義

2.雙重預防體系概述

3.風險辨識管控

4.隱患排查治理

5.常態(tài)化、動態(tài)化與信息化

主要內容01概念與定義

風險無處不在無時不在

但是：一個理念安全風險事故或事件發(fā)生的可能性與嚴重性的組合?？赡苄?，是指事故（事件）發(fā)生的概率。嚴重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經濟損失的嚴重程度。

風險=可能性×嚴重性。風險事物的不確定性對終極目標的影響。風險點風險伴隨的設施、設備、部位、場所和區(qū)域以及實施的作業(yè)活動，或以上兩者的組合。安全風險安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性與嚴重性的組合?？赡苄?，是指事故發(fā)生的概率。嚴重性，是指事故發(fā)生后，造成的人員傷亡和經濟損失的嚴重程度。

風險=可能性×嚴重性。危險源

可能導致人身傷害或健康損害或財產損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。安全風險事故或事件發(fā)生的可能性與嚴重性的組合?？赡苄?，是指事故（事件）發(fā)生的概率。嚴重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經濟損失的嚴重程度。

風險=可能性×嚴重性。危險指系統(tǒng)中存在發(fā)生不期望后果的可能性超過了人們的承受程度。

由意外事故發(fā)生的可能性及蘊藏意外事故發(fā)生可能性的危險狀態(tài)構成。風險與危險源與隱患風險是危險源的屬性。危險源是風險的載體。危險源的客觀存在產生了風險。風險來自于危險源，風險伴隨著危險源永遠存在。危險源不一定就是隱患，但隱患一定就是危險源。風險與危險風險的不確定性。危險的可感知性和危機行。

危險源的分類

第一類就是指能量或能量載體；第二類是指人的行為與物的狀態(tài)（隱患）。

危險源人身傷害健康損害財產損失根源行為狀態(tài)危險源的構成危險源

可能導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。

能量

載體行為狀態(tài)變電所、鍋爐、電爐、轉爐、煤氣、氧氣、液氧儲罐必要條件第一類危險源是傷亡事故發(fā)生的能量主體，決定事故發(fā)生的嚴重程度一起傷亡事故的發(fā)生往往是兩類危險源共同作用的結果第一類危險源存在是第二類危險源出現的前提，第二類危險源的出現是第一類危險源導致事故的充分條件,它們分別決定事故的嚴重性和可能性大小，兩類危險源共同決定危險源的危險程度風險與危險源

能產生能量的能量源或擁有能量的能量載體以及危險物質的生產或儲存裝置是第一類危險源。（例如：煤氣、煤氣罐；打開煤氣罐使用后忘記關閉的行為；煤氣罐生銹腐爛的狀態(tài)）。它是客觀存在的，也稱為固有型危險源。如：設備、設施、工作場所、危險物質、快速行駛車輛具有的動能、高處墜落的物體具有的勢能，以及聲、光、電能、有毒或可燃氣體等等，都屬于第一類危險源，它是導致事故發(fā)生的必要條件或主體因素，是“罪魁禍首”，并決定事故后果的嚴重程度。例如：煤氣罐漏氣失火。第一類危險源第二類危險源

主要指人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)以及管理缺陷。（是否與隱患的定義相似）它是造成第一類危險源失控從而發(fā)生事故的充分條件。風險與危險源最大的區(qū)別就在于，危險源是不以人的意志轉移的客觀存在，而風險則是人們對危險源導致事故發(fā)生的可能性及其后果嚴重程度的主觀評價，沒有危險源的存在就不會有風險。因此，對于危險源而言，關鍵在于能否發(fā)現它，因為只有找到它，才能有的放矢地對其進行防控，所以要發(fā)動全員參與危險源的辨識；相反，風險是對事故發(fā)生可能性及其后果嚴重性的主觀評價，需要盡可能客觀、公正評價其危險程度，以便決定是否防控及如何防控，因此，對于風險的評價并不需要全員參與，而是要求具有一定經驗、訓練有素的專業(yè)人士進行客觀、公正地評價。危險源與風險，一個為客觀存在，一個是主觀判斷，差別之大，一目了然。風險與危險源區(qū)別與聯(lián)系

1、風險是危險源的屬性，危險源是風險的載體；風險敷在危險源身上。

2、控制風險首要任務是控制和減少風險轉化為隱患的可能性，其次是排查治理隱患，防止隱患演變發(fā)展成事故。

3、影響可能性大小的首要因素是管理狀態(tài)，在未采取有效的措施前，后果的嚴重性是可以客觀推定的。

4、事故發(fā)生的可能性小而后果嚴重，則風險很大；事故發(fā)生的頻次高，而后果相對較輕，則風險很??；（煤氣罐爆燃的不同地點）

5、事故發(fā)生的可能性趨向無窮小，即使客觀后果嚴重，則風險很??；

6、不論后果多么輕微，在風險控制上均應追求可能性趨向無窮小。

安全風險強調的是損失的不確定性，其中包括發(fā)生與否的不確定、發(fā)生時間的不確定和導致結果的不確定等等。無論是事故發(fā)生的可能性還是后果的嚴重性，都是人們在其發(fā)生之前做出的主觀預測或判斷，具有主觀性。因為一旦事故發(fā)生成為了現實，就成了確定性的東西，自然就不再是風險了。

1安全具有相對性。

2風險控制水平只能實現更低，零風險的目標是不可能實現的。

3可接受風險與不可接受風險也是相對的。隱患、事故隱患、安全隱患

企業(yè)違反安全生產、職業(yè)衛(wèi)生法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程和管理制度的規(guī)定；或者因其他因素在生產經營活動中存在可能導致事故發(fā)生或導致事故后果擴大的物的危險狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。隱患排查

企業(yè)組織安全生產管理人員、工程技術人員、崗位員工以及其他相關人員依據國家法律法規(guī)、標準和企業(yè)管理制度，采取一定的方式和方法，對照風險分級管控措施的有效落實情況，對本單位的事故隱患進行排查的工作過程。隱患治理：消除或控制隱患的活動或過程危險源風險隱患事故受控狀態(tài)部分失控完全失控02風險隱患雙重預防體系概述什么是雙重預防體系雙重預防體系就是準確把握安全生產的特點和規(guī)律，以風險為核心，堅持超前防范、關口前移，構筑防范生產安全事故的兩道防火墻。第一道是管風險，以安全風險辨識管控為基礎，從源頭上系統(tǒng)辨識風險、分級管控風險，努力把各類風險控制在可接受范圍內，杜絕和減少事故隱患；第二道是治隱患，以隱患排查和治理為手段，認真排查風險管控過程中出現的缺失、漏洞和風險控制失效環(huán)節(jié)，堅決把隱患消滅在事故發(fā)生之前。體系是機制的載體，機制是體系的內核。VS雙重預防體系基于過程，標本兼治治未病，以疏導為主注重事前預防風險分級管控與隱患排查治理基于結果，治標治已病，以封堵為主注重事后處理單純以隱患排查進行傳統(tǒng)安全管理模式風險辨識管控是隱患排查治理的前提和基礎；隱患排查治理反過來指導風險辨識管控進一步完善。風險辨識管控與隱患排查治理的關系構建雙重預防體系目的

構建雙重預防體系就是針對安全生產領域“隱患認不清、風險想不到、事故管不住”的突出問題，強調安全管理關口前移管風險，重心下移抓基層打基礎，從隱患排查治理前移到安全風險管控。要強化風險意識，分析事故發(fā)生的全鏈條，抓住關鍵環(huán)節(jié)采取預防措施，防范安全風險管控不到位變成事故隱患、隱患未及時被發(fā)現和治理演變成事故

形成有效管控風險、排查治理隱患、防范和遏制事故的思想共識，推動建立企業(yè)安全風險自辨自控、隱患自查自治，政府領導有力、部門監(jiān)管有效、企業(yè)責任落實、社會參與有序的工作格局，促使企業(yè)形成常態(tài)化、動態(tài)化、標準化、信息化運行的工作機制，政府及相關部門進一步明確工作職責，切實提升安全生產整體預控能力，夯實遏制事故的堅實基礎雙重預防體系目標任務213企業(yè)目標針對企業(yè)類型和特點，制定科學的程序和方法，全面開展安全風險辨識和隱患排查；采用相應的評估方法確定安全風險和隱患等級，組織、制度、技術、人員能力、應急等方面對安全風險進行有效管控、對隱患進行治理，形成安全風險受控、隱患自查自改的雙重預防機制和運行模式總體目標到2020年底，建立覆蓋各地、貫穿各行業(yè)的雙重預防體系和可考核、可智控、可追溯的新型監(jiān)管機制，實現企業(yè)本質安全水平、職工行為安全能力和政府監(jiān)管效能、安全生產整體預控能力的明顯提升，夯實遏制事故基礎。形成企業(yè)安全風險自辨自控、隱患自查自治，政府領導有力、部門監(jiān)管有效、企業(yè)責任落實、社會參與有序的工作格局政府目標據行業(yè)領域特點，分行業(yè)制定雙重預防體系建設細則和制度規(guī)范，行業(yè)主管部門和地方政府分別制定行業(yè)專項實施方案和地區(qū)綜合實施方案，選擇培育試點企業(yè)。督促指導轄區(qū)企業(yè)落實主體責任，2019年底推動建成統(tǒng)一、規(guī)范、高效的雙重預防體系，建立科學、高效的安全監(jiān)管執(zhí)法制度。雙重預防體系路徑思路省級統(tǒng)籌、市縣推動、行業(yè)指導、企業(yè)落實。通過工藝嚴防、設備嚴控、人員嚴管、過程嚴治、源頭嚴控，全面提升企業(yè)本質安全、職工行為安全、園區(qū)公共安全水平，以基層基礎建設的高質量推動安全發(fā)展的高質量。雙重預防體系著眼于安全風險的有效管控，緊盯事故隱患的排查治理，是一個常態(tài)化運行的安全生產管理系統(tǒng)，可以有效提升安全生產整體預控能力，夯實遏制事故的工作基礎。基于事故的發(fā)生機理，從危險源辨識和管理的薄弱環(huán)節(jié)入手，按照問題導向，堅持重大風險重點管控；針對事故的形成過程，按照目標導向，堅持一般隱患當場糾正，重大隱患限期治理，有針對性地防范遏制事故發(fā)生作用雙重預防體系工作特點關口前移超前預防系統(tǒng)化辨識管風險重心下移清單化、動態(tài)化排查治隱患抓基層打基礎全員、全方位、全過程參與從源頭上解決問題由事后處理向事前預防轉變；由臨時對策向長效機制轉變雙重預防體系建設總體內容建立風險清單和隱患清單建立風險隱患臺賬和數據庫制定風險管控措施設置重大風險公告欄制作崗位風險明白卡繪制安全風險四色圖繪制作業(yè)安全風險比較圖建立風險分級管控制度建立隱患排查治理制度建立安全責任制度和獎懲制度制定重大隱患治理實施方案建立信息化管理系統(tǒng)1全面辨識和排查崗位、企業(yè)、區(qū)域、行業(yè)、區(qū)域、城市安全風險和隱患，采用科學方法進行評估與分級，建立安全風險與事故隱患信息管理系統(tǒng)，重點關注重大風險和重大隱患，采取工程、技術、管理等措施有效管控風險和治理隱患2構建形成點（企業(yè)）、線（行業(yè)）、面（區(qū)域）有機結合、省市縣鄉(xiāng)全面覆蓋，各行各業(yè)全面貫穿，持續(xù)改進，有效運行的安全風險隱患雙重預防體系，推進事故預防工作科學化、智能化，切實提高防范和遏制事故的能力和水平3構建步驟工作目標與要求開始運行組織機構成立人員培訓風險辨識評估風險分級管控安全風險圖編制隱患排查治理持續(xù)改善創(chuàng)建流程Step1Step2Step3Step4Step5Step6Step7Step8Step9Step10Step11組織機構人員培訓確定風險點風險辨識風險評價劃分風險等級編制風險點清單編制風險防控方案形成風險分級管控運行機制雙重預防體系評估持續(xù)改善雙重預防體系運行程序危險源識別材料匯總定期修訂完善

全員學習雙體系組織全員培訓每月安全活動討論學習編制下發(fā)指導性文件編制雙體系建設制度編制雙體系建設作業(yè)指導書成立雙體系建設組織機構公司雙體系領導組車間、班組級雙體系領導小組各崗位、車間、部室逐級評審完善全員參與危險源識別風險分級管控隱患排查治理根據風險分級管控清單，編制隱患排查清單編制實用性隱患排查表組織各類隱患排查崗位巡查發(fā)現隱患立即整改不能立即整改的下發(fā)隱患整改通知單需停車整改的重大隱患制定控制措施隱患整改定措施定方案定時間定責任人定資金整改復查、確認，整改措施完成情況落實獎懲制度安全責任獎勵辦法等制度定期匯總、復查對危險源現有管控措施的有效性進行分析公司級雙重預防體系建設領導小組部門、車間級雙重預防體系建設工作小組

公司級車間級部門級部門級車間級1、企業(yè)內部成立領導機構和工作班子組織架構領導小組：以總經理為組長，分管副總經理為副組長，各部室、車

間負責人、工藝員、設備員、安全員、電氣儀表專業(yè)人

員及部分員工代表為成員的領導小組。工作小組：安全部成立以部長為組長，部室科員為成員的工作小組。

生產車間成立以車間主任為組長，班組長為副組長，

車間工人為成員的工作小組。

前期基本工作流程基本要求機構要求方案要求制度要求制定雙重預防體系制度：責任制度，風險點辨識、評估制度，安全風險分級管控制度，隱患排查治理制度，重大安全風險公告制度等明確工作目標、實施內容、責任部門、保障措施、工作進度和工作要求等相關內容一把手牽頭成立領導班子和專門機構，不能是臨時的，實現全員參與、全崗位覆蓋、全過程管控、全時段落實。明確每個領導的責任和任務。組長：總經理，負責總體協(xié)調和推進。副組長，各分管副總，負責分管范圍內的風險識別、評價和控制管理工作。成員：各部室、車間負責人，工藝員、設備員、安全員、電氣儀表、員工代表等人員，負責具體工作的開展與實施。職責分工明確，任務目標清晰。人員構成覆蓋面要廣、全。1、企業(yè)以正式文件明確建立雙重預防體系建設組織領導機構，組成人員應包括企業(yè)主要負責人，分管負責人及各部門負責人及重要崗位人員，企業(yè)主要負責人擔任主要領導職務，全面負責企業(yè)雙重預防體系建設。2、企業(yè)應明確領導小組成員每個人雙重預防體系建設應履行的職責，并在安全生產責任制中增加安委會、安全領導小組相關職責。3、企業(yè)應制定雙重預防體系建設實施方案，明確工作分工、工作目標、實施步驟、工作任務、責任人與分工、進度安排等。關鍵少數——一把手強調說明

雙重預防體系建設不是“另起爐灶”，風險管控是基于風險辨識的基礎，排查確認風險點，風險點既是風險的源頭也是隱患的源頭，隱患排查治理就是管控安全風險，風險管控體系是對隱患排查治理體系和安全生產標準化體系的深化和細化，完善與補充，是安全管理制度系統(tǒng)性、針對性、實用性的提升過程

風險管理是職業(yè)健康安全管理體系的問題核心，OHSMS運行的主線是風險控制，基礎是危險源辨識和風險評價。通過危險源識別，評價危害的危險程度，依據法規(guī)要求和組方針確定不可容許的風險，而后針對風險予以控制職業(yè)健康安全體系企業(yè)安全生產標準化基本規(guī)范（GBT33000-2016）中，5.5安全風險管控及隱患排查治理，對安全風險的辨識、評估、控制，重大危險源的管理以及隱患排查治理的要求安全標準化2、編寫體系文件手冊風險分級管控制度安全檢查與隱患排查治理制度雙體系建設獎懲管理制度制度風險分級管控指導手冊隱患排查治理指導手冊記錄、表格風險點清單作業(yè)活動清單設備設施清單。。。。。。指導手冊或指導書是開展雙體系建設工作的指導性和基礎性文件。在持續(xù)的深入推進中不斷修訂和完善，確保文件的時效性和適用性；2、編寫體系文件解決雙體系建設工作怎么干、誰來干、干什么的問題。合理、健全、與時俱進的制度是雙體系健康、持續(xù)、全面、深入開展的基礎和保障。編制《風險分級管控制度》、《隱患排查治理制度》、《雙體系建設獎懲管理制度》。2、編寫體系文件雙重預防體系運行程序

風險點清單設備設施清單作業(yè)活動清單安全檢查表工作危害分析表設備設施風險分級管控清單作業(yè)活動風險分級管控清單記錄、表格填寫統(tǒng)一標準和要求。防止出現標準不一、填寫方式不規(guī)范。。。。。。。。。2、編寫體系文件雙重預防體系運行程序

培訓教育1.培訓全覆蓋4.多種形式結合3.多種手段并用2.分層次進行3、全員培訓雙重預防體系運行程序

3.1全員培訓：要多次組織全員培訓初期，讓員工了解雙重預防體系的重要性（背景）、必要性（當前緊迫的安全形勢）；其次，掌握雙重預防體系中的基本概念及術語、運行程序等基礎知識。是雙重預防體系工作的普及階段，為全面推進與開展打下基礎。3、培訓教育3.2分層次開展

根據職責分工、文化程度、接受能力分層次進行決策層先了解雙重預防體系建設的重要性，明白雙體系建設的意義，全力支持雙體系建設工作開展；管理層是企業(yè)的中堅力量，培訓重點為雙體系建設的流程、思路、具體方法，起到傳遞知識和信息溝通橋梁的作用，為雙體系建設工作打下堅實的基礎。

執(zhí)行（員工）層：文化層次高、年輕、學習能力強的員工：優(yōu)先培訓，先把這部分員工培養(yǎng)成明白人，讓他們明白雙體系的精髓，先學先會，先會先用。學歷低、年齡偏大、充分發(fā)揮重要作用的老員工：在班組中和學歷高、學習能力強的員工結成互保聯(lián)保，讓學習能力強的員工去幫助學習能力差的員工。對互保聯(lián)保對象定期進行抽查、考試：如果“幫扶對象”始終沒有進步，就要進行考核，并連帶考核其互保聯(lián)保人；如果“幫扶對象”進步明顯，跨出“幫扶對象”行列，則對雙方進行獎勵。全體員工在推進中互幫互助、共同提高。自上而下、以點帶面到全面普及，形成良好的學習氛圍。3.2有針對性的分層次開展培訓

決策層首先了解和重視是關鍵部分員工先學會并積極參與是基礎管理層負責各項落實是重點部分員工先學會并積極參與是基礎

3.3培訓形式多樣化

多種形式班組活動班前班后會集體培訓有獎自主學習

3.4多種手段并用講學考問獎懲第二部分雙重預防體系運行程序人員培訓

安全培訓既是企業(yè)的法定責任和長治久安的最有效措施，也是安全監(jiān)管工作的重要內容和重要支柱，是安全生產治理體系和治理能力重要舉措，是防范遏制重特大事故源頭性根本性措施，是最具潛力、最有效益的安全投入

通過對企業(yè)管理人員、專業(yè)技術人員、全體員工開展關于風險管控理論、風險辨識評估方法和雙重預防機制建設的技巧與方法等內容的培訓，使其具備參與風險辨識、評估和管控的能力，為雙重預防機制建設奠定堅實的基礎組織對全體員工開展有針對性的培訓，包括：雙重預防體系建設導則。相關的法規(guī)、文件、標準；雙重預防機制建設的技巧；風險管理理論、風險辨識評估方法；風險點分級管控原則、方法；重大風險管理措施1、企業(yè)制定雙重預防體系建設培訓計劃，明確培訓時間、培訓學時、培訓內容、培訓對象、培訓資金等內容。2、分層次、分階段組織雙重預防體系建設的培訓（注：各層級培訓內容不相同、試卷不同），并如實記錄全體人員的培訓教育情況，建立安全教育培訓檔案和從業(yè)人員個人安全教育培訓檔案，培訓結束須進行閉卷考試，考核結果應記入培訓檔案。（注：相關記錄包括簽到表、培訓教材或課件、試卷、成績單或培訓效果評價等）3、培訓結束應對培訓效果進行評估并根據評估結果持續(xù)改進。

全員培訓注意事項

培訓最終目的和效果初步了解部分掌握全員熟悉能夠獨立進行分析第二部分雙重預防體系運行程序03風險辨識與分級管控機制基本要求165432實施要求系統(tǒng)規(guī)范、融合深化風險分級管控應在企業(yè)安全生產標準化、職業(yè)健康安全管理體系等安全管理體系的基礎上，進一步深化風險分級管控，形成一體化的安全管理體系注重實際、強化過程根據自身實際，強化過程管理，制定風險管控體系配套制度，確保體系建設的實效性和實用性?；A薄弱的小微企業(yè)，應找準關鍵風險點，合理確定管控層級，完善控制措施，確保重大風險得到有效管控激勵約束、重在落實建立完善風險管控目標責任考核制度，形成激勵先進、約束落后的工作機制。按照“全員、全過程、全方位”的原則，明確每個崗位辨識風險、落實控制措施的責任，并通過評審、更新，不斷完善風險分級管控體系組織有力、制度保障企業(yè)應建立由主要負責人牽頭的風險分級管控組織機構，應建立能夠保障風險分級管控體系全過程有效運行的管理制度全員參與、分級負責企業(yè)從基層人員到最高管理者，應參與風險辨識、分析、評價和管控；企業(yè)應根據風險級別，確定落實管控措施責任單位的層級；確保風險管控措施持續(xù)有效自主建設、持續(xù)改進根據本行業(yè)實施指南，建設符合本企業(yè)的風險分級管控體系。自主完成風險分級管控體系的制度設計、文件編制、組織實施和持續(xù)改進，獨立進行危險源辨識、風險分析、風險信息整理等相關具體工作收集資料排查風險點辨識危險源編制管控清單風險告知評審辨識現有的控制措施危險源評價分級管控信息資料收集企業(yè)應精心組織、策劃、收集、處理風險辨識評估相關資源與信息，確保風險辨識評估全面、充分。在開展風險辨識與評估前，要做好前期的信息收集與準備，至少包括以下內容：相關法規(guī)、政策規(guī)定和標準相關工藝、設施的安全分析報告詳細的工藝、裝置、設備說明書和工藝流程圖試運行方案、操作運行規(guī)程、維修、應急處置措施工藝物料或危險化學品的理化性質說明書本企業(yè)及相關行業(yè)事故資料實施步驟風險點確定，風險點劃分應當遵循“大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰”的原則危險源辨識，識別危險源的存在并確定其分布和特性的過程風險評價，選擇風險矩陣分析法（LS）、作業(yè)條件危險性分析法（LEC）等方法對風險進行定性、定量評價123風險控制措施，風險控制措施包括工程技術措施、管理措施、培訓教育措施、個體防護措施、應急處置措施風險分級管控，重大風險、較大風險、一般風險和低風險，紅橙黃藍四色標示，實施分級管控編制風險分級管控清單，編制全部風險點各類風險信息清單，及時更新，并采取風險公告和風險培訓進行風險告知456風險判定準則應結合企業(yè)可接受風險實際，制定事故發(fā)生的可能性、嚴重性和風險度取值標準，明確風險判定準則，以便準確判定風險等級。風險等級判定應按從嚴從高原則大小適中便于分類功能獨立易于管理范圍清晰安全生產風險點劃分原則風險點劃分原則：對于風險點的劃分，應按生產流程的階段、場所、裝置、設施、作業(yè)活動或上述幾種方式的結合進行風險點排查。

就好比吃甘蔗太長不方便食用太小就增加工作量不便于操作

劃分風險點（1）

可按照生產車間的主要設備設施進行劃分。相同或相近的設備可歸為一個風險點。根據企業(yè)實際情況，編制《設備設施清單》；（2）

對生產經營全過程進行風險點排查，按照風險點劃分原則分別對所有的操作及作業(yè)活動等風險點進行劃分，編制《作業(yè)活動清單》。（3）編制《風險點總清單》。劃分風險點設施、部位、場所、區(qū)域劃分技巧企業(yè)風險點劃分可按照原料、產品儲存區(qū)域、生產車間或裝置、公輔設施等功能分區(qū)進行劃分，比如XX車間、XX堆場、污水處理場、鍋爐房等。對于規(guī)模較大、工藝復雜的系統(tǒng)可按照所包含的設備、設施、裝置進行細分，比如XX設備、XX工段等對操作及作業(yè)活動等風險點的劃分，應當涵蓋生產經營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。對于高溫熔融金屬吊運、動火作業(yè)、受限空間作業(yè)等風險等級高、可能導致嚴重后果的作業(yè)活動應進行重點管控操作及作業(yè)活動設備風險風險點部位風險區(qū)域風險場所風險作業(yè)活動風險風險點排查風險點排查的方法風險點排查應按生產（工作）流程的階段、場所、裝置、設施、作業(yè)活動或上述幾種方法的結合等進行風險點排查的內容企業(yè)組織對生產經營全過程進行風險點排查，形成風險點名稱、所在位置、可能導致事故類型及后果、風險等級等內容的基本信息。建立風險點統(tǒng)計表（臺賬）

動態(tài)作業(yè)活動靜態(tài)設備設施風險點臺賬操作及作業(yè)活動風險點劃分原則

對操作及作業(yè)活動等風險點的劃分，應當涵蓋生產經營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。對于系統(tǒng)或大型機組開、停機，檢維修、動火、有限空間等操作難度大、技術含量高、風險等級高、可能導致嚴重后果的作業(yè)活動應重點進行管控。如：高溫熔融、金屬吊運、危險區(qū)域動火作業(yè)、受限空間作業(yè)等危險作業(yè)。

序號風險區(qū)域（工序）可能導致的主要事故類型區(qū)域位置所屬單位備注1DCS控制單元觸電、火災車間DSC控制室DCS控制室2現場合成單元物體打擊、機械傷害、觸電、高處墜落、灼燙、中毒和窒息、火災、其它爆炸車間4、5.6樓現場合成工段3造粒單元中毒和窒息、灼燙、觸電、火災、其它爆炸、高處墜落、機械傷害、其它傷害車間1、2、3樓造粒工段4包裝單元機械傷害、觸電、中毒和窒息、高處墜落、其它傷害車間1樓包裝工段5罐區(qū)觸電、火災、爆炸、中毒和窒息、灼燙、高處墜落、車輛傷害\機械傷害、其它傷害車間南側罐區(qū)罐區(qū)6叉運單元機械傷害、物體打擊、火災、觸電、高處墜落、車輛傷害、其它傷害車間周圍叉運工段7中控檢測單元觸電、灼燙、中毒、其他傷害、火災、爆炸、其它傷害中控室單元中控工段按風險區(qū)域（單元）劃分的風險登記表臺賬(記錄受控號)單位：酚醛樹脂裝置N0：01設備設施清單區(qū)域：1#-4#轉爐區(qū)域

NO.

序號區(qū)域、場所、設備、設施名稱類別位號/所在部位是否特種設備備注1轉爐傾動系統(tǒng)通用設備類轉爐9米平臺否4套2轉爐冷卻系統(tǒng)專用設備類轉爐9米平臺否2套3轉爐本體系統(tǒng)通用設備類轉爐9米平臺否2套4轉爐氧槍系統(tǒng)通用設備類轉爐46米平臺否2套5轉爐副槍系統(tǒng)通用設備類轉爐23米平臺否2套6轉爐擋火門通用設備類轉爐9米平臺否4套7鋼包車、渣車通用設備類轉爐0米平臺否4臺

填表人：xx填表日期：2018年7月23日審核人：xxx審核日期：2018年7月24日注：1.按照單元或裝置進行劃分，同一單元或裝置內介質、型號相同的設備設施可合并，在備注內寫明數量。

2.廠房、管廊、手持電動工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。填表說明：1.設備十大類別:爐類、塔類、反應器類、儲罐及容器類、冷換設備類、通用機械類、動力類、化工機械類、起重運輸類、其他設備類。2.參照設備設施臺帳，按照十大類別歸類，按照單元或裝置進行劃分，同一單元或裝置內介質、型號相同的設備設施可合并，在備注內寫明數量。3.廠房、管廊、手持電動工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。）序號設備名稱類別型號位號/所在部位是否特種設備備注附表：設備設施清單設備設施清單

作業(yè)活動清單區(qū)域：1#-4#轉爐區(qū)域

序號作業(yè)任務、活動名稱（風險點）作業(yè)活動內容或步驟崗位/地點活動頻率備注1轉爐冶煉指揮行車加廢鋼轉爐9米平臺頻繁

型鋼煉鋼鐵水指吊作業(yè)轉爐9米平臺頻繁

型鋼煉鋼轉爐吹煉轉爐主控室頻繁

拉碳轉爐9米平臺頻繁

脫氧合金化轉爐爐后9米平臺頻繁

濺渣護爐及留渣倒渣轉爐主控室頻繁

2冶煉輔助作業(yè)氣動提槍操作轉爐主控室頻繁

測液面轉爐23米平臺頻繁

補爐轉爐9米平臺頻繁

出鋼口更換及維護轉爐爐后9米平臺定期

清理煙道、氧槍、爐口、擋渣板、溜槽等關鍵部位鋼渣轉爐9米、18米、23米平臺頻繁

作業(yè)活動清單區(qū)域：序號作業(yè)任務、活動名稱（風險點）作業(yè)活動內容或步驟崗位/地點活動頻率備注1煤氣區(qū)域巡檢、點檢作業(yè)3#加壓站、4#加壓站、發(fā)電凈化、巡檢班、化驗班、檢修班、1次/每班

2煤氣管網停送煤氣3#加壓站、4#加壓站、發(fā)電凈化根據檢修計劃

3操作眼鏡閥3#加壓站、4#加壓站、發(fā)電凈化、盲板班根據檢修計劃

4煤氣設備設施吹掃3#加壓站、4#加壓站、發(fā)電凈化根據檢修計劃

填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日（活動頻率：頻繁進行、特定時間進行、定期進行。）序號風險點名稱類型可能導致的主要事故類型區(qū)域位置所屬單位備注1原材料吊裝作業(yè)活動起重傷害、觸電現場合成單元酚醛樹脂裝置2上層釜合成樹脂投料操作作業(yè)活動火災、其它爆炸、中毒和窒息、灼燙現場合成單元酚醛樹脂裝置3甲醛計量罐投料作業(yè)活動火災、其它爆炸、中毒和窒息、灼燙現場合成單元酚醛樹脂裝置4上層釜滴加甲醛操作作業(yè)活動火災、其它爆炸、中毒和窒息、灼燙現場合成單元酚醛樹脂裝置5上層釜合成樹脂恒溫操作作業(yè)活動火災、其它爆炸、中毒和窒息、灼燙現場合成單元酚醛樹脂裝置6上層釜合成樹脂蒸餾操作作業(yè)活動火災、其它爆炸、中毒和窒息、灼燙現場合成單元酚醛樹脂裝置7下層釜合成樹脂操作作業(yè)活動火災、其它爆炸、中毒和窒息、灼燙現場合成單元酚醛樹脂裝置8反應釜工藝處理作業(yè)活動火災、其它爆炸、中毒和窒息、灼燙現場合成單元酚醛樹脂裝置9合成反應釜系統(tǒng)設備設施火災、其它爆炸、中毒和窒息、灼燙現場合成單元酚醛樹脂裝置10脫水反應釜系統(tǒng)設備設施火災、其它爆炸、中毒和窒息、灼燙現場合成單元酚醛樹脂裝置11冷凝器設備設施其它爆炸現場合成單元酚醛樹脂裝置12CAP計量罐（固體液體）設備設施中毒和窒息、灼燙現場合成單元酚醛樹脂裝置13電子秤（輥道稱）設備設施機械傷害、觸電現場合成單元酚醛樹脂裝置14電動葫蘆設備設施起重傷害、觸電現場合成單元酚醛樹脂裝置15載貨、載人電梯設備設施起重傷害、觸電現場合成單元酚醛樹脂裝置16應急水箱設備設施火災、灼燙現場合成單元酚醛樹脂裝置風險點登記臺賬（記錄受控號）單位：酚醛樹脂裝置現場合成單元No：01

將風險區(qū)域內的作業(yè)活動和設備設施匯總形成風險點臺賬平安合作創(chuàng)新共贏危險源辨識應覆蓋全部設備設施和作業(yè)活動，并充分考慮不同狀態(tài)和不同環(huán)境帶來的影響。選用以下幾種常用風險分析方法：——對于作業(yè)活動，選用工作危害分析法（JHA）或作業(yè)危險分析法（JSA）進行辨識，分析步驟和要求見附表；——對于設備設施，選用安全檢查表法（簡稱SCL）進行辨識，分析步驟和要求見附表；——對于危險工藝應采用危險與可操作性分析法（簡稱HAZOP）、類比法、事故樹分析法進行辨識。危險源辨識常用的風險（危險源）辨識方法125346危險與可操作性分析法對于復雜工藝：如，化工行業(yè)的生產企業(yè)。HAZOP作業(yè)危害分析法（JHA/JSA）作業(yè)活動：是把一項作業(yè)活動分解成幾個步驟，識別整個作業(yè)活動及每一步驟中的危害及危險程度安全檢查表（SCL）設施設備：根據有關標準、規(guī)程、規(guī)范、國內外事故案例系統(tǒng)分析及研究的結果，結合運行經歷，歸納總結所有的危害，確定檢查項目并按順序編制成表，以便進行檢查或評審

事故樹分析（FTA）運用邏輯推理對各種系統(tǒng)的危險性進行辨識和評價，不僅能分析出事故的直接原因，而且能深入地揭示出事故的潛在原因事件樹分析（ETA）從一個初始事件開始，按順序分析事件向前發(fā)展中各個環(huán)節(jié)成功與失敗的過程和結果，，逐步向結果方面發(fā)展，直到達到系統(tǒng)故障或事故為止預先危險性分析（PHA）在每項生產活動之前，特別是在設計開始階段，對系統(tǒng)存在危險類別、出現條件、事故后果等進行概略地分析，盡可能評價出潛在的危險性Ⅴ風險辨識的思路存在什么風險或危害（危險源）？誰（什么）會受到傷害？傷害會怎樣發(fā)生？后果如何？1、企業(yè)應組織相關部門、班組、崗位人員進行風險辨識。必須全員參與辨識2、針對作業(yè)活動清單，采用合理的辨識方法對每個作業(yè)活動或工藝操作進行辨識。分析針對該風險的現有管控措施是否具有針對性和有效性。3、針對設備設施類清單，采用合理的辨識方法進行辨識。辨識應考慮根源性危險源，確認現有管控措施全面且具有針對性。4、通過調查和工程分析等方法識別各職業(yè)病危害風險點存在的粉塵、化學物、高溫、噪聲、電離輻射等職業(yè)病危害因素及其來源、接觸方式及接觸時間、可能導致的職業(yè)病和健康損害等。必須全員參與辨識辨識范圍危險源的辨識范圍應覆蓋所有的作業(yè)活動和設備設施規(guī)劃、設計和建設、投產、運行等階段常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動事故及潛在的緊急情況所有進入作業(yè)場所人員的活動原輔材料、產品的運輸和使用過程作業(yè)場所的設施、設備、安全防護用品工藝、設備、管理、人員等變更丟棄、廢棄、拆除與處置辨識范圍辨識步驟Step1Step2Step3Step4Step5選定作業(yè)活動；確定作業(yè)場所、活動、設施危險源辨識：對每個作業(yè)活動危險源進行辨識危險源匯總，評審辨識的充分性確定危險源特性：是否屬于直接判定法劃分作業(yè)步驟：將活動分解為若干個相連的工作步驟風險內容物的不安全狀態(tài)管理缺陷人的不安全行為環(huán)境缺陷物理性危險有害因素；化學性危險有害因素；生物性危險有害因素；心理、生理性危險有害因素；行為性危險有害因素；人員安排不當，規(guī)章制度缺陷，教育培訓不夠，安全投入不足照明不當，通風換氣差，工作場所堵塞，過量的噪聲，粉塵過大，自然因素等按照危險源分類標準辨識辨識內容：物的不安全狀態(tài)有害噪聲：機械性、液體流動性、電磁性物理性：高溫物；低溫物；粉塵與氣溶膠；化學性：易燃易爆性物質；自燃性物質；有毒物質；腐蝕性物質；生物性：致病微生物；傳染病媒介物；致害動物致害植物電離輻射（X射線、γ離子、β離子、高能電子束等）；非電離輻射（超高壓電場、紫外線等）有害振動：機械性、液體流動性、電磁性設計不良：強度不夠，穩(wěn)定性不好，外型缺陷、外露運動件；缺乏必要的連接裝置防護不良：無安全防護裝置或不完善；無接地、絕緣或接地、絕緣不充分維修不良：廢舊、疲勞、過期而不更新；出故障未處理；平時維護不善裝置設備工具物料振動噪聲電離輻射辨識內容：人的不安全行為不安全放置使機械裝置在不安全狀態(tài)下煤氣罐生銹破損，橡膠管老化煤氣泄漏

接近危險場所接近或接觸運轉中的機械、裝置；接觸吊貨、接近貨物下面；進入危險有害場所；上或接觸易倒塌的物體；攀、坐不安全場所使安全防護裝置失效拆掉、移走安全裝置；使安全裝置不起作用；安全裝置調整錯誤；去掉其他防護物。煤氣罐生銹破損，橡膠管老化煤氣泄漏對運轉的設備、裝置清洗、修理、調節(jié)對運轉中的機械裝置等；對帶電設備；對加壓容器；對加熱物；對裝有危險物制造危險狀態(tài)違反操作規(guī)程。帶火種進車間或生產區(qū)。把定的東西換成不安全物；臨時使用不安全設施使用保護用具的缺陷不使用保護用具；不穿安全服裝；保護用具、服裝的選擇、使用方法有誤辨識內容：人的不安全行為不按規(guī)定方法未用規(guī)定的方法使用機械、裝置；使用有缺陷的機械、工具；選擇機械、裝置、工具有誤；離開運轉的機械、裝置；機械運轉超速；送料或加料過快；機動車超速；機動車違章駕駛不采取安全措施不防止意外風險；不防止機械裝置突然開動；沒有信號就開車；沒有信號就移動或放開物體某些不安全行為用手代替工具；未確定安全進行下一個動作；從中間、底下抽取貨物；扔代替用手遞；飛降、飛乘；不必要的奔跑；作弄人、惡作?。徊话踩b束在有旋轉部件的設備旁作業(yè)穿過肥大服裝；操縱帶有旋轉零部件的設備時戴手套誤動作貨物拿得過多；拿物體的方法有誤；推、拉物體的方法不對其他不安全行為違規(guī)操作：帶電作業(yè)不帶絕緣手套不穿絕緣鞋，或使用保護用具的缺陷：未按規(guī)定穿戴勞保用品；電焊作業(yè)未戴防火鏡辨識內容：作業(yè)環(huán)境缺陷沒有確保通路；工作場所間隔不足；機械、裝置、用具、日常用品配置的缺陷；物體放置的位置不當；物體堆積方式不當；對意外的擺動防范不夠；信號缺陷采光不良或有害光照；通風不良或缺氧；溫度過高或過低；壓力過高或過低；濕度不當；給排水不良；外部噪聲；自然危險源（風、雨、雷、電、野獸、地形等）場所環(huán)境辨識內容：安全健康管理缺陷安全生產保障安全生產條件不具備；沒有安全管理機構或人員；安全生產投入不足；違反法規(guī)、標準作用與職責職責劃分不清；職責分配相矛盾；授權不清或不妥；報告關系不明確或不正確培訓與指導沒有提供必要的培訓；培訓計劃設計有缺陷；培訓目的或目標不明確；培訓方法有缺陷；知識更新和再培訓不夠；缺乏技術指導危險評價與控制規(guī)章制度與操作規(guī)程未充分識別生產活動中的隱患；未正確評價生產活動中的危險；對重要危險的控制措施不當無安全生產規(guī)章制度和操作規(guī)程；安全生產規(guī)章制度和操作規(guī)程有缺陷；安全生產規(guī)章制度和操作規(guī)程不落實人員管理與工作安排人員選擇不當無資質，生理、心理有問題；安全行為受責備，不安全行為被獎勵；未提供適當的勞動防護用品；工作安排不合理；未定期對作業(yè)人員體檢辨識內容：安全健康管理缺陷設備與工具選擇不當，或關于設備的標準不適當；未驗收或驗收不當；保養(yǎng)不當；維修不當；過度磨損；廢舊處理和再次利用不妥；無設備檔案或不完全設計工藝、技術設計不當；設備設計不當，未考慮安全衛(wèi)生問題；作業(yè)場所設計不當；設計不符合人機工效學要求相關方管理對設計方、承包商、供應商未進行資格預審；對設計者的設計、承包商的工程、供應商的產品未嚴格履行驗收手續(xù)物料應急準備與響應運輸方式或運輸線路不妥；儲存缺陷；包裝缺陷；未能正確識別危險物品；使用不當或廢棄物料處置不當；缺乏安全衛(wèi)生的資料（如MSDS）未制訂應急響應程序或預案；未進行應急培訓和演習；應急設施或物資不足；應急預案有缺陷，未評審和修改監(jiān)控機制檢查頻次、方法、內容缺陷；檢查記錄缺陷；事故、事件報告、調查、分析、處理的缺陷；整改措施未落實，未追蹤驗證；無安全績效考核和評估或欠妥事故類型及后果物體打擊車輛傷害機械傷害起重傷害觸電淹溺火災灼燙高處墜落坍塌《企業(yè)職工傷亡事故分類》(GB6441-86）冒頂片幫透水放炮瓦斯爆炸火藥爆炸鍋爐爆炸容器爆炸其他爆炸中毒和窒息其他傷害將可能導致的事故類型分為20類作業(yè)場所劃分用人單位通常有多種作業(yè)活動，是當我們需要辨識比較復雜的對象時，先將其分成一個個相對獨立的小部分，使我們能夠比較容易、清楚地對其危險源進行辨識對作業(yè)活動劃分的總要求是：所劃分出的每種作業(yè)活動既不能太復雜，如包含多達幾十個作業(yè)步驟或作業(yè)內容；也不能太簡單，如僅由一、兩個作業(yè)步驟或作業(yè)內容構成作業(yè)活動劃分按工藝裝置控制名稱劃分按照作業(yè)區(qū)域名稱劃分按生產流程階段名稱劃分按作業(yè)任務名稱劃分作業(yè)場所劃分例：按生產流程階段劃分縫紉裁剪服裝加工作業(yè)活動生產流程生產任務熨燙包裝檢驗開動機器進主輔料制版作業(yè)場所劃分熨燙機檢修電路檢修機械檢修設備檢修作業(yè)活動作業(yè)任務作業(yè)縫紉機檢修裁剪機檢修例：按作業(yè)任務名稱劃分：電器檢修消防器材檢修作業(yè)場所劃分例：按工藝裝置控制名稱劃分：裁剪車間中聯(lián)普瑞作業(yè)活動工作系統(tǒng)用人單位裁剪機縫紉車間縫紉機附件車間注意事項：危險源的時態(tài)過去時態(tài)已發(fā)生過事故的危險、有害因素過去時態(tài)現在時態(tài)將來時態(tài)現在時態(tài)作業(yè)活動或設備等現在的危險、有害因素將來時態(tài)作業(yè)活動發(fā)生變化、設備改進、報廢、新購活動后將會產生的危險、有害因素注意事項：危險源的狀態(tài)正常狀態(tài)緊急狀態(tài)異常狀態(tài)正常狀態(tài)作業(yè)活動或設備等按其工作任務連續(xù)長時間進行工作的狀態(tài)異常狀態(tài)作業(yè)活動或設備等周期性或臨時性進行工作的狀態(tài).設備故障狀態(tài)屬于異常，但是檢維修不屬于異常，屬于非常規(guī)作業(yè),如設備的開啟、停止、檢修等狀態(tài)緊急狀態(tài)發(fā)生火災、水災、停電事故等狀態(tài)三種狀態(tài)重大危險源辨識重大危險源重大危險源是指長期地或者臨時地生產、搬運、使用或者儲存危險物品，且危險物品的數量等于或者超過臨界量的單元(包括場所和設施)辨識標準《危險化學品重大危險源辨識標準》（GB18218-2018）重大危險源辨識qi--單元中第i種危險物質的實際存儲量Qi--單元中第i種危險物質的臨界量N—單元中危險物質的種類數危險物質超過臨界量有兩種情況：一種情況是單元中的一種危險物質數量達到或超過臨界量；另一種情況是單元中的各種危險物質數量與其臨界量之比的和大于1≥1GB28128—2018注意事項易疏漏環(huán)節(jié)相關方人員和訪問者進入作業(yè)場所的活動(操作、違章、失誤)產生的或面臨的風險健康問題，致病微生物，傳染病媒介物；致害動物；致害植物；職業(yè)病危害因素異?；蚓o急情況造成的環(huán)境五人如生產／檢修時有毒/有害/易燃/易爆物料泄漏全面辨識風險辨識要防止遺漏，不僅要分析正常生產操作時的危險因素，更重要的是要充分考慮3種時態(tài)和3種狀態(tài)下潛在的各種危險，分析約束失效，設備、裝置破壞及操作失誤可能產生嚴重后果的危險因素。

第一步識別出本崗位涉及的所有設備設施、作業(yè)活動，并進行詳細分類、記錄；第二步識別出每項活動可能發(fā)生的事故類別；第三步針對識別出的每項事故類別，辨識出可能造成此類事故的危險源，并詳細記錄；風險辨識的步驟危險源辨識錯誤方法將事故、事件本身作為危險源如;高空墜落車輛傷害正確方法危險源是一種導致傷害或疾病、財產損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的可能，如：高處作業(yè)未掛安全帶、無證醉酒駕車舉個栗子

1、凡是企業(yè)生產工藝流程和關鍵設備設施發(fā)生變更，一律要重新開展全面的風險辨識，完善風險分級管控措施。

2、凡是企業(yè)組織機構發(fā)生變化，一律要評估、改進風險分級管控和隱患排查治理的制度措施，落實責任主體，確保風險可控、隱患可查。3、凡是企業(yè)發(fā)生傷亡事故，一律要對風險分級管控和隱患排查治理的運行情況進行重新評估，針對事故全鏈條修正完善雙重預防機制各個環(huán)節(jié)。三個凡是2023/2/31.設施設備風險辨識開采用安全檢查表分析法（SCL定性分析）2.作業(yè)活動風險辨識可采用作業(yè)危害（危險性）分析法（JHA/JSA定性分析）3.復雜工藝可采用危險與可操作性分析法（HAZOP）常用的風險辨識方法

1、確定編寫人員。首先要建立一個編制小組，其成員包括熟悉系統(tǒng)的各方面人員；

2、熟悉系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結構、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛(wèi)生設施；

3、收集資料。收集有關安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標準、制度及本系統(tǒng)過去發(fā)生的事故資料，作為編制安全檢查表的依據；

4、辨別危險源。按功能或結構將系統(tǒng)劃分為多個子系統(tǒng)或單元，逐個分析潛在的危險因素；

5、列出安全檢查表。針對危險因素和有關規(guī)章制度、以往的事故教訓以及本單位的經驗，確定安全檢查表的要點和內容，然后按照一定的要求列出表格。

常用的辨識方法之一：安全檢查表（SCL）的編制

使用安全檢查表法（SCL）的注意事項4這是一種定性分析，不提供風險等級。要簡明扼要，突出重點，抓住要害。1235各類檢查表各有側重，各有使用范圍和對象，不能混淆。安全檢查表是基礎，應著眼于對操作或與操作有關的工藝、設備、環(huán)境條件的具體案情檢查，不能混同于安全操作規(guī)程。檢查中要注明檢查時間、地點，檢查人和負責解決問題的人都應簽名。凡是檢查出的問題，檢查者能夠解決的應立即解決。

編制檢查表時注意的事項：6.檢查標準制定主要參考相關法律法規(guī)、技術標準及其他要求等。7.既要分析設備設施表面看得見的危害，又要分析設備設施內部隱藏的內部構件和工藝的危害。分析對象是設備設施、作業(yè)場所和工藝流程等，檢查項目是靜態(tài)的物，而非活動。所列檢查項目不應有人的活動，即不應有動作。8.分析檢查項目時，一定是主要的檢查項目。

序號檢查項目標準不符合標準的主要后果現有安全控制措施LS風險度R建議改進措施

安全檢查表（SCL）記錄表單位：區(qū)域/工藝過程：

分析人員：

裝置/設備/設施：

日期：

安全檢查表分析（SCL）+評價記錄序號檢查項目標準不符合標準情況及后果現有控制措施風險評價風險分級管控層級建議改進（新增）措施備注工程技術措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施可能性嚴重性頻次風險值評價級別工程技術措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施

JHA一般用于日常作業(yè)活動的風險分析，主要辨識每個作業(yè)步驟的危害；目的：根據風險分析結果，制定控制措施，編制作業(yè)活動安全操作規(guī)程，控制風險。常用的風險辨識方法之二：工作危害分析（JHA）

?簡單易行。工作危害分析方法較為直觀，分析過程簡單，沒有復雜的理論推理，便于在班組崗位推廣優(yōu)缺點。?

該方法不進行風險大小的判定，只需找出危害因素并提出治理措施或管控措施。?

實現了對工作場所和作業(yè)活動的全覆蓋。?

它是基于工作分析的基礎上，因此能夠全面識別出生產作業(yè)活動中所有可能的風險，并針對可能風險采取相應的控制措施。JHA的優(yōu)缺點序號工作步驟危害或潛在事件（作業(yè)環(huán)境、人、物、管理）主要后果現有安全控制措施LSR建議改進措施1準備工具工具不防爆碰撞產生火花火災其它爆炸日常檢查，有規(guī)程，嚴格執(zhí)行1552檢查備用泵緊固件松動，機泵震動大火災日常檢查，有規(guī)程，嚴格執(zhí)行122冷卻水未投、軸承溫度高火災日常檢查，有規(guī)程，嚴格執(zhí)行1223更換潤滑油潤滑油乳化變質或油位低，潤滑效果差，軸承溫度高火災每周檢查，有規(guī)定，偶爾不執(zhí)行2244備用泵灌泵密封質量差，液化汽泄漏火災其它爆炸每次操作檢查，有規(guī)程，嚴格執(zhí)行；瓦斯報警2510選擇高質量密封5備用泵盤車存在卡澀，機泵震動大軸承溫度高火災其它爆炸每周檢查，有規(guī)定，偶爾不執(zhí)行2246按電源起泵密封質量差，液化汽泄漏火災其它爆炸每次操作檢查，有規(guī)程，嚴格執(zhí)行；瓦斯報警2510選擇高質量密封7機泵切換出口閥盤根松，液化汽泄漏火災其它爆炸每次操作檢查，有規(guī)程，嚴格執(zhí)行；瓦斯報警1558停運機泵檢查出口閥未關嚴，備用泵倒轉火災每次操作檢查，有規(guī)程，嚴格執(zhí)行122工作危害分析(JHA)記錄表單位：氣分車間 工作崗位：液化汽脫硫醇 工作任務：原料泵切換（P—101）

工作危害分析（JHA）+評價記錄序號作業(yè)步驟危險源或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）可能發(fā)生的事故類型及后果現有控制措施風險評價風險分級管控層級建議改進（新增）措施備注工程技術措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施可能性嚴重性頻次風險值評價級別工程技術措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施

對于每一個步驟要問問會可能發(fā)生什么事故，給自己提出問題，比如操作者會被什么東西打著、碰著；他會撞著、碰著什么東西；操作者會跌倒、片幫、冒頂、塌方嗎；有無危害暴露，如高溫、毒氣、輻射、焊光、酸霧等等。

工作危害分析（JHA）注意事項風險評價分級風險判定準則——有關安全生產法律、法規(guī)；——設計規(guī)范、技術標準；——本單位的安全管理、技術標準；——本單位的安全生產方針和目標等；——相關方的投訴可能性的等級通過現有控制措施與可能性判定準則對比判定，嚴重性通過事故類型及后果與嚴重性準則對比判定，LEC與MES風險評價方法還考慮生產過程中暴露的頻次，對比頻繁程度或頻次判定準則進行判定，最后根據各參數的乘積對比風險值綜合判定評價級別1.設施設備宜選擇風險矩陣分析法（LS）2.作業(yè)會動宜選擇作業(yè)條件危險性分析法（LEC）3.裝置單元和設備可用風險程度分析法（MES）進行定性、定量評價，根據評價結果按照從嚴從高的原則判定評價級別企業(yè)在對風險點和各類危險源進行風險評價時，應結合自身可接受風險實際，明確事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴重性、風險值的取值標準和評價級別，進行風險評價風險評價之一——矩陣法LS風險矩陣方法是一種簡單易行的評價作業(yè)條件危險性的方法，適用于規(guī)模較小的中小型企業(yè)風險分析適用于規(guī)模較小的中小型企業(yè)風險分析。它給出了兩個變量，分別表示該危險源潛在后果的可能性（L）和后果（S），辨識、評估者者需識別出每個作業(yè)活動可能存在的危害，并判定這種危害可能產生的后果及產生這種后果的可能性，二者相乘，得出所確定危害的風險。然后進行風險分級，根據不同級別的風險，采取相應的風險控制措施數學表達式為：R=L×SR-代表風險值；L-代表發(fā)生傷害的可能性；S-代表發(fā)生傷害后果的嚴重程度風險評價——矩陣法LS事故發(fā)生的可能性（L）判定準則L值取值要素等級標準5在現場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下經常發(fā)生此類事故或事件4危害的發(fā)生不容易被發(fā)現，現場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測，或在現場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當，或危害發(fā)生或預期情況下發(fā)生3沒有保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），或未嚴格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現（現場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經作過監(jiān)測，或過去曾經發(fā)生類似事故或事件2危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現，并定期進行監(jiān)測，或現場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生事故或事件1有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施，或員工安全衛(wèi)生意識相當高，嚴格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件確認危害事件發(fā)生的可能性（L）可從兩個角度：

1、固有風險：指該危險源現實如果存在，該危險源導致后果發(fā)生的可能性示例：皮帶輪無防護罩導致人員機械傷害?？赡苄允侵溉绻跊]有防護罩的情況下，發(fā)生事故的可能性。

2、現實風險：是指現場實際狀態(tài)下，該危險源存在的可能性有多少。即：皮帶輪無防護罩這種現象存在的可能性需要辨識評估者從偏差發(fā)生概率、安全檢查、操作規(guī)程、員工勝任程度、控制措施五個方面對危害事件發(fā)生的可能性進行評價取值，取五項得分的最高的分值作為其最終的L值風險評價——矩陣法LS事件后果嚴重性（S）判定準則安全風險等級判定準則（R）及控制措施風險值風險等級應采取的行動/控制措施實施期限20-25A/1級極其危險在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改進措施進行評估立刻15-16B/2級高度危險采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估立即或近期整改9-12C/3級顯著危險可考慮建立目標、建立操作規(guī)程，加強培訓及溝通2年內治理4-8D/4級輕度危險可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書但需定期檢查有條件、有經費時治理1-3E/5級稍有危險無需采用控制措施需保存記錄等級法律、法規(guī)及其他要求人員直接經濟損失停工企業(yè)形象5違反法律、法規(guī)和標準死亡100萬元以上部分裝置（>2套）或設備重大國際影響4潛在違反法規(guī)和標準喪失勞動能力50萬元以上2套裝置停工、或設備停工行業(yè)內、省內影響3不符合上級公司或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等截肢、骨折、聽力喪失、慢性病1萬元以上1套裝置停工或設備地區(qū)影響2不符合企業(yè)的安全操作程序、規(guī)定輕微受傷、間歇不舒服1萬元以下受影響不大，幾乎不停工公司及周邊范圍1完全符合無傷亡無損失沒有停工形象沒有受損風險評價——矩陣法LS風險評價指數矩陣危害程度可能性（增加）ABCDE級別人員P財產A環(huán)境E聲譽R在行業(yè)內未聽說過在行業(yè)內發(fā)生過在公司內發(fā)生過在公司內每年多次發(fā)生在基層經常發(fā)生123450無傷害無損失無影響無影響000001輕微傷害輕微損失輕微影響輕微影響123452小傷害小損失小影響有限影響2468103重大傷害局部損傷局部影響很大影響36912154一人死亡重大損失重大影響全國影響481216205多人死亡特大損傷巨大影響國際影響510152025一二及其危險高度危險15-16為高度危險20-25為不可承受風險三顯著危險9-12級為顯著危險風險矩陣對照表后果等級5輕度危險顯著危險高度危險極端危險極端危險4輕度危險輕度危險顯著危險高度危險極端危險3輕度危險輕度危險顯著危險顯著危險高度危險2稍有危險輕度危險輕度危險輕度危險顯著危險1稍有危險稍有危險輕度危險輕度危險輕度危險12345風險評價法之二——作業(yè)條件危險性分析法LEC01020304L表示發(fā)生事故的可能性大小

E表示暴露于危險環(huán)境的頻繁程度C表示事故產生的后果的嚴重程度D（風險值）=L×E×C風險值D越大，事件越嚴重作業(yè)條件危險性分析法--LEC法風險評價——作業(yè)條件危險性分析法LEC事故發(fā)生的可能性（L）判定準則分數值事故發(fā)生的可能性判定方法參考10完全可以預料無控制方法或沒有檢查，一定會發(fā)生事故（每年發(fā)生事故3次或3次以上）6相當可能無本質安全的防護措施，基于人的安全意識要求等措施（每年發(fā)生事故1~2次）3可能，但不經常采取了硬件的防護措施，但過程仍有可能失控（每兩年發(fā)生事故1次）1可能性小，完全意外采取了可靠的防護措施過程基本受控，現有條件下幾乎不可能發(fā)生安全事故（每三年發(fā)生事故1次）0.5很不可能，可以設想采取了本質安全的防護措施，過程受控，但理論上會發(fā)生安全事故（每五年發(fā)生事故1次）0.2極不可能采取了本質安全的防護措施，采用防錯法，過程受控，極不可能發(fā)生安全事故（每十年發(fā)生事故1次）0.1實際不可能本質安全，過程受控，不可能發(fā)生安全事故（0事故）風險評價——作業(yè)條件危險性分析法LEC

暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）判定準則分數值頻繁程度判定方法參考10連續(xù)暴露每1000小時內，暴露的時間≥200

小時6每天工作時間內暴露每1000小時內，暴露的時間≥50

小時3每周一次，或偶然暴露每1000小時內，暴露的時間≥5

小時2每月暴露一次每1000小時內，暴露的時間≥1小時1每年幾次暴露每1000小時內，暴露的時間≥0.1小時0.5非常罕見地暴露每1000小時內，暴露的時間≥0.01小時風險評價——作業(yè)條件危險性分析法LEC發(fā)生事故事件偏差產生的后果嚴重性（C）判定準則分值法律法規(guī)及其他要求人員傷亡直接經濟損失（萬元）停工公司形象100嚴重違反法律法規(guī)和標準10人以上死亡，或50人以上重傷5000以上公司停產重大國際、國內影響40違反法律法規(guī)和標準3人以上10人以下死亡，或10人以上50人以下重傷1000以上裝置停工行業(yè)內、省內影響15潛在違反法規(guī)和標準3人以下死亡，或10人以下重傷100以上部分裝置停工地區(qū)影響7不符合上級或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等致殘、截肢、骨折、聽力喪失、慢性病10萬以上部分設備停工公司及周邊范圍2不符合公司的安全操作程序、規(guī)定輕微受傷、間歇不舒服1萬以上1套設備停工引人關注，不利于基本的安全衛(wèi)生要求1完全符合無傷亡1萬以下沒有停工形象沒有受損風險評價——作業(yè)條件危險性分析法LEC風險等級判定準則（D）及控制措施風險值風險等級應采取的行動/控制措施實施期限＞320A/1級極其危險在采取措施降低危害前,不能繼續(xù)作業(yè),對改進措施進行評估立刻160～320B/2級高度危險采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估立即或近期整改70～160C/3級顯著危險可考慮建立目標、建立操作規(guī)程，加強培訓及溝通2年內治理20～70D/4級輕度危險可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書，但需定期檢查有條件、有經費時治理<20E/5級稍有危險無需采用控制措施，但需保存記錄/風險評價之三——風險程度分析法MES指特定危害性事件發(fā)生的可能性和后果的結合。人們常常將可能性L的大小和后果S的嚴重程度分別用表明相對差距的數值來表示，然后用兩者的乘積反映風險程度R的大小，即R＝LS風險的定義傷害事故和職業(yè)病發(fā)生的可能性取決于對于危害的控制措施的狀態(tài)M和人體暴露于危害的頻繁程度E1；單純財產損失事故和環(huán)境污染事故發(fā)生的可能性主要取決于對于危害的控制措施的狀態(tài)M和危害出現的頻次E2事故發(fā)生的可能性L對于特定危害引起特定事故而言，無控制措施時發(fā)生的可能性較大，有減輕后果的應急措施時發(fā)生的可能性較小，有預防措施時發(fā)生的可能性最小控制措施的狀態(tài)M將控制措施的狀態(tài)M、暴露的頻繁程度E（E1或E2）、一旦發(fā)生事故會造成的損失后果S分別分為若干等級，并賦予一定的相應分值。風險程度R為三者的乘積。將R亦分為若干等級。針對特定的作業(yè)條件，恰當選取M、E、S的值，R=LS=MES，根據相乘后的積確定風險程度R的級別風險評價——風險程度分析法-MES控制措施的狀態(tài)（M）判定準則暴露危險狀態(tài)或危險狀態(tài)出現頻次（E）判定準則分數值控制措施的狀態(tài)5無控制措施3有減輕后果的應急措施，如警報系統(tǒng)、個體防護用品1有預防措施，如機器防護裝置等，但須保證有效分數值E1（人身傷害和職業(yè)?。喝梭w暴露于危險的頻次E2（財產損失和環(huán)境污染）：危險狀態(tài)出現的頻次10連續(xù)暴露常態(tài)6每天工作時間內暴露每天工作時間出現3每周一次，或偶然暴露每周一次，或偶然出現2每月一次暴露每月一次出現1每年幾次暴露每年幾次出現0.5更少的暴露更少的出現

注1：8小時不離工作崗位，“連續(xù)暴露”；危險狀態(tài)常存，算“常態(tài)”注2：8小時內暴露一至幾次，算“每天工作時間暴露”；危險狀態(tài)出現一至幾次，算“每天工作時間出現”風險評價——風險程度分析法-MES事故的可能后果S事故的可能后果嚴重性（S）判定準則分數值事故的可能后果傷害職業(yè)相關病癥財產損失（元）環(huán)境影響10有多人死亡

＞1千萬有重大環(huán)境影響的不可控排放8有一人死亡或多人永久失能職業(yè)?。ǘ嗳耍?00萬—1000萬有中等環(huán)境影響的不可控排放4永久失能（一人）職業(yè)?。ㄒ蝗耍?0萬—100萬有較輕環(huán)境影響的不可控排放2需醫(yī)院治療，缺工職業(yè)性多發(fā)病1萬—10萬有局部環(huán)境影響的可控排放1輕微，僅需急救職業(yè)因素引起的身體不適＜1萬無環(huán)境影響注：表中財產損失一欄的分檔賦值，可根據行業(yè)和企業(yè)的特點進行適當調整R=MES風險程度（等級）＞18090-15050-8020-48≤181級2級3級4級5級注：風險程度是可能性和后果的二元函數。當用兩者的乘積反映風險程度的大小時，從數學上講，乘積前面應當有一系數。但系數僅是乘積的一個倍數，不影響不同乘積間的比值；也就是說，不影響風險程度的相對比值。因此，為簡單起見，將系數取為1重大風險確定具有中毒