論WTO框架下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)

論WTO框架下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)新疆天山職業(yè)技術(shù)學(xué)院孫書(shū)杰一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)制度概述

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律保護(hù)主要通過(guò)各國(guó)國(guó)內(nèi)法和司法實(shí)踐來(lái)實(shí)現(xiàn)的。隨著各國(guó)科技文化交流的不斷深入，使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際保護(hù)變得尤其重要。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)的途徑有：

1.在國(guó)內(nèi)法中規(guī)定對(duì)外國(guó)人的保護(hù)

2.雙邊協(xié)定

3.多邊公約：它是知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)中最重要的方式

目前主要有歐共體的《歐盟的地區(qū)性知識(shí)產(chǎn)權(quán)條約》、《北美自由貿(mào)易協(xié)定中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)》非洲國(guó)家的《班吉協(xié)定》、《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》、《保護(hù)文學(xué)藝術(shù)作品伯爾尼公約》、《世界版權(quán)公約》、《世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織公約》、《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》。

1986年《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》(GATT)“烏拉圭回合”談判是知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)史上的一個(gè)重要的里程碑。在此之前,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際保護(hù)主要依靠世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)及其管理的國(guó)際條約。但在此后,這種情況發(fā)生了重大的變化?！盀趵缁睾稀闭勁惺怪R(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際保護(hù)直接與國(guó)際貿(mào)易掛鉤,利用國(guó)際貿(mào)易對(duì)各個(gè)國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作施加影響,在強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際保護(hù)力度方面起到了舉足輕重的作用。《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》(Trips或簡(jiǎn)稱(chēng)“協(xié)議”)則作為“烏拉圭回合”的重要成果,在WTO的框架下,在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際保護(hù)方面發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用。二、Trips所涉及的有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的效力、保護(hù)范圍和保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)

Trips保護(hù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的范圍是基于國(guó)際貿(mào)易實(shí)踐中的需要,特別是某些經(jīng)濟(jì)大國(guó)在對(duì)外貿(mào)易中為維護(hù)本國(guó)利益實(shí)際的需要而確定的,共分為七類(lèi)。并對(duì)每一類(lèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán),都規(guī)定了權(quán)利的內(nèi)涵、保護(hù)范圍、保護(hù)期等內(nèi)容㈠

版權(quán)與鄰接權(quán)

Trips繼承了《伯爾尼公約》的大部分原則和制度,但不包括其對(duì)精神權(quán)利的保護(hù)內(nèi)容;增加了對(duì)計(jì)算機(jī)程序與數(shù)據(jù)庫(kù)的保護(hù);規(guī)定了作者或其繼承人的出租權(quán);豐富了版權(quán)的國(guó)際保護(hù)制度。對(duì)于版權(quán)的保護(hù)期,“協(xié)議”對(duì)《伯爾尼公約》進(jìn)行了補(bǔ)充,規(guī)定了三種選擇,即作者有生之年加50年、作品合法出版之后50年或作品完成之后50年,可見(jiàn),“協(xié)議”比《伯爾尼公約》更具有彈性。Trips加強(qiáng)了鄰接權(quán)的保護(hù)力度,重申了《羅馬公約》的有關(guān)規(guī)定,并增加了以下強(qiáng)化鄰接權(quán)保護(hù)的新規(guī)定:第一,要求各成員國(guó)對(duì)錄音制品制作者及錄音制品權(quán)利持有人的出租權(quán)給予法律保護(hù);第二,延長(zhǎng)了某些鄰接權(quán)的保護(hù)期限,對(duì)表演者、錄音制品制作者的保護(hù)期限延長(zhǎng)到不少于50年,但廣播組織的保護(hù)期限仍與與《羅馬公約》的規(guī)定相同。

㈡商標(biāo)

Trips沿襲了《巴黎公約》對(duì)商標(biāo)的保護(hù)規(guī)定,內(nèi)容包括防止他人使用注冊(cè)商標(biāo),商標(biāo)注冊(cè)的“國(guó)際優(yōu)先權(quán)”等。同時(shí),還規(guī)定注冊(cè)商標(biāo)的保護(hù)期至少7年,并可無(wú)限次續(xù)展注冊(cè)。并且,加強(qiáng)了對(duì)馳名商標(biāo)的保護(hù):第一,宣布《巴黎公約》的特殊保護(hù)延伸到馳名的服務(wù)商標(biāo);第二,禁止在非類(lèi)似的商品或服務(wù)上使用與馳名商標(biāo)相同或相近的標(biāo)識(shí),加強(qiáng)保護(hù)力度和范圍;第三,明確了認(rèn)定馳名商標(biāo)的基本原則為公眾對(duì)該產(chǎn)品知曉的程度。㈢地理標(biāo)志Trips所涉及的地理標(biāo)志是指與特定商品的質(zhì)量、信譽(yù)或其他特征相關(guān)聯(lián)的產(chǎn)品來(lái)源地標(biāo)志。對(duì)于這類(lèi)標(biāo)志的保護(hù)主要是防止非出自該來(lái)源地的商品使用有關(guān)標(biāo)志。㈣工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)Trips要求全體成員都必須保護(hù)獨(dú)立創(chuàng)作的、具有新穎性或原創(chuàng)性的工業(yè)品外觀設(shè)計(jì),防止他人未經(jīng)許可制造、銷(xiāo)售、進(jìn)口含有該設(shè)計(jì)的商品。規(guī)定外觀設(shè)計(jì)的保護(hù)期不少于10年。㈤專(zhuān)利Trips規(guī)定一切技術(shù)領(lǐng)域中具有新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性的發(fā)明除了醫(yī)療方法、動(dòng)植物及其生物生產(chǎn)方法外,均可以獲得專(zhuān)利。專(zhuān)利權(quán)的內(nèi)容包括制造權(quán)、使用權(quán)與銷(xiāo)售權(quán),保護(hù)期為提交申請(qǐng)之日起不少于20年。允許成員國(guó)對(duì)專(zhuān)利權(quán)規(guī)定合理、有限的限制,包括對(duì)專(zhuān)利內(nèi)容的強(qiáng)制許可使用。同時(shí),還專(zhuān)門(mén)對(duì)適用強(qiáng)制許可規(guī)定了比較詳細(xì)、嚴(yán)格的限制條件。㈥集成電路的布圖設(shè)計(jì)Trips援引《集成電路知識(shí)產(chǎn)權(quán)條約》的規(guī)定,要求成員國(guó)建立對(duì)半導(dǎo)體芯片上的電路設(shè)計(jì)(芯片掩膜)的“注冊(cè)保護(hù)制”,保護(hù)范圍包括進(jìn)口權(quán)、銷(xiāo)售權(quán)和其他形式的發(fā)行權(quán),保護(hù)期為10年。㈦商業(yè)秘密

Trips要求成員國(guó)保護(hù)商業(yè)秘密,防止他人未經(jīng)許可,以違背誠(chéng)實(shí)商業(yè)行為的方式披露、獲得或使用合法處于其控制下的該信息。

三、Trips關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲得與維持

Trips不產(chǎn)生任何具有跨國(guó)效力的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。“協(xié)議”第1條開(kāi)宗明義指出:“成員有自由以其域內(nèi)法律制度及實(shí)踐確定實(shí)施本協(xié)議的恰當(dāng)方式”。對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲得和維持,“協(xié)議”允許成員以符合合理程序及符合合理形式為確認(rèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的前提。但是,有關(guān)獲得和維持知識(shí)產(chǎn)權(quán)的程序,國(guó)內(nèi)法規(guī)定的程序,行政撤銷(xiāo)及諸如當(dāng)事人之間的異議、無(wú)效、撤銷(xiāo)程序,要遵循公平合理、不得無(wú)休止拖延及僅僅根據(jù)證據(jù)做出判決等原則。具體到每一類(lèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán),其獲得和維持各有特點(diǎn)。版權(quán)是依法自動(dòng)產(chǎn)生,無(wú)需經(jīng)行政程序批準(zhǔn)、認(rèn)可及維持既可生效;商業(yè)秘密主要靠保密維持,只要符合法定條件,也會(huì)自動(dòng)產(chǎn)生和自行維持有效;商標(biāo)和集成電路布圖設(shè)計(jì)一般需要注冊(cè)登記,專(zhuān)利需經(jīng)法定程序批準(zhǔn)生效。但是,考慮到各個(gè)成員域內(nèi)不同的法律制度和實(shí)踐,“協(xié)議”對(duì)除版權(quán)及商業(yè)秘密之外的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲得和維持的辦法,并沒(méi)有作出強(qiáng)制性的規(guī)定,而是由成員根據(jù)協(xié)議的原則,結(jié)合各自的實(shí)際自行決定。此外,“協(xié)議”還規(guī)定:參加WIPO主持的、含有獲得和維持知識(shí)產(chǎn)權(quán)程序公約的成員,沒(méi)有義務(wù)向非公約成員提供公約產(chǎn)生及程序上的優(yōu)惠待遇。四、

WTO框架下知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)的基本原則

1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獨(dú)立性原則。各成員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度是相對(duì)獨(dú)立的,知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有地域性,其獲得、維持、利用和保護(hù)必須經(jīng)由成員域內(nèi)的法律而實(shí)現(xiàn),“協(xié)議”并不產(chǎn)生具有跨國(guó)效力的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。2.國(guó)民待遇原則。各成員在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)上,對(duì)其他成員之國(guó)民提供的待遇不得低于其本國(guó)國(guó)民。3.最惠國(guó)待遇原則。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)上,某成員提供予其他國(guó)國(guó)民的任何利益、優(yōu)惠、特權(quán)或豁免,均應(yīng)立即無(wú)條件地適用于所有其他成員之國(guó)民。4.透明度原則。各成員有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律、法規(guī)、可普遍適用的司法判決及行政終局裁決,都要有透明度,使其他成員和WTO知識(shí)產(chǎn)權(quán)理事會(huì)能夠知悉和了解。5.保護(hù)公共利益原則。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的程度和范圍,不能妨害社會(huì)公共利益,必須有利于技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展。6.權(quán)利合理限制原則。知識(shí)產(chǎn)權(quán)如同其他權(quán)利,不是絕對(duì)的,對(duì)權(quán)利的行使應(yīng)有合理的限制。要防止權(quán)利人濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán),采用限制貿(mào)易的行為。要促進(jìn)權(quán)利和義務(wù)的平衡。五、

WTO框架下國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的救濟(jì)

用盡當(dāng)?shù)鼐葷?jì)是國(guó)際法的一項(xiàng)基本原則,對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際侵權(quán)案件,Trips同樣要求被侵權(quán)人首先尋求侵權(quán)地一切可能的救濟(jì)辦法。為了使各成員域內(nèi)法律規(guī)定的救濟(jì)辦法確定、有效,并且足以達(dá)到救濟(jì)的要求,“協(xié)議”規(guī)定了一整套保證執(zhí)法的規(guī)則。為了有效地制止侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的貨物流入市場(chǎng),把侵權(quán)活動(dòng)消滅在初發(fā)階段,還規(guī)定了有關(guān)當(dāng)局可以采取的臨時(shí)措施和海關(guān)措施。㈠關(guān)于臨時(shí)措施的規(guī)定為了阻止任何侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)活動(dòng)的發(fā)生或保存侵權(quán)證據(jù),司法當(dāng)局有權(quán)采取迅速有效的臨時(shí)措施。程序包括:首先由當(dāng)事人提出申請(qǐng),并證明自己是知識(shí)產(chǎn)權(quán)受侵犯的權(quán)利人,以及侵權(quán)行為已經(jīng)或馬上就會(huì)發(fā)生的證據(jù),提供訴訟保證金(做一旦未訴或敗訴時(shí)賠償之用)以及其他供司法當(dāng)局辨認(rèn)侵權(quán)行為的必要資料。在司法當(dāng)局采取臨時(shí)措施之后,若申請(qǐng)人在規(guī)定期限內(nèi)(20個(gè)工作日或31天)沒(méi)有起訴,司法當(dāng)局可撤銷(xiāo)臨時(shí)措施。若在這過(guò)程中發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)人所指控侵權(quán)不實(shí),則司法當(dāng)局有權(quán)責(zé)令申請(qǐng)人向被告做出賠償。㈡關(guān)于海關(guān)措施的規(guī)定當(dāng)權(quán)利人有正當(dāng)理由懷疑有假冒商標(biāo)或盜版商品進(jìn)口時(shí),應(yīng)向當(dāng)局提出書(shū)面申請(qǐng),要求海關(guān)暫停放行。暫停放行期限為10天,必要時(shí)可再延長(zhǎng)10天。其程序與采取臨時(shí)措施基本相同,但另外賦予主管當(dāng)局不經(jīng)權(quán)利人的申請(qǐng)即可依職權(quán)采取行動(dòng)的權(quán)力。由于“協(xié)議”規(guī)定了一套全面的、執(zhí)法程序上的規(guī)則,使WTO成員的國(guó)民在國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)救濟(jì)上具有了國(guó)際法制度上的保障。并且,WTO的爭(zhēng)端解決機(jī)制可以確?！皡f(xié)議”的規(guī)則在成員域內(nèi)得到法律的貫徹和實(shí)現(xiàn),從而,可使國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的程度和力度在WTO框架下得到前所未有的提高。六、WTO框架下國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端的解決

Trips明確規(guī)定,把“協(xié)議”引發(fā)的爭(zhēng)端納入WTO解決爭(zhēng)端諒解的機(jī)制。WTO的爭(zhēng)端解決機(jī)制,應(yīng)根據(jù)“違法之訴”為主、“非違法之訴”為輔的準(zhǔn)則,遵照和平解決國(guó)際爭(zhēng)端和在WTO成員之間禁止單方面使用貿(mào)易報(bào)復(fù)或威脅的原則,以謀求當(dāng)事方自愿和解為首要目標(biāo);以專(zhuān)家小組調(diào)解為中心,以在特殊情況下由爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)授權(quán)和監(jiān)控的貿(mào)易威脅、報(bào)復(fù)為強(qiáng)制實(shí)施的最后手段,按照以實(shí)際履行義務(wù)為通例、中止義務(wù)或承諾為例外的方針提供救濟(jì)。同時(shí)以向發(fā)展中成員提供最低法律援助來(lái)保證WTO成員解決爭(zhēng)端的平等機(jī)會(huì)。

七、準(zhǔn)確把握Trips的要求,完善我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度

我國(guó)于2001年12月11日加入世界貿(mào)易組織,成為WTO的正式成員。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際保護(hù)上,我們既享有“協(xié)議”所規(guī)定的權(quán)利,同時(shí)也要履行各項(xiàng)義務(wù)。準(zhǔn)確把握“協(xié)議”的要求,深刻領(lǐng)會(huì)“協(xié)議”的法律含義和立法精神,這對(duì)于完善我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度具有重要的啟示。首先,我國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家,由于科技水平相對(duì)落后,原創(chuàng)性、具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的成果較少,因此,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)對(duì)于我們而言,更多的意味著是義務(wù),而不是權(quán)利。所以,我們的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度,既要符合“協(xié)議”的基本要求,又要盡可能地與我們的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平相適應(yīng)?！皡f(xié)議”規(guī)定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的最低標(biāo)準(zhǔn),同時(shí)也鼓勵(lì)成員適用高于最低標(biāo)準(zhǔn)的、更嚴(yán)格的制度,對(duì)此,我們必須有清楚的認(rèn)識(shí)。在制度的設(shè)計(jì)上,很多方面宜“就低不就高”,切忌脫離實(shí)際,盲目追求高標(biāo)準(zhǔn)。其次,與以往的知識(shí)產(chǎn)權(quán)公約以權(quán)利為本位不同,“協(xié)議”以促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展為目標(biāo),力求權(quán)利與義務(wù)的平衡。因此,“協(xié)議”中有限制權(quán)利濫用的原則規(guī)定和專(zhuān)門(mén)條款,在這方面,我國(guó)的立法至今仍是空白。而許多發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)此都有專(zhuān)門(mén)的法律規(guī)定,譬如,美國(guó)1995年頒布了《知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可的反壟斷指南》,歐盟、日本分別制訂了《技術(shù)轉(zhuǎn)讓規(guī)章》和《專(zhuān)利和技術(shù)秘密許可中的反壟斷指南》。

我們要借鑒國(guó)際上先進(jìn)的立法經(jīng)驗(yàn),結(jié)合中國(guó)國(guó)情,盡快完善反對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用的立法。再次,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的執(zhí)法一直是加入世界貿(mào)易組織以來(lái)我國(guó)受到最多詬病的焦點(diǎn),也是履行入世承諾的難點(diǎn)和重點(diǎn)之一?！皡f(xié)議”規(guī)定了一整套詳細(xì)的執(zhí)法規(guī)則,目的就是要防止成員在實(shí)際執(zhí)行中“有法不依、執(zhí)法不嚴(yán)”。我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)普遍采用的是行政執(zhí)法,其規(guī)范性、程序性不足,透明度不高,對(duì)某些行政裁決還缺乏必要的司法審查措施。嚴(yán)格我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法制度,要從規(guī)范行政執(zhí)法入手;理順知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系,完善行政執(zhí)法制度,提高行政執(zhí)法隊(duì)伍素質(zhì),增強(qiáng)公開(kāi)性。此外,要強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)的司法保護(hù)和救濟(jì),健全審判機(jī)構(gòu),提高業(yè)務(wù)水平,增進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國(guó)際交流。最后,WTO不產(chǎn)生具有跨國(guó)效力的知識(shí)產(chǎn)權(quán),知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地域性和獨(dú)立性決定了國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲得、維持、利用和保護(hù)需要高昂的成本,必須有充足的經(jīng)費(fèi)作保證。對(duì)于我國(guó)廣大中小企業(yè)而言,很多均沒(méi)有這方面的預(yù)算和開(kāi)支,只能放棄獲得國(guó)際保護(hù)的權(quán)利。因此,國(guó)家不僅要鼓勵(lì)企業(yè)開(kāi)展自主創(chuàng)新,掌握自主知識(shí)產(chǎn)權(quán),同時(shí),在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際保護(hù)上,也要有配套的制度和措施。要建立規(guī)范的篩選評(píng)審機(jī)制,對(duì)那些確能影響產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的知識(shí)產(chǎn)權(quán)要給予經(jīng)費(fèi)、稅收等方面的扶持,使其能夠在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中得到充分和必要的保護(hù)。綜上所述,“