公共產(chǎn)品理論

第三章公共產(chǎn)品理論第一節(jié)公共產(chǎn)品的定義及分類第二節(jié)公共產(chǎn)品與市場(chǎng)失靈第三節(jié)公共產(chǎn)品的有效供給第四節(jié)公共資源與外部性第一節(jié)公共產(chǎn)品的定義及分類一、公共產(chǎn)品與私人產(chǎn)品

受益的非排它性二、公共產(chǎn)品的特性效用的不可分割性

消費(fèi)的非競(jìng)爭(zhēng)性三、產(chǎn)品類型劃分四、判別公共產(chǎn)品的步驟一、私人產(chǎn)品與公共產(chǎn)品私人產(chǎn)品和公共產(chǎn)品是相對(duì)應(yīng)的概念。人類社會(huì)需要各式各樣的產(chǎn)品和服務(wù)，例如，吃的食品、穿的衣服、住的房屋、行的道路和交通工具，以及各種日用品；還有國(guó)防提供的國(guó)家領(lǐng)土安全、公安機(jī)關(guān)維護(hù)社會(huì)秩序、行政機(jī)關(guān)提供行政管理服務(wù)、以及提供教育、文化和衛(wèi)生保健服務(wù)。依據(jù)需要主體和供給渠道的不同，可將產(chǎn)品分為私人產(chǎn)品和公共產(chǎn)品。1.私人產(chǎn)品是指由市場(chǎng)供給用來(lái)滿足個(gè)別人需要的產(chǎn)品和服務(wù)。2.公共產(chǎn)品是指由政府提供的用于滿足社會(huì)公共需要的產(chǎn)品和服務(wù)。二、公共產(chǎn)品的特性1．受益的非排他性2．效用的不可分割性3．消費(fèi)的非競(jìng)爭(zhēng)性1．受益的非排他性受益的非排他性，即在技術(shù)上沒(méi)有辦法將拒絕為之付款的個(gè)人或廠商排除在公共產(chǎn)品的受益范圍之外，或者說(shuō)，任何人都不能用拒絕付款的辦法，將其不喜歡的公共產(chǎn)品排除在其享用品范圍之外。例如國(guó)防，一旦形成了國(guó)防體系，提供了國(guó)防服務(wù)，要想排除任何一個(gè)生活在該國(guó)的人享受國(guó)防保護(hù)，是非常困難的。即使拒絕為國(guó)防費(fèi)用納稅的人，也仍然處在國(guó)家安全保障的范圍之內(nèi)。

而私人產(chǎn)品則必須具有排他性，因?yàn)橹挥性谑芤嫔暇哂信潘缘漠a(chǎn)品，人們才愿意為之付款，生產(chǎn)者也才會(huì)通過(guò)市場(chǎng)來(lái)提供。

2．效用的不可分割性效用的不可分割性（Non—divisibility）：即公共產(chǎn)品是向整個(gè)社會(huì)共同提供的，具有共同受益或聯(lián)合消費(fèi)的特點(diǎn)，其效用為整個(gè)社會(huì)的成員所共享，而不能將其分割為若干部分，分別歸屬于某些個(gè)人或廠商享用，或者，不能按誰(shuí)付款、誰(shuí)受益的原則，限定為之付款的個(gè)人或廠商享用。私人產(chǎn)品可以被分割成許多可以買賣的單位，誰(shuí)付款，誰(shuí)受益。公共產(chǎn)品是不可分割的。國(guó)防、外交、治安等最為典型。3．消費(fèi)的非競(jìng)爭(zhēng)性消費(fèi)的非競(jìng)爭(zhēng)性：任何消費(fèi)者對(duì)公共產(chǎn)品的消費(fèi)都不影響其他消費(fèi)者的利益。非競(jìng)爭(zhēng)性包含兩方面的含義：

邊際生產(chǎn)成本為零：

在現(xiàn)有的公共產(chǎn)品供給水平上，新增消費(fèi)者不需增加供給成本。（如燈塔等）邊際擁擠成本為零：

任何人對(duì)公共產(chǎn)品的消費(fèi)不會(huì)影響其他人同時(shí)享用該公共產(chǎn)品的數(shù)量和質(zhì)量。個(gè)人無(wú)法調(diào)節(jié)其消費(fèi)數(shù)量和質(zhì)量。（如不擁擠的橋梁、未飽和的Internet網(wǎng)等）面包與取暖——公共產(chǎn)品與私人產(chǎn)品相區(qū)別的具體實(shí)例假定一個(gè)社會(huì)是由生活在一個(gè)房間里的人們所組成的，此房間內(nèi)作出的決策只會(huì)影響本房間內(nèi)的人。每天房間內(nèi)的居住者得到數(shù)目固定的面包和一定量的取暖燃料。很顯然，面包是一種純粹的私人產(chǎn)品，因?yàn)椋海?）它可以分割為若干單位，并可在人們之間進(jìn)行分配，滿足“效用的可分割性”；（2）人們每天消費(fèi)的面包量就是每天收到的量，如果某人某天分到的面包數(shù)量多一些，其他人的消費(fèi)量就要少一些，滿足“消費(fèi)的競(jìng)爭(zhēng)性”；（3）面包可以很容易地通過(guò)由每天供求雙方的力量對(duì)比所決定的價(jià)格在市場(chǎng)上出售。在價(jià)格既定的條件下，這個(gè)房間的人可根據(jù)其偏好和經(jīng)濟(jì)狀況而調(diào)整其面包的消費(fèi)量，滿足“受益的排他性”。

取暖則屬于純粹的公共產(chǎn)品，因?yàn)椋海?）在這個(gè)房間所提供的熱量是不可能在人們之間分割的，生活在這個(gè)房間的任何位置的人都享受同樣的室內(nèi)溫度，滿足“效用的不可分割性”；（2）假定房間的面積很大，可容納更多的人住進(jìn)來(lái)，隨著居住人數(shù)增加，為該房間取暖所需要的燃料并不需要增加，同時(shí)，也沒(méi)有可能使某些人所消費(fèi)的熱量多一些，其他人所消費(fèi)的熱量少一些，滿足“消費(fèi)的非競(jìng)爭(zhēng)性”；（3）在技術(shù)上沒(méi)有可能讓生活在這個(gè)房間的不同的人消費(fèi)不同數(shù)量的熱量，即任何人所享受的室內(nèi)溫度，其他所有人同樣能夠享受。所以，消費(fèi)者無(wú)法根據(jù)其個(gè)人偏好及經(jīng)濟(jì)狀況來(lái)調(diào)整其所消費(fèi)的熱量，滿足“受益的非排他性”?？梢钥闯?，這個(gè)房間的取暖水平同時(shí)具有公共產(chǎn)品或公共勞務(wù)的三個(gè)特征，無(wú)疑屬于純粹的公共產(chǎn)品。1、純公共產(chǎn)品：是指向全體社會(huì)成員共同提供的且在消費(fèi)上具有非競(jìng)爭(zhēng)性、受益上具有非排他性的產(chǎn)品和服務(wù)。如：國(guó)防、基礎(chǔ)科學(xué)、收看電視、收聽(tīng)廣播等。2、私人產(chǎn)品：具有排他性和競(jìng)爭(zhēng)性。3、混合產(chǎn)品。純粹的私人產(chǎn)品和純粹的公共產(chǎn)品是社會(huì)產(chǎn)品中典型的兩極。有些產(chǎn)品兼有私人產(chǎn)品和公共產(chǎn)品的特征，被稱為混合產(chǎn)品或準(zhǔn)公共產(chǎn)品。（1）公共資源（公有私人物品）：具有非排他性和競(jìng)爭(zhēng)性。如：海洋捕魚、油田開(kāi)采、國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)、擁擠不收費(fèi)的道路等。（2）俱樂(lè)部物品（私有的局部公共產(chǎn)品）：具有排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性。如：劇院、收費(fèi)公路、圖書館、夜總會(huì)、有線電視。三、產(chǎn)品類型劃分

第一步，看一種產(chǎn)品或勞務(wù)的效用是否具有不可分割性，如果有，則轉(zhuǎn)入第二步分析；第二步，看這種產(chǎn)品或勞務(wù)的消費(fèi)是否具有非競(jìng)爭(zhēng)性，如果有，則轉(zhuǎn)入第三步分析；第三步，看該種產(chǎn)品或勞務(wù)的受益是否具有非排他性，如果有，則該種產(chǎn)品或勞務(wù)必為純粹的公共產(chǎn)品或公共勞務(wù)。如果一種產(chǎn)品或勞務(wù)既不具有效用的不可分割性，又不具有消費(fèi)的非競(jìng)爭(zhēng)性和受益的非排他性，則該種產(chǎn)品或勞務(wù)必為純粹的私人產(chǎn)品或私人勞務(wù)。如果一種產(chǎn)品或勞務(wù)同時(shí)具有效用的不可分割性和消費(fèi)的非競(jìng)爭(zhēng)性，但在技術(shù)上能夠排他，可進(jìn)一步分析實(shí)現(xiàn)排他的成本是否較高。如果排他的成本很高，不容易實(shí)現(xiàn)排他，則該種產(chǎn)品或勞務(wù)應(yīng)屬公共產(chǎn)品或公共勞務(wù)，應(yīng)由政府提供(如路燈要實(shí)現(xiàn)排他的成本很高)。如果排他的成本很低，則這種產(chǎn)品或勞務(wù)屬于“擁擠性”的公共產(chǎn)品或公共勞務(wù)，如公路、橋梁、影院、公園等。這類產(chǎn)品或勞務(wù)可通過(guò)市場(chǎng)來(lái)提供，同時(shí)，政府財(cái)政給予補(bǔ)貼。如果一種產(chǎn)品或勞務(wù)同時(shí)具有效用的不可分割性和受益的非排他性，但在消費(fèi)上具有競(jìng)爭(zhēng)性，則該種產(chǎn)品或勞務(wù)屬于公共資源，即屬于具有非排他性，但有競(jìng)爭(zhēng)性的產(chǎn)品。四、辨別公共產(chǎn)品的步驟公共產(chǎn)品的識(shí)別過(guò)程第二節(jié)公共產(chǎn)品與市場(chǎng)失靈一、公共產(chǎn)品與搭便車1、搭便車（Freeride）或叫免費(fèi)搭車：指某些人雖然參與了公共產(chǎn)品的消費(fèi)，但卻不愿意支付其生產(chǎn)成本的現(xiàn)象。2、通過(guò)觀看禮花表演的例子來(lái)說(shuō)明，由于搭便車行為的存在，使得私人企業(yè)不愿意提供公共產(chǎn)品。二、博弈論與提供公共產(chǎn)品1、博弈論（Gametheory）或叫對(duì)策論，主要研究決策主體的行為發(fā)生直接相互作用時(shí)候的決策以及這種決策的均衡問(wèn)題。在博弈論里，個(gè)人效用函數(shù)不僅依賴于他自己的選擇，而且依賴于他人的選擇，個(gè)人的最優(yōu)選擇是其他人選擇的函數(shù)。博弈論可以劃分為合作博弈和非合作博弈。合作博弈和非合作博弈之間的區(qū)別主要在于人們的行為相互作用時(shí)，當(dāng)事人能否達(dá)成一個(gè)具有約束力的協(xié)議，如果能達(dá)成協(xié)議則為合作博弈，反之，則為非合作博弈。2、“囚徒困境”模型3、“修路博弈”模型——私人部門提供公共產(chǎn)品的低效率

2、“囚徒困境”模型囚徒困境講的是兩個(gè)嫌疑犯作案后被警察抓住，分別被關(guān)在不同的房間里進(jìn)行審訊。警察告訴他們：如果兩人都坦白，各判刑8年；如果兩人都抵賴，因證據(jù)不足各判1年；如果其中一人坦白另一人抵賴，遵循“坦白從寬、抗拒從嚴(yán)”的原則，坦白的人將被放出去，抵賴的人將被判刑10年。囚徒困境的戰(zhàn)略式表述“囚徒困境”模型的啟示囚徒困境反映了一個(gè)很深刻的問(wèn)題，這就是個(gè)人理性與集體理性的矛盾，即個(gè)人理性的結(jié)果不一定導(dǎo)致集體的理性或集體的最優(yōu)。如果兩個(gè)人都抵賴，各判刑1年，顯然比都坦白各判刑8年好。但由于這種帕累托改進(jìn)不能滿足個(gè)人理性要求、不是納什均衡，所以很難得以實(shí)現(xiàn)。換個(gè)角度來(lái)看，即使兩個(gè)囚徒在被警察抓住之前建立了一個(gè)攻守同盟（死不坦白），但這個(gè)攻守同盟也不會(huì)發(fā)揮太大的作用，因?yàn)樗粯?gòu)成納什均衡，沒(méi)有人有積極性遵守協(xié)定。3、“修路博弈”模型設(shè)想鄉(xiāng)下地方有一個(gè)只有兩戶人家的小居民點(diǎn)，由于道路情況不好，與外界接觸的交通比較困難。如果修一條路，則能解決這些不便。假設(shè)修路的成本為4，每家得到的好處為3。如果兩家聯(lián)合修路，每家分?jǐn)偝杀?，各得好處3，兩家的純“贏利”都是1；如果一家修路，另一家坐享其成，修路的一家要支付全部成本4，獲得好處3，凈“贏利”為-1；如果兩家都不修，結(jié)果兩家的贏利都為0。

“修路博弈”模型的戰(zhàn)略式第三節(jié)公共產(chǎn)品的有效供給一、私人如何有效提供公共產(chǎn)品二、政府提供公共產(chǎn)品的必要性三、政府如何有效提供公共產(chǎn)品四、公共產(chǎn)品有效供給的局部均衡分析五、政府供應(yīng)公共產(chǎn)品的范圍一、私人如何有效提供公共產(chǎn)品1、私人之間的協(xié)商與合作2、通過(guò)找到合理的收費(fèi)方式有效提供公共產(chǎn)品二、政府提供公共產(chǎn)品的必要性1．“智豬博弈”模型——政府為何提供公共產(chǎn)品2．政府提供公共產(chǎn)品的必要性1．“智豬博弈”模型豬圈里有兩頭豬，一頭大豬，一頭小豬。豬圈的一端有一個(gè)豬食槽，另一端安裝一個(gè)按鈕，控制著豬食的供應(yīng)。按一下按鈕會(huì)有10個(gè)單位的豬食進(jìn)槽，但是按電鈕是需要付出勞動(dòng)的，誰(shuí)按按鈕誰(shuí)就需要付2個(gè)單位的成本。問(wèn)題是電鈕和食槽分別放置于豬圈的兩端，當(dāng)付出勞動(dòng)按電鈕的豬跑到食槽的時(shí)候，坐享其成的另一頭豬已吃了不少。具體情況如下：若大豬先到，大豬吃到9個(gè)單位，小豬只能吃1個(gè)單位；若同時(shí)到，大豬吃7個(gè)單位，小豬吃3個(gè)單位；若小豬先到，大豬吃6個(gè)單位，小豬吃4個(gè)單位。

“智豬博弈”模型的戰(zhàn)略式小豬就相當(dāng)于私人部門大豬就相當(dāng)于政府窮戶－－－私人部門富戶－－－政府路－－－－公共物品2.政府提供公共產(chǎn)品的必要性

(1)市場(chǎng)力量提供公共物品的局限性要求政府供應(yīng)公共物品。

(2)政府履行其經(jīng)濟(jì)職能需要政府提供公共物品。公共物品的充分提供既是政府履行好其經(jīng)濟(jì)職能的重要條件，同時(shí)也是政府履行其經(jīng)濟(jì)職能的重要手段。因此，政府要履行好其所應(yīng)該履行的經(jīng)濟(jì)職能，成為有效政府，就應(yīng)該提供公共物品。

(3)政府具有更強(qiáng)的提供公共物品的能力。第一，政府作為公共權(quán)力機(jī)構(gòu)，它具有市場(chǎng)力量所不具有的合法強(qiáng)制力；第二，政府是一種長(zhǎng)期存在的公共權(quán)力機(jī)構(gòu)，它能夠持續(xù)地向社會(huì)提供公共物品；第三，政府可以通過(guò)立法賦予政府提供公共物品的責(zé)任，并授予其籌資和分配資源的權(quán)力，從而可以使公共物品的提供具有穩(wěn)定性；第四，政府是代表公共利益的公共權(quán)力機(jī)構(gòu)，民主政府受到選民監(jiān)督，因而能夠保持公正，從而適合提供公共物品。三、政府如何有效提供公共產(chǎn)品1、通過(guò)收稅直接提供公共產(chǎn)品2、通過(guò)公有企業(yè)提供公共產(chǎn)品3、通過(guò)收稅間接提供公共產(chǎn)品——

資助私人企業(yè)

4、政府采購(gòu)四、公共產(chǎn)品有效供給的局部均衡分析有效供給即為供需平衡。影響供需平衡的兩個(gè)因素：產(chǎn)量和價(jià)格由產(chǎn)品的供給曲線和需求曲線的交點(diǎn)決定。私人產(chǎn)品的有效供給公共產(chǎn)品的有效供給私人產(chǎn)品的有效供給

P

DB

P1GSSDAE

P0DD=DA＋DB

OQAQBQ0Q私人產(chǎn)品有效供給的關(guān)鍵：價(jià)格機(jī)制同一價(jià)格水平下的消費(fèi)量不同：QB﹥QA不同價(jià)格水平下的消費(fèi)者不同：

G點(diǎn)轉(zhuǎn)折時(shí)，DD＝DA私人產(chǎn)品有效供給的實(shí)質(zhì)是有支付能力的消費(fèi)指數(shù)的加總

公共產(chǎn)品的有效供給

P

DD＝DA＋DB

SSEP0

PBGPADA

DBOQ0Q1Q五、公共產(chǎn)品最佳供給:一般均衡分析公共產(chǎn)品最佳供給的簡(jiǎn)單假設(shè)

1.存在兩種消費(fèi)品供最后消費(fèi),私人產(chǎn)品X和公共產(chǎn)品G2.生產(chǎn)的可能性邊界已經(jīng)確定

3.兩個(gè)消費(fèi)者偏好已經(jīng)給定五、政府供應(yīng)公共產(chǎn)品的范圍

1．公共性程度高的公共產(chǎn)品。(如國(guó)防、全國(guó)性立法

)

2．不宜或不應(yīng)由非政府力量供應(yīng)的公共產(chǎn)品。(如國(guó)防、公安

)

3．非政府力量不愿意或無(wú)力提供且外部性大的公共產(chǎn)品。（如傳染病防治、基礎(chǔ)科學(xué)研究

）

4．非政府力量沒(méi)有能力提供和雖有能力提供但非競(jìng)爭(zhēng)性程度高的公共產(chǎn)品。（跨地區(qū)的道路、大江大河的整治、橋梁、港口、消防設(shè)施

）案例：110警察該不該為居民代買早點(diǎn)?

案例內(nèi)容

2002年冬天的—一個(gè)早晨，某市110指揮中心接到一個(gè)電話。對(duì)方說(shuō)，他是一個(gè)工人，因前一天晚上加班太累了，不想起床，但肚子餓了，指揮中心能否派一輛警車幫他代買一份早點(diǎn)，并送到他家門口?？紤]到公安部門曾經(jīng)許愿：有事找110，有困難找警察。該市110指揮中心最后還是派警察幫這位工人代買了一份早點(diǎn)。此事經(jīng)媒體披露后，市民議論紛紛。有人認(rèn)為，這件事體現(xiàn)出警察與人民之間的深厚感情；也有人說(shuō)，警察這樣做是不務(wù)正業(yè)。案例評(píng)析從公共經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看，警察不應(yīng)該為居民代買早點(diǎn)。警察的基本職責(zé)是提供“公共安全”這樣一種純公共產(chǎn)品。因?yàn)?，從消費(fèi)特征看，“公共安全”既有非競(jìng)爭(zhēng)性，又有非排他性。早點(diǎn)具有競(jìng)爭(zhēng)性和排他性，屬于典型的私人產(chǎn)品。它完全可以通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制提供和生產(chǎn)，不必由政府為居民提供或代買。如果警察承擔(dān)買早點(diǎn)、送鮮花之類具有私人產(chǎn)品性質(zhì)的事務(wù)，公共安全就會(huì)受到影響。正是這個(gè)原因，《人民警察法》規(guī)定的警察職責(zé)范圍中，找不到與“代買早點(diǎn)”相對(duì)應(yīng)的法律條款。目前，總體說(shuō)來(lái)，社會(huì)治安狀況不容樂(lè)觀。個(gè)中原因很多，警力不足是一個(gè)重要原因。有報(bào)道說(shuō)，河北省永年縣臨關(guān)鎮(zhèn)派出所轄區(qū)有12．6萬(wàn)人口，卻只有10名民警；廣西壯族自治區(qū)還有88個(gè)派出所，每個(gè)派出所僅有2名甚至1名警察。有官方統(tǒng)計(jì)數(shù)字顯示，我國(guó)現(xiàn)打警察170萬(wàn)人，從萬(wàn)人比來(lái)看，中國(guó)的警力配置比例約為萬(wàn)分之十一，西方國(guó)家則約為萬(wàn)分之三十五。警察數(shù)量偏少是警力不足的—個(gè)方面，警察的職責(zé)范圍不清是另一個(gè)方面。職責(zé)范圍不清主要表現(xiàn)在警察承擔(dān)了過(guò)多的非警務(wù)活動(dòng)。中國(guó)人民公安大學(xué)的教授在基層派出所做過(guò)調(diào)查，結(jié)果發(fā)現(xiàn)：派出所的工作，20％是打擊犯罪，30％是基層基礎(chǔ)工作(如戶口、檔案、身份證)，還有50％是其他服務(wù)性的瑣事。比如，在農(nóng)村幫政府部門征收稅費(fèi)、催糧要款、計(jì)劃生育；在城鎮(zhèn)配合政府部門拆遷房屋、整頓市容以及配合廠商、煙草、醫(yī)藥等部門執(zhí)法，還有受命插手經(jīng)濟(jì)糾紛、采取強(qiáng)制手段替單位或私人催款追債等。非警務(wù)活動(dòng)過(guò)多使警察不能集中精力打擊犯罪，這是警力不足的—個(gè)重要原因。為提高公共部門配置資源的效率，對(duì)于那些不在警察職責(zé)范圍的事務(wù)，就要有所不為。警察不應(yīng)當(dāng)成為社會(huì)的保姆。所以，“有事找110”、“有困難找警察”，這樣的口號(hào)值得反思。

第四節(jié)公共資源與外部性一、公共資源的特性二、外部性的定義三、外部性的分類四、外部性的經(jīng)濟(jì)影響五、外部性的糾正六、案例分析一、公共資源的特性公共資源是指具有非排他性和競(jìng)爭(zhēng)性的產(chǎn)品。如：海洋捕魚、油田開(kāi)采、國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)、公共草場(chǎng)、擁擠不收費(fèi)的道路等。二、外部性的定義外部性是指某種產(chǎn)品的生產(chǎn)或消費(fèi)使生產(chǎn)者和消費(fèi)者之外的社會(huì)成員遭受損失（獲得利益）的特性，是市場(chǎng)失靈的主要原因。（書上的定義）外部性的定義：某個(gè)人的行為對(duì)他人福利造成的影響。（最簡(jiǎn)單的定義）外部性有不同的叫法，也叫外部效應(yīng)、外部經(jīng)濟(jì)性、外溢性、外在性、外在效應(yīng)三、外部性的分類正外部性（外部經(jīng)濟(jì)性）：第三者受益而不用付出成本。負(fù)外部性（外部不經(jīng)濟(jì)性）：第三者受損而無(wú)法得到補(bǔ)償。生產(chǎn)的正外部性（如養(yǎng)蜂）生產(chǎn)生產(chǎn)的負(fù)外部性（如污染）外部性消費(fèi)的正外部性（如擺花）消費(fèi)消費(fèi)的負(fù)外部性（如吸煙）

四、外部性的經(jīng)濟(jì)影響——效率損失成本的轉(zhuǎn)嫁成本超負(fù)擔(dān)公共資源的過(guò)度利用負(fù)的外部性和市場(chǎng)失效

五、外部性的糾正（一）外部性的私人解決方法（二）抑制外部性的公共政策一、外部性的私人解決方法1、道德規(guī)范：如在公共場(chǎng)所不準(zhǔn)亂扔贓物。2、慈善行為：國(guó)外的環(huán)境保護(hù)俱樂(lè)部，我國(guó)的希望工程助學(xué)活動(dòng)3、利用市場(chǎng)解決外部性。（1）利用市場(chǎng)把不同類型經(jīng)營(yíng)結(jié)合在一起的形式。（2）利用市場(chǎng)，利益雙方簽定協(xié)約，解決外部性?？扑苟ɡ砼c外部性羅納德·科斯（RonaldH.Coase）是美國(guó)當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家。他認(rèn)為，外部經(jīng)濟(jì)從根本上說(shuō)是產(chǎn)權(quán)界定不夠明確或界定不當(dāng)引起的。科斯定理：在交易成本為零的情況下，無(wú)論初始權(quán)利如何界定，通過(guò)當(dāng)事人之間進(jìn)行協(xié)商并達(dá)成一定的協(xié)議，可以很好地解決外部性問(wèn)題，并有效地配置資源。交易成本：達(dá)成交易和執(zhí)行交易過(guò)程中所發(fā)生的費(fèi)用。市場(chǎng)機(jī)制解決方法的失效1、當(dāng)交易成本過(guò)大時(shí)2、當(dāng)涉及當(dāng)事人人數(shù)眾多時(shí)3、市場(chǎng)機(jī)制解決方法的失效時(shí)，需要政府采取行動(dòng)。二、抑制外部性的公共政策（一）政府進(jìn)行行政管制1、禁止某些行為來(lái)解決外部性問(wèn)題。如禁止將有毒的化學(xué)物質(zhì)倒入供水區(qū)。2、規(guī)定排放標(biāo)準(zhǔn)（1）排污標(biāo)準(zhǔn)是由管制部門制定并依法實(shí)施的每一污染源特定污染物排放的最高限度。（2）規(guī)定排污標(biāo)準(zhǔn)中存在的問(wèn)題。

A、如何確定排污標(biāo)準(zhǔn)

B、如何確定罰款3、采用新技術(shù)排污標(biāo)準(zhǔn)的確定方法

（二）經(jīng)濟(jì)管制1．征收庇古稅和進(jìn)行補(bǔ)貼2．排污權(quán)交易

（一）庇古稅和補(bǔ)貼1、庇古稅的定義2、庇古稅的確定3、庇古稅的優(yōu)點(diǎn)4、庇古稅的缺點(diǎn)1、庇古稅：用于糾正負(fù)外部性影響的稅收。最早由庇古提出，主要對(duì)排污者進(jìn)行征稅，又叫“排污收費(fèi)”。征收庇古稅這種方法的基本思路是：對(duì)產(chǎn)生負(fù)外部性的企業(yè)或個(gè)人，課征相當(dāng)于他所造成的外部成本的稅收，這樣外部成本便成了當(dāng)事企業(yè)或個(gè)人的內(nèi)部成本，即實(shí)現(xiàn)了負(fù)外部性的內(nèi)在化，從而迫使其決策時(shí)必須考慮該成本。

2、庇古稅的確定3、庇古稅的優(yōu)點(diǎn)與排污標(biāo)準(zhǔn)比較，達(dá)到同樣排污量庇古稅的成本較低。3、庇古稅的優(yōu)點(diǎn)（1）征收庇古稅可以激勵(lì)污染排放者盡可能減少污染排放量，以便減少所繳的稅。（2）征收庇古稅可以激勵(lì)污染排放者不斷探詢減少污染的新方法。（3）政府可以以征收的污染排放費(fèi)對(duì)受害人進(jìn)行經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償或治理環(huán)境污染。4、庇古稅的缺點(diǎn)（1）準(zhǔn)確地確定邊際外部成本較為困難（2）管制部門不容易了解企業(yè)的私人邊際凈效益。5、中國(guó)的排污收費(fèi)制度中國(guó)政府第一次提出排污收費(fèi)是在1978年12月31日，中共中央批轉(zhuǎn)了國(guó)務(wù)院環(huán)境變化領(lǐng)導(dǎo)小組的《環(huán)境變化工作匯報(bào)要點(diǎn)》。1979年9月頒布的《環(huán)境保護(hù)法（試行）》對(duì)排污收費(fèi)制度作了明確規(guī)定。1982年2月5日國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)并發(fā)布了《排污收費(fèi)暫行辦法》，自該年7月1日起在全國(guó)執(zhí)行，標(biāo)志著排污收費(fèi)制度在中國(guó)的正式建立。中國(guó)排污收費(fèi)的法規(guī)體系由四個(gè)層次組成：全國(guó)人大頒布的法律，國(guó)務(wù)院制定的行政法規(guī)，各省、自治區(qū)、直轄市制定的地方法規(guī)，中央和地方政府部門制定的地方法規(guī)。目前征收排污費(fèi)的項(xiàng)目有水、氣、固體廢物、噪聲、放射性廢物等五大類113項(xiàng)。全國(guó)有30個(gè)省、自治區(qū)、直轄市實(shí)施了排污收費(fèi)。全國(guó)2773個(gè)縣中，已有2524個(gè)縣開(kāi)征了排污費(fèi)。2000年全國(guó)年排污費(fèi)征收達(dá)54．l億元。2003年以前我國(guó)主要是對(duì)廢水、廢氣、廢渣、環(huán)境噪音和放射性廢物等五大類113項(xiàng)污染物實(shí)行超標(biāo)排放收費(fèi)。在排污費(fèi)的使用上，主要是用于返還企業(yè)治理污染源，部分用于貸款。2003年7月1日開(kāi)始執(zhí)行新的《排污費(fèi)征收使用管理?xiàng)l例》，并對(duì)排污收費(fèi)制度進(jìn)行了一定改革。由濃度超標(biāo)收費(fèi)改為零起點(diǎn)總量收費(fèi)，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)提高到略高于污染治理設(shè)施的運(yùn)行成本。在排污費(fèi)使用上，也從著重于返還排污企業(yè)進(jìn)行污染源治理轉(zhuǎn)化為集中使用，納入國(guó)家財(cái)政預(yù)算，設(shè)立“環(huán)保專項(xiàng)基金”，用于重點(diǎn)污染防治，區(qū)域性污染防治，污染防治新技術(shù)、新工藝的開(kāi)發(fā)示范和應(yīng)用，以及國(guó)務(wù)院規(guī)定的防治污染項(xiàng)目。從指導(dǎo)思想上也從“末端治理”轉(zhuǎn)向于生產(chǎn)的“全過(guò)程控制”。目前，排污收費(fèi)制度已成為我國(guó)環(huán)保法規(guī)的一項(xiàng)重要制度，對(duì)防治環(huán)境污染、改善環(huán)境質(zhì)量，節(jié)約和綜合利用資源、能源起到了重要作用。（二）排污權(quán)交易1、排污權(quán)交易指管制當(dāng)局制定總排污量上限，按此上限發(fā)放排污許可，排污許可可以在市場(chǎng)上買賣。

2、排污權(quán)交易的特點(diǎn)（1）排污權(quán)交易可避免排污標(biāo)準(zhǔn)的低效率，可以調(diào)劑余缺。（2）管制當(dāng)局可以通過(guò)發(fā)放或買賣排污權(quán)來(lái)控制排污權(quán)價(jià)格。（3）給非排污者以表達(dá)意見(jiàn)的機(jī)會(huì)。3、案例：美國(guó)的可交易許可證制度美國(guó)的可交易許可證制度從1976年開(kāi)始實(shí)施?？山灰自S可證主要包括：空氣污染許可證、汽油含鉛量許可證和向水體排放污染物的許可證等。排污交易是美國(guó)采取的同許可證相關(guān)的第一個(gè)主要制度，是空氣質(zhì)量管理政策的主要手段。美國(guó)的（清潔空氣法）規(guī)定：允許進(jìn)行排放交易，交易包括補(bǔ)償（offsets）、容量節(jié)余（netting）、泡泡（bubbles）和銀行（banking）四種方式。排放信用（emissioncredit）可以進(jìn)行交易，可交易量等于允許排放量同實(shí)際排放量之差。交易可以是內(nèi)部交易（同一工廠或車間不同污染源之間），也可以是外部交易（不同工廠之間）。污染源分為：老污染源（70年代中期已經(jīng)存在的污染源）、新污染源（70年代中期后出現(xiàn)的污染源）、改擴(kuò)建污染源。地區(qū)被分為達(dá)標(biāo)區(qū)和未達(dá)標(biāo)區(qū)。容量節(jié)余政策允許改擴(kuò)建污染源通過(guò)減少同一工廠內(nèi)的其他污染排放來(lái)避免通常要求達(dá)到的更高標(biāo)準(zhǔn)，工廠必須在總體上產(chǎn)生凈效益。補(bǔ)償政策用于達(dá)標(biāo)區(qū)的新污染源和改擴(kuò)建污染源以及達(dá)標(biāo)區(qū)的一些污染源。在這些地區(qū)，只有當(dāng)廠商得到本區(qū)內(nèi)足夠的排放信用的時(shí)候，才能進(jìn)行新的排放。泡泡政策用于達(dá)標(biāo)區(qū)和未達(dá)標(biāo)區(qū)的老污染源。在一個(gè)多污染源的工廠內(nèi)部，允許在減少一個(gè)污染源排放的同時(shí)增加另一個(gè)污染源的排放，使總排放水平保持在規(guī)定的限度內(nèi)。銀行政策促使污染源儲(chǔ)存排污消減信用以備將來(lái)之用。

案例分析：公地的悲劇很久以前，在小鎮(zhèn)上，該鎮(zhèn)的人從事的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中最重要的一種是養(yǎng)羊。鎮(zhèn)上只有幾戶人家，這些家庭都有自己的羊群，并養(yǎng)羊來(lái)維持生計(jì)。大部分時(shí)間羊在鎮(zhèn)周圍土地的草場(chǎng)上吃草，這塊地被稱為鎮(zhèn)共有地。鎮(zhèn)里的居民集體擁有這塊土地，所有的居民被允許在這塊地的草場(chǎng)上放羊。因?yàn)橥恋睾艽螅灰總€(gè)人都可以得到他們想要的有良好草場(chǎng)的土地，而且，允許居民在草場(chǎng)上免費(fèi)放羊。時(shí)光流逝，鎮(zhèn)上的人口在增加，鎮(zhèn)共有地草場(chǎng)上的羊也在增加。由于羊的數(shù)量日益增加而土地是固定的，土地開(kāi)始失去自我養(yǎng)護(hù)的能力。最后，土地變得寸草不生。由于共有地上沒(méi)有草，養(yǎng)羊不可能了，而且，該鎮(zhèn)曾經(jīng)繁榮的羊毛業(yè)也消失了。許多家庭失去了生活的來(lái)源。問(wèn)題：什么原因引起這種悲??？

案例分析1、造成悲哀的原因：（1）羊吃草具有一定的競(jìng)爭(zhēng)性（外部性）（2）社會(huì)激勵(lì)與私人激勵(lì)不同2、解決方法：（1）鎮(zhèn)政府出面控制羊的數(shù)量，如通過(guò)收費(fèi)、對(duì)羊征稅使外部性內(nèi)化，或拍賣有限數(shù)量的