第三講：企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的體系化建設(shè)

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)精細(xì)化管理

與法律風(fēng)險(xiǎn)管理的誤區(qū)貳零壹叁年陸月葉曉華中國商業(yè)法研究會(huì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)研究所所長中國上市公司法律風(fēng)險(xiǎn)實(shí)證研究課題組組長中國龍龜法律風(fēng)險(xiǎn)管理論壇秘書長龍龜管理咨詢（北京）有限公司總裁課題組官方網(wǎng)站：電話郵：yexh3@目錄

壹，我們需要什么樣的法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系貳，國家標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)簡(jiǎn)介叁，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)精細(xì)化管理體系建設(shè)詳解壹、企業(yè)需要什么樣的法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系？1、法律風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)決定了法律風(fēng)險(xiǎn)管理的基本特征和面貌

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是指基于法律規(guī)定政策規(guī)定，合同約定或企業(yè)法人理性的正常要求，由于企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境及其變化，企業(yè)及其利益相關(guān)人的作為與不作為以及上述因素之間的相互作用而產(chǎn)生的對(duì)企業(yè)目標(biāo)的影響。法律風(fēng)險(xiǎn)存在如下特點(diǎn)，這些特點(diǎn)決定了法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系的基本特征和面貌：

首先，法律風(fēng)險(xiǎn)是潛在的，盡管有些風(fēng)險(xiǎn)很容易識(shí)別，但是有些風(fēng)險(xiǎn)想識(shí)別出來卻很困難。全面系統(tǒng)地識(shí)別是成功預(yù)防企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的前提，因此法律風(fēng)險(xiǎn)管理必須包含法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法和工具；

其次，法律風(fēng)險(xiǎn)為數(shù)眾多，而企業(yè)的資源卻相對(duì)有限。這一矛盾決定了必須對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化評(píng)估，才能分清輕重緩急，根據(jù)企業(yè)既定的目標(biāo)，將有限的資源分配到投入產(chǎn)出比最高的法律風(fēng)險(xiǎn)的防控上；因此，數(shù)學(xué)和統(tǒng)計(jì)方法引進(jìn)是法律風(fēng)險(xiǎn)管理不可缺少的內(nèi)容。壹、企業(yè)需要什么樣的法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系？1、法律風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)決定了法律風(fēng)險(xiǎn)管理的基本特征和面貌

再次，法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生于企業(yè)經(jīng)營管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，分布在企業(yè)的各種具體的崗位上，具有廣泛性的特點(diǎn)。因此，要預(yù)防、控制法律風(fēng)險(xiǎn)只能在崗位控制上做文章，要全員參與，而不能僅僅依靠企業(yè)法務(wù)部門。這是因?yàn)?，企業(yè)法務(wù)人員人數(shù)有限、精力也有限，只能對(duì)企業(yè)規(guī)定的可能有重大法律風(fēng)險(xiǎn)的事項(xiàng)以及其他部門主動(dòng)要求的事項(xiàng)進(jìn)行法律審查，這意味著，企業(yè)具體崗位上的工作人員將在事實(shí)上承擔(dān)大部分的法律風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任。這里隱含的危險(xiǎn)是，如果某事項(xiàng)中包含了潛在的重大法律風(fēng)險(xiǎn)，作為非法律專業(yè)人士，如果沒有專門的培訓(xùn)很難識(shí)別出其中包含有這種風(fēng)險(xiǎn)，換句話，該事項(xiàng)在事實(shí)上將無法送到法務(wù)人員的案頭接受審查，這可能將給企業(yè)帶來災(zāi)難性的影響。因此，讓法務(wù)部門獨(dú)自承擔(dān)法律風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控責(zé)任，意味著接受法律風(fēng)險(xiǎn)爆發(fā)的宿命。這一特點(diǎn)要求法律風(fēng)險(xiǎn)管理必須通過特別的手段讓非法律專業(yè)人員在其崗位職責(zé)范圍內(nèi)擁有準(zhǔn)法律專業(yè)人員的素養(yǎng)。壹、企業(yè)需要什么樣的法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系？1、法律風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)決定了法律風(fēng)險(xiǎn)管理的基本特征和面貌

此外，法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因是多樣的，導(dǎo)致的后果也不僅僅是法律上的，法律風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防也有多種的選擇，因此不能將法律的手段和方法作為預(yù)防法律風(fēng)險(xiǎn)的唯一手段和方法。例如不同的法律風(fēng)險(xiǎn)有不同的治理方法，同一種法律風(fēng)險(xiǎn)的治理也會(huì)有不同的方案選擇，而不同的方案會(huì)產(chǎn)生不同的成本，因此必要要用管理的方法來控制法律風(fēng)險(xiǎn)。

最后，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)隨時(shí)會(huì)隨著內(nèi)外部環(huán)境的改變發(fā)生變化，這一特點(diǎn)決定了我們必須對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施動(dòng)態(tài)的管理。壹、企業(yè)需要什么樣的法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系？2、企業(yè)面臨的內(nèi)外部環(huán)境決定了預(yù)防性法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系必須解決的基本問題

第一，法律風(fēng)險(xiǎn)之所以得不到真正的重視，很大程度上因?yàn)榉蓪I(yè)人員無法讓管理層真正聽懂、明白法律風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)的影響到底有多大，因此法律風(fēng)險(xiǎn)管理必須要用管理層聽得懂的經(jīng)濟(jì)學(xué)的語言來描述法律風(fēng)險(xiǎn)。第二，沒有評(píng)價(jià)就沒有管理。法律風(fēng)險(xiǎn)管理必須包含科學(xué)的評(píng)價(jià)體系，讓管理層了解企業(yè)本身的法律風(fēng)險(xiǎn)的狀況，并能與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或是同行業(yè)等其他企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行比較，否則，難以獲得企業(yè)管理層的重視，法務(wù)人員也很難獲得真正的動(dòng)力，預(yù)防法律風(fēng)險(xiǎn)也就無從談起第三，中國目前尚處于社會(huì)轉(zhuǎn)型期，制度法律風(fēng)險(xiǎn)與實(shí)際法律風(fēng)險(xiǎn)存在巨大落差，潛規(guī)則盛行，對(duì)中國企業(yè)來說用實(shí)證的方法弄清楚什么是真正的現(xiàn)實(shí)的法律風(fēng)險(xiǎn)意義重大。壹、企業(yè)需要什么樣的法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系？3，綜上所述，我們可以給出這樣的結(jié)論：企業(yè)需要的是以可持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展為基礎(chǔ)目標(biāo)，以降低法律風(fēng)險(xiǎn)成本，提高利潤為主要目標(biāo)，以預(yù)防為重點(diǎn)，以全面系統(tǒng)識(shí)別、量化測(cè)評(píng)為基本手段，以崗位控制為核心，以實(shí)證研究為基本方法，包含科學(xué)的評(píng)價(jià)體系，能夠讓管理層真正聽懂且能實(shí)施有效管理的動(dòng)態(tài)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系。國家標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)模型 * 資料來源： 法律風(fēng)險(xiǎn)實(shí)證分析信息流企業(yè)外部信息流企業(yè)內(nèi)部信息流風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)分析評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略實(shí)施監(jiān)控控制中心評(píng)估改進(jìn)信息流入1765342反饋信息流系統(tǒng)模型貳，國家標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)簡(jiǎn)介以下是按照國家標(biāo)準(zhǔn)委公布的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)指南的要求，在中國移動(dòng)模型基礎(chǔ)上的形成的國家標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)簡(jiǎn)介國家標(biāo)準(zhǔn)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系

總體構(gòu)建思路和方法步驟基本方法目標(biāo)

確定測(cè)評(píng)維度和標(biāo)準(zhǔn)，找出標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)營管理活動(dòng)，計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)期望值風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估改進(jìn)實(shí)施監(jiān)控明確法律風(fēng)險(xiǎn)分類，對(duì)照實(shí)證法律風(fēng)險(xiǎn)清單，梳理企業(yè)流程

制定風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略，明確風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度，評(píng)估控制現(xiàn)狀，提出控制措施，制定控制計(jì)劃

各部門實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃，法務(wù)部門負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查和協(xié)調(diào)解決執(zhí)行中出現(xiàn)的問題

通過自評(píng)和他評(píng)，對(duì)計(jì)劃落實(shí)情況和實(shí)施效果進(jìn)行評(píng)估，提出改進(jìn)意見。適時(shí)調(diào)整周期性系統(tǒng)參數(shù)。分析評(píng)價(jià)

根據(jù)工作需要，分析特定維度下的各項(xiàng)法律風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)狀況

明確各種法律風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度

制定法律風(fēng)險(xiǎn)控制戰(zhàn)略，提出控制計(jì)劃

確保企業(yè)總體法律風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃有效實(shí)施

評(píng)估控制計(jì)劃執(zhí)行情況，得到系統(tǒng)反饋信息結(jié)構(gòu)化地識(shí)別企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)信息輸入收集內(nèi)外部相關(guān)信息企業(yè)內(nèi)外部信息輸入，實(shí)證法律風(fēng)險(xiǎn)信息輸入，系統(tǒng)反饋信息輸入了解不同維度下法律風(fēng)險(xiǎn)狀況貳，國家標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)簡(jiǎn)介鏈接國家標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的八大特點(diǎn)信息的實(shí)證性：中國最大司法判例數(shù)據(jù)庫中數(shù)十萬司法判例的實(shí)證分析結(jié)果識(shí)別的系統(tǒng)性：對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別是結(jié)構(gòu)化的、全面的分析的定量性：統(tǒng)一用可能性、損失度和風(fēng)險(xiǎn)期望值來度量風(fēng)險(xiǎn)控制的分布性：將風(fēng)險(xiǎn)管理和控制的職責(zé)分散到所有的業(yè)務(wù)和管理部門運(yùn)行的持續(xù)性：循環(huán)的、動(dòng)態(tài)的運(yùn)行結(jié)構(gòu)操作的可控性：關(guān)注法律風(fēng)險(xiǎn)中企業(yè)自身可以控制的因素態(tài)度的多樣性：避免，降低、轉(zhuǎn)移還是忽略，多樣的風(fēng)險(xiǎn)處置態(tài)度靈活有效評(píng)價(jià)的綜合性：將法律風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)與企業(yè)的經(jīng)營狀況聯(lián)系起來。貳，國家標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)簡(jiǎn)介國家標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)五大方法（一）

法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法：國家標(biāo)準(zhǔn)將法律風(fēng)險(xiǎn)分為違規(guī)、侵權(quán)、違約、怠于行使權(quán)力、行為不當(dāng)五種類型，并在國家標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)實(shí)證案例分析數(shù)據(jù)庫庫的基礎(chǔ)上，對(duì)企業(yè)業(yè)務(wù)和管理流程進(jìn)行全面梳理，保證了法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的結(jié)構(gòu)性和系統(tǒng)性

法律風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量方法：國家標(biāo)準(zhǔn)在對(duì)直接影響企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)水平的8大要素（法律嚴(yán)密程度、執(zhí)行力度、內(nèi)控狀況、人員的法律素質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)人的綜合狀況等）評(píng)估的基礎(chǔ)上，以國家標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)實(shí)證案例分析數(shù)據(jù)庫相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行校正，最后運(yùn)用多種數(shù)理統(tǒng)計(jì)方法計(jì)算出每一法律風(fēng)險(xiǎn)的可能性、損失度和風(fēng)險(xiǎn)期望值貳，國家標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)簡(jiǎn)介

法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法：國家標(biāo)準(zhǔn)在風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量的基礎(chǔ)上，根據(jù)測(cè)量結(jié)果的數(shù)學(xué)分布和企業(yè)管理能力進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分，通過法律風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)明確企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)與經(jīng)營業(yè)績(jī)關(guān)系，并從企業(yè)實(shí)際工作需要出發(fā)，多維度分析法律風(fēng)險(xiǎn)在企業(yè)的分布狀況法律風(fēng)險(xiǎn)控制現(xiàn)狀評(píng)估方法：國家標(biāo)準(zhǔn)在綜合COSO內(nèi)控理論和CERM理論的基礎(chǔ)上，結(jié)合法律風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)提出評(píng)估法律風(fēng)險(xiǎn)控制現(xiàn)狀的8大要素（風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、職責(zé)劃分、執(zhí)行者能力要求、內(nèi)部法律審查、專業(yè)法律審查、過程監(jiān)控、資源匹配、責(zé)任追究等），通過對(duì)這8個(gè)要素的評(píng)估可以直接發(fā)現(xiàn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)控制中的管理問題國家標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)五大方法（二）貳，國家標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)簡(jiǎn)介

法律風(fēng)險(xiǎn)控制方法： 國家標(biāo)準(zhǔn)徹底改變了從單一法律部門角度進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)控制的思路，綜合考慮公司戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)發(fā)展、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、法律風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和后果等多個(gè)要素，制定公司法律風(fēng)險(xiǎn)控制戰(zhàn)略，明確法律風(fēng)險(xiǎn)控制態(tài)度（避免、降低、轉(zhuǎn)移、忽略），并以此為依據(jù)，在法律風(fēng)險(xiǎn)控制現(xiàn)狀評(píng)估結(jié)果的基礎(chǔ)上，提出具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，制定風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃。國家標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)五大方法（三）貳，國家標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)簡(jiǎn)介國家標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)

管理體系建設(shè)的成果示例

國家標(biāo)準(zhǔn)法律風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)實(shí)施成果列表6.XX企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫7.XX企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略8.XX企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)控制現(xiàn)狀評(píng)估報(bào)9.XX企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃10.XX企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理工具庫1.XX企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)建設(shè)報(bào)告2.XX企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)報(bào)告3.XX企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告4.XX企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)清單5.XX企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)貳，國家標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)簡(jiǎn)介一、XX企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)總體狀況二、XX企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)結(jié)果三、XX企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)定向分析四、XX企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略五、XX企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的控制計(jì)劃XX企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)建設(shè)報(bào)告貳，國家標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)簡(jiǎn)介法律風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)報(bào)告1，法律風(fēng)險(xiǎn)可能性排序2，法律風(fēng)險(xiǎn)可控可能性排序3，法律風(fēng)險(xiǎn)損失度排序4，法律風(fēng)險(xiǎn)期望值排序5，法律風(fēng)險(xiǎn)可控期望值排序可控可能性排序可控期望值排序可能性排序損失度排序期望值排序示例貳，國家標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)簡(jiǎn)介法律風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告—多維度分析部門法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告管理/業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告分/子公司，獨(dú)立核算單位/業(yè)務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)比較評(píng)估報(bào)告XX部法律風(fēng)險(xiǎn)堆積圖各管理/業(yè)務(wù)流程法律風(fēng)險(xiǎn)期望值分析返回1027招投標(biāo)違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)1016技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)（業(yè)務(wù)規(guī)范）違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)1010導(dǎo)致公司高管個(gè)人責(zé)任的違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)1032專利使用、許可、轉(zhuǎn)讓違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)1042頻率管理違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)1040域名管理違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)1055單位犯罪風(fēng)險(xiǎn)2005委托咨詢違約風(fēng)險(xiǎn)1043碼號(hào)資源管理違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)1044IP地址管理違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)5013合同管理不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)4002專利管理工作中怠于行使權(quán)利風(fēng)險(xiǎn)4007著作權(quán)管理中怠于行使權(quán)利風(fēng)險(xiǎn)3015技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與業(yè)務(wù)規(guī)范侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)3014網(wǎng)站域名侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)5014合同文本不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)4003合同履行中怠于行使權(quán)利風(fēng)險(xiǎn)5011商業(yè)秘密保護(hù)不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)4012技術(shù)轉(zhuǎn)讓中怠于行使權(quán)利風(fēng)險(xiǎn)4009委托咨詢合同履行中怠于主張權(quán)利風(fēng)險(xiǎn)四級(jí)（2）一級(jí)（4）五級(jí)（4）三級(jí)（5）二級(jí)（5）貳，國家標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)簡(jiǎn)介法律風(fēng)險(xiǎn)清單1基本信息區(qū)2相關(guān)法律信息區(qū)3管理信息區(qū)示例貳，國家標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)簡(jiǎn)介法律風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果—等級(jí)劃分1、法律風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)是按照法律風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度對(duì)風(fēng)險(xiǎn)做出的區(qū)分2、通過法律風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)可以從整體上了解不同嚴(yán)重程度法律風(fēng)險(xiǎn)的分布數(shù)量，以及某種法律風(fēng)險(xiǎn)的重要程度3、法律風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)是確定風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略、合理分配風(fēng)險(xiǎn)管理資源的重要依據(jù)4、（可控）重大法律風(fēng)險(xiǎn)清單是形成優(yōu)先控制法律風(fēng)險(xiǎn)清單的基礎(chǔ)重大法律風(fēng)險(xiǎn)清單可控重大法律風(fēng)險(xiǎn)清單204060801000%3%6%9%12%15%18%21%24%27%30%風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損失程度一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)五級(jí)風(fēng)險(xiǎn)0.6法律風(fēng)險(xiǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)期望值等高線法律風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)示例貳，國家標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)簡(jiǎn)介法律風(fēng)險(xiǎn)控制現(xiàn)狀評(píng)估結(jié)果示例貳，國家標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)簡(jiǎn)介XX公司總體法律風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃示例貳，國家標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)簡(jiǎn)介××部門法律風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃實(shí)施評(píng)估方法示例貳，國家標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)簡(jiǎn)介管理辦法法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度績(jī)效考核法律風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任追究部門內(nèi)部審查專業(yè)法律審查違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制流程廣告業(yè)務(wù)項(xiàng)目經(jīng)理ELRM的新生活廣告專業(yè)法律培訓(xùn)崗位資格要求廣告業(yè)務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)管理工具廣告業(yè)務(wù)項(xiàng)目經(jīng)理ELRM的新生活——廣告創(chuàng)意查詢法律風(fēng)險(xiǎn)管理數(shù)據(jù)庫了解一般性法律問題如：虛假廣告、比較廣告等進(jìn)行專業(yè)法律咨詢獲得專業(yè)法律意見如：廣告的可識(shí)別性等http:///v_show/id_XNTUzMDA4ODI4.html實(shí)施評(píng)估Evaluate風(fēng)險(xiǎn)分析Analyse風(fēng)險(xiǎn)控制Cortrol廣告創(chuàng)意委托設(shè)計(jì)領(lǐng)導(dǎo)審批內(nèi)容審查履行監(jiān)控廣告創(chuàng)意廣告業(yè)務(wù)項(xiàng)目經(jīng)理ELRM的新生活——委托設(shè)計(jì)廣告創(chuàng)意委托設(shè)計(jì)領(lǐng)導(dǎo)審批內(nèi)容審查履行監(jiān)控委托設(shè)計(jì)實(shí)施評(píng)估Evaluate風(fēng)險(xiǎn)分析Analyse風(fēng)險(xiǎn)控制Cortrol專業(yè)法律審查提供法律依據(jù)參加合同談判，協(xié)助合同修改提出專業(yè)法律意見例：比較性廣告、貶低對(duì)手、可識(shí)別性廣告、用語中含有最高級(jí)詞語等法律管理部門審查對(duì)方資質(zhì)主張作品著作權(quán)要求作品無權(quán)利瑕疵（不侵犯他人著作權(quán)、名稱權(quán)、肖像權(quán)等）要求對(duì)方履行必要審批手續(xù)查詢法律風(fēng)險(xiǎn)管理數(shù)據(jù)庫廣告業(yè)務(wù)項(xiàng)目經(jīng)理ELRM的新生活——領(lǐng)導(dǎo)審批廣告創(chuàng)意委托設(shè)計(jì)領(lǐng)導(dǎo)審批內(nèi)容審查履行監(jiān)控領(lǐng)導(dǎo)審批實(shí)施評(píng)估Evaluate風(fēng)險(xiǎn)分析Analyse風(fēng)險(xiǎn)控制Cortrol

主要針對(duì)損失度較大的風(fēng)險(xiǎn)行為所涉及的內(nèi)容進(jìn)行審查是否為虛假廣告是否主張著作權(quán)責(zé)任限制條款不合理（如：設(shè)定違約賠償上限）……領(lǐng)導(dǎo)決策要點(diǎn)部門風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃廣告內(nèi)容不得違規(guī)（虛假廣告、不具有可識(shí)別性）所宣傳的服務(wù)應(yīng)符合公司經(jīng)營范圍對(duì)方資質(zhì)應(yīng)符合格定合同主要條款應(yīng)完備不應(yīng)貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的商品或者服務(wù)不應(yīng)存在比較性內(nèi)容廣告用語應(yīng)符合規(guī)定（不使用國家級(jí)、最高級(jí)、最佳等用語）履行必要的審批手續(xù)（發(fā)布廣告或設(shè)立戶外廣告位）戶外廣告報(bào)相關(guān)管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)主張廣告著作權(quán)主張廣告作品權(quán)利無瑕疵……項(xiàng)目經(jīng)理日志廣告業(yè)務(wù)項(xiàng)目經(jīng)理ELRM的新生活——內(nèi)容審查廣告創(chuàng)意委托設(shè)計(jì)領(lǐng)導(dǎo)審批內(nèi)容審查履行監(jiān)控內(nèi)容審查實(shí)施評(píng)估Evaluate風(fēng)險(xiǎn)分析Analyse風(fēng)險(xiǎn)控制Cortrol審查廣告設(shè)計(jì)、內(nèi)容是否違規(guī)（虛假廣告、貶低對(duì)手、比較廣告等）審查廣告設(shè)計(jì)、內(nèi)容是否侵權(quán)（他人著作權(quán)、商標(biāo)、名稱等）獲得相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)信息專業(yè)法律審查提供法律依據(jù)提出專業(yè)法律意見配合審查：比較性廣告、貶低對(duì)手、可識(shí)別性廣告、用語中含有最高級(jí)詞語等廣告業(yè)務(wù)項(xiàng)目經(jīng)理ELRM的新生活——履行監(jiān)控廣告創(chuàng)意委托設(shè)計(jì)領(lǐng)導(dǎo)審批內(nèi)容審查履行監(jiān)控履行監(jiān)控實(shí)施評(píng)估Evaluate風(fēng)險(xiǎn)分析Analyse風(fēng)險(xiǎn)控制Cortrol針對(duì)發(fā)生的法律問題提供法律支撐配合實(shí)施法律救濟(jì)手段監(jiān)控合同對(duì)方是否違約監(jiān)控作品是否無權(quán)利瑕疵（不侵犯他人著作權(quán)、肖像權(quán)、商標(biāo)權(quán)、名稱權(quán)等）監(jiān)控合同對(duì)方是否侵犯我公司權(quán)益（著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)等）及時(shí)進(jìn)行信息溝通和匯報(bào)、提出風(fēng)險(xiǎn)告警保留相關(guān)證據(jù)30叁企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)精細(xì)化管理簡(jiǎn)介

一、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)精細(xì)化管理概述 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)精細(xì)化管理是在原有的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理理論和實(shí)踐的基礎(chǔ)上提出的一套以“企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)成本分析和指數(shù)評(píng)價(jià)”，“企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià)模型”以及“法律風(fēng)險(xiǎn)崗位控制”和為核心的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系。精細(xì)化管理以“法律風(fēng)險(xiǎn)成本分析和指數(shù)評(píng)價(jià)”作為有效管理法律風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)，以“評(píng)價(jià)模型”為識(shí)別、分析和評(píng)價(jià)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的工具，以“崗位控制”作為有效控制法律風(fēng)險(xiǎn)的手段。前者主要凸顯了法律風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)企業(yè)的價(jià)值問題，解決必要性問題，后者則主要闡明了企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)整體防控的關(guān)鍵，解決了可行性問題。精細(xì)化管理的核心理念是：用經(jīng)濟(jì)學(xué)的語言來描述法律風(fēng)險(xiǎn)，用管理的方法來解決法律問題，從法律的視角優(yōu)化企業(yè)的管理。實(shí)證分析和研究是精細(xì)化管理的主要方法，在中國制度法律風(fēng)險(xiǎn)與實(shí)際法律風(fēng)險(xiǎn)存在巨大差異的情況下，來自實(shí)證研究結(jié)論更有意義和說服力。31重合部分定量分析定性分析企業(yè)戰(zhàn)略法律風(fēng)險(xiǎn)分析公司治理法律風(fēng)險(xiǎn)分析商業(yè)模式法律風(fēng)險(xiǎn)分析財(cái)務(wù)指標(biāo)法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)分析企業(yè)實(shí)證法律風(fēng)險(xiǎn)總結(jié)分析企業(yè)法律信息實(shí)時(shí)統(tǒng)計(jì)分析企業(yè)運(yùn)營性動(dòng)態(tài)法律風(fēng)險(xiǎn)定量分析企業(yè)結(jié)構(gòu)性靜態(tài)法律風(fēng)險(xiǎn)定性分析法律風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)二，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理模型企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)精細(xì)化管理詳解2.1，企業(yè)結(jié)構(gòu)性靜態(tài)法律風(fēng)險(xiǎn)分析企業(yè)戰(zhàn)略法律風(fēng)險(xiǎn)分析：主要包括愿景法律風(fēng)險(xiǎn)分析，企業(yè)戰(zhàn)略構(gòu)成要素法律風(fēng)險(xiǎn)分析，企業(yè)戰(zhàn)略資源支撐體系及執(zhí)行體系法律風(fēng)險(xiǎn)分析，企業(yè)發(fā)展關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)分析，具體戰(zhàn)略法律風(fēng)險(xiǎn)分析，確定企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略等內(nèi)容。公司治理法律風(fēng)險(xiǎn)分析：主要包括公司治理結(jié)構(gòu)法律風(fēng)險(xiǎn)分析，公司治理機(jī)制法律風(fēng)險(xiǎn)分析，公司內(nèi)外部環(huán)境法律風(fēng)險(xiǎn)分析等商業(yè)模式法律風(fēng)險(xiǎn)分析：主要包括商業(yè)模式要素法律風(fēng)險(xiǎn)分析，運(yùn)營模式、成本模式和盈利模式法律風(fēng)險(xiǎn)分析，商業(yè)模式法律風(fēng)險(xiǎn)延伸分析，商業(yè)模式法律風(fēng)險(xiǎn)綜合分析以及商業(yè)模式法律風(fēng)險(xiǎn)管理建議等。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)精細(xì)化管理詳解2.2，企業(yè)運(yùn)營性動(dòng)態(tài)法律風(fēng)險(xiǎn)分析基于財(cái)務(wù)指標(biāo)的預(yù)測(cè)性分析：是指建立法律風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)指標(biāo)監(jiān)控指標(biāo)體系，實(shí)時(shí)監(jiān)控相關(guān)指標(biāo)的變化，通過與同行業(yè)以及自身歷史數(shù)據(jù)的對(duì)比研究等，預(yù)測(cè)企業(yè)可能出現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)；企業(yè)實(shí)證法律風(fēng)險(xiǎn)總結(jié)分析：是指通過對(duì)企業(yè)訴訟仲裁、呆壞賬、資產(chǎn)減值等情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，識(shí)別企業(yè)的實(shí)證法律風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)確定各法律風(fēng)險(xiǎn)的損失大小，從給出企業(yè)實(shí)證法律風(fēng)險(xiǎn)清單及各具體法律風(fēng)險(xiǎn)引發(fā)的損失大小。企業(yè)法律信息統(tǒng)計(jì)實(shí)時(shí)分析：是指建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬制度，實(shí)時(shí)識(shí)別法律風(fēng)險(xiǎn)及其引起的法律風(fēng)險(xiǎn)損失的變化，幫助企業(yè)在第一時(shí)間發(fā)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)行為。上述三個(gè)方面，分別從過去、現(xiàn)在和未來的角度進(jìn)行總結(jié)、分析和預(yù)測(cè)。此外，另一種分析思路企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)精細(xì)化管理詳解三，主要?jiǎng)?chuàng)新1，企業(yè)結(jié)構(gòu)性法律風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)構(gòu)性分析是指對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略，公司治理和企業(yè)商業(yè)模式等法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，這種分析能夠發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目固有的法律風(fēng)險(xiǎn)，并能迅速鎖定項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)管理的重點(diǎn)。2，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)成本指數(shù)評(píng)價(jià)沒有評(píng)價(jià)就沒有管理。本項(xiàng)目評(píng)價(jià)體系采用了法律風(fēng)險(xiǎn)成本分析及指數(shù)評(píng)價(jià)體系，用每百元凈利潤所負(fù)擔(dān)的法律風(fēng)險(xiǎn)成本來評(píng)價(jià)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的效果。這種評(píng)價(jià)體系，不僅能夠評(píng)價(jià)同一類企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理效果，同時(shí)還可以對(duì)不同行業(yè)的公司的法律風(fēng)險(xiǎn)管理效果進(jìn)行評(píng)價(jià)。從而為公司考核評(píng)價(jià)分子公司的業(yè)績(jī)提供了新的工具。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)精細(xì)化管理詳解3，法律風(fēng)險(xiǎn)崗位控制崗位控制是有效管理法律風(fēng)險(xiǎn)的唯一手段：傳統(tǒng)模式下，企業(yè)法務(wù)部根本無法防控法律風(fēng)險(xiǎn)。這是因?yàn)榉娠L(fēng)險(xiǎn)行為產(chǎn)生于具體的崗位，這意味著一個(gè)問題是否構(gòu)成法律風(fēng)險(xiǎn)依賴于具體崗位工作人員的常識(shí)而不是法律的專業(yè)素養(yǎng)，因此當(dāng)問題被提交到法務(wù)部時(shí)，損失往往已經(jīng)不可避免。更多時(shí)候，法律風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)造成了損失，而企業(yè)卻可能一無所知。因此只有從法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的源頭-—崗位入手，讓每一個(gè)員工擁有與其崗位職責(zé)相匹配的準(zhǔn)法律專業(yè)素養(yǎng)，同時(shí)讓每一個(gè)員工監(jiān)控?cái)?shù)量適中的法律風(fēng)險(xiǎn)，才有可能真正在源頭上控制住法律風(fēng)險(xiǎn)。問題的關(guān)鍵是如何才能做到？我們首先要搞清楚法律風(fēng)險(xiǎn)在崗位上的分布情況，然后，在綜合考慮崗位的重要性，法律風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控?cái)?shù)量的合理性，崗位資格要求等因素后，調(diào)整崗位職責(zé)，優(yōu)化管理業(yè)務(wù)流程，讓法律風(fēng)險(xiǎn)在崗位上的分布更加均勻和合理。最后，由專業(yè)律師和企業(yè)法律專業(yè)人員及管理人員一起就具體崗位的具體法律風(fēng)險(xiǎn)一一提出具體的識(shí)別判斷方法和相應(yīng)的管控措施，這樣每位員工只要牢牢記住哪幾件事不能做，哪幾件事必須做，就可以基本上控制住企業(yè)的主要法律風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)精細(xì)化管理詳解4，具體法律風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)因分析本服務(wù)方案增加了對(duì)引起具體法律風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)機(jī)和原因的分析，從而為制定有效的管控措施提供了基礎(chǔ)5，法律風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的量化與細(xì)分法律風(fēng)險(xiǎn)精確量化的實(shí)施以及法律風(fēng)險(xiǎn)成本指數(shù)的提出，使得企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的精確量化成為可能，我們可以明確要求實(shí)施法律風(fēng)險(xiǎn)精細(xì)化管理后，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)成本指數(shù)應(yīng)該降到什么程度，這也意味著每年需要節(jié)約的成本要達(dá)到多少萬元，而對(duì)具體法律風(fēng)險(xiǎn)管理收益比的計(jì)算，可以讓我們輕松細(xì)分法律風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)，直接提出各階段法律風(fēng)險(xiǎn)治理的清單6，法律風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控與預(yù)測(cè)能否監(jiān)控和預(yù)測(cè)法律風(fēng)險(xiǎn)是法律風(fēng)險(xiǎn)管理是否成功的標(biāo)志之一。結(jié)構(gòu)性法律風(fēng)險(xiǎn)的分析，法律風(fēng)險(xiǎn)的精確量化，法律風(fēng)險(xiǎn)生命周期的統(tǒng)計(jì)，法律風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)可能性的計(jì)算等意味著我們可以對(duì)企業(yè)未來法律風(fēng)險(xiǎn)及其風(fēng)險(xiǎn)期望做出預(yù)測(cè)和監(jiān)控企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)精細(xì)化管理詳解四，項(xiàng)目主要工作內(nèi)容全面收集、分析目標(biāo)客戶法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息；識(shí)別、量化法律風(fēng)險(xiǎn)，估算法律風(fēng)險(xiǎn)成本與法律風(fēng)險(xiǎn)成本指數(shù)；提出具體法律風(fēng)險(xiǎn)的相應(yīng)管控措施并估算相應(yīng)成本；分析、評(píng)價(jià)法律風(fēng)險(xiǎn)，調(diào)整優(yōu)化崗位職責(zé)與業(yè)務(wù)流程，提交崗位及業(yè)務(wù)流程法律風(fēng)險(xiǎn)管控操作手冊(cè)；量化、分解企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)，識(shí)別重大法律風(fēng)險(xiǎn)，確定法律風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和治理清單；建立法律風(fēng)險(xiǎn)全息數(shù)據(jù)庫；建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)測(cè)系統(tǒng)等企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)精細(xì)化管理詳解五，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的管控思路項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)分類處理識(shí)別方法顯性法律風(fēng)險(xiǎn)所有顯性法律風(fēng)險(xiǎn)直接對(duì)實(shí)際案例進(jìn)行實(shí)證法律風(fēng)險(xiǎn)分析識(shí)別潛在法律風(fēng)險(xiǎn)潛在一般法律風(fēng)險(xiǎn)（單次損失有限）不予處理，待其變?yōu)轱@性法律風(fēng)險(xiǎn)后，對(duì)實(shí)際案例進(jìn)行實(shí)證法律風(fēng)險(xiǎn)分析識(shí)別，然后予以評(píng)價(jià)和管理潛在重大法律風(fēng)險(xiǎn)高頻次潛在一般法律風(fēng)險(xiǎn)構(gòu)成的潛在重大法律風(fēng)險(xiǎn)同上單次損失巨大的潛在重大法律風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)用項(xiàng)目結(jié)構(gòu)性法律風(fēng)險(xiǎn)分析（含管理和業(yè)務(wù)流程分析）、崗位法律風(fēng)險(xiǎn)分析以及基于財(cái)務(wù)指標(biāo)的法律風(fēng)險(xiǎn)分析等綜合手段進(jìn)行分析識(shí)別企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)精細(xì)化管理詳解1,信息收集整理六，操作流程企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)精細(xì)化管理詳解6.1信息的收集與整理1，內(nèi)部信息：公司戰(zhàn)略摸底，股權(quán)結(jié)構(gòu)與三會(huì)情況，部門及分子公司設(shè)置，崗位職責(zé)，管理和業(yè)務(wù)流程，商業(yè)模式與資料，規(guī)章制度，企業(yè)文化，訴訟與仲裁案例，糾紛與客服案例等2，外部信息：法律法規(guī)政策行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，行業(yè)概況，企業(yè)外部環(huán)境（市場(chǎng)、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手等），企業(yè)交易對(duì)手及主要利益相關(guān)人，3，案例收集：同行業(yè)非上市公司案例抽樣，熱點(diǎn)行業(yè)案例收集，同行業(yè)上市公司案例抽取4，其他相關(guān)信息企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)精細(xì)化管理詳解6.2法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別6.2.1識(shí)別的思路初始識(shí)別：采取相對(duì)簡(jiǎn)單明了的案例實(shí)證分析的方法來識(shí)別（主要是識(shí)別一般性法律風(fēng)險(xiǎn)），分析案例包括目標(biāo)企業(yè)案例，同行業(yè)上市公司案例，同行業(yè)非上市公司案例，當(dāng)企業(yè)案例有限時(shí)，應(yīng)該增加抽樣案例的數(shù)量。用管理和業(yè)務(wù)流程法律風(fēng)險(xiǎn)分析，部門和崗位職責(zé)法律風(fēng)險(xiǎn)分析等相對(duì)復(fù)雜的分析方法作為補(bǔ)充（主要分析重大法律風(fēng)險(xiǎn)，如果實(shí)證案例不夠豐富，則識(shí)別擴(kuò)大到一般法律風(fēng)險(xiǎn)）用企業(yè)結(jié)構(gòu)性法律風(fēng)險(xiǎn)分析來識(shí)別企業(yè)重點(diǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)后續(xù)識(shí)別：建立企業(yè)法律信息分析統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)，設(shè)立法律風(fēng)險(xiǎn)成本與法律風(fēng)險(xiǎn)行為識(shí)別分析崗位，第一時(shí)間發(fā)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)，并通過統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的積累，糾正識(shí)別和量化中的偏差企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)精細(xì)化管理詳解6.2法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別6.2.2識(shí)別的框架法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別框架己方違法違規(guī)對(duì)方違法違規(guī)己方違約對(duì)方違約己方侵權(quán)對(duì)方侵權(quán)怠于行使權(quán)力疏于防范行為不當(dāng)其他風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)精細(xì)化管理詳解6.2.3識(shí)別的步驟模型分析識(shí)別：運(yùn)用DT-MODEL(龍龜法律風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià)模型)和識(shí)別框架對(duì)企業(yè)的結(jié)構(gòu)性法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析找出企業(yè)固有和容易發(fā)生的法律風(fēng)險(xiǎn)，迅速確定企業(yè)重大法律風(fēng)險(xiǎn)實(shí)證研究識(shí)別：目標(biāo)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)案例實(shí)證研究識(shí)別，同行業(yè)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)案例庫抽樣識(shí)別，同行業(yè)上市公司法律風(fēng)險(xiǎn)庫案例研究識(shí)別，法律風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)熱點(diǎn)新聞案例實(shí)證研究識(shí)別管理與業(yè)務(wù)流程法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別部門與崗位職責(zé)法律風(fēng)險(xiǎn)分析識(shí)別合并所有分析識(shí)別結(jié)果，并將識(shí)別出來的法律風(fēng)險(xiǎn)與崗位、流程等聯(lián)系起來，并補(bǔ)充涉及法律法規(guī)法條等相關(guān)信息企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)精細(xì)化管理詳解6.3，法律風(fēng)險(xiǎn)的量化6.3.1法律風(fēng)險(xiǎn)損失度的量化目標(biāo)企業(yè)實(shí)證法律風(fēng)險(xiǎn)損失度的量化，直接確定非目標(biāo)企業(yè)實(shí)證法律風(fēng)險(xiǎn)損失度的量化，對(duì)比插入法確定非實(shí)證法律風(fēng)險(xiǎn)損失度的量化，對(duì)比插入法確定6.3.2法律風(fēng)險(xiǎn)可能性的量化目標(biāo)企業(yè)實(shí)證法律風(fēng)險(xiǎn)可能性的量化，調(diào)查統(tǒng)計(jì)后確定非目標(biāo)企業(yè)實(shí)證法律風(fēng)險(xiǎn)可能性的量化，對(duì)比插入法確定非實(shí)證法律風(fēng)險(xiǎn)的量化，對(duì)比插入法確定6.3.3法律風(fēng)險(xiǎn)期望值的計(jì)算（含年度法律風(fēng)險(xiǎn)期望值）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)精細(xì)化管理詳解6.3.4插入對(duì)比法示例

首先對(duì)實(shí)證法律風(fēng)險(xiǎn)行為損失度進(jìn)行排序，然后將需要確定損失度的法律風(fēng)險(xiǎn)一一與排序表中的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行對(duì)比，確定其損失度的范圍，然后該范圍上下限的平均數(shù)作為該法律風(fēng)險(xiǎn)的損失度。

例如“工程簽證的法律風(fēng)險(xiǎn)”損失度的估算，首先通過對(duì)比，確定該法律風(fēng)險(xiǎn)損失度在“其他鑒證相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)”和“竣工結(jié)算時(shí)間法律風(fēng)險(xiǎn)”之間，則其損失度可估算為：

60萬元=（90+30）÷2法律風(fēng)險(xiǎn)損失度中標(biāo)相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)200其他鑒證相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)90工程款的確認(rèn)與支付法律風(fēng)險(xiǎn)70工程簽證的法律風(fēng)險(xiǎn)60其他糾紛處理階段法律風(fēng)險(xiǎn)50竣工結(jié)算時(shí)間法律風(fēng)險(xiǎn)30合同履行過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)25企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)精細(xì)化管理詳解

6.4，法律風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估法律風(fēng)險(xiǎn)排序：期望值排序，可能性排序，損失度排序可控期望值排序，可控可能性排序，可控?fù)p失度排序法律風(fēng)險(xiǎn)多維度評(píng)估：部門，流程，崗位，交易對(duì)手，風(fēng)險(xiǎn)來源等法律風(fēng)險(xiǎn)控制現(xiàn)狀評(píng)估：

是否有相應(yīng)制度，是否有明確權(quán)職等法律風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)評(píng)估：

與同行業(yè)企業(yè)，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手比較

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)精細(xì)化管理詳解6.5，崗位控制分析示例

假定崗位法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和量化結(jié)果統(tǒng)計(jì)如下：

從上述結(jié)果看，崗位4面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)數(shù)量較多，面臨的損失也比較大。但崗位4并不是一個(gè)重要的崗位，因此有必要將其中部分法律風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控責(zé)任向其他崗位轉(zhuǎn)移。崗位5承擔(dān)的法律風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控責(zé)任則過小，有必要承擔(dān)崗位4或其他崗位部分監(jiān)控責(zé)任，以保持監(jiān)控責(zé)任的平衡。崗位1、2、3監(jiān)控的法律風(fēng)險(xiǎn)數(shù)量和可能造成的損失與其職位比較對(duì)稱，可以做微調(diào)。調(diào)整的基本原則是：職務(wù)越高的崗位有責(zé)任監(jiān)控的法律風(fēng)險(xiǎn)數(shù)量越少，職位越高的崗位有責(zé)任監(jiān)控的法律風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損失也越大。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)精細(xì)化管理詳解

6.6，法律風(fēng)險(xiǎn)管理方案的制定6.6.1法律風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的確定

目標(biāo)客戶、對(duì)標(biāo)企業(yè)和行業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)成本指數(shù)的對(duì)比

2009年2010年2011年平均上市公司建筑與工程行業(yè)11.1412.798.1610.70對(duì)標(biāo)企業(yè)（假設(shè)數(shù)據(jù)）101179.33中航工業(yè)集團(tuán)XX公司36421631.33企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)精細(xì)化管理詳解

確定管理目標(biāo)

通過7.4.1中的數(shù)據(jù)對(duì)比，我們可以輕松確定管理目標(biāo)：例如：第一步，將法律風(fēng)險(xiǎn)成本指數(shù)降到行業(yè)平均10.70，第二步，降到對(duì)標(biāo)企業(yè)的水平9.33，第三步，將法律風(fēng)險(xiǎn)成本指數(shù)穩(wěn)定在6。假定中航勘察設(shè)計(jì)院的年凈利潤為800萬元，則法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系要為企業(yè)節(jié)省的具體成本目標(biāo)如下：第一步具體目標(biāo)：165.28萬元=800萬元×（31.33-10.67）/100第二步具體目標(biāo)：10.72萬元=800萬元×（10.67-9.33）/100第三步具體目標(biāo)：26.64萬元=800萬元×（9.33-6）/100總目標(biāo)：202.64萬元，分4年完成，第一年建設(shè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系，后三年每年的任務(wù)依次為：80萬元，70萬元，52.64萬元企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)精細(xì)化管理詳解根據(jù)企業(yè)的實(shí)際情況（財(cái)務(wù)狀況和估算的法律風(fēng)險(xiǎn)行為治理成本概況及綜合情況）確定可投入的治理成本1，公式：法律風(fēng)險(xiǎn)行為管理效益比=（年風(fēng)險(xiǎn)期望值降低+預(yù)計(jì)年獲益）/治理成本2，說明：效益比越高說明越有治理的價(jià)值；預(yù)計(jì)獲益1，根據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)行為效益比，確定法律風(fēng)險(xiǎn)行為的優(yōu)先治理次序2，根據(jù)投入的治理成本依次確定優(yōu)先治理的法律風(fēng)行為，形成清單計(jì)算管理效益比確定投入確定清單

具體法律風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)確定企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)精細(xì)化管理詳解具體法律風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的確定（示例）第一年控制的法律風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)選擇可定為：行為代碼為012,015,028的法律風(fēng)險(xiǎn)，降低總額77.50萬元，第二年：011,004，總額為73.5萬元；第三年033,007，總額為70.8萬元，據(jù)此，可超額完成法律風(fēng)險(xiǎn)管理的總體目標(biāo)名稱代碼風(fēng)險(xiǎn)期望值降低值預(yù)計(jì)獲益管控成本管理效益比其他鑒證相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)0122700.390.00工程款確認(rèn)與支付法律風(fēng)險(xiǎn)015572.00中標(biāo)相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)0284000.666.67工程索賠法律風(fēng)險(xiǎn)01190.60.332.00工程簽證的法律風(fēng)險(xiǎn)033300.4130.40招標(biāo)相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)00464.50.5610.83投標(biāo)相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)0079.11其他糾紛處理階段法律風(fēng)險(xiǎn)009101.133.70合同履行過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)01312.5453.30企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)精細(xì)化管理詳解6.6.2法律風(fēng)險(xiǎn)治理清單的分配

根據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)的具體性質(zhì)分配到相應(yīng)的部門要求部門制定總體和年度

法律風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃（具體同前）匯總各部門控制計(jì)劃對(duì)重大法律風(fēng)險(xiǎn)或需要多部門聯(lián)合治理的法律風(fēng)險(xiǎn)制定相應(yīng)管理措施形成總體法律風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)精細(xì)化管理詳解6.7，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)和動(dòng)態(tài)監(jiān)控 通過對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測(cè)和動(dòng)態(tài)監(jiān)控，可以根據(jù)企業(yè)的需要及時(shí)采取相應(yīng)的措施，避免或是降低法律風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)運(yùn)營造成的不良影響。 通過實(shí)證研究識(shí)別出的法律風(fēng)險(xiǎn)及相關(guān)數(shù)據(jù)分析，我們可以首先將這些風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類，然后計(jì)算出各類別法律風(fēng)險(xiǎn)的平均壽命，平均損失，以及損失隨時(shí)間變化的趨勢(shì)。當(dāng)我們將企業(yè)面臨的或即將面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別出來以后，我們就可以再參考上述分類的平均壽命、平均損失和損失隨時(shí)間變化的趨勢(shì)，估算出每一個(gè)具體法律風(fēng)險(xiǎn)的周期和可能造成的損失。輸入模型之后，我們就可以得到企業(yè)未來法律風(fēng)險(xiǎn)損失預(yù)測(cè)疊加圖，為進(jìn)行各種法律風(fēng)險(xiǎn)管理的決策提供依據(jù)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)精細(xì)化管理詳解54損失（萬元）時(shí)間（月）C05C09A09A03A01A07A06C02B08B04企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)損失度動(dòng)態(tài)疊加監(jiān)控圖累計(jì)實(shí)際法律風(fēng)險(xiǎn)損失警戒線企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)精細(xì)化管理詳解七，工作成果體系（一）企業(yè)結(jié)構(gòu)性法律風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告企業(yè)實(shí)證法律風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)量化分析報(bào)告企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)成本分析與指數(shù)評(píng)價(jià)專題報(bào)告企業(yè)崗位責(zé)任及業(yè)務(wù)流程優(yōu)化調(diào)整建議企業(yè)具體法律風(fēng)險(xiǎn)管控措施及成本估算報(bào)告企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)狀綜合分析報(bào)告企業(yè)崗位法律風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控責(zé)任專題分析報(bào)告企業(yè)崗位責(zé)任及業(yè)務(wù)流程優(yōu)化調(diào)整建議企業(yè)崗位法律風(fēng)險(xiǎn)管控操作手冊(cè)企業(yè)業(yè)務(wù)流程法律風(fēng)險(xiǎn)管控操作手冊(cè)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)精細(xì)化管理詳解七，工作成果體系（二）企業(yè)重大法律風(fēng)險(xiǎn)清單企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略分析報(bào)告企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)量化及細(xì)分報(bào)告企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)治理清單企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)年度管控計(jì)劃企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理圖庫企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)測(cè)系統(tǒng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理年度報(bào)告企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理效果評(píng)價(jià)報(bào)告企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系閉環(huán)運(yùn)行銜接改進(jìn)報(bào)告企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)精細(xì)化管理詳解八，成果示例9.1巖土工程項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別成果示例：概況：目前，已經(jīng)識(shí)別出的法律風(fēng)險(xiǎn)分為一級(jí)法律風(fēng)險(xiǎn)8大類，二級(jí)法律風(fēng)險(xiǎn)35種二級(jí)，基礎(chǔ)法律風(fēng)險(xiǎn)145種，法律風(fēng)險(xiǎn)行為292種；右圖為35種法律風(fēng)險(xiǎn)示例企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)精細(xì)化管理詳解名稱序號(hào)可能性損失度風(fēng)險(xiǎn)期望值分包合同相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)80.56200112施工合同的調(diào)查與審查法律風(fēng)險(xiǎn)40.8130104招標(biāo)相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)10.4215064.5投標(biāo)相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)20.3412040.8中標(biāo)相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)30.212040工程簽證的法律風(fēng)險(xiǎn)150.56030鑒證相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)320.39027合同解除及無效法律風(fēng)險(xiǎn)70.120020合同履行過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)160.52512.5工程款的確認(rèn)與支付法律風(fēng)險(xiǎn)230.157010.5工期相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)140.25010其他糾紛處理階段法律風(fēng)險(xiǎn)350.25010竣工結(jié)算時(shí)間法律風(fēng)險(xiǎn)220.3309工程索賠法律風(fēng)險(xiǎn)340.3309總承包人轉(zhuǎn)包、違法分包的法律風(fēng)險(xiǎn)110.061006工程材料供應(yīng)法律風(fēng)險(xiǎn)90.25153.758.2二級(jí)法律風(fēng)險(xiǎn)量化結(jié)果企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)精細(xì)化管理詳解名稱序號(hào)可能性損失度風(fēng)險(xiǎn)期望值施工合同的調(diào)查與審查法律風(fēng)險(xiǎn)40.8130104分包合同相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)80.56200112工程簽證的法律風(fēng)險(xiǎn)150.56030合同履行過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)160.52512.5招標(biāo)相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)10.4215064.5投標(biāo)相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)20.3412040.8鑒證相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)320.39027中標(biāo)相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)30.212040工期相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)140.25010其他糾紛處理階段法律風(fēng)險(xiǎn)350.25010工程款的確認(rèn)與支付法律風(fēng)險(xiǎn)230.157010.5合同解除及無效法律風(fēng)險(xiǎn)70.1200208.3二級(jí)法律風(fēng)險(xiǎn)可能性排行示例企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)精細(xì)化管理詳解8.4二級(jí)法律風(fēng)險(xiǎn)損失度排行示例名稱序號(hào)可能性損失度風(fēng)險(xiǎn)期望值施工合同的調(diào)查與審查法律風(fēng)險(xiǎn)40.8130104分包合同相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)80.56200112工程簽證的法律風(fēng)險(xiǎn)150.56030合同履行過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)160.52512.5招標(biāo)相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)10.4215064.5投標(biāo)相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)20.3412040.8鑒證相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)320.39027中標(biāo)相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)30.212040工期相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)140.25010其他糾紛處理階段法律風(fēng)險(xiǎn)350.25010工程款的確認(rèn)與支付法律風(fēng)險(xiǎn)230.157010.5合同解除及無效法律風(fēng)險(xiǎn)70.120020企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)精細(xì)化管理詳解8.5二級(jí)法律風(fēng)險(xiǎn)損失度排行示例名稱序號(hào)可能性損失度風(fēng)險(xiǎn)期望值分包合同相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)80.56200112施工合同的調(diào)查與審查法律風(fēng)險(xiǎn)40.8130104招標(biāo)相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)10.4215064.5投標(biāo)相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)20.3412040.8中標(biāo)相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)30.212040工程簽證的法律風(fēng)險(xiǎn)150.56030鑒