新制度經濟學的產生和發(fā)展

第一章新制度經濟學的產生和發(fā)展

本章對新制度經濟學興起的原因、發(fā)展的階段、研究的基本問題及主要的理論及代表人物進行介紹。一、新制度經濟學興起的原因新古典經濟學指的是馬歇爾《經濟學原理》之后一直到今天仍然居于主流地位的經濟學研究范式。20世紀初，馬歇爾曾滿懷信心地宣布，經濟學的基本理論已經確立且無爭論的余地，下一代經濟學家可以放心大膽地將主要精力集中于這些理論的應用，解釋現實世界各種體制與實踐方面令人眼花繚亂的千變萬化。1.1新古典經濟學的成就新古典經濟學在模仿科學方面做得相當成功。它按照科學的規(guī)范建立了自己的語言和分析工具，在一系列的嚴格的假設前提下構筑起了看似嚴謹的理論體系，在分析能力和實證研究等方面似乎都優(yōu)于經濟學中的其他理論。1.2新古典經濟學的問題然而不幸的是，主流經濟學理論既不能對現實世界眾多經濟現象提供令人信服的解釋，也未能開出可以較好地解決現實重大經濟問題的政策藥方。在很大程度上，它只是從古典經濟學家的頭腦中產生的烏托邦世界，具有突出的非現實性。正如美國學者艾克納所說，除了建立在一系列形而上學的，從而非科學的公理基礎上的一系列演繹推理外，當代主流經濟學幾乎一無所有。它是在大學的象牙塔中構思出來的“邏輯精品”。1.3新古典經濟學問題的根源問題的根源：其假設前提的非現實性假設之一：完全理性；假設之二：信息完全\對稱；假設之三：完全競爭；假設之四：交易成本為０；假設之五：制度外生。1.4新制度經濟學：解釋現實世界新制度經濟學對研究的假定進行放寬，有限理性、機會主義等假定使新制度經濟學所研究的問題更貼近現實。新制度經濟學對許多問題都能夠進行合理的解釋，從而使理論具有很強的吸引力。新制度經濟學家頻繁獲諾貝爾經獎。1.5新制度經濟學在中國的快速傳播從上世紀80年代起，新制度經濟學在國內受到熱情的追捧，大量應用新制度經濟學理論來研究現實問題的文章在學術期刊上發(fā)表，很多著名的經濟學家都是新制度經濟學家。二、制度主義發(fā)展的脈絡對經濟發(fā)展中制度的關注可以一直追溯到古典經濟學中的德國歷史學派。歷史學派不承認社會經濟發(fā)展的一般規(guī)律，反對通過抽象的分析建立普遍的經濟規(guī)律，提出搜集大量歷史資料運用歷史方法研究經濟學。歷史學派的代表人物李斯特認為國民經濟學應當以生產力為研究對象，生產力的源泉不僅是勞動，還包括一系列社會的、政治的和精神的等種種因素（基督教、一夫一妻制、奴隸制的廢除……都是生產力增長的豐富源泉）。2.1老制度主義德國歷史學派過于極端，距離科學方法論越來越遠，逐漸淡出理論界，但受其影響，在美國出現了老制度主義。老制度主義與歷史學派的關系不但從理論觀點上表現出來，而且從師承關系上也可以看出來：老制度主義的代表人物凡勃倫是克拉克的學生，而克拉克是德國歷史學派代表人物克尼斯的學生。凡勃倫的代表性觀點經濟學應當從經濟制度進化的角度考察社會經濟發(fā)展，討論某一歷史時期的經濟問題。制度是“廣泛存在的社會習慣”，社會習慣是逐漸形成的，所以制度本身是進化的?？得⑺沟拇硇杂^點康芒斯強調產權、法律的作用，反對自由放任，主張國家對經濟進行干預?？得⑺拱阉腥伺c人之間的關系都概括為交易，在交易中會產生利益沖突，只有依靠法律制度才能解決。2.2后制度主義隨著凱恩斯主義的興起，20世紀30、40年代美國制度學派比較消沉，這段時間艾爾斯、伯利和米恩斯起了承前啟后的作用。到20世紀50年代，美國制度學派在加爾布雷斯帶領下重振旗鼓，他們強烈批判新古典方法，是凡勃倫傳統(tǒng)的發(fā)展。加爾布雷斯的代表性觀點在方法上，加爾布雷斯也強調制度和結構因素的重要性，主張把政治、社會和文化因素加入到經濟分析中，反對抽象的純經濟分析和數量分析。經濟學不是說明科學，應當為支配經濟利益服務，它培養(yǎng)信念，同時培養(yǎng)這種利益所需要的行動。三、新制度經濟學雖然在研究對象上相似，但二者明顯不同，新制度經濟學家甚至否認和老制度經濟學家之間的關系：舒爾茨：既沒有參考術語，也沒有專門概念，更沒有經濟理論引導分析，是無用的盒子?？扑梗悍蠢碚摰?，除了需要理論來整理，不然就只能一把火燒掉的描述性材料外，沒有任何東西流傳下來。斯蒂格勒把老制度經濟學的失敗歸結為兩點：對經濟學標準理論傳統(tǒng)采取一種仇視態(tài)度，并且缺乏某種實證的研究綱領及方法。新制度經濟學特征“新制度經濟學是一個含混的術語，其部分原因在于，新制度主義與其說是一個明確的學派，倒不如說是一個植根于現存理論和學說的特定共識集合，與奧地利學派不同，它并非一個獨立和異端的經濟學分支，也和那些追隨凡勃倫和康芒斯傳統(tǒng)的舊制度主義者無關?！匀灰兄匦鹿诺鋬r格理論，并以此對許多現實世界中的經濟現象進行描述。”（諾思）3.1新制度經濟學與新古典經濟學的關系新制度經濟學是作為新古典微觀經濟學的補充和發(fā)展而成長起來的，保留了其基本要素：穩(wěn)定性偏好、理性選擇模型、均衡分析方法。新古典經濟學是在制度和結構既定的前提下來討論資源配置的問題，而新制度經濟學是將注意力集中于制度和結構本身，引入信息、交易成本和產權，分析制度結構和資源配置與經濟發(fā)展的關系。3.2新制度經濟學與新古典經濟學的補充和修正首先，對新古典經濟學無交易成本的脫離實際的假定進行修正，引入交易成本概念，有了這個概念后，很多本來經濟學不討論的問題都納入研究的視野。其次，通過調整解釋變量而使新古典的理論模型更具解釋力，（諾思:技術進步、投資增加不是發(fā)展的原因，而是發(fā)展本身，經濟發(fā)展的原因要到制度因素中尋找。）3.3老制度主義與新制度主義的關系馬爾科姆·盧瑟?！督洕鷮W中的制度：老制度主義與新制度主義》形式化理論建模與非形式化方法。強調個人行為產生社會制度，還是強調社會制度對個人的影響。理性主義解釋與對理性主義概念適用性加以限制的解釋哪一個更有效？制度在多大程度上是自發(fā)的，與設計共同作用的結果。3.3新制度經濟學的假定前提有限理性：人們只有有限的獲取和處理信息的能力，原因在于環(huán)境的確定性、信息的不完全性及人們對環(huán)境與信息的計算能力和認識能力的有限性。效用最大化：人們總是在一定的約束條件下最大化自己的效用，這個原則不只是在經濟活動中，所有的人類行為都可以用這個原則概括。3.3新制度經濟學的假定前提機會主義：人們的一種狡詐的自私自利傾向，包括投機取巧、見機行事、有意隱瞞歪曲信息，甚至欺騙和違約等等。3.4新制度經濟學的研究主題新制度經濟學關注的是制度與經濟的關系：1、制度特別是產權制度與經濟績效的關系。（產權經濟學與諾思新經濟史研究）2、從效率的角度分析不同組織或契約。

（交易費用理論和企業(yè)理論）3、用經濟學的方法分析制度動態(tài)變化。

（制度變遷理論）4、從效率角度分析法律與公共政策。

（公共選擇理論、法與經濟學）3.5新制度經濟學理論的構成存在不同的歸納，參考盛洪《現代制度經濟學》主要包括：產權理論（科斯、阿爾奇安、德姆塞茨）；交易費用理論和企業(yè)理論（科斯、阿爾奇安、德姆塞茨、張五常、詹森和麥科林、威廉姆森）制度變遷理論（諾思）公共選擇理論和法律與經濟學（布坎南、奧爾森、圖洛克、波斯納）四、新制度經濟學中的制度制度包括正式制度、非正式制度。正式制度指人們有意識地設計并創(chuàng)造出的行為規(guī)則，包括法律、規(guī)章以及經濟主體之間簽訂的正式契約等等，靠權威機構強制實行。非正式制度則指倫理道德、傳統(tǒng)文化、風俗習慣、意識形態(tài)等等，乃是人們在長期交往中自發(fā)形成并被無意識地接受的行為規(guī)范。非正式制度的形成是自生自發(fā)的，對違反非正式制度的懲處也只能自發(fā)執(zhí)行。F.Knight1885-1972F.Ha