新制度經(jīng)濟學(xué)的產(chǎn)生和發(fā)展

第一章新制度經(jīng)濟學(xué)的產(chǎn)生和發(fā)展

本章對新制度經(jīng)濟學(xué)興起的原因、發(fā)展的階段、研究的基本問題及主要的理論及代表人物進行介紹。一、新制度經(jīng)濟學(xué)興起的原因新古典經(jīng)濟學(xué)指的是馬歇爾《經(jīng)濟學(xué)原理》之后一直到今天仍然居于主流地位的經(jīng)濟學(xué)研究范式。20世紀(jì)初，馬歇爾曾滿懷信心地宣布，經(jīng)濟學(xué)的基本理論已經(jīng)確立且無爭論的余地，下一代經(jīng)濟學(xué)家可以放心大膽地將主要精力集中于這些理論的應(yīng)用，解釋現(xiàn)實世界各種體制與實踐方面令人眼花繚亂的千變?nèi)f化。1.1新古典經(jīng)濟學(xué)的成就新古典經(jīng)濟學(xué)在模仿科學(xué)方面做得相當(dāng)成功。它按照科學(xué)的規(guī)范建立了自己的語言和分析工具，在一系列的嚴(yán)格的假設(shè)前提下構(gòu)筑起了看似嚴(yán)謹(jǐn)?shù)睦碚擉w系，在分析能力和實證研究等方面似乎都優(yōu)于經(jīng)濟學(xué)中的其他理論。1.2新古典經(jīng)濟學(xué)的問題然而不幸的是，主流經(jīng)濟學(xué)理論既不能對現(xiàn)實世界眾多經(jīng)濟現(xiàn)象提供令人信服的解釋，也未能開出可以較好地解決現(xiàn)實重大經(jīng)濟問題的政策藥方。在很大程度上，它只是從古典經(jīng)濟學(xué)家的頭腦中產(chǎn)生的烏托邦世界，具有突出的非現(xiàn)實性。正如美國學(xué)者艾克納所說，除了建立在一系列形而上學(xué)的，從而非科學(xué)的公理基礎(chǔ)上的一系列演繹推理外，當(dāng)代主流經(jīng)濟學(xué)幾乎一無所有。它是在大學(xué)的象牙塔中構(gòu)思出來的“邏輯精品”。1.3新古典經(jīng)濟學(xué)問題的根源問題的根源：其假設(shè)前提的非現(xiàn)實性假設(shè)之一：完全理性；假設(shè)之二：信息完全\對稱；假設(shè)之三：完全競爭；假設(shè)之四：交易成本為０；假設(shè)之五：制度外生。1.4新制度經(jīng)濟學(xué)：解釋現(xiàn)實世界新制度經(jīng)濟學(xué)對研究的假定進行放寬，有限理性、機會主義等假定使新制度經(jīng)濟學(xué)所研究的問題更貼近現(xiàn)實。新制度經(jīng)濟學(xué)對許多問題都能夠進行合理的解釋，從而使理論具有很強的吸引力。新制度經(jīng)濟學(xué)家頻繁獲諾貝爾經(jīng)獎。1.5新制度經(jīng)濟學(xué)在中國的快速傳播從上世紀(jì)80年代起，新制度經(jīng)濟學(xué)在國內(nèi)受到熱情的追捧，大量應(yīng)用新制度經(jīng)濟學(xué)理論來研究現(xiàn)實問題的文章在學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表，很多著名的經(jīng)濟學(xué)家都是新制度經(jīng)濟學(xué)家。二、制度主義發(fā)展的脈絡(luò)對經(jīng)濟發(fā)展中制度的關(guān)注可以一直追溯到古典經(jīng)濟學(xué)中的德國歷史學(xué)派。歷史學(xué)派不承認(rèn)社會經(jīng)濟發(fā)展的一般規(guī)律，反對通過抽象的分析建立普遍的經(jīng)濟規(guī)律，提出搜集大量歷史資料運用歷史方法研究經(jīng)濟學(xué)。歷史學(xué)派的代表人物李斯特認(rèn)為國民經(jīng)濟學(xué)應(yīng)當(dāng)以生產(chǎn)力為研究對象，生產(chǎn)力的源泉不僅是勞動，還包括一系列社會的、政治的和精神的等種種因素（基督教、一夫一妻制、奴隸制的廢除……都是生產(chǎn)力增長的豐富源泉）。2.1老制度主義德國歷史學(xué)派過于極端，距離科學(xué)方法論越來越遠(yuǎn)，逐漸淡出理論界，但受其影響，在美國出現(xiàn)了老制度主義。老制度主義與歷史學(xué)派的關(guān)系不但從理論觀點上表現(xiàn)出來，而且從師承關(guān)系上也可以看出來：老制度主義的代表人物凡勃倫是克拉克的學(xué)生，而克拉克是德國歷史學(xué)派代表人物克尼斯的學(xué)生。凡勃倫的代表性觀點經(jīng)濟學(xué)應(yīng)當(dāng)從經(jīng)濟制度進化的角度考察社會經(jīng)濟發(fā)展，討論某一歷史時期的經(jīng)濟問題。制度是“廣泛存在的社會習(xí)慣”，社會習(xí)慣是逐漸形成的，所以制度本身是進化的。康芒斯的代表性觀點康芒斯強調(diào)產(chǎn)權(quán)、法律的作用，反對自由放任，主張國家對經(jīng)濟進行干預(yù)。康芒斯把所有人與人之間的關(guān)系都概括為交易，在交易中會產(chǎn)生利益沖突，只有依靠法律制度才能解決。2.2后制度主義隨著凱恩斯主義的興起，20世紀(jì)30、40年代美國制度學(xué)派比較消沉，這段時間艾爾斯、伯利和米恩斯起了承前啟后的作用。到20世紀(jì)50年代，美國制度學(xué)派在加爾布雷斯帶領(lǐng)下重振旗鼓，他們強烈批判新古典方法，是凡勃倫傳統(tǒng)的發(fā)展。加爾布雷斯的代表性觀點在方法上，加爾布雷斯也強調(diào)制度和結(jié)構(gòu)因素的重要性，主張把政治、社會和文化因素加入到經(jīng)濟分析中，反對抽象的純經(jīng)濟分析和數(shù)量分析。經(jīng)濟學(xué)不是說明科學(xué)，應(yīng)當(dāng)為支配經(jīng)濟利益服務(wù)，它培養(yǎng)信念，同時培養(yǎng)這種利益所需要的行動。三、新制度經(jīng)濟學(xué)雖然在研究對象上相似，但二者明顯不同，新制度經(jīng)濟學(xué)家甚至否認(rèn)和老制度經(jīng)濟學(xué)家之間的關(guān)系：舒爾茨：既沒有參考術(shù)語，也沒有專門概念，更沒有經(jīng)濟理論引導(dǎo)分析，是無用的盒子?？扑梗悍蠢碚摰模诵枰碚搧碚恚蝗痪椭荒芤话鸦馃舻拿枋鲂圆牧贤?，沒有任何東西流傳下來。斯蒂格勒把老制度經(jīng)濟學(xué)的失敗歸結(jié)為兩點：對經(jīng)濟學(xué)標(biāo)準(zhǔn)理論傳統(tǒng)采取一種仇視態(tài)度，并且缺乏某種實證的研究綱領(lǐng)及方法。新制度經(jīng)濟學(xué)特征“新制度經(jīng)濟學(xué)是一個含混的術(shù)語，其部分原因在于，新制度主義與其說是一個明確的學(xué)派，倒不如說是一個植根于現(xiàn)存理論和學(xué)說的特定共識集合，與奧地利學(xué)派不同，它并非一個獨立和異端的經(jīng)濟學(xué)分支，也和那些追隨凡勃倫和康芒斯傳統(tǒng)的舊制度主義者無關(guān)?！匀灰兄匦鹿诺鋬r格理論，并以此對許多現(xiàn)實世界中的經(jīng)濟現(xiàn)象進行描述。”（諾思）3.1新制度經(jīng)濟學(xué)與新古典經(jīng)濟學(xué)的關(guān)系新制度經(jīng)濟學(xué)是作為新古典微觀經(jīng)濟學(xué)的補充和發(fā)展而成長起來的，保留了其基本要素：穩(wěn)定性偏好、理性選擇模型、均衡分析方法。新古典經(jīng)濟學(xué)是在制度和結(jié)構(gòu)既定的前提下來討論資源配置的問題，而新制度經(jīng)濟學(xué)是將注意力集中于制度和結(jié)構(gòu)本身，引入信息、交易成本和產(chǎn)權(quán)，分析制度結(jié)構(gòu)和資源配置與經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系。3.2新制度經(jīng)濟學(xué)與新古典經(jīng)濟學(xué)的補充和修正首先，對新古典經(jīng)濟學(xué)無交易成本的脫離實際的假定進行修正，引入交易成本概念，有了這個概念后，很多本來經(jīng)濟學(xué)不討論的問題都納入研究的視野。其次，通過調(diào)整解釋變量而使新古典的理論模型更具解釋力，（諾思:技術(shù)進步、投資增加不是發(fā)展的原因，而是發(fā)展本身，經(jīng)濟發(fā)展的原因要到制度因素中尋找。）3.3老制度主義與新制度主義的關(guān)系馬爾科姆·盧瑟?！督?jīng)濟學(xué)中的制度：老制度主義與新制度主義》形式化理論建模與非形式化方法。強調(diào)個人行為產(chǎn)生社會制度，還是強調(diào)社會制度對個人的影響。理性主義解釋與對理性主義概念適用性加以限制的解釋哪一個更有效？制度在多大程度上是自發(fā)的，與設(shè)計共同作用的結(jié)果。3.3新制度經(jīng)濟學(xué)的假定前提有限理性：人們只有有限的獲取和處理信息的能力，原因在于環(huán)境的確定性、信息的不完全性及人們對環(huán)境與信息的計算能力和認(rèn)識能力的有限性。效用最大化：人們總是在一定的約束條件下最大化自己的效用，這個原則不只是在經(jīng)濟活動中，所有的人類行為都可以用這個原則概括。3.3新制度經(jīng)濟學(xué)的假定前提機會主義：人們的一種狡詐的自私自利傾向，包括投機取巧、見機行事、有意隱瞞歪曲信息，甚至欺騙和違約等等。3.4新制度經(jīng)濟學(xué)的研究主題新制度經(jīng)濟學(xué)關(guān)注的是制度與經(jīng)濟的關(guān)系：1、制度特別是產(chǎn)權(quán)制度與經(jīng)濟績效的關(guān)系。（產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)與諾思新經(jīng)濟史研究）2、從效率的角度分析不同組織或契約。

（交易費用理論和企業(yè)理論）3、用經(jīng)濟學(xué)的方法分析制度動態(tài)變化。

（制度變遷理論）4、從效率角度分析法律與公共政策。

（公共選擇理論、法與經(jīng)濟學(xué)）3.5新制度經(jīng)濟學(xué)理論的構(gòu)成存在不同的歸納，參考盛洪《現(xiàn)代制度經(jīng)濟學(xué)》主要包括：產(chǎn)權(quán)理論（科斯、阿爾奇安、德姆塞茨）；交易費用理論和企業(yè)理論（科斯、阿爾奇安、德姆塞茨、張五常、詹森和麥科林、威廉姆森）制度變遷理論（諾思）公共選擇理論和法律與經(jīng)濟學(xué)（布坎南、奧爾森、圖洛克、波斯納）四、新制度經(jīng)濟學(xué)中的制度制度包括正式制度、非正式制度。正式制度指人們有意識地設(shè)計并創(chuàng)造出的行為規(guī)則，包括法律、規(guī)章以及經(jīng)濟主體之間簽訂的正式契約等等，靠權(quán)威機構(gòu)強制實行。非正式制度則指倫理道德、傳統(tǒng)文化、風(fēng)俗習(xí)慣、意識形態(tài)等等，乃是人們在長期交往中自發(fā)形成并被無意識地接受的行為規(guī)范。非正式制度的形成是自生自發(fā)的，對違反非正式制度的懲處也只能自發(fā)執(zhí)行。F.Knight1885-1972F.Ha