講外部性問(wèn)題下發(fā)

第13講

外部性與公共物品清潔發(fā)展機(jī)制（CDM）的經(jīng)濟(jì)學(xué)：案例觀察1）外部性及其影響2）外部性和產(chǎn)權(quán)界定3）外部性其它解決方式4）私人物品與公共物品第7講外部性產(chǎn)權(quán)盧鋒2應(yīng)對(duì)氣候變暖與碳排放交易1992年UN環(huán)境大會(huì)通過(guò)UNFCCC（聯(lián)合國(guó)氣候變暖框架條約：Frameworkconvention)，1994年正式生效，已有189多個(gè)批準(zhǔn)公約。1997年通過(guò)京都協(xié)議書(shū)（TheKyotoProtocol)，2005年正式生效，附件1簽字國(guó)有義務(wù)在2008-2012年實(shí)行第一階段減排。選擇設(shè)計(jì)的CDM減排途徑非常重視通過(guò)國(guó)際交易減排量（CER:certifiedemissionreduction），以求用最小經(jīng)濟(jì)成本達(dá)到特定減排目標(biāo)。CDM項(xiàng)目流程項(xiàng)目設(shè)計(jì)文件東道國(guó)批準(zhǔn)指定國(guó)家主管機(jī)關(guān)經(jīng)營(yíng)實(shí)體項(xiàng)目業(yè)主CDMEB理事會(huì)Executiveboard審定注冊(cè)融資和實(shí)施監(jiān)測(cè)核查與核證簽發(fā)CERs4很早探索通過(guò)交易控制污染……2002年12月，江蘇省太倉(cāng)港環(huán)保發(fā)電有限公司與南京市下關(guān)發(fā)電廠達(dá)成協(xié)議，從2003年7月開(kāi)始，前者每年以１７０萬(wàn)元價(jià)格向后者購(gòu)買(mǎi)１７００噸二氧化硫的排污權(quán)。首例異地二氧化硫排污權(quán)交易。單位價(jià)格是1000元/噸即1元/公斤?！廴緳?quán)“論斤賣(mài)”!5案例涉及的經(jīng)濟(jì)學(xué)問(wèn)題工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)以及人類(lèi)其他活動(dòng)，會(huì)向外部環(huán)境系統(tǒng)排放各種污染物，或通過(guò)碳排放帶來(lái)氣候變暖問(wèn)題，對(duì)全球可持續(xù)發(fā)展構(gòu)成挑戰(zhàn)。通過(guò)界定排放權(quán)來(lái)控制排放總量，允許排放權(quán)交易以降低控制排放的成本，構(gòu)成控制排放治理措施重要內(nèi)容，體現(xiàn)了科斯定理在環(huán)境治理領(lǐng)域的應(yīng)用?！咐婕暗浇?jīng)濟(jì)活動(dòng)私人和社會(huì)成本、產(chǎn)權(quán)理論、政府經(jīng)濟(jì)職能等問(wèn)題。第7講外部性產(chǎn)權(quán)盧鋒6外部性及其類(lèi)型外部性（Externalities）：沒(méi)有直接在價(jià)格中得到反應(yīng)的生產(chǎn)和消費(fèi)行為影響。負(fù)外部性（negativeexternalities）：經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)其他主體和社會(huì)產(chǎn)生額外成本，或成本沒(méi)有完全內(nèi)生化。正外部性（positiveexternalities）：經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)其他主體和社會(huì)帶來(lái)額外利益，即利益沒(méi)有完全內(nèi)生化。第7講外部性產(chǎn)權(quán)盧鋒7負(fù)外部性事例排放污水的造紙廠；排放有毒氣體的冶煉廠；在公共場(chǎng)所隨意抽煙的煙民；在生態(tài)脆弱地區(qū)過(guò)度農(nóng)牧生產(chǎn)；……第7講外部性產(chǎn)權(quán)盧鋒8正外部性事例一種藥品或其它發(fā)明，研發(fā)者通過(guò)市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制只能得到社會(huì)整體利益的很小一部分；環(huán)保人員機(jī)構(gòu)保護(hù)珍稀動(dòng)物，給社會(huì)帶來(lái)重要利益，當(dāng)事人通常難以通過(guò)價(jià)格機(jī)制得到利益補(bǔ)償；養(yǎng)蜂人在生產(chǎn)蜂蜜過(guò)程中幫助果樹(shù)傳授花粉，果園主在生產(chǎn)水果時(shí)為蜜蜂提供了產(chǎn)出蜂蜜的原料；……第7講外部性產(chǎn)權(quán)盧鋒9外部性與市場(chǎng)失靈假定某鋼鐵廠向河流排放污水，那么依據(jù)市場(chǎng)機(jī)制決定的最佳產(chǎn)量和價(jià)格組合，不再是有效率的配置組合，表現(xiàn)為市場(chǎng)失靈（marketfailure）。第7講外部性產(chǎn)權(quán)盧鋒10邊際外部成本與社會(huì)成本邊際外部成本（MarginalExternalCost：MEC)是鋼鐵廠產(chǎn)量增加因排放污水對(duì)下游地區(qū)帶來(lái)的成本的改變量。邊際社會(huì)成本（MarginalSocialCost：MSC)是鋼鐵廠邊際成本（MC）加上邊際外部成本（MEC）。MCMSC負(fù)外部性場(chǎng)合，MSC大于MS。企業(yè)產(chǎn)出價(jià)格MEC第7講外部性產(chǎn)權(quán)盧鋒11外部性的效率影響S=MCID社會(huì)負(fù)外部性福利損失總量P1Q1MSCI產(chǎn)出價(jià)格MECIP*Q*行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)性均衡產(chǎn)出是q1，但是有效產(chǎn)出水平是q*.第7講外部性產(chǎn)權(quán)盧鋒12正外部性的效率影響依據(jù)類(lèi)似分析思路，可以推論存在正外部性時(shí)，市場(chǎng)機(jī)制導(dǎo)致生產(chǎn)和消費(fèi)不足，發(fā)生配置資源缺乏效率問(wèn)題。第7講外部性產(chǎn)權(quán)盧鋒13“兩害相權(quán)”：最優(yōu)污染控制污染社會(huì)成本治理污染成本MSCMCA12E*“控制污染”需要成本，最優(yōu)治理水平高于零。假定“污染社會(huì)邊際成本”與“降低污染邊際成本（marginalcostofabatement）”，最優(yōu)污染控制水平為12單位。污染水平第7講外部性產(chǎn)權(quán)盧鋒141）利用排放標(biāo)準(zhǔn)（Standards）數(shù)量控制方法，要求企業(yè)把污染減少到控制水平。2）通過(guò)對(duì)排放收費(fèi)（Fees）價(jià)格控制方法，激勵(lì)企業(yè)把污染減少到控制水平。3）總量控制前提下，采用污染權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)═ransferableEmissionsPermits）交易方式，使污染權(quán)這一特殊稀缺資源利用得更有效率?？朔袌?chǎng)失靈的方法第7講外部性產(chǎn)權(quán)盧鋒15如果某企業(yè)治理成本過(guò)高，從成本較低企業(yè)購(gòu)買(mǎi)污染許可，降低了治理單位污染的社會(huì)成本。如果采用減少排放的成本低于出讓排污權(quán)的價(jià)格，那么即便某企業(yè)擁有排污權(quán)，機(jī)會(huì)成本（市價(jià)）促使其采用治理技術(shù)。污染權(quán)交易市場(chǎng)功能第7講外部性產(chǎn)權(quán)盧鋒16科斯定理科斯定理（TheCoaseTheorem)構(gòu)成污染權(quán)市場(chǎng)交易的理論基礎(chǔ)：如果產(chǎn)權(quán)得到明確界定，如果協(xié)商或談判等活動(dòng)發(fā)生的交易成本為零或很小，那么在有外部性效應(yīng)的市場(chǎng)上，無(wú)論所涉及資源的產(chǎn)權(quán)屬于哪一方，交易雙方總能夠通過(guò)協(xié)商談判達(dá)到資源配置有效率狀態(tài)。第7講外部性產(chǎn)權(quán)盧鋒17假設(shè)事例假設(shè)一家化肥廠它排放的廢氣使得附近10個(gè)農(nóng)場(chǎng)的果園產(chǎn)量減產(chǎn)，每戶損失1000元，總的損失1萬(wàn)元。假定存在兩種治理技術(shù)：一是在化肥廠安裝治理裝置，費(fèi)用6000元；二是讓果農(nóng)轉(zhuǎn)而生產(chǎn)蔬菜，廢氣對(duì)蔬菜生產(chǎn)沒(méi)有影響，但轉(zhuǎn)產(chǎn)使每個(gè)果農(nóng)發(fā)生800元調(diào)節(jié)損失，總共為8000元。兩種方案中，第一種代表了有效解決方案。對(duì)此科斯定理有以下推論。18產(chǎn)權(quán)界定與效率如交易成本為零，無(wú)論產(chǎn)權(quán)界定給哪一方，都會(huì)達(dá)到用6000元進(jìn)行廢氣治理有效安排。如給化肥廠排廢氣權(quán)利，10戶果農(nóng)面臨三種選擇：一是集資6000元讓化肥廠安裝治理廢氣裝置；二是承擔(dān)8000元損失轉(zhuǎn)產(chǎn)蔬菜；三是維持現(xiàn)狀，承擔(dān)1萬(wàn)元污染損失。果農(nóng)會(huì)選擇第一種方案。實(shí)質(zhì)是在化肥廠擁有污染權(quán)前提下，果農(nóng)以低于污染損失價(jià)格“買(mǎi)來(lái)”化肥廠污染權(quán)，從而改進(jìn)了資源配置效率。第7講外部性產(chǎn)權(quán)盧鋒19產(chǎn)權(quán)界定與效率如果賦予果農(nóng)不受污染權(quán)利，化肥廠面臨三種選擇：一是籌資6000元安裝治理廢氣裝置；二是不治理廢氣，但對(duì)果農(nóng)支付8000元轉(zhuǎn)產(chǎn)蔬菜；三是承擔(dān)賠償果農(nóng)1萬(wàn)元污染費(fèi)?；蕪S也會(huì)選擇第一種方案。實(shí)質(zhì)是在果農(nóng)擁有免受污染權(quán)前提下，污染社會(huì)成本在化肥廠方面內(nèi)部化（internalized），改進(jìn)了資源配置效率。第7講外部性產(chǎn)權(quán)盧鋒20第三方界定產(chǎn)權(quán)原則實(shí)際協(xié)商談判、實(shí)施協(xié)議存在大量交易成本，經(jīng)常需要第三方界定產(chǎn)權(quán)。于是產(chǎn)權(quán)歸屬與效率無(wú)關(guān)命題不再成立，產(chǎn)權(quán)界定和實(shí)施方式會(huì)對(duì)效率發(fā)生影響。從效率角度出發(fā)，產(chǎn)權(quán)界定的原則是以最小社會(huì)成本解決外部性矛盾?！衫斫鉃榭扑苟ɡ淼囊旌x。第7講外部性產(chǎn)權(quán)盧鋒21限制和禁止污染行為淮河流域小造紙廠、長(zhǎng)江上游小金礦、沙漠邊緣脆弱生態(tài)區(qū)毀林、毀草開(kāi)墾等等，社會(huì)生態(tài)環(huán)境方面污染損失，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)生產(chǎn)方獲得收益（禁止這類(lèi)行為對(duì)它們帶來(lái)的成本），產(chǎn)權(quán)界定應(yīng)確定社會(huì)不受污染權(quán)，同時(shí)考慮對(duì)受損害方面給以補(bǔ)償或贖買(mǎi)。第7講外部性產(chǎn)權(quán)盧鋒22環(huán)境庫(kù)茲涅斯曲線：增長(zhǎng)與環(huán)境關(guān)系(EnvironmentalKuznetscurve)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)較早階段，環(huán)境相對(duì)壓力和惡化程度呈現(xiàn)上升趨勢(shì)；增長(zhǎng)較高階段，環(huán)境壓力相對(duì)緩和甚至絕對(duì)改善。1）環(huán)境改善特殊“物品”具有高收入彈性；2）后發(fā)優(yōu)勢(shì)意味著可能使拐點(diǎn)提早到來(lái)。3）不應(yīng)把環(huán)境與增長(zhǎng)對(duì)立起來(lái)，放慢發(fā)展未必有利環(huán)境。500$2000$10000$14000$6000$第7講外部性產(chǎn)權(quán)盧鋒23把產(chǎn)權(quán)界定給“污染方”并非所有外部性場(chǎng)合，通過(guò)禁止“污染”行為界定產(chǎn)權(quán)都具有無(wú)條件合理性：北京老年秧歌隊(duì)“擾民”爭(zhēng)論；機(jī)場(chǎng)周?chē)w機(jī)噪音“污染”；農(nóng)用飛機(jī)噪音造成遼寧省養(yǎng)雞戶張廷巖幾千只肉雞被嚇?biāo)阑蚱骄w重下降的“飛機(jī)噪音侵權(quán)”案例。私人物品：競(jìng)爭(zhēng)性與排他性絕大部分物品是私人物品（PrivateGoods），它們的消費(fèi)或享用過(guò)程具有競(jìng)爭(zhēng)性和排他性。競(jìng)爭(zhēng)性（Rivalry）指讓更多人消費(fèi)會(huì)發(fā)生邊際成本，某人已經(jīng)消費(fèi)的給定數(shù)量某種商品不能同時(shí)被其他人消費(fèi)。排他性（Excludability）指人們必須支付價(jià)格才能消費(fèi)商品，存在把沒(méi)支付價(jià)格者排除在消費(fèi)以外的現(xiàn)實(shí)手段。非競(jìng)爭(zhēng)性有的產(chǎn)品消費(fèi)具有非競(jìng)爭(zhēng)性（Non-rivalry），更多人消費(fèi)無(wú)需增加邊際成本，因而某人消費(fèi)某種商品不妨礙其他人同時(shí)消費(fèi)這一產(chǎn)品。燈塔設(shè)施；觀賞性汽球；電視節(jié)目；互聯(lián)網(wǎng)等；非排他性有的具有非排他性（Non-excludability）：無(wú)法對(duì)消費(fèi)行為收費(fèi)（或收費(fèi)成本太高），因而消費(fèi)者不必支付價(jià)格就能消費(fèi)?？刂屏餍袀魅静。粺羲推?；國(guó)防服務(wù)；公共物品同時(shí)具有非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性產(chǎn)品被稱作公共物品（PublicGoods）。公共產(chǎn)品以零邊際成本向人們提供收益或效用，而且沒(méi)有人被排除享用消費(fèi)的權(quán)利。國(guó)防服務(wù)是經(jīng)典事例：不可能排除某些國(guó)民，因而具有非排他性；給新生兒童提供相同水平國(guó)防服務(wù)邊際成本為零。公共物品度量衡、交通規(guī)則、立法、維護(hù)產(chǎn)權(quán)等廣義制度安排，不同程度具有公共品性質(zhì)。它們具有非競(jìng)爭(zhēng)性，不會(huì)因?yàn)樾律鷥和瞪l(fā)生新的成本；它們具有非排他性，難以通過(guò)收費(fèi)方式把某些人排除在消費(fèi)集合以外。搭便車(chē)與市場(chǎng)失靈由于知道自己無(wú)法被排除在公共品消費(fèi)群之外，人們不愿對(duì)公共品付費(fèi)或壓低其支付意愿（WillingnesstoPay）的行為，被稱為“搭便車(chē)（FreeRider）”現(xiàn)象。公共品供給存在邊際成本，“搭便車(chē)（FreeRider）”因素壓低人們支付意愿，用市場(chǎng)機(jī)制供應(yīng)公共品面臨供給量過(guò)低的市場(chǎng)失靈問(wèn)題。政府提供公共品政府擁有強(qiáng)制性權(quán)力，有可能超越“搭便車(chē)”困難，向社會(huì)有效提供公共物品。維持公共秩序、保證產(chǎn)權(quán)有效性的制度安排，具有公共品性質(zhì)，是政府最重要職守。政