政經(jīng)(下)第十二章市場經(jīng)濟(jì)體制下的宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和宏觀調(diào)控簡版

第四篇社會經(jīng)濟(jì)體制第十二章市場經(jīng)濟(jì)體制下的宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、宏觀調(diào)控和政府職能1學(xué)習(xí)要點(diǎn)：了解總量平衡即社會總供給與社會總需求平衡的問題；市場經(jīng)濟(jì)條件下宏觀調(diào)控的必要性，宏觀調(diào)控的對象、目標(biāo)和手段；掌握市場經(jīng)濟(jì)體制下的政府職能、政府與市場的關(guān)系、政府對國民經(jīng)濟(jì)實(shí)行宏觀調(diào)控的模式以及宏觀調(diào)控體系。2主要內(nèi)容第一節(jié)社會總供給和社會總需求第二節(jié)宏觀調(diào)控概述第三節(jié)社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下的宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控第四節(jié)政府職能理論及其演變第五節(jié)我國政府職能的完善第六節(jié)政府失靈3第一節(jié)社會總供給和社會總需求4一、社會總供求的含義

1.社會總供給（AS）：一個國家或地區(qū)在一定時期（通常為一年）可供全社會或地區(qū)使用的最終產(chǎn)品和服務(wù)的供給總量，既包括實(shí)物總量，也包括價值總量。2.社會總需求（AD）：一個國家或地區(qū)在一定時期對有支付能力的最終產(chǎn)品和服務(wù)的需求總量，既包括實(shí)物總量又包括價值總量。5社會總供求的平衡社會總供給與社會總需求間的平衡通常是指投資和消費(fèi)的總需求與總供給之間的相互適應(yīng)性。一般具有雙重涵義：

6AS=AD：經(jīng)濟(jì)均衡增長，既無失業(yè)，又無通貨膨脹，一般情況下：只要供求差率[（AS-AD）/AS]保持在5%左右，可看做為社會總供求基本平衡。AS﹤AD：①產(chǎn)品易于賣出，庫存減少，價格上張；②生產(chǎn)擴(kuò)大，投資增加，就業(yè)增加；③收入增加，工資提高；④經(jīng)濟(jì)快速增長或過熱，通貨膨脹。AS>AD:?7

二、社會總供求的構(gòu)成及均衡條件8政府居民企業(yè)稅收稅收購買W和勞務(wù)工資、地租、利息利潤勞動、土地、K、才能銀行投資儲蓄國際市場W和勞務(wù)收入購買商品和勞務(wù)進(jìn)口商品勞務(wù)出口出口收入進(jìn)口支出不以換取W服務(wù)為目的支出9

三、社會總供求失衡的表現(xiàn)和可能性10

（一）表現(xiàn)現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)理論通常認(rèn)為，衡量總供給與總需求是否平衡，主要是從三種市場狀態(tài)入手：商品市場、資本市場和勞動力市場。商品市場上看物價上漲率，貨幣資本市場上看利率和匯率，勞動力市場上看失業(yè)率。這四個指標(biāo)再加上經(jīng)濟(jì)增長率，就成為觀察時常經(jīng)濟(jì)運(yùn)行態(tài)勢和供求總量平衡與否的顯示器。

11（二）可能性1、國內(nèi)生產(chǎn)總值或國民收入的價值運(yùn)動和實(shí)物運(yùn)動產(chǎn)生分離；2、各經(jīng)濟(jì)活動主體的行為相對獨(dú)立和分散進(jìn)行；3、NI分配過程的多元主體和多層次；4、宏觀方面，信息不完全性和各經(jīng)濟(jì)主體對信息處理能力的局限性，宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的不確定性和宏觀調(diào)控不當(dāng)?shù)仍?，可能造成AS與AD的失衡。12

四、社會總供求失衡的原因及調(diào)節(jié)13（一）封閉條件下AS>AD：（1）消費(fèi)需求與投資需求不足；（2）政府的收入>政府支出；（3）儲蓄過多。調(diào)節(jié):（1）增加消費(fèi)需求及投資需求；（2）減稅、增加支出（3）減少儲蓄具體的財政政策和貨幣政策？AS<AD：（1）消費(fèi)需求與投資需求過大；（2）政府的收入<政府支出（3）儲蓄過少調(diào)節(jié)：？具體的財政政策和貨幣政策？14（二）開放條件下

AS<AD：（1）消費(fèi)與投資過大；（2）政府收入<政府支出（3）儲蓄過小（4）國際收支逆差（即NX（出口-進(jìn)口）-F（凈資本流出）<0）調(diào)節(jié)：（1）抑制消費(fèi)需求及投資需求（2）增稅、減少支出（3）增加儲蓄（4）可能會增加出口、減少進(jìn)口具體的財政和貨幣政策搭配？（米的沖突&丁伯根原則）15第二節(jié)宏觀調(diào)控概述“三位一體框架”：1.調(diào)控目標(biāo)2.調(diào)控方式3.調(diào)控手段16宏觀調(diào)控是指國家從經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的全局出發(fā)，按預(yù)定的目標(biāo)通過各種宏觀經(jīng)濟(jì)政策、經(jīng)濟(jì)法規(guī)等對市場經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行從總量上和結(jié)構(gòu)上進(jìn)行調(diào)節(jié)、控制的活動。宏觀調(diào)控的主體是國家（政府），調(diào)控的客體和對象是市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的過程和結(jié)果。17一、實(shí)施宏觀調(diào)控的原因181、市場失靈使政府的積極干預(yù)成為必要西方發(fā)達(dá)國家及一批發(fā)展中的市場經(jīng)濟(jì)國家的實(shí)際歷程和政府職能的演化軌跡表明，市場調(diào)節(jié)這只“看不見的手”有其能，也有其不能。2、市場失靈的主要表現(xiàn)加爾布雷斯曾把市場失靈歸結(jié)為三大問題：微觀經(jīng)濟(jì)無效率；宏觀經(jīng)濟(jì)的不穩(wěn)定性；社會不公平。19

*1.微觀方面：（1）公共產(chǎn)品公共產(chǎn)品是市場失靈的一個重要領(lǐng)域。公共產(chǎn)品相對于私人產(chǎn)品的特征是：效用的不可分割性、消費(fèi)的非競爭性和受益的非排他性。(2）外部性外部性又稱為外部效應(yīng)，是指某些個人或廠商的經(jīng)濟(jì)行為影響了他人或廠商，卻沒有為之承擔(dān)應(yīng)有的成本費(fèi)用或沒有獲得應(yīng)有的報酬。外部性分為正的外部性和負(fù)的外部性。外部效應(yīng)除了影響社會經(jīng)濟(jì)效率之外，由于外部效應(yīng)導(dǎo)致的成本或報酬分擔(dān)不合理，它也會妨礙社會的公平。所以政府應(yīng)當(dāng)對外部效應(yīng)進(jìn)行矯正，將外部的成本或報酬內(nèi)部化，使帶有外部效應(yīng)的產(chǎn)品的生產(chǎn)數(shù)量改變到合理的水平20（3）壟斷由于壟斷者能夠操縱市場價格、減少其產(chǎn)品的供給，它追求利潤最大化的結(jié)果是造成市場上該產(chǎn)品的供給量不足，價格偏高，造成社會效率的損失。（4）信息不完全和信息不對稱完全競爭模型有一個重要的假定，就是“完全信息”假定。在完全信息的情況下，市場機(jī)制可以實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)配置。但是在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中，更常見的是信息不完全和由此導(dǎo)致的信息不對稱的局面。（5）優(yōu)勝劣汰而產(chǎn)生的利己主義價值觀對社會價值觀有腐蝕21*2.宏觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的失靈市場失靈同樣也反映在宏觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中，主要表現(xiàn)為收入分配不公和經(jīng)濟(jì)波動與失衡。（1）社會化大生產(chǎn)要求按比例配置社會資源，建立適合國民經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展的比例關(guān)系，保證社會各個部門和社會再生產(chǎn)各個環(huán)節(jié)順序運(yùn)行。（2）由于諸多因素的干擾和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的復(fù)雜性，能及人們對客觀經(jīng)濟(jì)規(guī)律認(rèn)識的局限性等原因，社會總供求的總量失衡和結(jié)構(gòu)失衡不可避免。22（3）市場經(jīng)濟(jì)條件下，單純依靠市場、自發(fā)調(diào)節(jié)資源配置和收入分配的結(jié)果，不一定與社會生產(chǎn)目的和經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)相吻合，政府必須進(jìn)行宏觀調(diào)控。上述市場調(diào)節(jié)機(jī)制的缺陷和失靈，為政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)活動讓出了空間，也正因為如此，政府對經(jīng)濟(jì)的宏觀調(diào)控，已經(jīng)成為現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)體制的有機(jī)組成部分。正如薩繆爾森所說；“當(dāng)今沒有什么東西可以取代市場來組織一個復(fù)雜的大型經(jīng)濟(jì)。問題是，市場既無心臟，也無頭腦，它沒有良心，也不會思考，沒有什么顧忌。所以，要通過政府制定政策，糾正某些由市場帶來的經(jīng)濟(jì)缺陷”。因此，“現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)是市場和政府稅收、支出和調(diào)節(jié)這只看得見的手的混合體”。23二、宏觀調(diào)控的對象24

1、主體層面的宏觀調(diào)控對象從主體的角度來看，宏觀調(diào)控主要涉及到的是經(jīng)濟(jì)活動中各種利益主體。這一點(diǎn)在資本主義市場經(jīng)濟(jì)和社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下存在很大的不同。在資本主義市場經(jīng)濟(jì)條件下幾乎沒有主體層面的宏觀調(diào)控對象。25在我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下，市場經(jīng)濟(jì)中的利益主體除了民營企業(yè)和個人之外，還包括地方政府和國有企業(yè)。而國家由于擁有對國有企業(yè)的所有權(quán)和對地方政府的行政領(lǐng)導(dǎo)權(quán)，因此也就能夠?qū)Χ哌M(jìn)行干預(yù)，使二者的行為符合國家宏觀調(diào)控的需要。這兩者也就能夠構(gòu)成我國宏觀調(diào)控主體層面的對象。26

2、客體層面的宏觀調(diào)控對象從客體的角度來看，宏觀調(diào)控的對象主要是指國民經(jīng)濟(jì)總體的總量和結(jié)構(gòu)，而總供給和總需求則涵蓋了整個的國民經(jīng)濟(jì)活動。對客體的調(diào)控是通過對市場的調(diào)控來實(shí)現(xiàn)，調(diào)控方式是總量控制和參數(shù)調(diào)控。27三、宏觀調(diào)控的主要目標(biāo)28宏觀調(diào)控的主要目標(biāo)是經(jīng)濟(jì)增長，充分就業(yè)，物價穩(wěn)定，保持國際收支平衡。宏觀調(diào)控的各種手段和政策都是圍繞著主要目標(biāo)來制定和實(shí)施的。29

1、經(jīng)濟(jì)增長促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長是增強(qiáng)綜合國力和實(shí)現(xiàn)社會全面進(jìn)步的基礎(chǔ)，是國民經(jīng)濟(jì)良性運(yùn)行的結(jié)果，是經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定、結(jié)構(gòu)合理、效益提高的體現(xiàn)。促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長主要有兩個方面：一是保持經(jīng)濟(jì)總量平衡，二是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。經(jīng)濟(jì)總量平衡和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化相互聯(lián)系、相互制約。總量平衡是結(jié)構(gòu)優(yōu)化的前提；經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的合理和優(yōu)化，是長期保持總量平衡的基礎(chǔ)。302、增加就業(yè)增加就業(yè)是指在一定的工資水平和現(xiàn)有設(shè)備得到充分利用的條件下，把失業(yè)率控制在一定水平上。增加就業(yè)可以使勞動力資源得到充分利用，增加經(jīng)濟(jì)總量，促進(jìn)居民收入增長；標(biāo)志著經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展，體現(xiàn)社會公平，有利于社會穩(wěn)定。313、物價穩(wěn)定物價穩(wěn)定是指把物價水平控制在一個合理的、社會可承受的幅度上。物價穩(wěn)定是經(jīng)濟(jì)健康、快速持續(xù)發(fā)展的重要保證，避免經(jīng)濟(jì)大幅度波動，對經(jīng)濟(jì)主體來講，可以合理地安排生產(chǎn)和消費(fèi)。324、保持國際收支平衡是指一定時期內(nèi)（通常是一年）對外經(jīng)濟(jì)關(guān)系中保持收入與支出的大體平衡。國際收支平衡對促進(jìn)國內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長，維護(hù)國家獨(dú)立和主權(quán)，具有重要意義。國際收支平衡是經(jīng)濟(jì)總量平衡的重要標(biāo)志，也是經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定的重要標(biāo)志。國際收支出現(xiàn)逆差，如果是貿(mào)易收支逆差所致，將會造成國內(nèi)失業(yè)增加；如是資本流出大于資本流入，則會造成國內(nèi)資金的緊張，利率上升，將影響到商品市場的需求，從而影響經(jīng)濟(jì)增長。33國際收支出現(xiàn)順差的不利的影響：①可能使本幣升值，因而不利于商品出口最終加重國內(nèi)的失業(yè)；②將使本國貨幣供應(yīng)量增長，物價上升，加重通貨膨脹；③一國的國際收支發(fā)生順差，意味著有關(guān)國家國際收支發(fā)生逆差，因此會加劇國際摩擦；④國際收支順差來自于出口過多所造成的話，那么國內(nèi)可供使用的資源就會相應(yīng)減少，因此不利于本國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。34宏觀調(diào)控目標(biāo)體系明確為四個基本目標(biāo)的實(shí)際意義：①是內(nèi)涵豐富，履蓋面廣。②促進(jìn)完善政府職責(zé)。大多數(shù)西方學(xué)者認(rèn)為，現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)條件下，政策目標(biāo)主要集中在效率、穩(wěn)定和公平三個問題上。由于通貨膨脹(或緊縮)、失業(yè)(或過度需求)以及國際收支失衡，都會導(dǎo)致利益在不同主體之間的重新分配，是造成經(jīng)濟(jì)不平等、導(dǎo)致影響穩(wěn)定和公平問題的原因。35我國現(xiàn)階段宏觀調(diào)控目標(biāo)的新內(nèi)涵

1、“促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長”要在與自然和社會協(xié)調(diào)發(fā)展中實(shí)現(xiàn)從資源、環(huán)境和社會發(fā)展的現(xiàn)實(shí)情況看，不能片面追求高速度，不能追求“沒有發(fā)展的片面增長”，不能以浪費(fèi)、犧牲環(huán)境和兩極分化為代價。2、“穩(wěn)定物價”既要盯住CPI，又要關(guān)注資產(chǎn)價格變化。3、“國際收支平衡”要放在宏觀調(diào)控更重要的議事日程。4、“增加就業(yè)”要繼續(xù)放在“積極”的位置2003年我國宏觀調(diào)控的主要預(yù)期目標(biāo)之一是“新增就業(yè)崗位800萬個以上，城鎮(zhèn)登記失業(yè)率4.5％”。當(dāng)時有關(guān)學(xué)者曾評論“在國家發(fā)展計劃中明確提出新增就業(yè)指標(biāo)還是首次，這標(biāo)志著政府工作的一大轉(zhuǎn)變，從以往追求經(jīng)濟(jì)增長率為主轉(zhuǎn)向經(jīng)濟(jì)增長和就業(yè)兩者并重?！?6

2009年國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的主要目標(biāo)是：在優(yōu)化結(jié)構(gòu)、提高效益和降低消耗、保護(hù)環(huán)境的基礎(chǔ)上，國內(nèi)生產(chǎn)總值增長保八；城鎮(zhèn)登記失業(yè)率控制在4.6%以內(nèi)；物價總水平基本穩(wěn)定，居民消費(fèi)價格總水平漲幅在4%左右；國際收支不平衡狀況繼續(xù)改善。37我國宏觀調(diào)控目標(biāo)體系的演變從各國實(shí)踐看，國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的宏觀調(diào)控目標(biāo)體系并不是一成不變的，而是適應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展水平和經(jīng)濟(jì)體制的變化，不斷發(fā)展完善，具有比較鮮明的時代特征。隨著社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的逐步建立，我國宏觀調(diào)控的內(nèi)容和著力點(diǎn)已發(fā)生了重大變化。38（1）探索階段

改革開放以前，我國實(shí)行的是高度集中的計劃經(jīng)濟(jì)管理體制。雖然對工業(yè)生產(chǎn)、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、基本建設(shè)、交通運(yùn)輸、商業(yè)、文教衛(wèi)生和科學(xué)研究事業(yè)、勞動工資等方面都有詳細(xì)的計劃安排，但沒有非常突出的宏觀目標(biāo)，計劃主要是對主要產(chǎn)品的產(chǎn)量和增長速度進(jìn)行安排。改革開放以后，國家計劃從偏重于對微觀經(jīng)濟(jì)活動的干預(yù)逐漸轉(zhuǎn)到搞好宏觀調(diào)控上來，從對經(jīng)濟(jì)的直接調(diào)控轉(zhuǎn)到間接調(diào)控上來，從原來主要是定指標(biāo)、分投資、批項目、分物資轉(zhuǎn)到抓大事、謀大局、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展上來，突出宏觀性、戰(zhàn)略性和政策性，宏觀調(diào)控目標(biāo)體系開始形成。39例如，1988年3月，七屆全國人大第一次會議上的《計劃報告》，首次提出“計劃目標(biāo)”的概念：如國民生產(chǎn)總值比上年增長7.5％。貨幣增發(fā)量和信貸規(guī)?？刂圃谶m度水平。財政赤字控制在80億元等。1989年，七屆全國人大第二次會議的《計劃報告》第一次明確提出了“宏觀調(diào)控目標(biāo)”的概念，將目標(biāo)體系變成為主要包括經(jīng)濟(jì)增長、投資、財政、金融和物價方面的指標(biāo)。40

（2）形成階段

隨著1992年十四大提出建立和完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的經(jīng)濟(jì)體制改革目標(biāo)，宏觀調(diào)控目標(biāo)體系也進(jìn)一步調(diào)整并逐漸明確。1993年八屆全國人大一次會議上，國務(wù)院的《計劃報告》，第一次列出了國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的八大主要目標(biāo)：經(jīng)濟(jì)增長；固定資產(chǎn)投資；金融財政；外貿(mào)進(jìn)出口和外匯儲備；商品零售；物價；經(jīng)濟(jì)效益；人口自然增長率。此后，1994年、1996年均對以上目標(biāo)作出調(diào)整。

411997年，宏觀調(diào)控目標(biāo)體系再次調(diào)整，形成了八大目標(biāo)體系：(1)經(jīng)濟(jì)增長率；(2)固定資產(chǎn)投資；(3)價格；(4)財政收支差額；(5)貨幣發(fā)行量；(6)外貿(mào)進(jìn)出口總額；(7)人口自然增長率；(8)城鎮(zhèn)登記失業(yè)率。1998年以后，這八個目標(biāo)的體系統(tǒng)稱為“國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的主要預(yù)期目標(biāo)”體系。42（3）規(guī)范階段

2002年11月，黨的十六大報告確定了宏觀調(diào)控的主要目標(biāo)是：“促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長、增加就業(yè)、穩(wěn)定物價、保持國際收支平衡?！边@意味著我國宏觀調(diào)控目標(biāo)體系的定位，向著與現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)統(tǒng)一目標(biāo)的規(guī)范階段轉(zhuǎn)變。

43第三節(jié)社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下的宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控44一、社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下宏觀調(diào)控的必要性451、實(shí)行宏觀調(diào)控是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)和社會主義生產(chǎn)目的的需要。社會主義的生產(chǎn)目的，歸根到底是為了滿足人民的物質(zhì)文化需要。為了將市場的自發(fā)調(diào)節(jié)納入整個經(jīng)濟(jì)有計劃發(fā)展的軌道，實(shí)現(xiàn)社會主義預(yù)定的目標(biāo)，政府自覺地對國民經(jīng)濟(jì)進(jìn)行宏觀調(diào)控是完全必要的。462、實(shí)行宏觀調(diào)控是發(fā)展社會化大生產(chǎn)和發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟(jì)，自覺保持社會總供求平衡的需要。3、實(shí)行宏觀調(diào)控是彌補(bǔ)市場調(diào)節(jié)不足的需要。市場雖然在資源配置中發(fā)揮基礎(chǔ)性調(diào)節(jié)作用，但也有其弱點(diǎn)和不足的方面，即通常所說的“市場失靈”。47二、宏觀調(diào)控的模式48宏觀調(diào)控的模式是指由經(jīng)濟(jì)體制所決定的，對經(jīng)濟(jì)運(yùn)行實(shí)施宏觀調(diào)控的基本方式。市場經(jīng)濟(jì)體制下的宏觀調(diào)控方式基本上有兩種：直接調(diào)控：在發(fā)揮市場對資源配置起基礎(chǔ)性作用的前提下，必要時，政府通過強(qiáng)制性的行政手段，直接干預(yù)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行。間接調(diào)控：政府對企業(yè)的調(diào)控以市場為中介，運(yùn)用經(jīng)濟(jì)手段引導(dǎo)市場，市場引導(dǎo)企業(yè)按宏觀調(diào)控的方向進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動。這是目前最常用的方式。49

直接調(diào)控的范圍①宏觀經(jīng)濟(jì)總量和宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境：貨幣發(fā)行量、財政支出、資源的保護(hù)開發(fā)和生態(tài)環(huán)境的整治等。②特殊領(lǐng)域或部門：外匯管理，對基礎(chǔ)設(shè)施和公共設(shè)施建設(shè)的某些方面和某種程序的直接干預(yù)。③某些特殊情況下的直接調(diào)控：通貨膨脹很嚴(yán)重時凍結(jié)物價，限量供應(yīng)，工資管制等。50

間接調(diào)控的內(nèi)容①發(fā)布經(jīng)濟(jì)信息，通過市場機(jī)制的價格、供求要素預(yù)期變動，引導(dǎo)和調(diào)節(jié)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動。②運(yùn)用經(jīng)濟(jì)參數(shù)進(jìn)行調(diào)控。經(jīng)濟(jì)參數(shù)：預(yù)期可控的經(jīng)濟(jì)變量，如稅率、利率、銀行貸款等。③制定指導(dǎo)性計劃，建立在尊重市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律基礎(chǔ)上的，并是從全局發(fā)展著眼的，中長期計劃，以間接調(diào)控為主。51

社會主義宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控模式選擇社會主義宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控在長期實(shí)踐中曾經(jīng)形成過多種模式。1、其中影響最大、持續(xù)時間最長的是傳統(tǒng)的高度集中型的指令性計劃模式。52

這種模式的基本特征是：通過國家計劃確定投資項目，無償撥付投資資金；國家制定生產(chǎn)計劃，通過行政系統(tǒng)層層分解下達(dá)，一直下達(dá)到企業(yè)；國家按計劃實(shí)行生產(chǎn)資料的調(diào)撥和分配，并統(tǒng)一確定價格；國家按計劃對消費(fèi)品實(shí)行統(tǒng)購包銷，統(tǒng)一確定購銷價格；國家按計劃統(tǒng)一調(diào)配勞動力，統(tǒng)一確定工資福利標(biāo)準(zhǔn)；國家收繳企業(yè)的盈利，補(bǔ)貼企業(yè)虧損。這種模式雖然在某種特定條件下(如在經(jīng)濟(jì)恢復(fù)時期)曾經(jīng)發(fā)揮過一定的作用，主要是可以集中人力、物力、財力實(shí)施趕超戰(zhàn)略。但是，實(shí)踐已充分證明，它壓抑了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的生機(jī)和活力，不利于宏觀經(jīng)濟(jì)的平衡，特別是不能適應(yīng)社會化大生產(chǎn)基礎(chǔ)上的社會主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，因而應(yīng)該徹底地加以改革。53

2、與社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制相適應(yīng)的宏觀調(diào)控模式能充分發(fā)揮市場調(diào)節(jié)對資源配置的基礎(chǔ)性作用，又能充分發(fā)揮國家計劃的導(dǎo)向作用和宏觀調(diào)控力度。換言之，就是要在以間接調(diào)控為主的前提下，既要重視對經(jīng)濟(jì)總量的直接調(diào)控，又要重視通過市場對微觀經(jīng)濟(jì)的間接調(diào)控。

54

這種模式應(yīng)當(dāng)具有以下特征：①整個宏觀調(diào)控是在市場調(diào)節(jié)的基礎(chǔ)上進(jìn)行的。②計劃的形式和作用的范圍發(fā)生了重大的變化。③對企業(yè)的調(diào)控方式以間接調(diào)控為主。④調(diào)控手段由行政的、經(jīng)濟(jì)的、法律的手段相結(jié)合，逐步地轉(zhuǎn)向以經(jīng)濟(jì)、法律手段為主，行政手段僅僅作為輔助手段。55三、宏觀調(diào)控的手段和政策56

1、手段：①經(jīng)濟(jì)計劃。通過政府所制定的長期、中期和短期經(jīng)濟(jì)計劃，對國民經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行和發(fā)展進(jìn)行宏觀調(diào)控。宏觀調(diào)控計劃是社會化大生產(chǎn)發(fā)展的必要手段。計劃提出國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的目標(biāo)、任務(wù)，以及需要配套實(shí)施的經(jīng)濟(jì)政策。市場經(jīng)濟(jì)不是不要計劃。在市場經(jīng)濟(jì)體制中，計劃主要是指建立在尊重市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律基礎(chǔ)上的指導(dǎo)性計劃，是體現(xiàn)宏觀管理目標(biāo)、任務(wù)、各項宏觀平衡和各種比例關(guān)系，并由相應(yīng)的指標(biāo)體系和政策措施所組成的計劃。57西方發(fā)達(dá)資本主義國家的市場經(jīng)濟(jì)也都有程度不同、形式不同的計劃管理，有的國家政府還專設(shè)有計劃部門。特點(diǎn)：計劃的形成具有明顯的集思廣益的特點(diǎn)；計劃的作用是指導(dǎo)性計劃，給予導(dǎo)向，對市場主體沒有強(qiáng)制約束力；計劃的實(shí)施要借助其他的經(jīng)濟(jì)變量和參數(shù)，具有較強(qiáng)的預(yù)測性，同時也為微觀經(jīng)濟(jì)活動提供信息。

58②經(jīng)濟(jì)手段：經(jīng)濟(jì)手段是指政府在自覺依據(jù)和運(yùn)用價值規(guī)律的基礎(chǔ)上，通過運(yùn)用各種經(jīng)濟(jì)杠桿調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)利益，以引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)活動，達(dá)到宏觀調(diào)控目標(biāo)的調(diào)節(jié)手段。經(jīng)濟(jì)杠桿是對社會經(jīng)濟(jì)活動進(jìn)行宏觀調(diào)控的價值形式和價值工具，主要包括價格、稅收、信貸、工資杠桿等。59價格杠桿價格作為核算工具，其作用主要表現(xiàn)為，它是編制國民經(jīng)濟(jì)計劃的工具，借助價格可以考核經(jīng)濟(jì)效益的高低，可以檢驗商品生產(chǎn)上的勞動耗費(fèi)的多少，并可通過價格核算監(jiān)督企業(yè)節(jié)約勞動。60

稅收杠桿稅收杠桿直接影響企業(yè)及個人的經(jīng)濟(jì)利益和經(jīng)濟(jì)活動，最終可以起到調(diào)節(jié)生產(chǎn)和流通、調(diào)節(jié)市場供求、調(diào)節(jié)國民收入分配、調(diào)節(jié)進(jìn)出口貿(mào)易關(guān)系等作用。61信貸杠桿信貸杠桿的調(diào)控作用主要表現(xiàn)在：通過調(diào)節(jié)存貸款利率，能夠把閑散的資金動員起來加以利用，支持經(jīng)濟(jì)的發(fā)展；能夠控制投資規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，促進(jìn)投資結(jié)構(gòu)合理化；能夠控制貨幣流通量，調(diào)節(jié)社會總需求，保持價格總水平的穩(wěn)定；能夠促使企業(yè)提高資金的利用效率，提高經(jīng)營管理水平。62工資杠桿工資杠桿的調(diào)節(jié)作用表現(xiàn)在：通過選擇不同的工資形式，確定合理的工資等級差距，調(diào)動勞動者積極性；還可通過確定工資總水平，來調(diào)節(jié)國家、企業(yè)和個人的分配關(guān)系。工資杠桿作用的發(fā)揮，與完善分配結(jié)構(gòu)和分配方式有重要聯(lián)系。63③法律手段。法律手段的內(nèi)容包括經(jīng)濟(jì)立法和經(jīng)濟(jì)司法兩個方面。經(jīng)濟(jì)立法主要是由立法機(jī)關(guān)制定各種經(jīng)濟(jì)法規(guī)，保護(hù)市場主體權(quán)益；經(jīng)濟(jì)司法主要是由司法機(jī)關(guān)按照法律規(guī)定的制度、程序，對經(jīng)濟(jì)案件進(jìn)行檢察和審理的活動，維護(hù)市場秩序，懲罰和制裁經(jīng)濟(jì)犯罪。64④行政調(diào)控手段：是指國家依靠行政機(jī)構(gòu)，采取帶有強(qiáng)制性的命令、指示、指標(biāo)、規(guī)定和下達(dá)指令性任務(wù)等行政方式，來調(diào)節(jié)和管理經(jīng)濟(jì)的手段。行政手段具有權(quán)威性、縱向性、無償性及速效性等特點(diǎn)。65*社會主義宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控采取行政手段的必要性計劃手段、經(jīng)濟(jì)手段的調(diào)節(jié)功能有一定的局限性，如計劃手段有相對穩(wěn)定性，不能靈活地調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)活動；經(jīng)濟(jì)手段具有短期性、滯后性和調(diào)節(jié)后果的不確定性。當(dāng)計劃、經(jīng)濟(jì)手段的調(diào)節(jié)都無效時，就只能采取必要的行政手段。宏觀調(diào)控的計劃、經(jīng)濟(jì)、法律和行政等手段，各具特點(diǎn)，各有所長，它們相互聯(lián)系、相互補(bǔ)充，共同組成宏觀調(diào)控手段體系。在這一體系中，由于經(jīng)濟(jì)手段較符合市場經(jīng)濟(jì)原則，所以，要以經(jīng)濟(jì)手段為主，綜合運(yùn)用其他手段，發(fā)揮各種調(diào)節(jié)手段總體功能，以便有效地對宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行進(jìn)行調(diào)控。662、宏觀調(diào)控政策：政府在進(jìn)行宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控時，還需要運(yùn)用經(jīng)濟(jì)政策來實(shí)現(xiàn)調(diào)控目標(biāo)。宏觀調(diào)控政策主要有財政政策、貨幣政策、產(chǎn)業(yè)政策、收入政策等。

67①財政政策：財政政策：是指政府制定的關(guān)于財政工作的指導(dǎo)原則和行為準(zhǔn)則，由財政收入政策和財政支出政策等組成。財政收入政策：即通過增稅或減稅及稅種的選擇調(diào)節(jié)投資和消費(fèi)需求，實(shí)現(xiàn)收入和資金的再分配財政支出政策：指通過政府預(yù)算支出的增減及財政赤字的增減影響總需求，財政支出政策運(yùn)用的方式多種多樣，包括財政撥款、政府采購、財政間接支出如財政擔(dān)保、財政資助等。

68財政政策的主要任務(wù)，在于調(diào)節(jié)總供給和總需求的平衡。按財政政策在調(diào)節(jié)總供給和總需求方面的不同功能，財政政策可具體分為平衡性財政政策（中性政策）、緊縮性財政政策和擴(kuò)張性（積極的）財政政策三種類型。財政政策的最終目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)政策的中性。政策的中性：中性財政政策指國家財政分配活動對社會總需求的影響保持中性，既不產(chǎn)生擴(kuò)張也不產(chǎn)生緊縮后果的政策。一般而言，這種政策可以理解為收支平衡政策，按這一政策的要求，不宜有大量的結(jié)余，也不允許有大量的赤字。

69例如：當(dāng)AS﹥AD，經(jīng)濟(jì)衰退，失業(yè)持續(xù)增加時，政策采取擴(kuò)張性財政政策：降低稅率，減少稅收，增加支付，增加政策購買支出，刺激投資需求和消費(fèi)要求，抑制經(jīng)濟(jì)衰退，降低失業(yè)率；當(dāng)AS﹤AD，經(jīng)濟(jì)過熱，物價持續(xù)上漲時，政府采取緊縮性財政政策，提高稅收率，增加稅收，減少轉(zhuǎn)移支付，減少政府購買支出，抑制投資需求和消費(fèi)需求，抑制物價上漲，降低通貨膨脹率。70②貨幣政策：是指政府為了達(dá)到一定的宏觀經(jīng)濟(jì)目標(biāo)對貨幣流通進(jìn)行管理和調(diào)節(jié)所確定的指導(dǎo)原則和行為準(zhǔn)則，由信貸政策、利率政策等組成。貨幣政策的基本目標(biāo)是穩(wěn)定幣值與發(fā)展經(jīng)濟(jì)。根據(jù)社會總供給與社會總需求矛盾的狀況，與財政政策相配套，貨幣政策可具體分為三種類型，即均衡性（穩(wěn)健的）貨幣政策、緊縮性貨幣政策和擴(kuò)張性（積極的）貨幣政策。71均衡性貨幣政策是保持貨幣供應(yīng)量與經(jīng)濟(jì)發(fā)展對貨幣的需求量的大體平衡，以實(shí)現(xiàn)總供給與總需求的基本平衡。緊縮性貨幣政策是通過提高利率、緊縮信貸規(guī)模、減少貨幣供應(yīng)量，以抑制社會總需求增長。擴(kuò)張性貨幣政策是通過降低利率、擴(kuò)大信貸規(guī)模、增加貨幣供給量，以刺激社會總需求增長。貨幣政策手段主要有：調(diào)整法定存款準(zhǔn)備金率、變更再貼現(xiàn)率和公開市場業(yè)務(wù)等。

72以上各種貨幣政策和手段各有其針對性，政府在不同時期、不同條件下應(yīng)采用不同的貨幣政策和手段。當(dāng)AS﹥AD，經(jīng)濟(jì)衰退，失業(yè)持續(xù)增加時，中央銀行降低法定準(zhǔn)備金率、再貼現(xiàn)率，在債券市場買進(jìn)政府債券，增加貨幣供應(yīng)量，降低利率，刺激投資需求和消費(fèi)需求，降低失業(yè)率。當(dāng)AS﹤AD，經(jīng)濟(jì)過熱，物價持續(xù)上漲時，中央銀行提高法定準(zhǔn)備金率，提高再貼現(xiàn)率，在債券市場上賣出政府債券，減少貨幣（G）供應(yīng)量，提高利率，抑制投資需求和消費(fèi)需求，制止通貨膨脹。73③產(chǎn)業(yè)政策：是指政府根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要，為促進(jìn)各產(chǎn)業(yè)部門均衡發(fā)展而采取的政策措施及手段的總和，由產(chǎn)業(yè)布局政策、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策、產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策和產(chǎn)業(yè)組織政策等組成。74④收入分配政策：收入分配政策是指政府根據(jù)既定目標(biāo)而規(guī)定的個人收入總量及結(jié)構(gòu)變動方向，以及政府調(diào)節(jié)收入分配的基本方針和原則。收入分配政策目標(biāo)選擇可分為收入分配結(jié)構(gòu)政策目標(biāo)選擇和收入分配總量政策目標(biāo)選擇。收入分配結(jié)構(gòu)政策目標(biāo)選擇是政府考慮收入差距的可接受程度，在公平與效率之間作出選擇。收入分配總量政策目標(biāo)選擇是政府考慮國民經(jīng)濟(jì)的總量平衡，進(jìn)行收入總量的調(diào)節(jié)，調(diào)節(jié)總需求，保障經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定增長。75

收入政策的實(shí)施措施：（１）以法律形式規(guī)定最低工資標(biāo)準(zhǔn)。（２）稅收調(diào)節(jié)。（３）實(shí)施工資和物價管制。（４）增加轉(zhuǎn)移支付和其他各種福利措施。宏觀調(diào)控政策除以上主要政策外，還有投資政策、消費(fèi)政策、區(qū)域政策、匯率政策等等，它們共同構(gòu)成宏觀調(diào)控政策體系。76第四節(jié)政府職能理論及其演變77自從市場出現(xiàn)后，調(diào)節(jié)和干預(yù)經(jīng)濟(jì)的主體就從單一的政府主體變成政府和市場雙重主體。這兩種對立的社會組織形式交織在一起，貫穿著數(shù)百年的歷史，他們的交互作用日益增強(qiáng)。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，“市場和政府這兩個部分都是必不可缺的。沒有政府和沒有市場的經(jīng)濟(jì)都是一個巴掌拍不響的經(jīng)濟(jì)。”政府和市場是推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的兩大主體或兩大“基石”。78政府職能：政府在社會中所承擔(dān)的職責(zé)和功能，政府職能要回答兩個問題：一是管什么，二是怎么管。政府職能的消長變遷背后實(shí)際發(fā)生著的是政府與社會、政府與市場、政府與企業(yè)、政府與公民這四大關(guān)系的變化；也即政府的行政范圍和社會、市場、企業(yè)、公眾的自治范圍之間的劃分與銜接。79一、重商主義的“國家主義”型政府*背景重商主義是資本原始積累時期的思想及政策體系。重商主義產(chǎn)生于西歐封建社會瓦解、向資本主義社會過渡時期。*內(nèi)容重商主義強(qiáng)調(diào)政府的職能：第一，調(diào)節(jié)貨幣運(yùn)動，禁止貨幣輸出，極力把外國貨幣吸收到國內(nèi)來。第二，實(shí)現(xiàn)貿(mào)易保護(hù)主義政策。重商主義認(rèn)為：政府必須制定各種政策鼓勵出口，限制進(jìn)口。80內(nèi)容第三，積極發(fā)展工場手工業(yè)，特別是發(fā)展有出口能力的產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)。第四，發(fā)展糧食生產(chǎn)，控制食品價格，積極增加人口。第五、國家必須大力發(fā)展航海業(yè)，擴(kuò)大殖民地。81影響重商主義所倡導(dǎo)的“國家主義”型政府的思想和理論與西歐各國政府急于發(fā)展經(jīng)濟(jì)的想法不謀而合，很快被各國政府所采納，直接成為各國政府的具體政策和措施。強(qiáng)化了政府的作用，全面控制和干預(yù)經(jīng)濟(jì)，使商業(yè)資本空前活躍，推動了市場經(jīng)濟(jì)的建立和發(fā)展，加速了從封建社會向資本主義社會的過渡。隨時間推移，全面干預(yù)的“國家主義”已不適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，而且阻礙了經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步發(fā)展的。重商主義便被古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)所代替，經(jīng)濟(jì)自由主義的“守夜人”型政府理論取代了。82二、經(jīng)濟(jì)自由主義的“守夜人”型政府83背景資本主義經(jīng)濟(jì)日臻成熟，產(chǎn)業(yè)資產(chǎn)階級取代了商業(yè)資產(chǎn)階級，在國家經(jīng)濟(jì)活動中居于統(tǒng)治地位。市場己經(jīng)成熟，市場機(jī)制的優(yōu)點(diǎn)得到充分顯現(xiàn)，而政府過度干預(yù)的優(yōu)越性逐漸被其不足所取代。經(jīng)濟(jì)自由主義正是從這一現(xiàn)實(shí)出發(fā)，論證了政府對經(jīng)濟(jì)進(jìn)行全面干預(yù)的缺陷和不足，提出了“守夜人”型政府。經(jīng)濟(jì)自由主義認(rèn)為：政府過分干預(yù)經(jīng)濟(jì)只能傷害經(jīng)濟(jì)增長的源泉；自由競爭、自由貿(mào)易的市場機(jī)制才是實(shí)現(xiàn)社會財富增長最有效的規(guī)則。市場能調(diào)動人們的積極性和主動性，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)社會利益，能解決一切問題。政府最好的經(jīng)濟(jì)政策就是實(shí)行“自由放任”，給經(jīng)濟(jì)以“完全自由”。84在經(jīng)濟(jì)自由主義理論中，最具代表的是斯密的“看不見的手”的理論。在斯密看來，政府的職能和角色主要有：第一，負(fù)責(zé)維護(hù)國家的安全。保護(hù)本國社會的安全，使其不受其他獨(dú)立社會的暴行和侵犯。第二，設(shè)立嚴(yán)格公正的司法行政機(jī)構(gòu)，保護(hù)人民，使社會中任何人免受他人的侵犯和壓迫。第三，舉辦和維護(hù)某些私人無力或不愿意承辦的公共工程和公共事業(yè)。85斯密認(rèn)為：政府的活動范圍只限于上述三個方面。如果超出了這個活動范圍，政府的作用就往往是有害的。一容易使資源配置狀況惡化；二容易滋生官員的腐敗。斯密尤其反對政府對企業(yè)實(shí)施管制。斯密的論證更多地在微觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，而比斯密走得更遠(yuǎn)的是法國經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩伊。薩伊認(rèn)為：政府對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)不但在微觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域沒有必要，就是在宏觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域也同樣是多余的。薩伊明確提出了“是生產(chǎn)給產(chǎn)品創(chuàng)造需求”的理論，即著名的“薩伊定律”。86薩伊不僅反對政府干預(yù)宏觀經(jīng)濟(jì)活動，更反對政府干預(yù)微觀經(jīng)濟(jì)活動，尤其反對政府干預(yù)具體的生產(chǎn)和經(jīng)營活動。在薩伊看來，政府對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)只能給經(jīng)濟(jì)帶來害處，自由放任不僅可以增加生產(chǎn)和就業(yè)，而且能夠滿足居民生活需要和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)繁榮。87薩伊認(rèn)為政府的主要職能和角色是創(chuàng)造一個“個人沒有被有權(quán)勢的人勒索的憂慮，沒有被法律欺騙的憂慮，沒有被陰謀和暴力迫害的憂慮”的環(huán)境，保證經(jīng)濟(jì)活動自由而順利進(jìn)行。具體講，薩伊認(rèn)為政府的職能和角色主要有：第一，保證人身和財產(chǎn)安全，不受侵犯。第二，加強(qiáng)公共設(shè)施和公共建設(shè)，以刺激私人的生產(chǎn)能力。第三，加大教育投入，創(chuàng)辦學(xué)校和學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)。第四，負(fù)擔(dān)起防止明顯有害于其他生產(chǎn)或公共安全的欺詐行為的責(zé)任。88結(jié)果雖然經(jīng)濟(jì)自由主義者一再否定和反對政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)，強(qiáng)調(diào)自由放任在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)平衡中的有效性，其理論也被資產(chǎn)階級政府所采納，但經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)并沒有像他們所預(yù)言的那樣——自由競爭和自由企業(yè)制度能夠自動實(shí)現(xiàn)并保持供求的基本平衡，而是不斷爆發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)。89三、國家干預(yù)主義的“全面干預(yù)”型政府90背景國家干預(yù)主義是20世紀(jì)20年代末30年代初爆發(fā)了席卷整個資本主義世界的大危機(jī)后，誕生和發(fā)展起來的思想體系，其主要代表是凱恩斯主義，它從宏觀角度論述了政府管理經(jīng)濟(jì)的職能和角色，強(qiáng)調(diào)了政府干預(yù)和調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的必要性。91凱恩斯革命1936年，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家J.M.凱恩斯發(fā)表了他的代表作《就業(yè)、利息和貨幣的通論》。1、否定了薩伊定律以及傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的“不存在經(jīng)濟(jì)危機(jī)”的觀點(diǎn)，明確承認(rèn)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的存在及嚴(yán)重破壞性。2、摒棄了斯密“看不見的手”的機(jī)理，不相信市場機(jī)制的完善性和協(xié)調(diào)性，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)危機(jī)不可能通過市場機(jī)制的自動調(diào)節(jié)而恢復(fù)均衡，堅決主張采用強(qiáng)有力的政府干預(yù)，對嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)進(jìn)行緊急搶救。

923、否定了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)在經(jīng)濟(jì)危機(jī)病因探索方面的“外因論”，轉(zhuǎn)而尋找內(nèi)在原因，認(rèn)為“有效需求不足”是主要原因，從考察生產(chǎn)、就業(yè)和收入的決定因素入手，創(chuàng)立了有效需求原理及三大心理定律。4、開創(chuàng)了現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)分析，研究總就業(yè)量、總生產(chǎn)量和國民收入及其變動的原因，以區(qū)別于單個商品、單個廠商、單個消費(fèi)家庭之經(jīng)濟(jì)行為的微觀經(jīng)濟(jì)分析。5、擯棄傳統(tǒng)的穩(wěn)健財政原則，主張積極的財政政策，主張擴(kuò)大政府開支，赤字預(yù)算和舉債支出?？傊瑒P恩斯“革命”的實(shí)質(zhì)在于：以20世紀(jì)30年代經(jīng)濟(jì)危機(jī)為時代背景，適應(yīng)壟斷資產(chǎn)階級的迫切需要，創(chuàng)建以政府干預(yù)需求管理為中心思想的收入分析宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)。93“全面干預(yù)”型政府內(nèi)容

國家干預(yù)主義認(rèn)為，市場本身存在著缺欠和不足，其自動平衡功能是通過社會財富的浪費(fèi)和經(jīng)濟(jì)動蕩實(shí)現(xiàn)的。要克服“市場失靈”現(xiàn)象，提高市場機(jī)制有效配置資源的功能，政府必須制定各種政策和措施，對經(jīng)濟(jì)活動和經(jīng)濟(jì)過程進(jìn)行全面的干預(yù)和調(diào)節(jié)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)平衡發(fā)展。94第一、國家干預(yù)主義認(rèn)為：政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)并不是控制經(jīng)濟(jì)、否定市場機(jī)制的作用，而是通過制定國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃和目標(biāo)，引導(dǎo)企業(yè)的生產(chǎn)和經(jīng)營，保證社會總供給與總需求的基本平衡。95第二，制定各種政策和措施，規(guī)范和約束經(jīng)濟(jì)主體的行為，確保社會穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展。①制定并運(yùn)用各種經(jīng)濟(jì)政策調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)，保證經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展。②積極參與國民收入第二次分配，縮小貧富差距，提高社會消費(fèi)水平。③制定各種法律法規(guī)，運(yùn)用法律手段干預(yù)經(jīng)濟(jì)。④運(yùn)用必要的行政手段干預(yù)經(jīng)濟(jì)，即政府利用自己的優(yōu)勢，給經(jīng)濟(jì)主體提供必要的行政指導(dǎo)，來調(diào)整經(jīng)濟(jì)。96影響國家干預(yù)主義在20世紀(jì)30年代取代了經(jīng)濟(jì)自由主義成為西方資產(chǎn)階級政府的官方經(jīng)濟(jì)學(xué)。羅斯福新政便是采納國家干預(yù)主義政策的開端。97四、新古典綜合派的“混合經(jīng)濟(jì)”型政府98背景新古典綜合派是20世紀(jì)40年代出現(xiàn)的。二戰(zhàn)后怎樣才能保持資本主義經(jīng)濟(jì)長期繁榮和穩(wěn)定發(fā)展呢？對此，凱恩斯主義是無能為力的。另外，按凱恩斯主義理論，產(chǎn)生通貨膨脹就能實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)，然而資本主義發(fā)展的現(xiàn)實(shí)卻是通貨膨脹和失業(yè)并存，出現(xiàn)了“滯脹”的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。凱恩斯的追隨者便根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展出現(xiàn)的新情況對凱恩斯主義進(jìn)行整合，誕生了以捍衛(wèi)凱恩斯主義自居的新古典綜合派，代表人物有薩繆爾森等。99內(nèi)容與凱恩斯主義一樣，新古典綜合派主張政府必須干預(yù)和調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)。與凱恩斯主義不同的是，新古典綜合派更強(qiáng)調(diào)市場調(diào)節(jié)的作用，主張把政府干預(yù)與市場調(diào)節(jié)結(jié)合起來。新古典綜合派認(rèn)為：戰(zhàn)后資本主義經(jīng)濟(jì)是一種“國家機(jī)關(guān)和私人機(jī)構(gòu)都實(shí)行經(jīng)濟(jì)控制”的“混合經(jīng)濟(jì)”。100一方面，“價格機(jī)構(gòu)，通過競爭市場上的供給和需求發(fā)生作用，來解決我們混合的私有企業(yè)制度的三個基本的經(jīng)濟(jì)組織問題?！奔础吧a(chǎn)什么東西取決于消費(fèi)者的貨幣選票”，“如何生產(chǎn)取決于不同生產(chǎn)者之間的競爭”，“為誰生產(chǎn)取決于生產(chǎn)要素市場的供給與需求：取決于工資率、地租、利息和利潤”。另一方面，政府必須加強(qiáng)對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)，限制私人的主動性。不斷增加政府開支，保證最低社會福利，通過公共勞務(wù)和稅收，強(qiáng)化收入再分配。制定并實(shí)施強(qiáng)制性法令，干預(yù)和控制經(jīng)濟(jì)活動。通過“一系列的規(guī)則形成一個框子”，使私人企業(yè)在框子內(nèi)發(fā)揮作用，從而“補(bǔ)充價格制度的作用來決定國家的經(jīng)濟(jì)命運(yùn)。”

101結(jié)果新古典綜合派仍把消除資本主義經(jīng)濟(jì)“滯脹”的希望寄托于政府。新古典綜合派繼承了凱恩斯主義關(guān)于政府對宏觀經(jīng)濟(jì)進(jìn)行干預(yù)和調(diào)控的理論，又根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和凱恩斯主義的不足，強(qiáng)調(diào)了政府對微觀經(jīng)濟(jì)進(jìn)行干預(yù)和調(diào)控的必要性。然而，政府的干預(yù)和調(diào)控并沒有消除經(jīng)濟(jì)“滯脹”的功能。于是，主張自由放任的新自由主義便在西方崛起，形成了對“凱恩斯革命”的革命。102五、新自由主義的“新守夜人”型政府103背景新自由主義是凱恩斯主義在理論和實(shí)踐上陷入困境，國家干預(yù)主義政策出現(xiàn)了明顯的副作用，人們對凱恩斯主義失去信心后，出現(xiàn)的一種思想體系。20世紀(jì)70年代后，西方各資本主義國家爆發(fā)了通貨膨脹和失業(yè)并存的“滯脹”危機(jī)，“政府失靈”大量出現(xiàn)，新自由主義正是從“政府失靈”出發(fā)，否定了凱恩斯主義政策，再次論證了自由企業(yè)制度和市場機(jī)制在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位和作用，極力主張“回到亞當(dāng)?斯密去”，“回到薩伊去”，形成了“新守夜人”型政府。政府失靈：政府為了矯正和彌補(bǔ)市場機(jī)制的功能缺陷所采取的立法、行政管理以及各種經(jīng)濟(jì)政策手段，在實(shí)施過程中往往會出現(xiàn)各種事與愿違的結(jié)果，最終導(dǎo)致政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的效率低下和社會福利損失。104內(nèi)容新自由主義強(qiáng)調(diào)：“市場失靈”不是“把問題轉(zhuǎn)交給政府處理的充分條件”,“市場失靈”之所以會發(fā)生，不是市場自身的原因，正是政府干預(yù)的結(jié)果。市場的作用是不可替代的，市場自身具有調(diào)節(jié)和校正機(jī)制。通過市場自身的機(jī)制就可以校正“市場失靈”。政府本身也有失靈現(xiàn)象，“政府失靈”要比“市場失靈”嚴(yán)重的多，不能用一種更容易產(chǎn)生失靈的手段去解決一種失靈現(xiàn)象。105面對20世紀(jì)70年代末資本主義經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)的“滯脹”，新自由主義認(rèn)為只有實(shí)行私有化政策，消除官僚壟斷，排除束縛市場機(jī)制的障礙，充分發(fā)揮市場機(jī)制的作用，使整個經(jīng)濟(jì)處于穩(wěn)定狀態(tài)，才能消除經(jīng)濟(jì)“滯脹”。當(dāng)然，新自由主義同自由主義一樣，并不完全否認(rèn)政府的作用。106政府的作用是：第一，保護(hù)社會，使它不受外部敵人侵犯；第二，建立司法機(jī)關(guān)，制定自由社會的公民在進(jìn)行經(jīng)濟(jì)和社會活動時應(yīng)遵循的規(guī)則，以保護(hù)社會上的個人不受其它人的侵害或壓迫；第三，建立并維持某些私人無力進(jìn)行或不愿進(jìn)行的公共事業(yè)和公共設(shè)施，但這項作用的目的在于維護(hù)和加強(qiáng)自由社會，而不是破壞它；第四，保護(hù)那些被認(rèn)為不能保護(hù)自己的社會成員?？傊?，在新自由主義看來，政府在經(jīng)濟(jì)中的作用就是當(dāng)好“舞臺監(jiān)督員”。

107影響新自由主義自20世紀(jì)50年代后期出現(xiàn)，一直是非主流經(jīng)濟(jì)學(xué)，直至20世紀(jì)70年代末，成為英美等西方國家的官方經(jīng)濟(jì)學(xué)，影響也逐漸擴(kuò)大。新自由主義的政策和主張，對消除經(jīng)濟(jì)“滯脹”起到了積極的作用，在一定程度上控制住了通貨膨脹，但卻加劇了經(jīng)濟(jì)衰退，失業(yè)人口劇增。實(shí)施新自由主義政策的西方國家都陸續(xù)從高通貨膨脹與高失業(yè)率并存轉(zhuǎn)入低通貨膨脹和低速增長并存時期。108六、新凱恩斯主義的“政府干預(yù)與市場調(diào)節(jié)結(jié)合”型政府109背景新凱恩斯主義是20世紀(jì)80年代新自由主義陷入危機(jī)后誕生的思想體系。實(shí)踐中新自由主義暴露了其無視經(jīng)濟(jì)總量運(yùn)行的弊病和不足，使人們進(jìn)一步懷疑自由企業(yè)制度和市場機(jī)制的作用和功能。重新認(rèn)識政府與市場的關(guān)系，科學(xué)定位政府的職能和角色，又成為理論必須澄清的課題。新凱恩斯主義堅持凱恩斯主義基本理論，兼收融合各種學(xué)派的觀點(diǎn)和精華，發(fā)展了凱恩斯主義，提出了新的國家干預(yù)主義理論，形成了“政府干預(yù)與市場調(diào)節(jié)結(jié)合”型政府。110內(nèi)容新凱恩斯主義認(rèn)為：要矯正或消滅市場協(xié)調(diào)失靈，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)均衡發(fā)展，政府必須加強(qiáng)對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)和調(diào)節(jié)，通過長期和短期的經(jīng)濟(jì)政策，協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)人的行為，擴(kuò)大潛在交易機(jī)會，刺激交易和生產(chǎn)，影響就業(yè)和產(chǎn)量，實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)，糾正市場外部性。新凱恩斯主義代表人物斯蒂格利茨認(rèn)為：“非分散化定理”：當(dāng)今社會，經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展十分復(fù)雜，政府的作用明顯優(yōu)于市場。僅依靠市場機(jī)制，“如果沒有政府的作用，那么要形成錯綜復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)和社會網(wǎng)絡(luò)是不可想象的?！薄耙话愣?，如果沒有政府干預(yù)，就不能實(shí)現(xiàn)有效的市場配置?！?11政府的兩大特性：第一，政府是對全體社會成員具有普遍性的組織；第二，政府擁有其它經(jīng)濟(jì)組織所不具備的強(qiáng)制力。斯蒂格利茨認(rèn)為政府有足夠的理由和能力干預(yù)經(jīng)濟(jì)。112政府在糾正“市場失靈”方面有明顯的優(yōu)勢：第一，有征稅權(quán)，可以通過征稅控制企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模。第二，有禁止權(quán)，沒有政府授權(quán)，任何企業(yè)都不能禁止其它企業(yè)進(jìn)入某一市場。第三，有處罰權(quán)，有權(quán)依法對違約合同進(jìn)行處罰。第四，降低交易成本，在糾正某些市場失靈方面具有一定交易費(fèi)用的優(yōu)勢。

113斯蒂格利茨承認(rèn)存在“政府失靈”：盡管這樣，斯蒂格利茨指出：“對某些政府干預(yù)而言，如果把不可避免的公共失靈考慮進(jìn)去，那么其全部費(fèi)用與糾正(或改善)市場失靈所獲得的收益相比是微不足道的?！薄爱?dāng)市場不能滿足社會需要時，政府就要干預(yù)；而且，經(jīng)濟(jì)學(xué)家的作用就是幫助政府認(rèn)識在何時以何種方式進(jìn)行干預(yù)是最有可能有效的?！?14克服或杜絕“政府失靈”的具體措施：(1)政府無論是實(shí)施壟斷權(quán)，還是授予壟斷權(quán)都應(yīng)慎重；(2)政府應(yīng)鼓勵在公共部門開展競爭：(3)政府的經(jīng)濟(jì)職能應(yīng)分散；(4)實(shí)現(xiàn)公平的再分配；(5)擴(kuò)大政府的開放性，向任何組織和個人提供必要的信息等。115針對市場機(jī)制的作用：既要反對右派化理論家完全否定政府干預(yù)的觀點(diǎn)，也要反對左派化理論家把政府干預(yù)理想化和人格化的觀點(diǎn)。正確的方法是持一種折衷的態(tài)度，把政府干預(yù)和市場機(jī)制結(jié)合起來，走一條既發(fā)揮政府調(diào)節(jié)的優(yōu)勢，又發(fā)揮市場機(jī)制優(yōu)點(diǎn)的“第三條道路”。116結(jié)束語對政府與市場的關(guān)系還會有新認(rèn)識，對政府職能和角色也會有新界定，各種學(xué)派間的爭論還將持續(xù)下去，還會有新理論和新學(xué)派的誕生。有一個結(jié)論是不可爭辯的，這就是市場經(jīng)濟(jì)再也不能回到?jīng)]有政府干預(yù)的自由放任時代了，政府己深深陷入社會經(jīng)濟(jì)生活之中，成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要“基石”之一。117第五節(jié)我國政府職能的完善118一、政府職能的定位119正確處理市場與政府對經(jīng)濟(jì)發(fā)展相互作用的關(guān)系，必須遵循經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在規(guī)律性。計劃經(jīng)濟(jì)時期十一屆三中全會以來，特別是十四大以后，逐步突破計劃經(jīng)濟(jì)的困局，實(shí)行市場經(jīng)濟(jì)，轉(zhuǎn)換政府職能，充分發(fā)揮市場和政府二者協(xié)調(diào)作用。120在市場經(jīng)濟(jì)條件下，我國政府經(jīng)濟(jì)職能發(fā)生了顯著的變化：1、計劃經(jīng)濟(jì)時代以微觀經(jīng)濟(jì)為中心的調(diào)控轉(zhuǎn)變?yōu)閷σ院暧^經(jīng)濟(jì)為中心的調(diào)控。我國政府經(jīng)濟(jì)職能不是原來計劃經(jīng)濟(jì)時期那種完全拋棄市場的作用、政府壟斷性的調(diào)控，而是市場和政府職責(zé)合理分工，二者職能互補(bǔ)。

2、市場和政府都是配置社會資源的工具。凡是市場配置資源能發(fā)揮作用的地方，如效率、競爭力、活力等市場都發(fā)揮作用。同時，市場又不是萬能的，凡是市場失靈的地方，政府應(yīng)充分行使其職能。121

二、我國政府職能的構(gòu)成122（一）構(gòu)成政府職能包括：微觀規(guī)制、宏觀調(diào)控、制度建設(shè)。1231、微觀規(guī)制主要適用于局部、行業(yè)、部門、企業(yè)乃至個體，主要針對如環(huán)境的使用和補(bǔ)償這樣的經(jīng)濟(jì)外部性問題以及自然壟斷行業(yè)等方面的問題。（如安全生產(chǎn)、食品安全、環(huán)境事件等）政府通過健全法律體系，規(guī)范各類經(jīng)濟(jì)主體的行為，限制各種不正當(dāng)競爭行為，創(chuàng)造公開、公平、公正的競爭環(huán)境，維護(hù)正常的市場秩序。微觀規(guī)制的目標(biāo)是使局部、行業(yè)、部門、企業(yè)、個體的行為遵循國家的法律、條例、規(guī)定，符合國家總體利益。1242、宏觀調(diào)控主要針對總體的、全局的問題，125同時，政府制定并實(shí)行包括財政政策、貨幣政策、收入分配政策在內(nèi)的宏觀政策，引導(dǎo)和調(diào)節(jié)國民經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展，調(diào)節(jié)收入分配，實(shí)現(xiàn)國家的經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展目標(biāo)。宏觀調(diào)控的目標(biāo)是有限的，即經(jīng)濟(jì)增長、物價穩(wěn)定、保障就業(yè)和國際收支平衡四個方面，其目的是保持宏觀經(jīng)濟(jì)的持續(xù)穩(wěn)定快速增長，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會發(fā)展的協(xié)調(diào)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展與資源環(huán)境承受能力的協(xié)調(diào)，并要兼顧短期經(jīng)濟(jì)增長與國家長期戰(zhàn)略目標(biāo)的一致。1263、制度建設(shè)則主要針對長期的體制性、機(jī)制性、結(jié)構(gòu)性等問題。127宏觀調(diào)控與微觀規(guī)制、制度建設(shè)存在相互依存、相互推動以及相互制約的關(guān)系。

1、宏觀調(diào)控為微觀規(guī)制、制度建設(shè)營造良好的經(jīng)濟(jì)大環(huán)境。

2、只有不斷深化社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的各項改革，加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，宏觀調(diào)控的效果才能加強(qiáng)。現(xiàn)階段政府的制度建設(shè)主要表現(xiàn)為體制改革。128（二）政府宏觀調(diào)控行為及其轉(zhuǎn)變1291、強(qiáng)制性行為，即政府依靠法定的強(qiáng)制力實(shí)現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)職能的行為，如行政命令等；1302、獎酬性行為，即政府通過給予各種經(jīng)濟(jì)主體（公司、企業(yè)）一定的經(jīng)濟(jì)利益的方式來使