2023年上半年北京證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)的產(chǎn)生與發(fā)展考試試題

2023年上半年北京證券從業(yè)資格考試：證券市場(chǎng)的產(chǎn)生與發(fā)展考試試題一、單項(xiàng)選擇題（共２0題，每題3分，每題的備選項(xiàng)中，只有１個(gè)事最符合題意)1、下列關(guān)于社保基金的描述，對(duì)的的是（)。

A.通過公開發(fā)售基金份額籌集資金

B．公司及其職工在依法參與基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上自愿建立?C.由社會(huì)保障基金和社會(huì)保險(xiǎn)基金組成

D．將收益用于指定的社會(huì)公益事業(yè)的基金

２、_＿市場(chǎng)是相對(duì)少量的生產(chǎn)者在某種產(chǎn)品的生產(chǎn)中占據(jù)很大的市場(chǎng)份額,從而控制了這個(gè)行業(yè)供應(yīng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。?A.完全競(jìng)爭(zhēng)型

B．壟斷競(jìng)爭(zhēng)型?C.寡頭壟斷型?Ｄ．完全壟斷型?3、按照證券發(fā)行的主體不同,有價(jià)證券可分為__。?A．政府證券?B．金融證券?C．公司證券?D.個(gè)人證券?4、__是考察公司短期償債能力的關(guān)鍵。

A.營(yíng)運(yùn)能力?Ｂ.變現(xiàn)能力?Ｃ.賺錢能力

D.固定資產(chǎn)的規(guī)模

5、在計(jì)算股票內(nèi)在價(jià)值中,下列關(guān)于可變?cè)鲩L(zhǎng)模型的說法中不對(duì)的的是_＿。?A.與不變?cè)鲩L(zhǎng)模型相比，其假設(shè)更符合現(xiàn)實(shí)情況?B．可變?cè)鲩L(zhǎng)模型涉及二元增長(zhǎng)模型和多元增長(zhǎng)模型

Ｃ．可變?cè)鲩L(zhǎng)模型的計(jì)算較為復(fù)雜?D.可變?cè)鲩L(zhǎng)模型考慮了購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)

6、股息的來源是公司的()。

A．稅前利潤(rùn)

B．稅后利潤(rùn)

C．所有利潤(rùn)?D.公積金轉(zhuǎn)增收益?7、對(duì)于停止經(jīng)營(yíng)的公司一般采用__來計(jì)算其資產(chǎn)價(jià)值。?Ａ.重置成本法

Ｂ.市場(chǎng)決定法?C．清算價(jià)值法?D.回歸分析法?8、下列單位犯罪中，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員，處3年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金的是(）。?A.欺詐發(fā)行股票、債券罪?B．提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪

C．編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙別人買賣證券罪?D.操縱證券市場(chǎng)罪?9、上市公司信息披露應(yīng)遵循()原則。?A．真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、權(quán)威?B．真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)

Ｃ．真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、有效

D．真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、審核

１０、不同類別之間、在同一年度不同財(cái)務(wù)報(bào)表的有關(guān)項(xiàng)目之間,各會(huì)計(jì)要素的互相關(guān)系。

A．財(cái)務(wù)指標(biāo)

B.財(cái)務(wù)目的

Ｃ.財(cái)務(wù)比率

D.財(cái)務(wù)分析

11、下列關(guān)于備兌權(quán)證的說法中，錯(cuò)誤的是()。

A.由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行?B.所認(rèn)兌的股票不是新發(fā)行的股票

C．行權(quán)不增長(zhǎng)股份公司的股本

Ｄ.通常由投資銀行發(fā)行

12、技術(shù)高度密集型行業(yè)一般屬于＿_(dá)市場(chǎng)。?Ａ．完全競(jìng)爭(zhēng)型?B．壟斷競(jìng)爭(zhēng)型?C.寡頭壟斷型?D.完全壟斷型

1３、下列影響股票投資價(jià)值的因素中，屬于外部因素的是__。?A．公司凈資產(chǎn)?Ｂ．公司的股利政策?Ｃ．股份分割?D．市場(chǎng)因素?14、設(shè)一張債券的面額為10０元，年利率為10%，期限為5年，利息在期滿時(shí)一次支付。請(qǐng)分別按照單利債券和復(fù)利債券的計(jì)息辦法來計(jì)算其到期時(shí)的利息（）。

A.單利:50;復(fù)利:50?Ｂ.單利:５0；復(fù)利：61.０5

Ｃ.單利:6１.0５;復(fù)利：50

D.單利：６１．０5;復(fù)利：61．０5

１5、__反映消費(fèi)者為購(gòu)買消費(fèi)品而付出的價(jià)格的變動(dòng)情況。

A．零售物價(jià)指數(shù)

B.生產(chǎn)者物價(jià)指數(shù)

C.國(guó)民生產(chǎn)總值物價(jià)平減指數(shù)?D．國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值物價(jià)指數(shù)

１6、＿_(dá)也被稱為“酸性測(cè)試比率”。?A．流動(dòng)比率

B．速動(dòng)比率?C．保守速動(dòng)比率?D．存貨周轉(zhuǎn)率

17、市盈率的計(jì)算公式為__。?A.每股價(jià)格乘以每股收益

B．每股收益加上每股價(jià)格?C.每股價(jià)格除以每股收益

D.每股收益除以每股價(jià)格?18、證券登記結(jié)算公司為證券交易提供凈額結(jié)算服務(wù)時(shí)，結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)遵照的原則是(）。?A.即時(shí)交付?B．分期交付

C.貨銀對(duì)付?Ｄ.貨銀交付

19、壟斷競(jìng)爭(zhēng)型市場(chǎng)特點(diǎn)不涉及__。

Ａ．生產(chǎn)者眾多,各種生產(chǎn)資料可以完全流動(dòng)

B.生產(chǎn)的產(chǎn)品同種但不同質(zhì)

C．產(chǎn)品之間存在著差異

D.生產(chǎn)者對(duì)其產(chǎn)品的價(jià)格有一定的控制能力?20、著名的有效市場(chǎng)假說理論是由__提出的。

Ａ.沃倫·巴菲特

B.尤金·法瑪?C.凱恩斯?D．本杰明·格雷厄姆?二、多項(xiàng)選擇題(共15題，每題4分,每題的備選項(xiàng)中,有2個(gè)或２個(gè)以上符合題意,至少有１個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選,本題不得分;少選,所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分）2１、對(duì)證券投資基金的結(jié)識(shí)，錯(cuò)誤的是＿_(dá)。

A．中國(guó)還沒有中外合資基金?B．基金起到了豐富和活躍證券市場(chǎng)的作用,因而加大了證券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)?C.基金為中小投資者拓寬了投資渠道?D.與國(guó)外機(jī)構(gòu)合作組建基金管理公司，有助于監(jiān)管當(dāng)局控制運(yùn)用外資的規(guī)模和市場(chǎng)開放風(fēng)險(xiǎn)

２２、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證披露信息的_＿。?A.實(shí)用性

B．準(zhǔn)確性

C．真實(shí)性?D.完整性?２3、下面屬于申請(qǐng)創(chuàng)新試點(diǎn)證券公司所需的條件是_＿。?Ａ.設(shè)立并連續(xù)經(jīng)營(yíng)３年以上(含3年）

B.根據(jù)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍,近１年凈資本達(dá)成相應(yīng)規(guī)定

C.最近1年流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額的15０%

D．最近１年凈資本不低于凈資產(chǎn)的50%

２４、指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)是__。

Ａ．可以作為避險(xiǎn)套利的工具?B．管理費(fèi)較低，特別交易費(fèi)用較低

C.可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

D.指數(shù)基金可獲得市場(chǎng)平均收益率,可認(rèn)為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報(bào)

25、下述說法是對(duì)的的有＿_(dá)。?Ａ.基金交易是指以基金證券為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)?B.基金有封閉式和開放式之分?C．開放式基金的交易一般是在證券交易所進(jìn)行

Ｄ.開放式基金的基金份額總額不固定

2６、進(jìn)入２１世紀(jì),金融創(chuàng)新深化的表現(xiàn)是＿_(dá)。

A.場(chǎng)外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展，以各類奇異型期權(quán)為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn)?B．新興市場(chǎng)在金融產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和創(chuàng)新方面也開始從簡(jiǎn)樸模仿和復(fù)制逐步發(fā)展到獨(dú)立開發(fā)具有本土特色的各類新產(chǎn)品,成為全球金融創(chuàng)新浪潮不可忽視的重要組成部分

C.天氣衍生金融產(chǎn)品、能源風(fēng)險(xiǎn)管理工具、巨災(zāi)衍生產(chǎn)品、政治風(fēng)險(xiǎn)管理工具、信貸衍生品層出不窮?D．結(jié)構(gòu)化票據(jù)、交易型開放式指數(shù)基金(ETF）、各類權(quán)證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易

27、通常經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)與股價(jià)變動(dòng)的關(guān)系是__。?Ａ．復(fù)蘇階段——股價(jià)回升

B.高漲階段——股價(jià)上漲

Ｃ.危機(jī)階段——股價(jià)下跌?D．蕭條階段——股價(jià)低迷?28、我國(guó)《公司法》規(guī)定，采用發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，應(yīng)符合以下__規(guī)定。

A．登記的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額為注冊(cè)資本?B．發(fā)起人應(yīng)當(dāng)一次繳納公司章程規(guī)定其認(rèn)定的股份?C．發(fā)起人初次出資額不得低于注冊(cè)資本的2０%

Ｄ.發(fā)起人初次出資額不得低于注冊(cè)資本的35%

2９、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，又稱代理買賣證券業(yè)務(wù),是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的行為。依據(jù)代理業(yè)務(wù)的原則，證券公司不得有以下__行為。

A．不得墊付資金

B．不得自行決定證券買賣，選擇證券種類，決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格?C.不能受理全權(quán)委托

D．不能受理按有關(guān)法規(guī)規(guī)定不能參與證券交易的人的委托

３０、依據(jù)20２３年１月1日起開始生效的《公司法》的規(guī)定,允許的出資形式涉及＿_(dá)。

Ａ.貨幣

B.實(shí)物

C.非專利技術(shù)

D．工業(yè)產(chǎn)權(quán)?31、股息的分派可以采用__。

A．鈔票的形式?Ｂ.股票的形式?C．鈔票以外的其他財(cái)產(chǎn)的形式

D.債券或應(yīng)付票據(jù)等負(fù)債的形式?3２、證券市場(chǎng)的自律性組織涉及__。

A．證券交易所?B．證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C．證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)?33、被認(rèn)定為市場(chǎng)禁入者，＿_(dá)。?Ａ.可以擔(dān)任上市公司的高級(jí)管理人員?B.不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)?C.不得繼續(xù)擔(dān)任原上市公司董事?D.不