GB/T 27040-2010合格評定合格評定機構(gòu)和認可機構(gòu)同行評審的通用要求

犐犆犛０３．１２０．２０

犃００

中華人民共和國國家標準

犌犅／犜２７０４０—２０１０／犐犛犗／犐犈犆１７０４０：２００５

合格評定合格評定機構(gòu)和認可機構(gòu)

同行評審的通用要求

犆狅狀犳狅狉犿犻狋狔犪狊狊犲狊狊犿犲狀狋—犌犲狀犲狉犪犾狉犲狇狌犻狉犲犿犲狀狋狊犳狅狉狆犲犲狉犪狊狊犲狊狊犿犲狀狋狅犳

犮狅狀犳狅狉犿犻狋狔犪狊狊犲狊狊犿犲狀狋犫狅犱犻犲狊犪狀犱犪犮犮狉犲犱犻狋犪狋犻狅狀犫狅犱犻犲狊

（ＩＳＯ／ＩＥＣ１７０４０：２００５，ＩＤＴ）

２０１００６３０發(fā)布２０１０１００１實施

中華人民共和國國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局

發(fā)布

中國國家標準化管理委員會

書

犌犅／犜２７０４０—２０１０／犐犛犗／犐犈犆１７０４０：２００５

目次

前言!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!Ⅲ

引言!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!Ⅴ

１范圍!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!１

２規(guī)范性引用文件!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!１

３術(shù)語和定義!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!１

４結(jié)構(gòu)要求!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!１

５人力資源要求!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!２

５．１資格和選擇!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!２

５．２語言———翻譯!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!２

６信息和文件!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!２

７同行評審過程要求!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!３

７．１通則!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!３

７．２同行評審或擴大范圍的申請!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!３

７．３申請的審查和接受!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!３

７．４同行評審過程的準備!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!４

７．５同行評審組的指派!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!４

７．６文件評審!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!４

７．７現(xiàn)場評審!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!５

７．８評審發(fā)現(xiàn)的分析!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!５

７．９同行評審報告!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!５

７．１０同行評審報告的審查!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!５

７．１１支持協(xié)議集團保持成員資格的同行評審!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!６

７．１２變更通知!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!６

８保密!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!６

９投訴!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!６

附錄Ａ（資料性附錄）財務(wù)!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!７

附錄Ｂ（資料性附錄）同行評審組使用的評審技術(shù)!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!８

附錄Ｃ（規(guī)范性附錄）同行評審報告中應(yīng)包含的信息!!!!!!!!!!!!!!!!!!!９

參考文獻!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!１０

Ⅰ

書

犌犅／犜２７０４０—２０１０／犐犛犗／犐犈犆１７０４０：２００５

前言

本標準等同采用ＩＳＯ／ＩＥＣ１７０４０：２００５《合格評定合格評定機構(gòu)和認可機構(gòu)同行評審的通用要

求》（英文版）。

為了便于使用，本標準做了如下編輯性修改：

———本標準引用或參考的國際標準已有相應(yīng)國家標準的，采用國家標準，其技術(shù)內(nèi)容一致。

———３．２注中的“見７．１０”，由于與正文條款不對應(yīng)，改為“見７．１１”。

本標準的附錄Ｃ為規(guī)范性附錄，附錄Ａ、附錄Ｂ為資料性附錄。

本標準由全國認證認可標準化技術(shù)委員會（ＳＡＣ／ＴＣ２６１）提出并歸口。

本標準起草單位：中國家用電器研究院、國家認證認可監(jiān)督管理委員會、中國合格評定國家認可委

員會、中國質(zhì)量認證中心。

本標準主要起草人：邴旭衛(wèi)、郝欣、謝澄、宮赤霄、翟培軍、王會玲、徐娜、鄧云峰、劉挺。

Ⅲ

犌犅／犜２７０４０—２０１０／犐犛犗／犐犈犆１７０４０：２００５

引言

同行評審作為評價某個特定同行集團（即由同業(yè)機構(gòu)或同業(yè)人員組成的團體）是否具備成員資格的

手段已經(jīng)應(yīng)用了很多年。同行評審一般是使用現(xiàn)有成員共同建立的過程來判定某專業(yè)組織是否具備成

員資格。該過程包括設(shè)置成員條件以及評價候選機構(gòu)與這些要求的符合性。在合格評定領(lǐng)域，為了確

保每個機構(gòu)的工作都能被評審，評審結(jié)果亦能被所有其他成員接受，許多開展同類工作的機構(gòu)（例如檢

測機構(gòu)、認可機構(gòu)）均采用同行評審作為評審的手段。

隨著經(jīng)濟日益全球化，認可機構(gòu)之間的互認需求以及合格評定機構(gòu)之間的互認需求日益迫切，隨之

各個集團都逐步建立了適合自己行業(yè)的同行評審模式，但縱觀不同集團的評審方法都具有很多相同之

處。因此，建立一個供同行評審使用的通用標準是非常必要的。當然，個別集團可以采用適合其特定活

動領(lǐng)域的特殊要求。

本標準旨在用于同行集團（例如合格評定機構(gòu)、認可機構(gòu)）開展的任何合格評定活動（同行集團有多

種描述方式，在ＧＢ／Ｔ２７０６８—２００６中稱之為協(xié)議集團），但并不表示從事不同領(lǐng)域工作的其他集團就

不能實施同行評審，只是這些集團需要采用適合的組織架構(gòu)和管理方式為實施最佳同行評審過程提供

適宜的條件，獲得事半功倍的效果。

本標準也旨在增強采用或依靠合格評定結(jié)果的各方的信心，該合格評定工作是由具備能力的人員

以適當?shù)姆绞綄嵤┑摹?/p>

本標準圖１所示為同行評審的一般過程。

圖１中的圖例將本標準包含的同行評審過程分成若干環(huán)節(jié)。首先假定存在一個欲加入某協(xié)議集團

的申請方，并假定該協(xié)議集團對申請加入者規(guī)定了一些需要滿足的準則或要求。本標準未包含集團成

員資格的決定環(huán)節(jié)以及與該決定有關(guān)的申訴等環(huán)節(jié)，這些環(huán)節(jié)由特定協(xié)議集團自主決定。本標準重點

關(guān)注同行評審過程實施的步驟，確有必要時，可規(guī)定一些評審過程之外的其他相關(guān)要求。本標準可以與

ＧＢ／Ｔ２７０６８—２００６結(jié)合使用，用于合格評定的強制或自愿領(lǐng)域的同行評審過程。

同行評審的性質(zhì)取決于協(xié)議集團的目標以及同行評審過程結(jié)果的應(yīng)用。協(xié)議集團的目標可能是以

下的一個或多個：

ａ）機構(gòu)與規(guī)定要求的符合性；

ｂ）機構(gòu)間合格評定結(jié)果的等效性；

ｃ）一個機構(gòu)合格評定結(jié)果被其他機構(gòu)接受以用于其合格評定活動。

Ⅴ

犌犅／犜２７０４０—２０１０／犐犛犗／犐犈犆１７０４０：２００５

圖１同行評審的一般過程

Ⅵ

犌犅／犜２７０４０—２０１０／犐犛犗／犐犈犆１７０４０：２００５

合格評定合格評定機構(gòu)和認可機構(gòu)

同行評審的通用要求

１范圍

１．１本標準規(guī)定了由認可機構(gòu)或合格評定機構(gòu)的協(xié)議集團實施同行評審過程的通用要求，描述了僅與

同行評審過程相關(guān)的協(xié)議集團的結(jié)構(gòu)和運作。

１．２本標準不涉及協(xié)議集團形成、組織和管理等安排的更多事項，也不涉及集團如何通過同行評審來

決定集團內(nèi)部的成員資格。另外，諸如申請方對協(xié)議集團的決定進行申訴的程序也不包含在本標準中。

注１：ＧＢ／Ｔ２７０６８—２００６中包含了關(guān)于更多事項的進一步信息。

１．３本標準適用于實施如下活動的合格評定機構(gòu)的同行評審：