制度體系管理辦法

制度體系治理方法 4制度體系治理方法〔V1.0〕:標(biāo)準(zhǔn)制度保密等級(jí): 機(jī)密:集團(tuán)戰(zhàn)略運(yùn)營(yíng)部責(zé)任人::::第一章總則一、目的治理，特制定本方法。二、適用范圍參照本標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。三、術(shù)語(yǔ)制度是指公司依據(jù)國(guó)家〔地方〕有關(guān)法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定、規(guī)程等的要求，結(jié)合公司實(shí)際狀況而制定的以標(biāo)準(zhǔn)公司經(jīng)營(yíng)治理為目的的文件。制度分為公司級(jí)制度、部門級(jí)制度兩類：公司級(jí)制度是指公司各項(xiàng)工作或業(yè)務(wù)活動(dòng)的重要治理規(guī)定；標(biāo)準(zhǔn)和工作細(xì)則，主要目的是使根底治理標(biāo)準(zhǔn)化、程序化；公司級(jí)制度在效力上高于部門級(jí)制度，部門級(jí)制度內(nèi)容與公司級(jí)制度不全都的，以公司級(jí)制度為準(zhǔn)。四、職責(zé)：戰(zhàn)略運(yùn)營(yíng)部是公司制度的治理部門，其主要職責(zé)是：組織編制公司級(jí)制度根本框架名目；組織建立健全公司制度治理體系；組織公司級(jí)制度的起草、審查〔含形式審查、會(huì)簽、審批、培訓(xùn)、宣貫、評(píng)估、及廢除等工作；組織評(píng)估、審定業(yè)務(wù)部門和職能部門等部門級(jí)制度；負(fù)責(zé)制度的下發(fā)、歸檔治理等工作。其它部門：參與編制公司級(jí)制度根本框架名目；負(fù)責(zé)起草和修訂實(shí)現(xiàn)本部門工作職責(zé)的公司級(jí)相關(guān)制度，并監(jiān)視制度的實(shí)施；參與公司級(jí)制度的培訓(xùn)、宣貫、評(píng)估和解釋等工作；編制部門級(jí)制度根本框架名目；制定本部門的部門級(jí)制度并組織落實(shí)。一、主要內(nèi)容正文框架包括：總則、制度主體、附件?？倓t內(nèi)容包括：目的、適用范圍、引用標(biāo)準(zhǔn)、術(shù)語(yǔ)、職責(zé)等內(nèi)容。目的：明確該制度要解決的實(shí)際問(wèn)題以及要到達(dá)的治理與掌握目標(biāo)；適用范圍：明確該制度的適用范圍或應(yīng)用領(lǐng)域，如適用的部門、人員、工程、程序等，必要時(shí)還應(yīng)明確寫(xiě)出不適用的范圍或領(lǐng)域；引用標(biāo)準(zhǔn)〔必要時(shí)：引用標(biāo)準(zhǔn)是在標(biāo)準(zhǔn)或法規(guī)中引用一個(gè)或多個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，以代替具體的規(guī)定。一般引用該標(biāo)準(zhǔn)中直接引用的有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和與該標(biāo)準(zhǔn)配套使用的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。術(shù)語(yǔ)：對(duì)該制度中使用的概念、定義和標(biāo)準(zhǔn)在必要時(shí)應(yīng)給出一個(gè)完整、統(tǒng)一和明確的解釋；職責(zé)：說(shuō)明該制度的歸口治理部門的職責(zé)和權(quán)限，以及規(guī)定與實(shí)施該制度相關(guān)的部門或人員其責(zé)任和權(quán)限；制度主體：明確該制度所要闡述的具體內(nèi)容、工程和要求，包括所涉及到的程序、始日期等。附件：與該制度文件相關(guān)的附屬文檔以及記錄表單等。四、制度的編制要求制度編制時(shí)應(yīng)用詞精準(zhǔn)、語(yǔ)句通順、層次清楚、條例清楚。制度的條款應(yīng)充分考慮其他相關(guān)制度的規(guī)定，避開(kāi)相互抵觸。制度規(guī)定應(yīng)詳實(shí)、全面，符合公司實(shí)際營(yíng)運(yùn)需要。起草制度時(shí)，一律使用A4紙，打印稿報(bào)批。制度正文序號(hào)承受逐級(jí)編排原則。一級(jí)序號(hào)用一、二、……表示，二級(jí)序號(hào)用1、2、……表示，三級(jí)序號(hào)用1.1、1.2、……表示，四級(jí)序號(hào)用1.1.1、1.1.2、……表示，以此類推，最多到五級(jí)。制度類文檔編制要求制度頁(yè)眉包括：公司標(biāo)識(shí)及公司名稱；頁(yè)腳：頁(yè)碼。制度內(nèi)容包括：總則、主體內(nèi)容、相關(guān)附件及表單等。流程類文檔編制要求流程表頭包括：文件名、文件編號(hào)、版本、頁(yè)數(shù)等內(nèi)容。流程內(nèi)容包括：文件名稱、流程表頭、流程更記錄、掌握目標(biāo)、適用范圍、業(yè)務(wù)流程圖、流程說(shuō)明文檔等內(nèi)容。第三章制度的治理一、制度的編號(hào)：一、制度的編號(hào)：1．編號(hào)規(guī)章：公司代碼/部門代碼/制度種類代碼/制度編號(hào)-年份版本。代碼規(guī)章；公司代碼：ZKKG子公司代碼：11：各部門代號(hào)一覽表部門名稱代號(hào)部門名稱代號(hào)戰(zhàn)略運(yùn)營(yíng)部ZL行政部XZ財(cái)務(wù)部CW市場(chǎng)進(jìn)展部SC人力資源部RL法務(wù)部FW招標(biāo)治理部ZB制度種類代碼：公司級(jí)制度GS，部門級(jí)制度代碼BM；制度編號(hào)001-99：在各單位代碼所示單位內(nèi)部獨(dú)立排序；例如：2023年制定的聘請(qǐng)治理制度〔其次版〕應(yīng)當(dāng)表示為：ZKKG/RL/GS001。二、公司級(jí)制度根本框架名目的編制營(yíng)部進(jìn)展審定并備案。2.制度的治理主要包括制度的立項(xiàng)/年度工作打算、編制、試運(yùn)行、評(píng)估、解釋、修訂及廢除等工作。第四章 制度的編制一、依據(jù)實(shí)際工作的需要，各部門可提起對(duì)建立制度的要求；制度草案由其內(nèi)容所涉及的相關(guān)部門負(fù)責(zé)起草；對(duì)涉及兩個(gè)以上部門的，由相關(guān)部門聯(lián)合起草，戰(zhàn)略運(yùn)營(yíng)部負(fù)責(zé)申請(qǐng)立項(xiàng)和審定。二、制度草案經(jīng)起草部門負(fù)責(zé)人校對(duì)后報(bào)戰(zhàn)略運(yùn)營(yíng)部審查。三、戰(zhàn)略運(yùn)營(yíng)部負(fù)責(zé)對(duì)制度草案就以下主要方面進(jìn)展審查：制度草案是否符合法律、法規(guī)的根本原則。制度草案內(nèi)容是否符合公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)治理的需要；否充分；制度構(gòu)造、條款、文字等是否符合制度的要求〔形式審查。四、對(duì)需要會(huì)簽的制度，由戰(zhàn)略運(yùn)營(yíng)部負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門對(duì)制度草案進(jìn)展會(huì)簽〔制度會(huì)簽審批表見(jiàn)附件2。會(huì)簽部門領(lǐng)導(dǎo)就該制度與其部門工作相關(guān)條款的合理性、有效性和可操作性等進(jìn)展確認(rèn)，需要修改的局部進(jìn)展修改完善。并報(bào)總經(jīng)理進(jìn)展審批。四、部門級(jí)制度由公司各部門組織起草，由部門負(fù)責(zé)人審核后，報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批，報(bào)戰(zhàn)略運(yùn)營(yíng)部審定和備案，一、公司級(jí)制度由公司總經(jīng)理簽發(fā)，部門級(jí)制度由公司分管領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)?！埠娮游臋n〕治理。度運(yùn)行狀況進(jìn)展監(jiān)視、考核、反響與評(píng)估。第六章制度的試行一、制度公布后，戰(zhàn)略運(yùn)營(yíng)部應(yīng)準(zhǔn)時(shí)組織制度起草部門在公司或所屬部門范圍內(nèi)進(jìn)展制度的宣貫工作。二、制度一律試行六個(gè)月。試行期間戰(zhàn)略運(yùn)營(yíng)部和制度起草部門應(yīng)準(zhǔn)時(shí)收集各方意見(jiàn)15及運(yùn)行效果等進(jìn)展綜合評(píng)估和分析，視制度試運(yùn)行狀況對(duì)制度進(jìn)展進(jìn)一步的修訂和完善，級(jí)制度修訂后，由公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。第七章、制度的評(píng)估、修訂、解釋和廢除一、制度的評(píng)估為適應(yīng)公司內(nèi)外部環(huán)境的變化和內(nèi)部治理水平提高的要求廣泛收集意見(jiàn)和建議，進(jìn)展分析，提出改進(jìn)措施，經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)爭(zhēng)論，總經(jīng)理批準(zhǔn)后，視具體狀況進(jìn)入制度立項(xiàng)程序。二、制度的修訂和修改制度的修訂工作。三、制度的解釋：公司級(jí)制度由戰(zhàn)略運(yùn)營(yíng)部負(fù)責(zé)組織解釋，制度起草部門負(fù)責(zé)制度的具體解釋工作。四、制度的廢除：廢除某項(xiàng)制度應(yīng)由同級(jí)或高級(jí)的制度文件予以確定，廢除主要制度時(shí)工作。第八章