《股指期貨風(fēng)險(xiǎn)問題研究開題報(bào)告文獻(xiàn)綜述（含提綱）3200字》

開題報(bào)告題目股指期貨風(fēng)險(xiǎn)防范及監(jiān)管研究論文（設(shè)計(jì)）類別囗理論研究囗應(yīng)用研究囗設(shè)計(jì)開發(fā)囗其他選題來源囗學(xué)院選題指南囗科研課題囗大創(chuàng)項(xiàng)目課題囗學(xué)生自主選題擬完成時(shí)間年月日一、選題依據(jù)及意義（不少于300字）（一）選題依據(jù)1.研究背景股指期貨的推出被稱為“資本市場(chǎng)的一場(chǎng)革命”，股指期貨也被譽(yù)為“二十世紀(jì)最成功的金融創(chuàng)新”。經(jīng)過短短三十多年的迅猛發(fā)展，一些全球GDP排名前列國(guó)家或地區(qū)陸續(xù)都推出了股指期貨，其標(biāo)的指數(shù)也達(dá)到了300多個(gè)品種。我國(guó)在2010年也首次推出了股指期貨，經(jīng)過九年的發(fā)展，形成了較為發(fā)達(dá)的股指期貨市場(chǎng)。在我國(guó)股指期貨市場(chǎng)發(fā)展的同時(shí)，相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)也隨之增加。但由于我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)防范及監(jiān)管不到位，限制了我國(guó)股指期貨市場(chǎng)的發(fā)展和投資者管理風(fēng)險(xiǎn)的功能。按照發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，我國(guó)也推出了發(fā)展股指期貨風(fēng)險(xiǎn)防范的相關(guān)道路，但推出過程緩慢。因此，股指期貨的風(fēng)險(xiǎn)防范與監(jiān)管愈發(fā)受到相關(guān)人士的重視。2.研究的問題股指期貨的特征與風(fēng)險(xiǎn)種類、股指期貨風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生原因、股指期貨的相關(guān)監(jiān)管制度分析、關(guān)于股指期貨風(fēng)險(xiǎn)防范及監(jiān)管的建議。主要研究股指期貨的基本特征以及風(fēng)險(xiǎn)種類，對(duì)相關(guān)主體產(chǎn)生的影響，目前我國(guó)股指期貨的監(jiān)管現(xiàn)狀及存在的問題，并針對(duì)存在的問題提出建議。（二）研究意義股指期貨是20世紀(jì)80年代發(fā)展起來的新型金融衍生工具，且已經(jīng)發(fā)展成為金融市場(chǎng)中不可或缺的重要組成部分，股指期貨市場(chǎng)在很大程度上促使投資策略更加具有多樣化，在增強(qiáng)我國(guó)金融市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力方面也起到了至關(guān)重要的作用。本文以此為背景，針對(duì)股指期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防范及監(jiān)管制度進(jìn)行了研究，結(jié)合國(guó)外股指期貨市場(chǎng)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，旨在為我國(guó)股指期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)防范及監(jiān)管提供可參考的建議。二、研究目標(biāo)與主要內(nèi)容［含論文提綱，不少于500字］（一）研究目標(biāo)以我國(guó)金融市場(chǎng)壞境為背景，對(duì)股指期貨風(fēng)險(xiǎn)的特征及原因進(jìn)行描述，分析股指期貨市場(chǎng)的一般性風(fēng)險(xiǎn)和特有風(fēng)險(xiǎn)，特別是符合我國(guó)股指期貨市場(chǎng)特性的風(fēng)險(xiǎn)。在此基礎(chǔ)上，為我國(guó)股指期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防范及監(jiān)管提出相關(guān)建議，助力我國(guó)股指期貨市場(chǎng)發(fā)展。（二）研究主要內(nèi)容在充分了解股指期貨的特征與風(fēng)險(xiǎn)種類以及相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)防范監(jiān)管制度之后，對(duì)我國(guó)股指期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防范及監(jiān)管提出相關(guān)的建議。因而本文主要分為三部分：股指期貨的特征與風(fēng)險(xiǎn)種類分析，我國(guó)股指期貨風(fēng)險(xiǎn)防范相關(guān)監(jiān)管制度分析以及針對(duì)我國(guó)股指期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防范及監(jiān)管的相關(guān)建議。第一章：引言，包括了股指期貨風(fēng)險(xiǎn)防范及監(jiān)管的研究背景與研究意義，與其相關(guān)的國(guó)內(nèi)外研究文獻(xiàn)綜述，以及主要的研究方法、研究框架和本文的創(chuàng)新之處與不足。第二章：股指期貨的特征與風(fēng)險(xiǎn)種類分析1.股指期貨的特征2.股指期貨的一般性風(fēng)險(xiǎn)分析2.1市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)2.2流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)2.3法律風(fēng)險(xiǎn)2.4信用風(fēng)險(xiǎn)2.5其他風(fēng)險(xiǎn)3.我國(guó)股指期貨市場(chǎng)的特有風(fēng)險(xiǎn)3.1監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)3.2政策風(fēng)險(xiǎn)3.3交易參與者結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)3.4操作風(fēng)險(xiǎn)第三章：我國(guó)股指期貨風(fēng)險(xiǎn)防范相關(guān)監(jiān)管制度分析1.我國(guó)股指期貨投資相關(guān)監(jiān)管制度介紹2.我國(guó)相關(guān)監(jiān)管制度實(shí)施效果分析第四章：針對(duì)我國(guó)股指期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防范及監(jiān)管的相關(guān)建議1.完善風(fēng)險(xiǎn)管理制度及相關(guān)法律法規(guī)2加強(qiáng)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管3加強(qiáng)交易所風(fēng)險(xiǎn)管理4.完善股指期貨投資主體5.加強(qiáng)交易者素質(zhì)教育6.加強(qiáng)資金管理，合理控制資金三、研究方法和手段（一）文獻(xiàn)研究法。通過檢索中國(guó)知網(wǎng)、中國(guó)學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)等網(wǎng)絡(luò)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)，以及手工檢索未上網(wǎng)的期刊，弄清股指期貨的發(fā)展和其面臨的風(fēng)險(xiǎn)及相關(guān)的防范措施。（二）描述性研究法。根據(jù)收集的相關(guān)資料，歸納、分析股指期貨風(fēng)險(xiǎn)種類及監(jiān)管措施，在此基礎(chǔ)上提出相關(guān)建議。四、參考文獻(xiàn)目錄［作者、書名或論文（設(shè)計(jì)）題目、出版社或刊號(hào)、出版年月或出版期號(hào)][1]楊金林.股指期貨風(fēng)險(xiǎn)淺析[J].現(xiàn)代營(yíng)銷(下旬刊),2017(7):144[2]呂鷹飛,張賀.滬深300股指期貨套利風(fēng)險(xiǎn)控制與監(jiān)測(cè)研究[J].長(zhǎng)春金融高等?？茖W(xué)校學(xué)報(bào),2017(3):24-31.[3]柳學(xué)軍,李小雪.基于博弈視角的股指期貨市場(chǎng)監(jiān)管體制創(chuàng)新[J].當(dāng)代經(jīng)濟(jì),2016(26):28-30.[4]王鈺棟.我國(guó)股指期貨的發(fā)展歷史及現(xiàn)狀分析[J].中國(guó)市場(chǎng),2017(18).[5].胡詩(shī)雨.交易所監(jiān)管行為對(duì)于市場(chǎng)有效性的影響——以滬深300股指期貨為例[D].西南財(cái)經(jīng)大學(xué),2016.[6]梁超凡.我國(guó)股指期貨的動(dòng)態(tài)保證金設(shè)定水平研究[D].山東大學(xué),2017.[7]王鈺棟.我國(guó)股指期貨的發(fā)展歷史及現(xiàn)狀分析.中國(guó)市場(chǎng)(18).2017[9]杜婷,楊皓童.我國(guó)股指期貨風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)證研究[J].統(tǒng)計(jì)與管理,2019(1):47-50.[10]盧欣生,李曉彤,張文強(qiáng).中國(guó)股指期貨市場(chǎng)有效性研究[J].全球化,2017(7):107-115.[11]李燕紅.關(guān)于股指期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理與策略的研究[J].時(shí)代金融,2016(3).[12]陶紅.股指期貨投資者適當(dāng)性制度研究[D].2017.[13]李之俏.股票與股指期貨跨市場(chǎng)操縱行為法律規(guī)制研究[J].哈爾濱職業(yè)技術(shù)學(xué)院學(xué)報(bào),2018(1).[14]王雪.淺談股指期貨的風(fēng)險(xiǎn)管理[J].商,2016(14):165-165.[15]李可,簡(jiǎn)玥.我國(guó)股指期貨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)分析——以IF1601合約為例[J].時(shí)代金融,2016(21):156-157.五、文獻(xiàn)綜述（在對(duì)選題涉及的研究領(lǐng)域的文獻(xiàn)進(jìn)行廣泛閱讀或調(diào)查的基礎(chǔ)上，對(duì)該領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀、發(fā)展動(dòng)態(tài)等內(nèi)容進(jìn)行綜述，并提出自己的見解和研究思路。不少于700字）股指期貨，即股票價(jià)格指數(shù)期貨，是以股票價(jià)格指數(shù)為標(biāo)的物的金融期貨，期貨包括商品期貨和金融期貨，股指期貨是金融期貨中的一種。股指期貨存在的價(jià)值在于通過對(duì)股票投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，以此防范資本市場(chǎng)出現(xiàn)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)揮杠桿性的投資工具。自2010年4月我國(guó)首次推出股指期貨以來，其市場(chǎng)表現(xiàn)總體比較平穩(wěn)，但在2015年股災(zāi)過后，它的高風(fēng)險(xiǎn)特性便逐漸顯露，學(xué)界開始將研究視角從研究股指期貨的性質(zhì)、特點(diǎn)方面轉(zhuǎn)向?qū)芍钙谪涳L(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控上來。林復(fù)東（2015）則從股指期貨的定價(jià)出發(fā)，對(duì)股指期貨的功能進(jìn)行描述之后，以我國(guó)股指期貨發(fā)展以來的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管分為宏觀監(jiān)管和微觀監(jiān)管。王鈺棟（2017）通過回顧股指期貨的推出過程，對(duì)當(dāng)前股指期貨的發(fā)展與監(jiān)管現(xiàn)狀進(jìn)行了分析，認(rèn)為股指期貨的監(jiān)管安全和監(jiān)管效率有待提高。股指期貨是一種重要的金融工具，在自身運(yùn)行過程中蘊(yùn)涵著金融風(fēng)險(xiǎn)，形成這種金融風(fēng)險(xiǎn)的因素可能是多種多樣的，甚至是很復(fù)雜的.其作為一種獨(dú)特的交易方式，在自身運(yùn)行過程中蘊(yùn)涵風(fēng)險(xiǎn)，與其他市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)相比，股指期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)是復(fù)雜的、多方面的，我國(guó)在股指期貨上市后，也出現(xiàn)了不少風(fēng)險(xiǎn)事故使投資者損失慘重，這些導(dǎo)致?lián)p失的原因是國(guó)內(nèi)特有的風(fēng)險(xiǎn)因素造成的。陳成（2018）研究發(fā)達(dá)國(guó)家美國(guó)的歷史經(jīng)驗(yàn)后，提出整個(gè)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展離不開股指期貨市場(chǎng)有效的監(jiān)管，我國(guó)應(yīng)借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家股指期貨市場(chǎng)監(jiān)管的成功運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)，建立健全我國(guó)股指期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管體系。然而從國(guó)內(nèi)研究方向上看，總體對(duì)于問題的探巧是偏于理論化的，并沒有或者說還無法從實(shí)際發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件上總結(jié)研究并得出方法或建議。對(duì)此借鑒國(guó)外成功運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)并結(jié)合我國(guó)期貨市場(chǎng)最新形勢(shì)，指出適用于我國(guó)的監(jiān)管體系。國(guó)際投資隨著全球證券市場(chǎng)的發(fā)展而獲得了快速發(fā)展，同時(shí)為股指期貨的發(fā)展提供了契機(jī)，使其在完善我國(guó)證券市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、提高我國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)國(guó)外投資者吸引力等方面發(fā)揮了重要的作用，其風(fēng)險(xiǎn)管理便尤為重要。國(guó)家對(duì)于股市結(jié)構(gòu)行業(yè)發(fā)布的政策是變動(dòng)的、證監(jiān)局對(duì)股指期貨市場(chǎng)的政策是變動(dòng)的，然而我國(guó)本身法律法規(guī)制度的不完善、市場(chǎng)監(jiān)管的缺陷，影響了市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展。只有對(duì)期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度及相關(guān)法律法規(guī)不斷完善，加強(qiáng)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管與期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理等，才能使我國(guó)股指期貨市場(chǎng)更加健康發(fā)展。六、工作進(jìn)度安排（時(shí)間、內(nèi)容、步驟）（一）準(zhǔn)備階段：①2019年11月20日至2019年12月1日，查詢搜集文獻(xiàn)資料，準(zhǔn)備開題報(bào)告。②2019年12月2日至2019年12月15日，起草開題報(bào)告，進(jìn)一步修改完善，完成開題報(bào)告。③2019年12月16日至2019年1月1日，整理文獻(xiàn)資料和數(shù)據(jù)，為論文做準(zhǔn)備。（二）寫作階段①2020年1月2日至2020年2月10日，初稿撰寫。②2020年2月11日至2020年3月10日，完成初稿并提交初稿。③2020年3月11日至2020年3月30日，根據(jù)指導(dǎo)老師意見修改論文初稿、二稿直至最終定稿。④2020年4月上旬，準(zhǔn)備