第三章外部性理論

第三章外部性理論

環(huán)境與資源經(jīng)濟(jì)學(xué)第三章外部性理論

第一節(jié)外部性概念第二節(jié)外部性分類第三節(jié)外部性理論的應(yīng)用

第四節(jié)外部性、產(chǎn)權(quán)和科斯定理第五節(jié)環(huán)境外部不經(jīng)濟(jì)性的內(nèi)部化第一節(jié)外部性概念

一、外部性的定義

外部性是在沒有市場交換的情況下，一個生產(chǎn)單位的生產(chǎn)行為（或消費(fèi)者的消費(fèi)行為）影響了其他生產(chǎn)單位（或消費(fèi)者）的生產(chǎn)過程（或生活標(biāo)準(zhǔn)），如果按照傳統(tǒng)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)來看，外部性是一種經(jīng)濟(jì)力量對于另一種經(jīng)濟(jì)力量的“非市場性”的附帶影響，是經(jīng)濟(jì)力量相互作用的結(jié)果。（所謂非市場性，是指這種影響并沒有通過市場價格機(jī)制反映出來）。我們在理解外部性時，應(yīng)注意以下三點(diǎn)：（1）這種外部影響是否是故意的。例如，一個人開車時故意把泥水濺到他不喜歡的某個行人的身上，雖然這個行人無法選擇他“消費(fèi)”的泥水?dāng)?shù)量，但這種影響不可以視為是一種外部性。（2）要區(qū)別貨幣外部性和技術(shù)外部性（這將在下面進(jìn)行詳細(xì)論述），貨幣外部性不是真的外部性，只有技術(shù)外部性才是真正的外部性。（3）當(dāng)補(bǔ)償（或者賠償）行為發(fā)生時，不能說不存在外部性，而只能說減少了外部性。外部性的后果——低效的資源配置

外部經(jīng)濟(jì)性當(dāng)存在外部經(jīng)濟(jì)性時，邊際社會效益MSB大于邊際私人效益MPB。差額是外部環(huán)境效益MEB。以植樹為例：

私人植樹量Q1小于由MSB和MC決定的有效植樹量Q外部性的后果——低效的資源配置

外部不經(jīng)濟(jì)性當(dāng)存在外部不經(jīng)濟(jì)性時，邊際社會成本MSC大于邊際私人成本MPC。差額是外部環(huán)境成本MEC。以伐木為例：私人砍伐水平Q1大于由MB和MSC決定的有效水平Q

一、公共外部性和私人外部性公共外部性和私人外部性：外部性是否具有公共物品的性質(zhì)（即對某人的影響是否會減少對其他人的影響）二、可轉(zhuǎn)移外部性三、技術(shù)外部性和貨幣外部性貨幣外部性和技術(shù)外部性：貨幣外部性是外部效果通過價格變化轉(zhuǎn)換來體現(xiàn)的一種外部性，在市場經(jīng)濟(jì)條件下，這種外部性是不會導(dǎo)致市場失效的；技術(shù)外部性是不能反映在價格變化或通過市場體系表現(xiàn)的外部現(xiàn)象。

第二節(jié)外部性類型第三節(jié)環(huán)境外部性理論的應(yīng)用從資源配置的角度分析，外部性是表示當(dāng)一個行動的某些效益或費(fèi)用不在決策者的考慮范圍內(nèi)的時候所產(chǎn)生的一種低效率的現(xiàn)象，它將導(dǎo)致市場失靈。外部性計量（社會成本或效益與私人成本或效益之間的差值）邊際外部成本：MSC=MPC+MEC邊際外部效益：MSB=MPB+MEB1、外部性理論對價格和資源配置的影響外部性理論對價格的影響：給產(chǎn)生外部經(jīng)濟(jì)性的經(jīng)濟(jì)因子確定正價格，相反，給產(chǎn)生外部不經(jīng)濟(jì)性的經(jīng)濟(jì)因子確定負(fù)價格。而外部性基于對資源價格的影響，將進(jìn)一步影響資源的配置外部性理論對資源配置的影響外部性基于對資源價格的影響，將進(jìn)一步影響資源的配置，以燃煤發(fā)電廠的污染行為例：如果給空氣污染確定一個合理的負(fù)價格，將會增加電力生產(chǎn)的成本，使供給曲線Se左移，達(dá)到新的均衡點(diǎn)（Pe’,Qe’)。二、外部性的帕累托最優(yōu)定價（一）不可減少的外部性問題的解決只需要一項(xiàng)政策措施：對污染者征收等于社會邊際損害的稅或費(fèi)。更準(zhǔn)確地說，環(huán)境管理部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)每單位排放污染物對所有受害者（居民和其他廠商）造成的邊際損害，征收相等數(shù)量的費(fèi)用。（二）可減少的外部性當(dāng)工廠排放可減少的廢物（例如，垃圾）時，有兩種可能情況。第一種，假設(shè)有關(guān)部門對工廠堆放垃圾沒有具體規(guī)定。出于某種原因（例如，地理或氣候），垃圾總是堆放在一個工廠不用花錢處理的地方。此時政策措施與不可減少外部性是相同的：對外部性的來源征收庇古稅，對受害者不提供補(bǔ)充刺激。第二種，假設(shè)有關(guān)部門對工廠堆放廢物有具體規(guī)定，有幾個堆放點(diǎn)可供工廠選擇，有不同的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，這時，以利潤最大化為目標(biāo)的工廠會選擇損害最?。ㄒ嗉词召M(fèi)最少）的地點(diǎn)。因此再次證明，等于社會邊際損害的庇古稅可以導(dǎo)致一個有效率的結(jié)果。二、外部性的受害者有效率地解決外部不經(jīng)濟(jì)性受害者的權(quán)益問題，是各種環(huán)境政策的主要目標(biāo)之一，在環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)中也有許多討論。一般有3種觀點(diǎn)：①受害者應(yīng)當(dāng)因?yàn)槭艿綋p害而得到賠償。②在某些條件下，應(yīng)對受害者征稅。③只要受害者的數(shù)目足夠大，不論外部性是可減少還是不可減少的，為了有效率地對待受害者，就不應(yīng)使用賠償?shù)姆绞健＿M(jìn)一步說，對受害者征稅也是同樣不適當(dāng)?shù)膲艛喔偁幨袌雠c外部性

對于一個完全競爭的市場，環(huán)境外部性導(dǎo)致市場失靈的結(jié)果，就是生產(chǎn)者生產(chǎn)的產(chǎn)品相對于整個社會的要求來說，價格偏低，而產(chǎn)出水平過高。而由于市場的壟斷競爭，壟斷企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品相對于完全競爭的市場來說，卻是價格偏高和產(chǎn)出水平偏低。對于一個既有嚴(yán)重環(huán)境外部性又有壟斷競爭的行業(yè)或企業(yè)，其產(chǎn)品價格和產(chǎn)出數(shù)量，相對于一個合乎社會要求（考慮外部不經(jīng)濟(jì)性）和完全競爭的市場而言，其合理的價格和數(shù)量，將是何種狀態(tài)？換言之，壟斷和外部性這兩種力量，促使企業(yè)的產(chǎn)品價格和數(shù)量向不同的方向運(yùn)動，為了取得最佳的社會效果，則必須對這兩種力量都予以糾正，否則就不能判斷經(jīng)濟(jì)體系是否朝有利于社會的方向變化。計劃失效與外部性計劃失效一般是指計劃經(jīng)濟(jì)的困境或失敗，即計劃經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致的資源配置無效、與世界經(jīng)濟(jì)市場相隔離、帶來的不可容忍的技術(shù)停滯、經(jīng)濟(jì)狀況惡化以及環(huán)境破壞等一系列后果。在傳統(tǒng)的計劃經(jīng)濟(jì)體制下，企業(yè)單純追求產(chǎn)值或產(chǎn)量，而無需核算成本和自然資源的消耗。再加上能源價格市場和基礎(chǔ)部門行業(yè)價格體系的嚴(yán)重扭曲，促成了企業(yè)靠消耗大量資源和能源投入來實(shí)現(xiàn)高產(chǎn)出，從而導(dǎo)致了資源迅速退化和環(huán)境嚴(yán)重污染的后果。這樣，污染的外部成本也不可能由企業(yè)內(nèi)部化（即由企業(yè)承擔(dān)），除非政府提供資金進(jìn)行污染削減。第四節(jié)外部性、產(chǎn)權(quán)和科斯定理在一個完全競爭的市場中，保證資源最優(yōu)配置的有效或不減弱的財產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，應(yīng)該具有如下四個條件：1、明確性，即明確規(guī)定財產(chǎn)所有的各種權(quán)利、權(quán)利的限制以及破壞這些權(quán)利的處罰規(guī)定等構(gòu)成的一個權(quán)利體系；2、排他性，或稱專有性，即由擁有財產(chǎn)帶來的所有效益和費(fèi)用都直接給予財產(chǎn)的所有者，而且只有通過所有者才可轉(zhuǎn)賣財產(chǎn)使用權(quán)；3、可變性或可轉(zhuǎn)讓性，即所有財產(chǎn)權(quán)可以在雙方自愿交換的條件下，從一個所有者轉(zhuǎn)移到另一個所有者，從而吸引到最有效率或價值的用途選擇上；4、強(qiáng)制性或可實(shí)施性，即財產(chǎn)權(quán)應(yīng)該保證免于其它人的侵犯和非自愿的攫取，使得破壞權(quán)利所得到的懲罰，大于破壞權(quán)利可能得到的最大好處或期望的非法收入。

外部性是與非有效的財產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)相關(guān)聯(lián)的。但是有效的財產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)是針對經(jīng)濟(jì)效率而言的，它代表的是財產(chǎn)權(quán)的一種極端情況，在注重效率的同時，往往會失去公平或倫理道德價值，因而有時往往是不現(xiàn)實(shí)的。產(chǎn)權(quán)不明晰是外部性的一個典型來源。根據(jù)“科斯定理”，如果外部性的制造者和受害者之間不存在交易成本，只要其中一方擁有永久產(chǎn)權(quán)（不管何方），將會產(chǎn)生最優(yōu)結(jié)果。這意味著在有些情況下，能夠通過重新明確財產(chǎn)所有權(quán)解決外部性帶來的問題。既然外部性與有效的財產(chǎn)權(quán)規(guī)定有關(guān)，那么我們是否可以從財產(chǎn)權(quán)這個概念本身去尋求克服或消除外部性？美國芝加哥大學(xué)科斯回答了這個問題?！翱扑苟ɡ怼保菏侵冈谝粋€有效的財產(chǎn)權(quán)規(guī)定條件下，處于外部性的有關(guān)雙方之間的權(quán)利交易，將會消除帕累托相關(guān)外部性，而且產(chǎn)生一個高效率的結(jié)果或均衡狀態(tài)，使得偏離該結(jié)果時至少有一方要受到損失。而且，只要是在有效的財產(chǎn)權(quán)條件下，資源配置最優(yōu)效率狀態(tài)或結(jié)果與具體的財產(chǎn)權(quán)規(guī)定無關(guān)。13科斯定律在環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)中的應(yīng)用科斯定律－產(chǎn)生1937《企業(yè)的性質(zhì)》1960《論社會成本問題》1991諾貝爾獎

－前提

不存在交易成本

產(chǎn)權(quán)明確－結(jié)論

通過私人交易就可以實(shí)現(xiàn)最優(yōu)配置外部效應(yīng)

社會成本產(chǎn)量

污染排放私人成本鋼鐵廠案例解讀科斯定律在環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)中的應(yīng)用－產(chǎn)權(quán)－交易成本概念產(chǎn)權(quán)與交易成本污染河流產(chǎn)權(quán)的歸屬河流的產(chǎn)權(quán)屬于鋼鐵廠河流的產(chǎn)權(quán)屬于下游居民屬于下游企業(yè)政府職能交易成本當(dāng)事人為確定各自的利益而付出的成本為克服各種障礙，爭取實(shí)現(xiàn)自己的正當(dāng)利益所付出的成本為了解交易對手的真實(shí)情況，保護(hù)自己的正當(dāng)利益所付出的成本科斯條件下的庇古稅在科斯條件下，庇古稅本身將造成資源配置失誤CD與JK相交于F點(diǎn)，F(xiàn)點(diǎn)為正確的社會產(chǎn)出對A征收庇古稅后，將導(dǎo)致CD下移至MN，若不對B進(jìn)行補(bǔ)償，則此時的最優(yōu)點(diǎn)為P，經(jīng)濟(jì)水平活動E偏離最優(yōu)的活動水平。產(chǎn)權(quán)方法與庇古稅交易需要雙方參與者人數(shù)較少：一個或幾個制造者對一個或幾個受害者科斯證明：在與一種外部性有關(guān)的各方之間，當(dāng)可能充分利用潛在收入（因外部性而產(chǎn)生的灰色收入）進(jìn)行自發(fā)交易時，將達(dá)到一種有效率的產(chǎn)出。但最普遍、最嚴(yán)重的環(huán)境問題往往涉及大批人群，此時使用產(chǎn)權(quán)方法會帶來巨額交易成本，對此應(yīng)用庇古稅卻可能產(chǎn)生最優(yōu)結(jié)果。第五節(jié)環(huán)境外部不經(jīng)濟(jì)性的內(nèi)部化所謂環(huán)境外部不經(jīng)濟(jì)性內(nèi)部化，就是使生產(chǎn)者或消費(fèi)者產(chǎn)生的外部成本，進(jìn)入它們的生產(chǎn)和消費(fèi)決策，由它們自己承擔(dān)或“內(nèi)部消化”，即環(huán)境政策領(lǐng)域中普遍接受的“污染者負(fù)擔(dān)”或“污染者付費(fèi)”原則。環(huán)境外部不經(jīng)濟(jì)性內(nèi)部化可分為兩大類：命令控制型方法和經(jīng)濟(jì)刺激型方法。命令控制型方法命令控制型方法：是指有關(guān)行政當(dāng)局根據(jù)相關(guān)的法律、規(guī)章條例和標(biāo)準(zhǔn)等，直接規(guī)定活動者產(chǎn)生外部不經(jīng)濟(jì)性的允許數(shù)量及其方式。即運(yùn)用行政和法律手段,直接作用于政策對象,強(qiáng)制其執(zhí)行環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的方法。它可以分為直接管制和間接管制兩種，直接管制是直接對污染物排放進(jìn)行規(guī)定；而間接管制一般是通過對生產(chǎn)投入或消費(fèi)的前端過程中，可能產(chǎn)生的污染物數(shù)量進(jìn)行規(guī)定，最終達(dá)到控制污染排放的目的。管制的前提：必須有一些污染控制法律，如環(huán)境保護(hù)法和具體領(lǐng)域的污染控制法，然后根據(jù)這些法律對每一個廠商和消費(fèi)者確定污染物排放種類、數(shù)量、方式以及產(chǎn)品和生產(chǎn)工藝相關(guān)污染指標(biāo)。當(dāng)然，在管制的要求下，有關(guān)生產(chǎn)者和消費(fèi)者遵守這些法律和污染物排放規(guī)定是義務(wù)性或強(qiáng)制性的，而且經(jīng)常出現(xiàn)對違章行為的法律和經(jīng)濟(jì)制裁。管理者認(rèn)為管制手段的環(huán)境效果具有較大的確定性，而且它是一項(xiàng)嚴(yán)肅的政策；企業(yè)認(rèn)為他們可以通過談判對管制施加影響，并通過拖延談判來延長實(shí)施管制的時間。管制手段的局限性：1、政府為了有效地控制各種類型的污染源排放，必須了解數(shù)以千計的產(chǎn)生污染的產(chǎn)品和活動的控制信息。這樣信息需求量太大，實(shí)際上難以支持。2、為了對新的環(huán)境狀況和變化作出反應(yīng)，政府需要根據(jù)逐個生產(chǎn)工藝或產(chǎn)品制定詳細(xì)的規(guī)定。這些規(guī)定需要大量工程和經(jīng)濟(jì)方面的數(shù)據(jù)，且一般需要數(shù)年時間完成。一旦采用這種規(guī)定，政府很難對新技術(shù)的采用作出及時反應(yīng)。3、直接管制很難考慮企業(yè)間的技術(shù)差異或污染物處理邊際費(fèi)用差異，執(zhí)行統(tǒng)一管制或排放標(biāo)準(zhǔn)相對于排污收費(fèi)或排污權(quán)交易來說，既浪費(fèi)又昂貴。而控制費(fèi)用越高，招致的阻力、拖延甚至否決的可能性也越高。4、由于目前的環(huán)境問題，主要是成千上萬個小型分散的污染源及其污染防止問題，管制機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)這些污染問題很難借助于傳統(tǒng)的管理手段加以解決。經(jīng)濟(jì)刺激型方法經(jīng)濟(jì)刺激型方法：利用經(jīng)濟(jì)手段,間接作用于政策對象,刺激其改變行為的方法。它主要包括：