私募基金管理人登記信息披露制度

【公司名稱信息披露管制目錄第一章第二章第三章第四章第五章第六章第七章第八章第九章

總則..............................................................................................................................2信息披露的頻度、式、內(nèi)容、格式、渠道......................................................2信息披露相關(guān)文件資料的檔案管理；..................................................................3信息披露管理部門流程、應(yīng)急預(yù)案......................................................................信息披露的責(zé)任機..................................................................................................4一般規(guī)定......................................................................................................................4基金募集期間的信披露..........................................................................................6基金運作期間的信披露..........................................................................................6附則..............................................................................................................................8附表1私募基金信息披露月報表.............................................................................................9附表2私募基金信息披露季度報表.......................................................................................10附表3私募基金信披露年度報表..........................................................................................13附表4重大事項臨時報.......................................................................................................19

第一章

總則第一條為了?！竟久Q】（以簡稱“公司私募股權(quán)基金投資理工作規(guī)范、有序、高效、科學(xué)地行，保護投資者合法益，規(guī)范公司私募投基金的信息披露活動，根據(jù)《證券資基金法投資基金監(jiān)督管理行辦法投基金管理人登記和基備案辦法（試行基金信披露管理辦法》等律法規(guī)及相關(guān)自律規(guī)，制定本制度。第二條公司作為信息披露務(wù)人應(yīng)當(dāng)接受中國金業(yè)協(xié)會的自律管，管理內(nèi)容依據(jù)《投資基金信息披露理辦法第三條公司作為信息披露務(wù)人應(yīng)當(dāng)保證所披信息的真實性、準(zhǔn)性和完整性.第四條公司作為信息披露務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法對所獲的私募基金非公開露的全部信息、商業(yè)秘密、個人隱等信息負(fù)有保密義務(wù)第五條公司作為信息披露務(wù)人應(yīng)當(dāng)建立健全息披露管理制度，定專人負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)，并按要在私募基金登記備案統(tǒng)中上傳信息披露相制度文件。第二章

信息披露的頻度、式、內(nèi)容、格式、渠道第六條公司作為信息披露務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照中國基業(yè)協(xié)會的規(guī)定以及金合同、公司章程或者合伙協(xié)議（下統(tǒng)稱基金合同）約的頻度以信息披露報或基金定期報告方式向投資者進行息披露。第七條信息披露報告的內(nèi)與格式詳見附件：募投資基金信息披內(nèi)容與格式。第九條公司的信息披露報應(yīng)包括月度報告、度報告和年度報告月度報告應(yīng)當(dāng)在每月

結(jié)束之日起5個工作日內(nèi)完成。度報告應(yīng)在每季結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)完成。年度報告應(yīng)每個會計年度結(jié)束后個月內(nèi)完成，每年月日前發(fā)布上一年度報告。第十一條公司作為信息披義務(wù)人保證信息披報告披露的信息不在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大漏，并對內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確性、完整性承法律責(zé)任。第十二條除基金合同另有定的外，月報、季、年報應(yīng)通過中國金業(yè)協(xié)會指定的私募基金信息披露平臺行發(fā)布。第十三條除基金合同另有定的外，基金份額值或基金份額累計值應(yīng)通過公司官方網(wǎng)站或微信公眾平臺行發(fā)布。投資者須登后查詢。第三章

信息披露相關(guān)文件資料的檔案管理；第十四條公司作為信息披義務(wù)人應(yīng)當(dāng)妥善保私募基金信息披露相關(guān)文件資料，保存期限自基金清算終之日起不得少于10年。第十五條

公司的產(chǎn)品部將作私募基金信息披露的關(guān)文件資料的保管部。第四章

信息披露管理部門流程、應(yīng)急預(yù)案第十六條公司總經(jīng)理作為息披露的管理人，責(zé)公司信息披露的理工作，公司投資總監(jiān)、產(chǎn)品部、財務(wù)、市場部予以配合。第十七條

私募基金信息披露程主要涉及以下部門相關(guān)責(zé)任人：

第十八條公司息披露的應(yīng)急預(yù)案公司《緊急情況處制度第五章

信息披露的責(zé)任機第十九條公司全體人員應(yīng)充認(rèn)識信息披露工作重要性。公信力是金的生命力，信息披露工作是公力建設(shè)的根本舉措。司要把信息披露工作入重要工作日程。第二十條公司應(yīng)加強對信披露制度實施情況總結(jié)。要在信息披工作中，不斷進行總結(jié)和補充，逐漸成帶規(guī)律性和比較完的信息披露制度，推基金信息披露工作的常態(tài)化和范化。同時，信息披工作情況將納入相關(guān)員工作年終考核中，獎優(yōu)罰劣。第二十一條對于違反本制的主管人員和其他接責(zé)任人員，公司將究其責(zé)任，可采取談話提醒、書面示、要求強制培訓(xùn)、司內(nèi)通報、暫?；蛉∠嚓P(guān)職責(zé)等處分。情節(jié)嚴(yán)重的，主動移交中國證監(jiān)會理。第六章

一般規(guī)定第二十二條公司作為信息露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向投者披露的信息包括一)基金同；二)招募明書等宣傳推介文；三基金銷售協(xié)議中主要權(quán)利義務(wù)條（如有(四)基金的投資情況；五)基金資產(chǎn)負(fù)債情況；

六)基金投資收益分配情況七)基金擔(dān)的費用和業(yè)績報安排；八)可能在的利益沖突；九)涉及募基金管理業(yè)務(wù)、金財產(chǎn)、基金托業(yè)務(wù)的重大訴訟、裁；十)中國監(jiān)會以及中國基金協(xié)會規(guī)定的影響資者合法權(quán)益的其重大信息。第二十三條私募基金進行管的，私募基金托人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法法規(guī)、中國證監(jiān)會以及中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定和基金合同的約，對私募基金管理人制的基金資產(chǎn)凈值基金份額凈值、基份額申購贖回價格、金定期報告和定期更的招募說明書等向資者披露的基金相關(guān)息進行復(fù)核確認(rèn)。第二十四條公司作為信息露義務(wù)人披露基金息，不得存在以下為：一)公開露或者變相公開披；二)虛假載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；三)對投業(yè)績進行預(yù)測；四)違規(guī)諾收益或者承擔(dān)損；五)詆毀他基金管理人、基托管人或者基金售機構(gòu)；六)登載何自然人、法人或其他組織的祝賀、恭維性或推薦性文字；七)采用具有可比性、公平、準(zhǔn)確性、權(quán)威的數(shù)據(jù)來源和方法行業(yè)績比較，任意使用“業(yè)最佳最大”等相關(guān)措辭；八)法律行政法規(guī)、中國證會和中國基金業(yè)會禁止的其他行為第二十五條向境內(nèi)投者募集的基金信息露文件應(yīng)當(dāng)采用中文本，應(yīng)當(dāng)盡量采用明、易懂的語言進表述。同時采用外文本的，公司作為信息露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)保證種文本內(nèi)容一致。兩文本發(fā)生歧義時，以文文本為準(zhǔn)。

第七章

基金募集期間的信披露第二十六條私募基金的宣推介材料（如招募明書）內(nèi)容應(yīng)當(dāng)如披露基金產(chǎn)品的基本信息，與基金合保持一致。如有不一，應(yīng)當(dāng)向投資者特別明。第二十七條私募基金募集間，應(yīng)當(dāng)在宣傳推材料（如招募說明）中向投資者披露如下信息：一基金的基本信息金名稱基金架（是為母子基金是否平行基金基金類型、基金注地（如有金募集規(guī)模、最低繳出資額、基金運方式（封閉式、開放式者其他方式金的存續(xù)期限、基金系人和聯(lián)系信息、基金托管人（如有二)基金理人基本信息：基管理人名稱、注地主要經(jīng)營地址、成時間、組織形式、基金管人在中國基金業(yè)協(xié)會登記備案情況；三)基金投資信息：基金的資目標(biāo)、投資策、投資方向、業(yè)績較基準(zhǔn)（如有險收益特征等；四基金的募集期限應(yīng)載明基金首輪割日以及最后交割事項（如有(五)基金估值政策、程和定價模式；六)基金同的主要條款：出方式、收益分配虧損分擔(dān)方式、管費標(biāo)準(zhǔn)及計提方式、基金費承擔(dān)方式、基金業(yè)務(wù)告和財務(wù)報告提交制等；七)基金申購與贖回安排；八)基金理人最近三年的誠情況說明；九)其他項。第八章

基金運作期間的信披露第二十八條基金合同中應(yīng)明確信息披露義務(wù)人投資者進行信息披的內(nèi)容、披露頻

度、披露方式、披責(zé)任以及信息披露渠等事項。第二十九條私募基金運行期，公司作為信息披義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季結(jié)束之日起

10個工作日以內(nèi)向投資者露基金凈值、主要務(wù)指標(biāo)以及投資組合況等信息。單只私募證券投資基管理規(guī)模金額達到萬元以上的，應(yīng)當(dāng)持續(xù)在月結(jié)束后5個工作日以內(nèi)向投資披露基金凈值信息。第三十條私募基金行期間，公司作為息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在年結(jié)束之日起6個月以內(nèi)向投資者披露以信息：一)報告末基金凈值和基金額總額；二)基金財務(wù)情況；三)基金資運作情況和運用桿情況；四)投資賬戶信息，包括實出資額、未繳出額以及報告期末所有基金份額總額等；五)投資益分配和損失承擔(dān)況；六)基金理人取得的管理費業(yè)績報酬，包括提基準(zhǔn)、計提方式支付方式；七)基金同約定的其他信息第三十一條發(fā)生以下重大項的，公司作為信息露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照金合同的約定及時向投資者披露：一)基金稱、注冊地址、組形式發(fā)生變更的二)投資圍和投資策略發(fā)生大變化的；三)變更金管理人或托管人；四管理人的法定代人行事務(wù)合伙委派代表制人發(fā)生變更的五)觸及金止損線或預(yù)警線；六)管理率、托管費率發(fā)生化的；

七)基金益分配事項發(fā)生變的；八)基金觸發(fā)額贖回的；九基金存續(xù)期更或展期的；十基金發(fā)生清或清算的；十一)發(fā)生重大關(guān)聯(lián)易事項的；十二)基金管理人、際控制人、高管人涉嫌重大違法違規(guī)行或正在接受監(jiān)管部門或自律管理門調(diào)查的；十三)涉及私募基金理業(yè)務(wù)、基金財產(chǎn)基金托管業(yè)務(wù)的重大訟、仲裁；十四)基金合同約定影響投資者利益的他重大事項。第九章

附則第三十二條本制度依據(jù)現(xiàn)有效的法律、法規(guī)有關(guān)規(guī)定而制定，公將適時根據(jù)有關(guān)法規(guī)的要求和公司務(wù)的發(fā)展作進一步的整和完善；如遇有關(guān)律、法規(guī)作出調(diào)整本制度不一致時，公將依據(jù)新的法律、法的規(guī)定執(zhí)行。第三十三條本制度適用于司及各控股子公司由公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)釋。第三十四條本制度自發(fā)布之起實施。【公司名稱】2015年3月日

附件私投資金息披內(nèi)與格附表1私募基金信息披露月報1、基概基名基運方式基管人基合生效期2、凈月估日

份凈

基編基類基托人基合存續(xù)截日份累凈值

基資凈值…注、額凈，是每份金單位的資產(chǎn)價值等于基金總資產(chǎn)減總負(fù)債后余額除基金部發(fā)的位份總。、份額累凈值=份凈基金成后計份分金額、金資凈值是指某一基金值時點上按照公允格計算的金資產(chǎn)的市值除債后余額該額是金位持人權(quán)益

1、金本情項基名基編基管人基托人（有基運方式基合生效期報期基金額額投目投策業(yè)比基準(zhǔn)如）風(fēng)收特征2、基凈表現(xiàn)

附表2私基金信息露季報表信階

凈增率

凈增率標(biāo)差選）

業(yè)比基準(zhǔn)益（填）

業(yè)比基準(zhǔn)益標(biāo)差選填當(dāng)自金同生起今注凈增率=期累凈值期累凈）期累凈值當(dāng)凈增率（季度末累凈上季末累計凈）上度凈值3、主財指標(biāo)單：元項本已現(xiàn)收本利期基資產(chǎn)值期基份額值4、投組情況期基資產(chǎn)組合況

金單：元序

項

金（××）

占金資產(chǎn)比（）

權(quán)投

序…

項其：通股存憑基投固收投資其：券資支證券金衍品投其：期期期權(quán)買返金融產(chǎn)其：斷式購買入售融資貨市工具銀存和結(jié)備金合合

金（××）

占金資產(chǎn)比（）報期按行業(yè)分的股票投組合金單：元序

行類農(nóng)林牧、業(yè)采業(yè)制業(yè)電、力、氣水生和應(yīng)業(yè)建業(yè)批和售業(yè)交運、倉和政業(yè)住和飲業(yè)信傳、軟和息技服業(yè)金業(yè)房產(chǎn)租和務(wù)服業(yè)科研和技服業(yè)水、境和共施管業(yè)居服、修和他服業(yè)教衛(wèi)和會工文、育和樂綜

公價

占金產(chǎn)凈比%）合

5、金份變動況報期初基份總額報期間基總購份減報期期基總贖份報期間基拆變動額份額少填列）報期末基份總額

單：6、管人告如報期高管基金經(jīng)理其關(guān)聯(lián)基經(jīng)驗、基運作遵規(guī)信情況、金投資策略業(yè)表現(xiàn)對觀經(jīng)、券市及行業(yè)勢望、部金監(jiān)稽核工作基金估值序基運情況運杠桿況投資益配和失擔(dān)情、計師務(wù)所出具標(biāo)準(zhǔn)審計告涉關(guān)項、本金持人或基資凈值警形、能在的益沖突）

附表3私基金披露年度表1、基產(chǎn)概況基基情況基名基編基運方式基合生效期基管人基托人報期基金額額基合存續(xù)基產(chǎn)說明投目投策業(yè)比基準(zhǔn)如）風(fēng)收特征基管人和基金管人項名信披姓負(fù)人聯(lián)電電郵傳注地辦地郵編法代人其相資料項會師務(wù)所注登機構(gòu)外機…

基管人名

基托人辦地2、主財指標(biāo)基凈值現(xiàn)利潤配況主會數(shù)據(jù)和財指標(biāo)

期數(shù)和指

年

年

年本已現(xiàn)收本利期數(shù)和指

年

年

年期可分配潤期可分配金額利期基資產(chǎn)值期基份額值累期指標(biāo)

年

年

年基份累計值長率基凈表現(xiàn)階

凈增率

凈增率標(biāo)差（填

業(yè)比基準(zhǔn)益（填）

業(yè)比基準(zhǔn)益率準(zhǔn)（選）當(dāng)自金同生起今注凈增長期末累計值期初計值）期累凈值當(dāng)凈增長（本度末累計值上年度累計凈值上年度末計凈過三基金的利分配情況年

每基份額紅

現(xiàn)形發(fā)放總

再資式發(fā)總

年利分配計

備3、基份變動況單：報期初基份總額報期間基總購份減報期期基總贖份報期間基拆變動額份額少”列報期末基份總額4、管人明的他況如報告期內(nèi)高管基金經(jīng)理其關(guān)聯(lián)基經(jīng)驗、基運作遵規(guī)信情況、基投策略業(yè)表現(xiàn)對觀經(jīng)、券市及行業(yè)勢望、部基金監(jiān)稽核工作基估程、基運情況運杠桿況投資益配和失擔(dān)情、會計師務(wù)所出具標(biāo)審報所涉關(guān)項、本金持人或基資凈值警形、能存在的益沖突等5、托人告報期本基金托人遵規(guī)守情況聲明托人報告期內(nèi)基金投資作遵規(guī)守、凈值計、利潤分等情況的明托人本年度報中財務(wù)信等內(nèi)容的實、準(zhǔn)確完整發(fā)表見

6、年財報表6.1資負(fù)表資資：銀存結(jié)備金存保金交性融資其：票投基投債投資支證券資貴屬資衍金資產(chǎn)買返金融產(chǎn)應(yīng)證清算應(yīng)利應(yīng)股應(yīng)申款遞所稅資其資資總負(fù)和有者益負(fù)：短借交性融負(fù)衍金負(fù)債賣回金融產(chǎn)應(yīng)證清算應(yīng)贖款應(yīng)管人報應(yīng)托費應(yīng)銷服務(wù)應(yīng)交費用應(yīng)稅應(yīng)利應(yīng)利遞所稅負(fù)其負(fù)負(fù)合所者益：實基未配潤

本2015-12-31本2015-12-31

單：上度末2014-12-31上度末2014-12-31

所者益合負(fù)和有者益計利表項一收利息入其：款利收債利收入資支證券息入買返金融產(chǎn)入其利收入投資益損失“”填列其：票投收基投收益?zhèn)妒找尜Y支證券資益貴屬資收衍工收益股收公允值動收（失”列匯兌益損失“”填列其他入損失“”填列減二費用．理人酬．管費．售服費外包務(wù)費．易費．息支其：出回金資產(chǎn)出．他費三利總額（損額以填列減所稅費