企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)實(shí)施指南(指導(dǎo)方案)參考模板范本

企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)實(shí)施指南目

錄適用范圍.................................................2.編制依據(jù).................................................3.總體要求、目標(biāo)與原則.....................................4.職責(zé)分工.................................................5.術(shù)語(yǔ)和定義...............................................6.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別方法...........................................

7.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法.............................................8.風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃.........................................9.風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控考核方法.....................................10.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別及分級(jí)管控記錄使用要求........................附件A

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類標(biāo)準(zhǔn).......................................附件B

作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)方法............................附件C

風(fēng)險(xiǎn)矩陣法..........................................附件D

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控建設(shè)（示范）企業(yè)成果....................附件E

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控程序框圖................................

用人單位基本信息...........................................用人單位安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記表...............................適用范圍

本實(shí)施指南適用于××木業(yè)有限公司的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)、分級(jí)、管控。

編制依據(jù)

編制依據(jù)主要包括法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)政策以及企業(yè)內(nèi)部制定相關(guān)規(guī)定等要求。

《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》

《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法》

《中華人民共和國(guó)職業(yè)病防治法》

《中華人民共和國(guó)消防法》

《中華人民共和國(guó)特種設(shè)備安全法》

《國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局關(guān)于印發(fā)開展工貿(mào)企業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)管控提升防范事故能力行動(dòng)計(jì)劃的通知》

《××省安全生產(chǎn)條例》

《××省安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定》（××省人民政府令2016年第303號(hào)）

《××省工業(yè)生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目安全審查要點(diǎn)》（××省人民政府令2016年第213號(hào)）

《機(jī)械行業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)與防范指導(dǎo)手冊(cè)》

《××省人民政府辦公廳關(guān)于建立完善風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的通知》××安辦發(fā)（2016）10號(hào)

其他安全生產(chǎn)相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)政策以及××木業(yè)有限公司安全生產(chǎn)管理制度等相關(guān)規(guī)定的要求。

總體要求、目標(biāo)與原則

明確開展該項(xiàng)工作的嚴(yán)肅性和總體要求，以及開展該項(xiàng)工作要實(shí)現(xiàn)的最終目標(biāo)和應(yīng)堅(jiān)持的原則，確保該項(xiàng)工作開展的長(zhǎng)期性、有效性。

3.1

總體要求：按照“全員參與，領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，職責(zé)明確，落實(shí)到位”的原則進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系在建設(shè)。各部門在安全生產(chǎn)部的組織下按照《風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)施指南》建議編制大綱要求，結(jié)合各部門實(shí)際情況，嚴(yán)格落實(shí)，做到“全員、全過(guò)程、全方位、全天候”的風(fēng)險(xiǎn)管控模式。

3.2

工作目標(biāo)：自本指南發(fā)布之日起，至2018年7月份完成公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)工作，同時(shí)，每三年開展一次風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)工作，并通過(guò)建立風(fēng)險(xiǎn)管控體系做到有效遏制生產(chǎn)事故發(fā)生，保障員工生產(chǎn)財(cái)產(chǎn)安全。

3.3基本原則：堅(jiān)持“統(tǒng)一指導(dǎo)、標(biāo)桿示范、標(biāo)準(zhǔn)先行、分級(jí)推進(jìn)，全面實(shí)施、持續(xù)改進(jìn)“的基本原則，充分發(fā)揮各部門基層專業(yè)技術(shù)人員的主導(dǎo)作用，全面落實(shí)企主體責(zé)任。

4.職責(zé)分工

明確該項(xiàng)工作的開展主責(zé)部門（牽頭、督導(dǎo)及考核）、責(zé)任部門及相關(guān)參與部門應(yīng)履行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)管控過(guò)程中應(yīng)承擔(dān)的職責(zé)。并將職責(zé)分工要求納入安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行考核。確保實(shí)現(xiàn)“全員、全過(guò)程、全方位、全天候”的風(fēng)險(xiǎn)管控。

××木業(yè)有限公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，具體負(fù)責(zé)公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，支持宣傳推廣公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)，確保實(shí)現(xiàn)“全員、全過(guò)程、全方位、全天候”的風(fēng)險(xiǎn)管控。

公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)體系建設(shè)辦公室設(shè)在安全管理辦公室：

主

任：張培英副主任：朱洪義成

員：朱洪亮、張希芳、朱波、李彥美、鄭兆全主任職責(zé)：負(fù)責(zé)安排安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)體系建設(shè)的具體工作，安排辦公室成員做好組織、協(xié)調(diào)、計(jì)劃、實(shí)施、總結(jié)、歸納、匯總、上報(bào)、專家審核等過(guò)程的工作，負(fù)責(zé)考核各責(zé)任人責(zé)任落實(shí)情況。

副主任職責(zé)：具體負(fù)責(zé)××木業(yè)有限公司《安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)指南》的編制，負(fù)責(zé)體系建設(shè)工作組織協(xié)調(diào)、過(guò)程培訓(xùn)、技術(shù)指導(dǎo)，完成公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控文件編制，對(duì)體系建設(shè)過(guò)程中各部門提出獎(jiǎng)懲建議。

組員職責(zé)：具體落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)體系建設(shè)過(guò)程中的具體工作，完成各自區(qū)域內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果負(fù)責(zé)。

其他部門：按照“分級(jí)管理、分線負(fù)責(zé)”、“管業(yè)務(wù)必須管安全”的原則，公司生產(chǎn)、工藝、設(shè)備、電氣等部門及人員積極按照公司部署，完成本部門、本業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果負(fù)責(zé)。5.術(shù)語(yǔ)和定義

5.1風(fēng)險(xiǎn)

發(fā)生危險(xiǎn)事件或危害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害或健康損害的嚴(yán)重性的組合。（GB/T28001-2011

《職業(yè)健康安全管理體系要求》）。

風(fēng)險(xiǎn)(R)＝可能性(L)

×后果(C)。

5.2危險(xiǎn)源

可能導(dǎo)致人員傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。（GB/T28001-2011

《職業(yè)健康安全管理體系要求》）。

危險(xiǎn)源的構(gòu)成：

--根源：具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實(shí)體。如起重設(shè)備、電氣設(shè)備、壓力容器等等。

--行為：決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為。

--狀態(tài)：包括物的狀態(tài)和作業(yè)環(huán)境的狀態(tài)。

風(fēng)險(xiǎn)是危險(xiǎn)源的屬性，危險(xiǎn)源是風(fēng)險(xiǎn)的載體。

5.3風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

通常指風(fēng)險(xiǎn)存在的部位，又稱危險(xiǎn)源。

5.4風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)是識(shí)別組織整個(gè)范圍內(nèi)所有存在的風(fēng)險(xiǎn)并確定其特性的過(guò)程。

危險(xiǎn)源辨識(shí)是識(shí)別危險(xiǎn)源的存在并確定其特性的過(guò)程。（GB/T28001-2011

《職業(yè)健康安全管理體系要求》）5.5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估/評(píng)價(jià)

對(duì)危險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估、對(duì)現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)是否可接受予以確定的過(guò)程。（GB/T28001-2011

《職業(yè)健康安全管理體系要求》）

5.6風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)

采用科學(xué)方法對(duì)危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量或定性評(píng)價(jià)，對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行劃分等級(jí)。（根據(jù)有關(guān)文件及標(biāo)準(zhǔn)，我省風(fēng)險(xiǎn)暫定為“紅、橙、黃、藍(lán)”四級(jí)，企業(yè)原5級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)可參照進(jìn)行調(diào)整。）

藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)\4級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：輕度（一般）危險(xiǎn)，可以接受（或可容許的）。車間、科室應(yīng)引起關(guān)注。

黃色風(fēng)險(xiǎn)\3級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：中度（顯著）危險(xiǎn)，需要控制整改。公司、部室（車間上級(jí)單位）應(yīng)引起關(guān)注。

橙色風(fēng)險(xiǎn)\2級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：高度危險(xiǎn)（重大風(fēng)險(xiǎn)），必須制定措施進(jìn)行控制管理。公司對(duì)重大及以上風(fēng)險(xiǎn)危害因素應(yīng)重點(diǎn)控制管理。

紅色風(fēng)險(xiǎn)\1級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：不可容許的（巨大風(fēng)險(xiǎn)），極其危險(xiǎn)，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。

5.7風(fēng)險(xiǎn)管控

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果及經(jīng)營(yíng)運(yùn)行情況等，確定不可接受的風(fēng)險(xiǎn)，制定并落實(shí)控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)尤其是重大風(fēng)險(xiǎn)控制在可以接受的程度。企業(yè)在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)應(yīng)考慮：⑴可行性；⑵安全性；⑶可靠性；應(yīng)包括：⑴工程技術(shù)措施；⑵管理措施；⑶培訓(xùn)教育措施；⑷個(gè)體防護(hù)措施。

5.8風(fēng)險(xiǎn)信息

是指包括危險(xiǎn)源名稱、類型、存在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險(xiǎn)大小、等級(jí)、所需管控措施等一系列信息的綜合。

5.9重大風(fēng)險(xiǎn)

是指具有發(fā)生事故的極大可能性或發(fā)生事故后產(chǎn)生嚴(yán)重后果，或者二者的結(jié)合的風(fēng)險(xiǎn)。

5.10重大危險(xiǎn)源

是指長(zhǎng)期地或臨時(shí)地生產(chǎn)、搬運(yùn)、使用或儲(chǔ)存危險(xiǎn)物品，且危險(xiǎn)物品的數(shù)量等于或超過(guò)臨界量的單元。單元是指一個(gè)（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場(chǎng)所，或同屬一個(gè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位且邊緣距離小于500m的幾個(gè)（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場(chǎng)所。

6.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別方法

6.1

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別范圍的劃分要求

比如以生產(chǎn)區(qū)域、作業(yè)區(qū)域或者作業(yè)步驟等劃分，確保風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別全覆蓋。

6.2

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別方法

建議以安全檢查表法（SCL）對(duì)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)及其它區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷進(jìn)行識(shí)別；以作業(yè)危害分析法（JHA）并按照作業(yè)步驟分解逐一對(duì)作業(yè)過(guò)程中的人的不安全行為進(jìn)行識(shí)別。

7.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法

企業(yè)應(yīng)經(jīng)過(guò)研究論證確定適用的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，從方便推廣和使用角度，建議采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析（修訂的MES）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)大小的判定。進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。

8.風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃

企業(yè)應(yīng)依次按照工程控制措施、安全管理措施、個(gè)體防護(hù)措施以應(yīng)急措施等四個(gè)邏輯順序?qū)γ總€(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)制定精準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。9.風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控考核方法

為確保該項(xiàng)工作有序開展及事故縱深預(yù)防效果，企業(yè)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制定實(shí)施內(nèi)部激勵(lì)考核方法。

10.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別及分級(jí)管控記錄使用要求

本指南應(yīng)事先確定體系構(gòu)建及運(yùn)行過(guò)程中可能涉及的記錄表格，并明確提出每個(gè)記錄表格的填寫要求及保存期限。

附件

附件A

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)

附件B

風(fēng)險(xiǎn)程度分析法

（MES）附件C風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控建設(shè)（示范）企業(yè)成果

附件D

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控程序框圖附件A:

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)

A.1

物的不安全狀態(tài)

A.1.1

裝置、設(shè)備、工具、廠房等

a)

設(shè)計(jì)不良

——

強(qiáng)度不夠；——

穩(wěn)定性不好；——

密封不良；——

應(yīng)力集中；——

外型缺陷、外露運(yùn)動(dòng)件；——

缺乏必要的連接裝置；——

構(gòu)成的材料不合適；——

其他。

b)

防護(hù)不良

——

沒(méi)有安全防護(hù)裝置或不完善；——

沒(méi)有接地、絕緣或接地、絕緣不充分；——

缺乏個(gè)體防護(hù)裝置或個(gè)體防護(hù)裝置不良；——

沒(méi)有指定使用或禁止使用某用品、用具；——

其他。

c)

維修不良

——

廢舊、疲勞、過(guò)期而不更新；——

出故障未處理；——

平時(shí)維護(hù)不善；——

其他。

A.1.2

物料

a)

物理性

——

高溫物（固體、氣體、液體）；——

低溫物（固體、氣體、液體）；——

粉塵與氣溶膠；——

運(yùn)動(dòng)物。

b)

化學(xué)性

——

易燃易爆性物質(zhì)（易燃易爆性氣體、易燃易爆性液體、易燃易爆性固體、易燃易爆性粉塵與氣溶膠、其他易燃易爆性物質(zhì)）；——

自燃性物質(zhì)；——

有毒物質(zhì)（有毒氣體、有毒液體、有毒固體、有毒粉塵與氣溶膠、其他有毒物質(zhì)）；——

腐蝕性物質(zhì)（腐蝕性氣體、腐蝕性液體、腐蝕性固體、其他腐蝕性物質(zhì)）；——

其他化學(xué)性危險(xiǎn)因素。

c)

生物性

——

致病微生物（細(xì)菌、病毒、其他致病微生物）；——

傳染病媒介物；——

致害動(dòng)物；——致害植物；——

其他生物性危險(xiǎn)源因素。

A.1.3

有害噪聲的產(chǎn)生（機(jī)械性、液體流動(dòng)性、電磁性）

A.1.4

有害振動(dòng)的產(chǎn)生（機(jī)械性、液體流動(dòng)性、電磁性）

A.1.5

有害電磁輻射的產(chǎn)生

——

電離輻射（X射線、γ離子、β離子、高能電子束等）；——

非電離輻射（超高壓電場(chǎng)、此外線等）。

A.2

人的不安全行為A.2.1

不按規(guī)定的方法

——

沒(méi)有用規(guī)定的方法使用機(jī)械、裝置等；——

使用有毛病的機(jī)械、工具、用具等；——

選擇機(jī)械、裝置、工具、用具等有誤；——

離開運(yùn)轉(zhuǎn)著的機(jī)械、裝置等；——

機(jī)械運(yùn)轉(zhuǎn)超速；——

送料或加料過(guò)快；——

機(jī)動(dòng)車超速；——

機(jī)動(dòng)車違章駕駛；——

其他。

A.2.2

不采取安全措施

——

不防止意外風(fēng)險(xiǎn)；——

不防止機(jī)械裝置突然開動(dòng)；——

沒(méi)有信號(hào)就開車；——

沒(méi)有信號(hào)就移動(dòng)或放開物體；——

其他。

A.2.3

對(duì)運(yùn)轉(zhuǎn)著的設(shè)備、裝置等清擦、加油、修理、調(diào)節(jié)

——

對(duì)運(yùn)轉(zhuǎn)中的機(jī)械裝置等；——

對(duì)帶電設(shè)備；——

對(duì)加壓容器；——

對(duì)加熱物；——

對(duì)裝有危險(xiǎn)物；——

其他。

A.2.4

使安全防護(hù)裝置失效

——

拆掉、移走安全裝置；——

使安全裝置不起作用；——

安全裝置調(diào)整錯(cuò)誤；——

去掉其他防護(hù)物。

A.2.5

制造危險(xiǎn)狀態(tài)

——

貨物過(guò)載；——

組裝中混有危險(xiǎn)物；——

把規(guī)定的東西換成不安全物；——

臨時(shí)使用不安全設(shè)施；——其他。

A.2.6

使用保護(hù)用具的缺陷

——

不使用保護(hù)用具；——

不穿安全服裝；——

保護(hù)用具、服裝的選擇、使用方法有誤。

A.2.7

不安全放置

——

使機(jī)械裝置在不安全狀態(tài)下放置；——

車輛、物料運(yùn)輸設(shè)備的不安全放置；——

物料、工具、垃圾等的不安全放置；——

其他。

A.2.8

接近危險(xiǎn)場(chǎng)所

——

接近或接觸運(yùn)轉(zhuǎn)中的機(jī)械、裝置；——

接觸吊貨、接近貨物下面；——

進(jìn)入危險(xiǎn)有害場(chǎng)所；——

上或接觸易倒塌的物體；——

攀、坐不安全場(chǎng)所；——

其他。

A.2.9

某些不安全行為

——用手代替工具；——沒(méi)有確定安全就進(jìn)行下一個(gè)動(dòng)作；——從中間、底下抽取貨物；——扔代替用手遞；——飛降、飛乘；——不必要的奔跑；——作弄人、惡作?。弧渌?。

A.2.10

誤動(dòng)作

——貨物拿得過(guò)多；——拿物體的方法有誤；——推、拉物體的方法不對(duì)；——其他。A.2.11

其他不安全行動(dòng)

A.3

作業(yè)環(huán)境的缺陷

A.3.1

作業(yè)場(chǎng)所

——

沒(méi)有確保通路；——

工作場(chǎng)所間隔不足；——

機(jī)械、裝置、用具、日常用品配置的缺陷；——

物體放置的位置不當(dāng)；——

物體堆積方式不當(dāng)；——

對(duì)意外的擺動(dòng)防范不夠；——

信號(hào)缺陷（沒(méi)有或不當(dāng)）；——標(biāo)志缺陷（沒(méi)有或不當(dāng)）。

A.3.2

環(huán)境因素

——

采光不良或有害光照；——

通風(fēng)不良或缺氧；——

溫度過(guò)高或過(guò)低；——

壓力過(guò)高或過(guò)低；——

濕度不當(dāng)；——

給排水不良；——

外部噪聲；——

自然危險(xiǎn)源（風(fēng)、雨、雷、電、野獸、地形等）。

A.4

安全健康管理的缺陷

A.4.1

安全生產(chǎn)保障

a)

安全生產(chǎn)條件不具備；

b)

沒(méi)有安全管理機(jī)構(gòu)或人員；

c)

安全生產(chǎn)投入不足；

d)

違反法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)。

A.4.2

危險(xiǎn)評(píng)價(jià)與控制

a)

未充分識(shí)別生產(chǎn)活動(dòng)中的隱患（包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的隱患）；

b)

未正確評(píng)價(jià)生產(chǎn)活動(dòng)中的危險(xiǎn)（包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的危險(xiǎn)）；

c)

對(duì)重要危險(xiǎn)的控制措施不當(dāng)。

A.4.3

作用與職責(zé)

a)

職責(zé)劃分不清；

b)

職責(zé)分配相矛盾；

c)

授權(quán)不清或不妥；

d)

報(bào)告關(guān)系不明確或不正確。

A.4.4

培訓(xùn)與指導(dǎo)

a)

沒(méi)有提供必要的培訓(xùn)（包括針對(duì)變化的培訓(xùn)）；

b)

培訓(xùn)計(jì)劃設(shè)計(jì)有缺陷；

c)

培訓(xùn)目的或目標(biāo)不明確；

d)

培訓(xùn)方法有缺陷（包括培訓(xùn)設(shè)備）；

e)

知識(shí)更新和再培訓(xùn)不夠；

f)

缺乏技術(shù)指導(dǎo)。A.4.5

人員管理與工作安排

a)

人員選擇不當(dāng)

——無(wú)相應(yīng)資質(zhì)，技術(shù)水平不夠；

——生理、體力有問(wèn)題；

——心理、精神有問(wèn)題。

b)

安全行為受責(zé)備，不安全行為被獎(jiǎng)勵(lì)；

c)

沒(méi)有提供適當(dāng)?shù)膭趧?dòng)防護(hù)用品或設(shè)施；

d)

工作安排不合理

——沒(méi)有安排或缺乏合適人選；

——人力不足；

——生產(chǎn)任務(wù)過(guò)重，勞動(dòng)時(shí)間過(guò)長(zhǎng)。

e)

未定期對(duì)有害作業(yè)人員進(jìn)行體檢。

A.4.6

安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程

a)

沒(méi)有安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；

b)

安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程有缺陷（技術(shù)性錯(cuò)誤，自相矛盾，混亂含糊，復(fù)蓋不全，不實(shí)際等）；

c)

安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程不落實(shí)。

A.4.7

設(shè)備和工具

a)

選擇不當(dāng)，或關(guān)于設(shè)備的標(biāo)準(zhǔn)不適當(dāng)；

b)

未驗(yàn)收或驗(yàn)收不當(dāng)；

c)

保養(yǎng)不當(dāng)（保養(yǎng)計(jì)劃、潤(rùn)滑、調(diào)節(jié)、裝配、清洗等不當(dāng)）；

d)

維修不當(dāng)（信息傳達(dá)，計(jì)劃安排，部件檢查、拆卸、更換等不當(dāng)）；

e)

過(guò)度磨損（因超期服役、載荷過(guò)大、使用計(jì)劃不當(dāng)、使用者未經(jīng)訓(xùn)練、錯(cuò)誤使用等造成）；

f)

判廢不當(dāng)或廢舊處理和再次利用不妥；

g)

無(wú)設(shè)備檔案或不完全。

A.4.8

物料（含零部件）

a)

運(yùn)輸方式或運(yùn)輸線路不妥；

b)

保管、儲(chǔ)存的缺陷（包括存放超期）；

c)

包裝的缺陷；

d)

未能正確識(shí)別危險(xiǎn)物品；

e)

使用不當(dāng)，或廢棄物料處置不當(dāng)；

f)

缺乏關(guān)于安全衛(wèi)生的資料（如MSDS）或資料使用不當(dāng)。

A.4.9

設(shè)計(jì)

a)

工藝、技術(shù)設(shè)計(jì)不當(dāng)——所采用的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范或設(shè)計(jì)思路不當(dāng)；

——設(shè)計(jì)輸入不當(dāng)（不正確，陳舊，不可用）；

——設(shè)計(jì)輸出不當(dāng)（不正確，不明確，不一致）；

——無(wú)獨(dú)立的設(shè)計(jì)評(píng)估。

b)

設(shè)備設(shè)計(jì)不當(dāng)，未考慮安全衛(wèi)生問(wèn)題；

c)

作業(yè)場(chǎng)所設(shè)計(jì)不當(dāng)（定置管理，物料堆放，安全通道，準(zhǔn)入制度，照明、溫濕度、氣壓、含氧量等環(huán)境參數(shù)等）；

d)

設(shè)計(jì)不符合人機(jī)工效學(xué)要求。

A.4.10

應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)

a)

未制訂必要的應(yīng)急響應(yīng)程序或預(yù)案；b)

未進(jìn)行必要的應(yīng)急培訓(xùn)和演習(xí)；

c)

應(yīng)急設(shè)施或物資不足；

d)

應(yīng)急預(yù)案有缺陷，未評(píng)審和修改。

A.4.11

相關(guān)方管理

a)

對(duì)設(shè)計(jì)方、承包商、供應(yīng)商未進(jìn)行資格預(yù)審；

b)

對(duì)承包商的管理

——雇用了未經(jīng)審核批準(zhǔn)的承包商；

——無(wú)工程監(jiān)管或監(jiān)管不力。

c)

對(duì)供應(yīng)商的管理

——收貨項(xiàng)目與訂購(gòu)項(xiàng)目不符；

（給供應(yīng)商的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)不正確，訂購(gòu)書上資料有誤，對(duì)可修改訂單不能完全控制，對(duì)供應(yīng)商擅自更換替代品失察等造成）

——對(duì)產(chǎn)品運(yùn)輸、包裝、安全衛(wèi)生資料提供等監(jiān)管欠妥；

d)

對(duì)設(shè)計(jì)者的設(shè)計(jì)、承包商的工程、供應(yīng)商的產(chǎn)品未嚴(yán)格履行驗(yàn)收手續(xù)。

A.4.12

監(jiān)控機(jī)制

a)

安全檢查的頻次、方法、內(nèi)容、儀器等的缺陷；

b)

安全檢查記錄的缺陷（記錄格式、數(shù)據(jù)填寫、保存等方面）；

c)

事故、事件、不符合的報(bào)告、調(diào)查、原因分析、處理的缺陷；

d)

整改措施未落實(shí)，未追蹤驗(yàn)證；

e)

未進(jìn)行審核或管理評(píng)審，或開展不力；

f)

無(wú)安全績(jī)效考核和評(píng)估或欠妥。

A.4.13

溝通與協(xié)商

a)

內(nèi)部信息溝通不暢（同事、班組、職能部門、上下級(jí)之間）；

b)

與相關(guān)方之間信息溝通不暢（設(shè)計(jì)者、承包商、供應(yīng)商、交叉作業(yè)方、政府部門、行業(yè)組織、應(yīng)急機(jī)構(gòu)、鄰居單位、公眾等）上兩條的“信息”包括：法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)章制度和操作規(guī)程，危險(xiǎn)控制和應(yīng)急措施，事故、不符合及整改，審核或管理評(píng)審的結(jié)果等。）

c)

最新的文件和資訊未及時(shí)送達(dá)所有重要崗位；

d)

通訊方法和手段有缺陷；

e)

員工權(quán)益保護(hù)未得到充分重視，全員參與機(jī)制缺乏。附件B

作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)——MES法B.1

風(fēng)險(xiǎn)的定義

指特定危害性事件發(fā)生的可能性和后果的結(jié)合。人們常常將可能性L的大小和后果S的嚴(yán)重程度分別用表明相對(duì)差距的數(shù)值來(lái)表示，然后用兩者的乘積反映風(fēng)險(xiǎn)程度R的大小，即R＝LS。

B.2

事故發(fā)生的可能性L

人身傷害事故和職業(yè)相關(guān)病癥發(fā)生的可能性主要取決于對(duì)于特定危害的控制措施的狀態(tài)M和人體暴露于危害（危險(xiǎn)狀態(tài)）的頻繁程度E1；單純財(cái)產(chǎn)損失事故和環(huán)境污染事故發(fā)生的可能性主要取決于對(duì)于特定危害的控制措施的狀態(tài)M和危害（危險(xiǎn)狀態(tài)）出現(xiàn)的頻次E2。

B.2.1

控制措施的狀態(tài)M

對(duì)于特定危害引起特定事故（這里“特定事故”一詞既包含“類型”的含義，如碰傷、灼傷、軋入、高處墜落、觸電、火災(zāi)、爆炸等；也包含“程度”的含義，如死亡、永久性部分喪失勞動(dòng)能力、暫時(shí)性全部喪失勞動(dòng)能力、僅需急救、輕微設(shè)備損失等）而言，無(wú)控制措施時(shí)發(fā)生的可能性較大，有減輕后果的應(yīng)急措施時(shí)發(fā)生的可能性較小，有預(yù)防措施時(shí)發(fā)生的可能性最小。

控制措施的狀態(tài)M的賦值見表B.1。

表B.1

控制措施的狀態(tài)M

分?jǐn)?shù)值

控制措施的狀態(tài)5無(wú)控制措施3有減輕后果的應(yīng)急措施，如警報(bào)系統(tǒng)、個(gè)體防護(hù)用品1有預(yù)防措施，如機(jī)器防護(hù)裝置等，但須保證有效

B.2.2

人體暴露或危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻繁程度E

人體暴露于危險(xiǎn)狀態(tài)的頻繁程度越大，發(fā)生傷害事故的可能性越大；危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次越高，發(fā)生財(cái)產(chǎn)損失的可能性越大。人體暴露的頻繁程度或危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次E的賦值見表B.2。

表B.2

人體暴露的頻繁程度或危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次E

分?jǐn)?shù)值E1（人身傷害和職業(yè)相關(guān)病癥）：

人體暴露于危險(xiǎn)狀態(tài)的頻繁程度E2（財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境污染）危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次10連續(xù)暴露常態(tài)6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露每天工作時(shí)間出現(xiàn)3每周一次，或偶然暴露

每周一次，或偶然出現(xiàn)2每月一次暴露每月一次出現(xiàn)1每年幾次暴露每年幾次出現(xiàn)更少的暴露更少的出現(xiàn)注1：8小時(shí)不離工作崗位，算“連續(xù)暴露”；危險(xiǎn)狀態(tài)常存，算“常態(tài)”。注2：8小時(shí)內(nèi)暴露一至幾次，算“每天工作時(shí)間暴露”；危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)一至幾次，算“每天工作時(shí)間出現(xiàn)”B.3

事故的可能后果S

表B.3表示按傷害、職業(yè)相關(guān)病癥、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境影響等方面不同事故后果的分檔賦值。

表B.3

事故的可能后果S

分?jǐn)?shù)值事故的可能后果傷害職業(yè)相關(guān)病癥財(cái)產(chǎn)損失環(huán)境影響10有多人死亡＞1千萬(wàn)有重大環(huán)境影響的不可控排放

8有一人死亡或多人永久失能職業(yè)?。ǘ嗳耍?00萬(wàn)—1000萬(wàn)

有中等環(huán)境影響的不可控排放4永久失能（一人）

職業(yè)

?。ㄒ蝗耍?0萬(wàn)—100萬(wàn)有較輕環(huán)境影響的不可控排放2需醫(yī)院治療，缺工職業(yè)性多發(fā)病1萬(wàn)—10萬(wàn)有局部環(huán)境影響的可控排放

1輕微，僅需急救職業(yè)因素引起的身體不適

＜1萬(wàn)無(wú)環(huán)境影響注：表中財(cái)產(chǎn)損失一欄的分檔賦值，可根據(jù)行業(yè)和企業(yè)的特點(diǎn)進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。B.4

根據(jù)可能性和后果確定風(fēng)險(xiǎn)程度R=L·S=MES

將控制措施的狀態(tài)M、暴露的頻繁程度E（E1或E2）、一旦發(fā)生事故會(huì)造成的損失后果S分別分為若干等級(jí)，并賦予一定的相應(yīng)分值。風(fēng)險(xiǎn)程度R為三者的乘積。將R亦分為若干等級(jí)。針對(duì)特定的作業(yè)條件，恰當(dāng)選取M、E、S的值，根據(jù)相乘后的積確定風(fēng)險(xiǎn)程度R的級(jí)別。風(fēng)險(xiǎn)程度的分級(jí)見表B.4。

表B.4

風(fēng)險(xiǎn)程度的分級(jí)R=MES風(fēng)險(xiǎn)程度（等級(jí)）＞180一級(jí)90-150二級(jí)50-80三級(jí)≤48四級(jí)注：風(fēng)險(xiǎn)程度是可能性和后果的二元函數(shù)。當(dāng)用兩者的乘積反映風(fēng)險(xiǎn)程度的大小時(shí)，從數(shù)學(xué)上講，乘積前面應(yīng)當(dāng)有一系數(shù)。但系數(shù)僅是乘積的一個(gè)倍數(shù)，不影響不同乘積間的比值；也就是說(shuō)，不影響風(fēng)險(xiǎn)程度的相對(duì)比值。因此，為簡(jiǎn)單起見，將系數(shù)取為1。附件C風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控建設(shè)（示范）企業(yè)成果盡管實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的企業(yè)最終目的是有效控制事故發(fā)生率，但風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控是過(guò)程安全管理的主要內(nèi)容之一，而過(guò)程則是需要通過(guò)一系列文件來(lái)體現(xiàn)的。

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)示范企業(yè)成果清單（建議案）

C.1

《風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)實(shí)施指南》

——《指南》應(yīng)明確風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別依據(jù)、識(shí)別方法、識(shí)別結(jié)果統(tǒng)計(jì)方法；明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法、分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、管控措施、不同級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)分布信息；

——《指南》應(yīng)明確工作方案編制、開展步驟、階段劃分、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、注意事項(xiàng)等內(nèi)容。

C.2

建設(shè)過(guò)程記錄信息

（1）作業(yè)崗位清單

（2）崗位作業(yè)內(nèi)容清單（含作業(yè)步驟）

（3）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（危險(xiǎn)源）辨識(shí)標(biāo)準(zhǔn)（或依據(jù)、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查表）

（4）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（危險(xiǎn)源）辨識(shí)結(jié)果信息統(tǒng)計(jì)表

（5）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（危險(xiǎn)源）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)原始信息表

（6）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分布信息表

（7）重大風(fēng)險(xiǎn)信息統(tǒng)計(jì)表（一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)）

（8）重大風(fēng)險(xiǎn)控制措施方案統(tǒng)計(jì)表

C.3最終樣本成果內(nèi)容（1）《風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)實(shí)施指南》

（2）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分布信息表

（3）重大風(fēng)險(xiǎn)信息統(tǒng)計(jì)表（一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)）

（4）重大風(fēng)險(xiǎn)控制措施方案統(tǒng)計(jì)表（風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)）

C.4

過(guò)程管理表格樣表

樣表1：作業(yè)崗位清單××木業(yè)有限公司作業(yè)崗位清單車間序號(hào)區(qū)域/工段崗位名稱主要任務(wù)備注樣表2：崗位作業(yè)內(nèi)容清單崗位作業(yè)內(nèi)容清單車間崗位序號(hào)作業(yè)內(nèi)容作業(yè)步驟作業(yè)目的備注樣表3：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（危險(xiǎn)源）辨識(shí)標(biāo)準(zhǔn)（或依據(jù)、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查表）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（危險(xiǎn)源）辨識(shí)標(biāo)準(zhǔn)序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱誘發(fā)事故類型備注樣表4：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（危險(xiǎn)源）辨識(shí)結(jié)果信息統(tǒng)計(jì)表序號(hào)作業(yè)內(nèi)容作業(yè)步驟風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可誘發(fā)事故備注樣表5：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（危險(xiǎn)源）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)原始信息表風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（危險(xiǎn)源）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)原始信息表序號(hào)作業(yè)內(nèi)容作業(yè)步驟風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)備注LSRD樣表6：風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分布信息表風(fēng)險(xiǎn)