大學(xué)政治馬克思主義基本原理概論第五章資本主義的形成及其本質(zhì)

馬克思主義基本原理概論第五章

資本主義的形成及其本質(zhì)主講教師：政治學(xué)院駱?lè)f概述本部分通過(guò)對(duì)簡(jiǎn)單商品經(jīng)濟(jì)的分析以及相應(yīng)一系列經(jīng)濟(jì)范疇的闡述，為進(jìn)一步揭示資本主義生產(chǎn)關(guān)系的實(shí)質(zhì)，提出剩余價(jià)值理論奠定了基礎(chǔ)。從邏輯上緊緊圍繞著商品，闡明了商品及其商品二因素、商品的生產(chǎn)、商品的交換(貨幣理論)以及商品生產(chǎn)和交換所遵循的基本規(guī)律——價(jià)值規(guī)律。最后總結(jié)了商品經(jīng)濟(jì)，也就是簡(jiǎn)單商品經(jīng)濟(jì)的基本矛盾，勞動(dòng)價(jià)值理論等。商品經(jīng)濟(jì)理論商品使用價(jià)值價(jià)值決定私人勞動(dòng)社會(huì)勞動(dòng)構(gòu)成簡(jiǎn)單商品經(jīng)濟(jì)的基本矛盾價(jià)值量理論貨幣產(chǎn)生本質(zhì)職能作用貨幣流通規(guī)律價(jià)值規(guī)律基本內(nèi)容本質(zhì)要求表現(xiàn)形式馬克思勞動(dòng)價(jià)值論的理論和實(shí)踐意義深化對(duì)創(chuàng)造價(jià)值的勞動(dòng)的認(rèn)識(shí)正確認(rèn)識(shí)價(jià)值創(chuàng)造與財(cái)富生產(chǎn)的關(guān)系商品經(jīng)濟(jì)的基本原理基本屬性具體勞動(dòng)抽象勞動(dòng)馬克思勞動(dòng)價(jià)值理論的時(shí)代性資本主義生產(chǎn)方式的形成資本主義生產(chǎn)關(guān)系的產(chǎn)生—兩個(gè)途徑資本的原始積累資本主義生產(chǎn)方式的形成—階級(jí)革命及工業(yè)革命商品的二因素和勞動(dòng)的二重性商品使用價(jià)值價(jià)值有用性自然屬性耗費(fèi)社會(huì)屬性具體勞動(dòng)抽象勞動(dòng)勞動(dòng)剩余價(jià)值生產(chǎn)前提條件貨幣轉(zhuǎn)化為資本勞動(dòng)力成為商品使用價(jià)值（特殊性）價(jià)值資本主義生產(chǎn)過(guò)程兩重性勞動(dòng)過(guò)程價(jià)值增殖過(guò)程商品價(jià)值構(gòu)成不變資本可變資本剩余價(jià)值基本方法絕對(duì)剩余價(jià)值生產(chǎn)相對(duì)剩余價(jià)值生產(chǎn)——個(gè)別資本家追求超額剩余價(jià)值的結(jié)果剩余價(jià)值分割圖產(chǎn)業(yè)資本家商業(yè)資本家銀行業(yè)資本家土地所有者剩余價(jià)值（M）利潤(rùn)與平均利潤(rùn)利潤(rùn)=剩余價(jià)值平均利潤(rùn)、平均利潤(rùn)率平均利潤(rùn)是資本家之間競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果而不是數(shù)學(xué)運(yùn)算產(chǎn)業(yè)資本家商業(yè)資本家銀行業(yè)資本家土地所有者資本家獲得的剩余價(jià)值不僅要看資本家個(gè)人對(duì)工人的剝削程度。還要看整個(gè)資產(chǎn)階級(jí)對(duì)工人階級(jí)的剝削程度。剩余價(jià)值分配不變資本C和可變資本V轉(zhuǎn)化為成本價(jià)格K剩余價(jià)值轉(zhuǎn)化為利潤(rùn)剩余價(jià)值與利潤(rùn)的關(guān)系剩余價(jià)值率轉(zhuǎn)化為利潤(rùn)率影響利潤(rùn)率的因素（剩余價(jià)值率、資本有機(jī)構(gòu)成、不變資本的節(jié)省程度）利潤(rùn)轉(zhuǎn)化為平均利潤(rùn)商品價(jià)值轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)價(jià)格生產(chǎn)價(jià)格仍遵循價(jià)值規(guī)律馬克思主義剩余價(jià)值理論的意義利潤(rùn)率轉(zhuǎn)化為平均利潤(rùn)率資本積累理論（1）資本積累的實(shí)質(zhì)資本積累即剩余價(jià)值的資本化，其實(shí)質(zhì)是資本家將其無(wú)償占有的剩余價(jià)值的一部分再轉(zhuǎn)化為資本用來(lái)購(gòu)買追加的生產(chǎn)資料和勞動(dòng)力，擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，從而進(jìn)一步無(wú)償?shù)卣加懈嗟氖Ｓ鄡r(jià)值。剩余價(jià)值是資本積累的惟一源泉，而資本積累則是擴(kuò)大再生產(chǎn)的重要源泉。（2）資本積累的一般規(guī)律原理

資本積累的不斷增進(jìn)、資本有機(jī)構(gòu)成的不斷提高、相對(duì)過(guò)剩人口的不斷增多,必然導(dǎo)致資本主義社會(huì)資產(chǎn)階級(jí)一極的財(cái)富積累和無(wú)產(chǎn)階級(jí)一極的貧困積累,形成資本主義積累的一般規(guī)律。在這一般規(guī)律的作用下，無(wú)產(chǎn)階級(jí)貧困化就是一個(gè)不可避免的客觀存在。（3）資本的積聚和集中①資本積聚：?jiǎn)蝹€(gè)資本家通過(guò)剩余價(jià)值的資本化，不斷增大自己的資本實(shí)力，從而引起生產(chǎn)資料和勞動(dòng)力的積聚。它是資本積累的直接結(jié)果。②資本集中：把原來(lái)分散的中小資本合并成為少數(shù)的大資本。資本集中是借助于競(jìng)爭(zhēng)和信用這兩個(gè)強(qiáng)大的杠桿來(lái)實(shí)現(xiàn)的，亦即它既可以采取大資本吞并中小資本的形式，也可以采取組織股份公司的形式。資本積聚和資本集中的關(guān)系。資本積累和資本集中既有區(qū)別又有聯(lián)系。二者的區(qū)別在于：第一，資本積聚會(huì)使社會(huì)資本總額增大，而資本集中則不會(huì)增大社會(huì)資本的總額，它只是改變社會(huì)資本總額在資本家之間的分配。第二，資本積聚的增長(zhǎng)受到社會(huì)財(cái)富(包括追加的生產(chǎn)資料和消費(fèi)資料)的絕對(duì)增長(zhǎng)數(shù)額的限制，所以它的增長(zhǎng)比較緩慢；而資本集中則不存在這種限制，因而可以在較短時(shí)間內(nèi)集中大量的資本。（4）資本的有機(jī)構(gòu)資本的有機(jī)構(gòu)成是一個(gè)很抽象的的概念，理解起來(lái)有一定的難度：由技術(shù)構(gòu)成構(gòu)成決定并反映資本技術(shù)構(gòu)成變化的資本價(jià)值構(gòu)成就叫做資本有機(jī)構(gòu)成。如果僅僅從字面意思看這個(gè)概念，往往會(huì)弄得一頭霧水，要理解這個(gè)概念，必須首先了解兩個(gè)概念：技術(shù)構(gòu)成和價(jià)值構(gòu)成。技術(shù)構(gòu)成：從物質(zhì)形式上看，資本是由一定數(shù)量的生產(chǎn)資料和勞動(dòng)力構(gòu)成的，生產(chǎn)資料和勞動(dòng)力之間，存在一定的比例，這種由生產(chǎn)的技術(shù)水平所決定的生產(chǎn)資料和勞動(dòng)力之間的比例，叫做資本的技術(shù)構(gòu)成。價(jià)值構(gòu)成：從價(jià)值形式上看，資本可分為不變資本和可變資本，這兩部分資本價(jià)值之間的比例，叫做資本的價(jià)值構(gòu)成。資本的有機(jī)構(gòu)成與資本積累圖解貨幣資本原材料不變資本C勞動(dòng)力可變資本V原材料勞動(dòng)力C/V技術(shù)價(jià)值有機(jī)構(gòu)成變大失業(yè)資本積累剩余價(jià)值資本化不變？可變？不變剩余價(jià)值投入再生產(chǎn)資本循環(huán)理論產(chǎn)業(yè)資本循環(huán)經(jīng)歷的三個(gè)階段和采取的三種職能形式

(1)產(chǎn)業(yè)資本是指投入物質(zhì)生產(chǎn)領(lǐng)域的資本，產(chǎn)業(yè)資本的運(yùn)動(dòng)包括單個(gè)資本(又叫個(gè)別資本，指投入一個(gè)企業(yè)的資本)的循環(huán)和周轉(zhuǎn)，也包括社會(huì)總資本的再生產(chǎn)和流動(dòng)。

(2)資本循環(huán)，是指產(chǎn)業(yè)資本從某種職能形式出發(fā)，順次地經(jīng)過(guò)三個(gè)階段，采取三種職能形式，執(zhí)行三種職能，實(shí)現(xiàn)了價(jià)值增殖，并回到原來(lái)出發(fā)點(diǎn)的全部運(yùn)動(dòng)過(guò)程。

(3)產(chǎn)業(yè)資本運(yùn)動(dòng)依次經(jīng)過(guò)購(gòu)買、生產(chǎn)、銷售三個(gè)階段，相應(yīng)地采取貨幣資本、生產(chǎn)資本、商品資本三種職能形式。貨幣資本的職能是購(gòu)買生產(chǎn)資料和勞動(dòng)力，為剩余價(jià)值生產(chǎn)準(zhǔn)備條件;生產(chǎn)資本和職能是使生產(chǎn)資料和勞動(dòng)力結(jié)合，生產(chǎn)剩余價(jià)值;商品資本的職能是通過(guò)商品的出售，收回預(yù)付資本的價(jià)值和實(shí)現(xiàn)剩余價(jià)值。

(4)產(chǎn)業(yè)資本運(yùn)動(dòng)的第一階段和第三階段屬于流通過(guò)程，第二階段屬于生產(chǎn)過(guò)程。所以，產(chǎn)業(yè)資本的循環(huán)過(guò)程是生產(chǎn)過(guò)程和流通過(guò)程的統(tǒng)一。

(5)資本要保存和增殖自己的價(jià)值，必須連續(xù)不斷地進(jìn)行循環(huán)。產(chǎn)業(yè)資本三種職能形式中的每一種職能形式上的資本，都要經(jīng)過(guò)循環(huán)的三個(gè)階段而回到原來(lái)的出發(fā)點(diǎn)。所以，產(chǎn)業(yè)資本的循環(huán)，從不同的角度看，就有貨幣資本循環(huán)、生產(chǎn)資本循環(huán)和商品資本循環(huán)。產(chǎn)業(yè)資本循環(huán)是它的三種循環(huán)形式的統(tǒng)一。產(chǎn)業(yè)資本循環(huán)順利進(jìn)行的必要條件

(1)產(chǎn)業(yè)資本循環(huán)要連續(xù)不斷地進(jìn)行，必須具備兩個(gè)條件：①必須保持產(chǎn)業(yè)資本三種職能形式在空間上并列存在;②必須保持產(chǎn)業(yè)資本的每一種職能形式的依次轉(zhuǎn)化，在時(shí)間上相繼進(jìn)行。這兩個(gè)條件是互為前提、互為條件的。

(2)通過(guò)對(duì)資本循環(huán)的分析，深化了對(duì)資本本質(zhì)的認(rèn)識(shí)。資本本質(zhì)具有兩個(gè)特征：第一，資本作為能夠帶來(lái)剩余價(jià)值的價(jià)值，是一種階級(jí)關(guān)系，體現(xiàn)著資本家剝削工人特定的階級(jí)關(guān)系。第二，資本還是一種運(yùn)動(dòng)，是以價(jià)值為主體的運(yùn)動(dòng)。資本只有在不斷地運(yùn)動(dòng)中，才能不斷地增殖。所以，資本只能理解為一種不停的運(yùn)動(dòng)，而不能理解為靜止物。資本的循環(huán)與周轉(zhuǎn)購(gòu)買階段貨幣資本生產(chǎn)階段生產(chǎn)資本售賣階段商品資本時(shí)間上繼起空間上并存資本周轉(zhuǎn)理論

1)資本周轉(zhuǎn)，是指不斷重復(fù)、周而復(fù)始的資本循環(huán)過(guò)程。

(2)資本循環(huán)和資本周轉(zhuǎn)都是產(chǎn)業(yè)資本運(yùn)動(dòng)的形式，但是它們考察的角度不同，資本循環(huán)主要是從資本運(yùn)動(dòng)的連續(xù)性方面揭示剩余價(jià)值的生產(chǎn)和實(shí)現(xiàn)，而資本周轉(zhuǎn)則主要是從資本運(yùn)動(dòng)的速度方面揭示它對(duì)剩余價(jià)值生產(chǎn)的影響。固定資本和流動(dòng)資本

(1)固定資本和流動(dòng)資本的區(qū)分依據(jù)是，生產(chǎn)資本的各個(gè)部分價(jià)值的周轉(zhuǎn)方式的不同。

(2)固定資本，是指以廠房建筑、機(jī)器設(shè)備等勞動(dòng)資料形式存在的生產(chǎn)資本部分，它們的價(jià)值按照每次生產(chǎn)過(guò)程中損耗的程度，一部分一部分逐漸地轉(zhuǎn)移到新產(chǎn)品中去，并隨著產(chǎn)品出售后又一部分一部分逐漸地收回。沒(méi)有損耗的價(jià)值則仍固定在它的實(shí)物形式上。必須經(jīng)過(guò)多次轉(zhuǎn)移，以勞動(dòng)資料形式存在的資本才能實(shí)現(xiàn)其價(jià)值的全部周轉(zhuǎn)。

(3)流動(dòng)資本，是指投在原料、燃料、輔助材料等勞動(dòng)對(duì)象和投在勞動(dòng)力上的生產(chǎn)資本部分。勞動(dòng)對(duì)象一經(jīng)投入生產(chǎn)過(guò)程，便全部消耗掉，它們的價(jià)值全部轉(zhuǎn)移到新產(chǎn)品去，并隨著產(chǎn)品出售后全部一次收回，即它們的價(jià)值全部處在流動(dòng)狀態(tài)。投在勞動(dòng)力的資本，它們的價(jià)值并不轉(zhuǎn)移，而是由工人在生產(chǎn)過(guò)程中生產(chǎn)的新價(jià)值來(lái)補(bǔ)償。它的價(jià)值周轉(zhuǎn)方式是和投在勞動(dòng)對(duì)象上的資本是一樣的。

(4)固定資本和流動(dòng)資本的區(qū)別在于：①價(jià)值周轉(zhuǎn)方式不同;②周轉(zhuǎn)時(shí)間不同;③價(jià)值收回方式不同;④實(shí)物更新方式不同。

(5)不變資本和可變資本，固定資本和流動(dòng)資本，是生產(chǎn)資本的兩種不同劃分，這兩種劃分的依據(jù)、意義和內(nèi)容都是不同的,不能混淆。（6）技術(shù)進(jìn)步和固定資本折舊固定資本的磨損分為有形磨損和無(wú)形磨損兩種。(1)有形磨損也叫物質(zhì)磨損，是指固定資本的物質(zhì)要素在生產(chǎn)中因正常使用以及自然力的作用而造成的損耗。(2)無(wú)形磨損是指固定資本在其有效使用期間，由于生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步而引起的價(jià)值上的損失。它分為兩種——由于生產(chǎn)方法改進(jìn)和勞動(dòng)生產(chǎn)資料生產(chǎn)部門勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高而引起的固定資本價(jià)值的貶值;由于出現(xiàn)新技術(shù)核心發(fā)明引起原有固定資本價(jià)值的貶值。固定資本無(wú)形磨損造成的固定資本價(jià)值的損失，并不能完全轉(zhuǎn)移到新產(chǎn)品中去。隨著科學(xué)技術(shù)的不斷進(jìn)步，固定資本的無(wú)形磨損有不斷加速的趨勢(shì)，因此，資本主義企業(yè)總是盡可能地提高固定資本的利用率，用以減少和彌補(bǔ)固定資本的無(wú)形磨損。（7）資本周轉(zhuǎn)速度對(duì)剩余價(jià)值生產(chǎn)的影響

1.資本周轉(zhuǎn)速度對(duì)生產(chǎn)的影響：資本周轉(zhuǎn)速度影響年商品總量，資本周轉(zhuǎn)速度與年商品總量正相關(guān)。

2.資本周轉(zhuǎn)速度對(duì)剩余價(jià)值生產(chǎn)的影響：加快資本周轉(zhuǎn)速度可以第一，增加年剩余價(jià)值量。資本周轉(zhuǎn)速度與年剩余價(jià)值成正比。第三，節(jié)省預(yù)付資本量。第四，減少固定資本無(wú)形磨損，提高固定資本利用率，加速固定資本更新。資本主義社會(huì)再生產(chǎn)理論1.分析社會(huì)總資本運(yùn)行的兩個(gè)基本理論前提社會(huì)生產(chǎn)分為兩大部類和社會(huì)總產(chǎn)品在價(jià)值上由c+v+m三部分構(gòu)成，是研究社會(huì)資本再生產(chǎn)的兩個(gè)基本理論前提。

2.社會(huì)總資本簡(jiǎn)單再生產(chǎn)的實(shí)現(xiàn)條件基本條件：Ⅰ(v+m)=Ⅱc，即第一部類的不變資本和剩余價(jià)值，應(yīng)等于第二部類的不變資本。社會(huì)資本簡(jiǎn)單再生產(chǎn)的實(shí)現(xiàn)條件是：

(1)Ⅰ(c+v+m)=Ⅰc+Ⅱc

(2)Ⅱ(c+v+m)=Ⅰ(v+m)+Ⅱ(v+m)

(3)Ⅰ(v+m)=Ⅱc社會(huì)資本擴(kuò)大再生產(chǎn)的實(shí)現(xiàn)條件是Ⅰ（v+m）＞Ⅱc；

含義：第一部類一年中所生產(chǎn)的全部生產(chǎn)資料，除了維持兩大部類簡(jiǎn)單再生產(chǎn)所需要的生產(chǎn)資料外，還必須有一個(gè)余額，用以滿足兩大部類擴(kuò)大再生產(chǎn)對(duì)追加生產(chǎn)資料的需要。資本主義基本矛盾與經(jīng)濟(jì)危機(jī)本知識(shí)點(diǎn)屬于近年來(lái)考試的高頻考點(diǎn)。掌握經(jīng)濟(jì)危機(jī)的根源、實(shí)質(zhì)、表現(xiàn)、周期資本主義基本矛盾=社會(huì)化大生產(chǎn)與資本主義私人占有之間的矛盾經(jīng)濟(jì)危機(jī)具有周期性危機(jī)、蕭條、復(fù)蘇、高漲壟斷理論主要內(nèi)容包括私人壟斷資本主義的形成及特點(diǎn);國(guó)家壟斷資本主義的特點(diǎn)和實(shí)質(zhì);資本輸出與壟斷資本的國(guó)際擴(kuò)張;經(jīng)濟(jì)全球化的表現(xiàn)及其后果;當(dāng)代資本主義的新變化及其實(shí)質(zhì);資本主義的歷史地位及其為社會(huì)主義所代替的歷史必然性。。2015年要高度重視：壟斷資本國(guó)際化條件下的壟斷組織這一新增考點(diǎn)。(一)資本主義從自由競(jìng)爭(zhēng)到壟斷

1、生產(chǎn)集中與壟斷的形成資本主義的發(fā)展經(jīng)歷了自由競(jìng)爭(zhēng)資本主義和壟斷資本主義兩個(gè)階段。私人壟斷資本主義是在生產(chǎn)集中和資本集中的基礎(chǔ)上形成的。自由競(jìng)爭(zhēng)引起生產(chǎn)和資本的集中;生產(chǎn)和資本集中發(fā)展到一定程度必然導(dǎo)致壟斷。生產(chǎn)集中和資本集中是壟斷形成的物質(zhì)基礎(chǔ)。壟斷是指少數(shù)大資本為獲取壟斷高額利潤(rùn)而彼此達(dá)成協(xié)議聯(lián)合起來(lái)，共同控制和瓜分社會(huì)生產(chǎn)與銷售市場(chǎng)。壟斷是通過(guò)一定的壟斷組織形式實(shí)現(xiàn)的。最簡(jiǎn)單的、初級(jí)的壟斷組織形式是短期價(jià)格協(xié)定，資本主義國(guó)家內(nèi)部壟斷組織的主要形式有卡特爾、辛迪加、托拉斯、康采恩、混合聯(lián)合公司等;資本主義國(guó)際壟斷組織的主要形式有國(guó)際卡特爾、國(guó)際辛迪加、國(guó)際托拉斯、國(guó)際康采恩、跨國(guó)公司等。壟斷組織的本質(zhì)是通過(guò)聯(lián)合達(dá)到獨(dú)占和瓜分商品生產(chǎn)和銷售市場(chǎng)，操縱壟斷價(jià)格，以攫取高額壟斷利潤(rùn)。第二次世界大戰(zhàn)后，生產(chǎn)集中和壟斷有了進(jìn)一步的發(fā)展。壟斷組織的規(guī)模迅速擴(kuò)大，壟斷程度有提高的趨勢(shì)，壟斷組織的經(jīng)營(yíng)向多樣化和綜合化方向發(fā)展，又表現(xiàn)在私人壟斷加速向國(guó)家壟斷轉(zhuǎn)變。2、壟斷條件下競(jìng)爭(zhēng)的特點(diǎn)

壟斷是與自由競(jìng)爭(zhēng)相對(duì)立而產(chǎn)生的。但是壟斷沒(méi)有也不可能消除競(jìng)爭(zhēng)，而是凌駕于競(jìng)爭(zhēng)之上與競(jìng)爭(zhēng)并存，壟斷統(tǒng)治下的競(jìng)爭(zhēng)更加激烈。這是因?yàn)椋旱谝唬瑝艛鄾](méi)有消除產(chǎn)生競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì)條件。第二，壟斷必須通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)來(lái)維持。第三，壟斷組織不可能囊括一切社會(huì)生產(chǎn)，在壟斷組織之外，還存在著為數(shù)眾多的小企業(yè)。壟斷資本主義時(shí)期，自由競(jìng)爭(zhēng)只占次要地位，占主要地位的是由壟斷而產(chǎn)生的競(jìng)爭(zhēng)，即“壟斷競(jìng)爭(zhēng)”。它包括：壟斷組織內(nèi)部的競(jìng)爭(zhēng)，壟斷組織之間的競(jìng)爭(zhēng)，壟斷組織與非壟斷組織之間的競(jìng)爭(zhēng)。這些競(jìng)爭(zhēng)錯(cuò)綜復(fù)雜地交織在一起。壟斷條件下的競(jìng)爭(zhēng)，與自由競(jìng)爭(zhēng)相比，有自己的新特點(diǎn)：第一，競(jìng)爭(zhēng)的主要目的是攫取高額壟斷利潤(rùn)以及鞏固和擴(kuò)大自己的壟斷地位。第二，競(jìng)爭(zhēng)的手段更加多樣。第三，競(jìng)爭(zhēng)的范圍遍及各個(gè)領(lǐng)域和部門，并由國(guó)內(nèi)擴(kuò)展到國(guó)外。第四，競(jìng)爭(zhēng)的規(guī)模大、時(shí)間長(zhǎng)、手段殘酷、程度更加劇烈，而且具有更大的破壞性。

(二)壟斷資本主義的發(fā)展

1、國(guó)家壟斷資本主義的形成及作用國(guó)家壟斷資本主義是指私人壟斷資本與資產(chǎn)階級(jí)國(guó)家政權(quán)相結(jié)合所形成的一種新的壟斷資本主義形式。國(guó)家壟斷資本主義的產(chǎn)生，是壟斷資本主義生產(chǎn)關(guān)系在自身范圍內(nèi)的部分質(zhì)變，標(biāo)志著資本主義發(fā)展進(jìn)入新階段。國(guó)家壟斷資本主義形成和發(fā)展是資本主義基本矛盾尖銳化的結(jié)果。首先，隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展和生產(chǎn)社會(huì)化程度的提高，要求資本主義生產(chǎn)資料在更大的范圍內(nèi)被支配，客觀上要求通過(guò)國(guó)家的力量來(lái)建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施，為私人壟斷資本提供服務(wù)，從而促進(jìn)了國(guó)家壟斷資本主義的產(chǎn)生。其次，經(jīng)濟(jì)波動(dòng)和經(jīng)濟(jì)危機(jī)的深化，需要運(yùn)用資本主義國(guó)家政權(quán)的力量來(lái)對(duì)付危機(jī)，消除危機(jī)帶來(lái)的影響。第三，為了緩和社會(huì)矛盾，協(xié)調(diào)社會(huì)各階級(jí)、各階層之間的利益關(guān)系，要求資本主義國(guó)家介入國(guó)民收入的再分配領(lǐng)域，進(jìn)行私人壟斷資本主義所不可能承擔(dān)的調(diào)節(jié)利益再分配的活動(dòng)。

國(guó)家壟斷資本主義所采取的基本形式大致有四種：第一，國(guó)有企業(yè)，由資產(chǎn)階級(jí)國(guó)家直接掌握和經(jīng)營(yíng)的資本，即國(guó)有壟斷資本，包括：滿足國(guó)家機(jī)構(gòu)自身需要的國(guó)有企業(yè)，提供公共產(chǎn)品的國(guó)有企業(yè)，高科技、高風(fēng)險(xiǎn)新興工業(yè)部門中的國(guó)有企業(yè)和一般工業(yè)部門中的國(guó)有企業(yè)。國(guó)有壟斷資本是高度社會(huì)化的資本，在國(guó)家壟斷資本主義的基本形式中，它是起主導(dǎo)作用的。第二，國(guó)家與私人壟斷資本在企業(yè)內(nèi)部的結(jié)合，即國(guó)家和私人共有的壟斷資本，包括：國(guó)有企業(yè)將一部分股份出售給私人，國(guó)家和私人共同投資開辦合營(yíng)企業(yè)，國(guó)有企業(yè)和私人企業(yè)合并，國(guó)有企業(yè)對(duì)私人企業(yè)進(jìn)行參股和國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)由私人族人或承包經(jīng)營(yíng)。國(guó)有壟斷資本與私人壟斷資本的結(jié)合是在企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行的，從所有權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理到利潤(rùn)分配等方面都體現(xiàn)國(guó)家和壟斷資本直接在企業(yè)內(nèi)部的結(jié)合。第三，國(guó)家和私人壟斷資本在企業(yè)外部的結(jié)合，指國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)的各種干預(yù)和調(diào)節(jié)措施，包括：國(guó)家作為商品和勞務(wù)的采購(gòu)者，向私人壟斷企業(yè)大量訂貨，為私人壟斷企業(yè)提供了有保證的國(guó)家市場(chǎng);國(guó)家通過(guò)社會(huì)福利開支，提高社會(huì)購(gòu)買力，擴(kuò)大消費(fèi)需求，為私人壟斷企業(yè)創(chuàng)造市場(chǎng)條件。在這種形式里，資本運(yùn)動(dòng)的主體是私人壟斷資本。國(guó)有壟斷資本與私人壟斷資本的結(jié)合發(fā)生在企業(yè)外部，是在社會(huì)范圍內(nèi)的結(jié)合。第四，宏觀調(diào)節(jié)和微觀規(guī)制。宏觀調(diào)節(jié)主要是國(guó)家運(yùn)用財(cái)政政策、貨幣政策等經(jīng)濟(jì)手段，對(duì)社會(huì)總供給和總需求進(jìn)行調(diào)節(jié)，以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)、充分就業(yè)、物價(jià)穩(wěn)定和國(guó)際收支平衡的基本目標(biāo)。微觀規(guī)制主要是國(guó)家運(yùn)用法律手段規(guī)范市場(chǎng)秩序，限制壟斷，保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)，維護(hù)社會(huì)公眾的合法權(quán)益。微觀規(guī)制主要有三種類型：一是反托拉斯法。二是公共事業(yè)規(guī)制。三是社會(huì)經(jīng)濟(jì)規(guī)制。國(guó)家壟斷資本主義通過(guò)對(duì)資本主義生產(chǎn)關(guān)系的某些調(diào)整，暫時(shí)緩和了生產(chǎn)社會(huì)化和資本主義私人占有形式之間的矛盾，對(duì)促進(jìn)發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，在一定時(shí)期和一定程度上有積極作用。主要表現(xiàn)在：第一，國(guó)家壟斷資本主義保證壟斷資本集團(tuán)獲取穩(wěn)定的高額壟斷利潤(rùn)，加快了這些國(guó)家國(guó)民經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)代化進(jìn)程，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。第二，通過(guò)對(duì)經(jīng)濟(jì)有意識(shí)的干預(yù)和調(diào)節(jié)，在一定程度上適應(yīng)了社會(huì)化大生產(chǎn)的要求，緩和了生產(chǎn)過(guò)剩的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)較為協(xié)調(diào)地發(fā)展。第三，通過(guò)大量撥款和組織開發(fā)新技術(shù)，興建新興企業(yè)，有力地推動(dòng)了科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步和實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級(jí)化。第四，國(guó)家壟斷資本主義代表的是壟斷資產(chǎn)階級(jí)的整體利益，通過(guò)調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)過(guò)程和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，協(xié)調(diào)了資產(chǎn)階級(jí)內(nèi)部的利益關(guān)系，緩和了資產(chǎn)階級(jí)內(nèi)部的矛盾。第五，通過(guò)社會(huì)福利的收入再分配政策直接干預(yù)勞資關(guān)系，使勞動(dòng)人民生活水平有所改善和提高，起到了緩和階級(jí)矛盾的作用。

但是，國(guó)家壟斷資本主義有其歷史的局限性。國(guó)家壟斷資本主義沒(méi)有觸及資本主義私有制，沒(méi)有改變資本主義經(jīng)濟(jì)關(guān)系和階級(jí)的根本性質(zhì)，因而不可能從根本上消除資本主義基本矛盾，隨著生產(chǎn)力的發(fā)展，又必然進(jìn)一步加深資本主義基本矛盾。表現(xiàn)在：第一，不能解決生產(chǎn)盲目擴(kuò)大和勞動(dòng)群眾消費(fèi)需求相對(duì)狹小的矛盾。第二，不能克服生產(chǎn)的無(wú)政府狀態(tài)，不能消除部門之間比例破壞和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)失衡。第三，不能解決失業(yè)、貧富懸殊等問(wèn)題，不能消除大量貧困問(wèn)題。第四，不能消除周期性的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。不僅如此，實(shí)踐表明，國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)還會(huì)帶來(lái)一系列新的矛盾和問(wèn)題，如財(cái)政赤字、通貨膨脹、金融風(fēng)險(xiǎn)、國(guó)際經(jīng)濟(jì)中新的摩擦和斗爭(zhēng)。所有這些都反映了國(guó)家壟斷資本主義的歷史局限性。國(guó)家壟斷資本主義是生產(chǎn)資料私有制在資本主義生產(chǎn)范圍內(nèi)自行揚(yáng)棄的一種形式。國(guó)家壟斷資本主義的歷史作用在于：它既通過(guò)緩和資本主義基本矛盾而延緩革命的到來(lái)，又為社會(huì)主義準(zhǔn)備著更充分的物質(zhì)條件，使社會(huì)主義不可避免地要取代資本主義。國(guó)家壟斷資本主義仍然是壟斷資本主義。國(guó)家壟斷資本主義的發(fā)展，沒(méi)有改變壟斷統(tǒng)治這一壟斷資本主義的經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)。國(guó)家與私人壟斷資本融合，參與社會(huì)資本的生產(chǎn)和再生產(chǎn)過(guò)程，目的在于增強(qiáng)壟斷資本的實(shí)力，調(diào)節(jié)各經(jīng)濟(jì)部門的比例關(guān)系，加強(qiáng)壟斷資本的競(jìng)爭(zhēng)能力，為私人壟斷資本獲得更多的壟斷利潤(rùn)創(chuàng)造條件。所以，國(guó)家壟斷資本主義實(shí)質(zhì)上是私人壟斷資本借助于國(guó)家政權(quán)的力量來(lái)干預(yù)和調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)生活，其目的是要更好地維護(hù)壟斷資本的統(tǒng)治地位，維護(hù)資本主義制度。2、壟斷資本在世界范圍內(nèi)的擴(kuò)展

(1)壟斷資本主義向國(guó)際范圍擴(kuò)展的主要表現(xiàn)是資本的國(guó)際化。在壟斷資本主義時(shí)期，壟斷資本在世界范圍內(nèi)擴(kuò)展的原因主要有：第一，為“過(guò)?！钡馁Y本尋找投資場(chǎng)所，以獲取高額壟斷利潤(rùn)。第二，通過(guò)資本輸出將部分非要害的技術(shù)轉(zhuǎn)移到國(guó)外，以取得在資本輸入國(guó)的技術(shù)上的壟斷優(yōu)勢(shì)，從而攫取高額壟斷利潤(rùn)。第三，通過(guò)資本輸出控制國(guó)外原料產(chǎn)地確保原產(chǎn)料和能源的可靠來(lái)源，并通過(guò)資本輸出越過(guò)對(duì)方的貿(mào)易壁壘，在國(guó)外就地生產(chǎn)，就地銷售，迅速進(jìn)入并占領(lǐng)商品市場(chǎng)。第四，資本輸出也是壟斷資本主義國(guó)家在政治上控制資本輸入國(guó)，爭(zhēng)奪殖民霸權(quán)的重要手段。第五，現(xiàn)代交通運(yùn)輸和通訊技術(shù)的發(fā)展，為資本國(guó)輸出創(chuàng)造了前所未有的便利條件，資本國(guó)際化的進(jìn)程大大加快。(2)壟斷資本在世界范圍內(nèi)擴(kuò)展的基本形式有三種第一種是借貸資本的輸出，即由資本主義國(guó)家的政府、銀行、企業(yè)把資本貸給其他國(guó)家的政府、銀行或企業(yè)。第二種是生產(chǎn)資本輸出，即在國(guó)外直接投資創(chuàng)辦獨(dú)資或合營(yíng)的企業(yè)，或者購(gòu)買外國(guó)已有的企業(yè)等。第三種是商品資本