中融信托“聯(lián)合夢(mèng)想一號(hào)”

聯(lián)合夢(mèng)想一號(hào)證券投資信托產(chǎn)品介紹中融國(guó)際信托有限公司金融市場(chǎng)部P2?ZHONGRONGINTERNATIONALTRUSTCO.,LTD一、聯(lián)合夢(mèng)想一號(hào)（傘形）證券投資信托產(chǎn)品簡(jiǎn)介1.中融信托證券投資信托產(chǎn)品概況1）中融信托2011年?duì)I業(yè)收入29.26億元，連續(xù)兩年位列行業(yè)第二，其中，主營(yíng)業(yè)務(wù)收入28.91億元，連續(xù)兩年位列行業(yè)第一。全年實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)10.53億元。2）中融信托目前管理信托財(cái)產(chǎn)規(guī)模約為1900億元，其中，證券投資類產(chǎn)品共計(jì)258只，規(guī)模390億元，自2008年來一直位列行業(yè)三甲。3）中融信托已和國(guó)內(nèi)超過60家券商有專線連接，成功合作過證券投資類產(chǎn)品。4）中融信托同時(shí)在與多家券商開展傘形證券產(chǎn)品合作，截止到2012年6月底，已經(jīng)成立的傘形產(chǎn)品有31只，規(guī)模約52億元。P3?ZHONGRONGINTERNATIONALTRUSTCO.,LTD一、聯(lián)合夢(mèng)想一號(hào)（傘形）證券投資信托產(chǎn)品簡(jiǎn)介2.傘形證券投資信托產(chǎn)品產(chǎn)生背景市場(chǎng)需求：原單一客戶的結(jié)構(gòu)化證券項(xiàng)目投資門檻過高，至少需要三千萬以上，導(dǎo)致資金量相對(duì)較少的客戶（一般級(jí)委托人）無法參與；傘形信托模式投資門檻相對(duì)較低，能夠有效解決上述問題。2)技術(shù)支持：傘型結(jié)構(gòu)化證券投資信托產(chǎn)品中，通過信托端資管系統(tǒng)的技術(shù)手段，將信托計(jì)劃項(xiàng)下分為多期信托單位，每期信托單位可以進(jìn)行獨(dú)立操作、獨(dú)立估值、獨(dú)立核算，這符合資金量相對(duì)較少同時(shí)又有參與結(jié)構(gòu)化證券投資意愿客戶（一般級(jí)委托人）的需求。P4?ZHONGRONGINTERNATIONALTRUSTCO.,LTD一、聯(lián)合夢(mèng)想一號(hào)（傘形）證券投資信托產(chǎn)品簡(jiǎn)介3.合作方受托人：中融國(guó)際信托有限公司保管人：中國(guó)光大銀行股份有限公司證券經(jīng)紀(jì)商：東海證券有限責(zé)任公司委托人：區(qū)分為優(yōu)先級(jí)委托人、一般級(jí)委托人2.傘形信托的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)傘形結(jié)構(gòu)化證券投資信托計(jì)劃信托單元1信托單元n信托單元3信托單元2……次級(jí)委托人優(yōu)先級(jí)委托人信托公司證券公司發(fā)出交易指令審核交易指令證券賬戶執(zhí)行交易指令一、聯(lián)合夢(mèng)想一號(hào)證券投資信托產(chǎn)品簡(jiǎn)介4.交易結(jié)構(gòu)保管人發(fā)出交易指令監(jiān)控交易指令執(zhí)行交易指令資金保管證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)P6?ZHONGRONGINTERNATIONALTRUSTCO.,LTD1:1資金配比：預(yù)警線為0.75；止損線為0.70；1:1.5資金配比：預(yù)警線為：0.85；止損線為0.80；1:2資金配比：預(yù)警線為0.90；止損線為：0.85；1:2.5資金配比：預(yù)警線為0.92；止損線為：0.87；說明：上述預(yù)警線、止損線是以各個(gè)獨(dú)立運(yùn)作的信托單位的凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行考量的。5.基本要素一、聯(lián)合夢(mèng)想一號(hào)證券投資信托產(chǎn)品簡(jiǎn)介（1）

信托計(jì)劃規(guī)模：不高于20億元，但一般級(jí)委托人原則上不超過35人；（2）投資門檻：500萬起（一般委托人最低認(rèn)購金額為500萬，受托人有權(quán)以書面公告形式予以調(diào)整）（3）結(jié)構(gòu)化資金比例：分五類，分別是1:1；1:1.5；1:2；1:2.5；（4）各期信托單位期限：6個(gè)月、12個(gè)月、18個(gè)月、24個(gè)月（5）開放期：

信托計(jì)劃成立后，只要有符合要求的客戶（一般級(jí)委托人），且優(yōu)先級(jí)配資資金金額累計(jì)達(dá)到【3000】萬元，就可以隨時(shí)開放，客戶（一般級(jí)委托人）提交材料清單，并通過簽署認(rèn)購風(fēng)險(xiǎn)申明書（一般級(jí)），成立第i期信托單位，加入信托計(jì)劃，通過信托計(jì)劃項(xiàng)下的該期信托單位進(jìn)行獨(dú)立操作、估值、核算。（6）預(yù)警線和止損線：P7?ZHONGRONGINTERNATIONALTRUSTCO.,LTD一、聯(lián)合夢(mèng)想一號(hào)證券投資信托產(chǎn)品簡(jiǎn)介（7）信托費(fèi)用：A、信托單位期限：6個(gè)月、12個(gè)月2.50%

10.800%

1:1.5

8.30%

2.09%

10.390%

1:2

8.30%

1.875%

10.175%次級(jí)認(rèn)購金額資金配比總成本（以優(yōu)先級(jí)資金為計(jì)算基準(zhǔn)）300萬以上（含）1:19.10%1:1.58.80%1:28.65%1:2.58.56%5.基本要素P8?ZHONGRONGINTERNATIONALTRUSTCO.,LTD一、聯(lián)合夢(mèng)想一號(hào)證券投資信托產(chǎn)品簡(jiǎn)介（7）

信托費(fèi)用：B、信托單位期限：18個(gè)月2.50%

10.800%

1:1.5

8.30%

2.09%

10.390%

1:2

8.30%

1.875%

10.175%5.基本要素次級(jí)認(rèn)購金額資金配比總成本（以優(yōu)先級(jí)資金為計(jì)算基準(zhǔn)）500萬以上（含）1:19.30%1:1.59.00%1:28.85%1:2.58.76%P9?ZHONGRONGINTERNATIONALTRUSTCO.,LTD一、聯(lián)合夢(mèng)想一號(hào)證券投資信托產(chǎn)品簡(jiǎn)介（7）

信托費(fèi)用：C、信托單位期限：24個(gè)月2.50%

10.800%

1:1.5

8.30%

2.09%

10.390%

1:2

8.30%

1.875%

10.175%5.基本要素次級(jí)認(rèn)購金額資金配比總成本（以優(yōu)先級(jí)資金為計(jì)算基準(zhǔn)）500萬以上（含）1:19.50%1:1.59.20%1:29.05%1:2.58.96%P10?ZHONGRONGINTERNATIONALTRUSTCO.,LTD一、聯(lián)合夢(mèng)想一號(hào)證券投資信托產(chǎn)品簡(jiǎn)介（8）

信托計(jì)劃（母信托層面）投資限制：8.1不得超過投資時(shí)該上市公司總股本的5%；8.2股票、基金：以買入成本計(jì)算，不得超過前一交易日信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)總值的20%；8.3ST股票：依買入成本計(jì)算，不得超過前一交易日信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)總值的5%；8.4創(chuàng)業(yè)板：依買入成本計(jì)算，不得超過投資時(shí)前一交易日信托財(cái)產(chǎn)總值的20%；投資于一家創(chuàng)業(yè)板上市公司所發(fā)行的股票，依買入成本計(jì)算，不得超過投資時(shí)前一交易日信托財(cái)產(chǎn)總值的10%；8.5不得投資于S、*ST、S*ST及SST類股票、權(quán)證；8.6不得投資于新股申購、股票公開增發(fā)、新債申購等一級(jí)市場(chǎng)發(fā)行的證券品種；8.7不得參與基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、套利；8.8不得投資于非公開發(fā)行股票、股指期貨、融資融券、證券回購交易(包括逆回購)；8.9不得投資于開放式基金、銀行理財(cái)產(chǎn)品等非交易所上市的交易品種；5.基本要素P11?ZHONGRONGINTERNATIONALTRUSTCO.,LTD一、聯(lián)合夢(mèng)想一號(hào)證券投資信托產(chǎn)品簡(jiǎn)介（9）

第i期信托單位（子信托層面）投資限制：9.1股票、基金：以買入成本計(jì)算，不得超過前一交易日該期信托單位財(cái)產(chǎn)總值的30%；9.2ST股票：依買入成本計(jì)算，不得超過前一交易日該期信托單位財(cái)產(chǎn)總值的5%；9.3創(chuàng)業(yè)板：依買入成本計(jì)算，不得超過投資時(shí)前一交易日該期信托單位財(cái)產(chǎn)總值的20%；投資于一家創(chuàng)業(yè)板上市公司所發(fā)行的股票，依買入成本計(jì)算，不得超過投資時(shí)前一交易日該期信托單位財(cái)產(chǎn)總值的10%；注：信托計(jì)劃層面的投資限制同樣適用于信托單位層面。5.基本要素P12?ZHONGRONGINTERNATIONALTRUSTCO.,LTD二、聯(lián)合夢(mèng)想一號(hào)一般委托人材料清單一般委托人需提供如下材料清單（自然人客戶）：1、身份證復(fù)印件；2、收益分配賬戶復(fù)印件（必須是在光大銀行開立的銀行卡，同時(shí)也是支付次級(jí)資金的銀行賬號(hào)）；3、券商營(yíng)業(yè)部出具的次級(jí)委托人的對(duì)賬單或證券資金賬戶的資金余額、流水（券商營(yíng)業(yè)部蓋章）；4、簽署了的認(rèn)購風(fēng)險(xiǎn)申明書復(fù)印件；【注】：詳見附件格式模板《一般委托人簡(jiǎn)介》、《確認(rèn)函》P13?ZHONGRONGINTERNATIONALTRUSTCO.,LTD二、聯(lián)合夢(mèng)想一號(hào)一般委托人材料清單一般委托人需提供如下材料清單（機(jī)構(gòu)客戶）：1、營(yíng)業(yè)執(zhí)照（或事業(yè)單位法人）復(fù)印件；2、組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件；3、稅務(wù)登記證復(fù)印件；4、法定代表人身份證明書及法人身份證復(fù)印件；5、公司章程復(fù)印件；6、驗(yàn)資報(bào)告復(fù)印件；7、簽署了的認(rèn)購風(fēng)險(xiǎn)申明書復(fù)印件；【注】：詳見附件格式模板《一般委托人（機(jī)構(gòu)）簡(jiǎn)介》、授權(quán)委托書（機(jī)構(gòu)）P14?ZHONGRONGINTERNATIONALTRUSTCO.,LTD三、聯(lián)合夢(mèng)想一號(hào)信托合同簽署事項(xiàng)說明一般委托人簽署事項(xiàng)說明：1、一般委托人只需要在資金信托合同、《風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)購申明書（一般級(jí)）》中簽署即可。2、優(yōu)先級(jí)資金是根據(jù)一般委托人選擇的資金配比進(jìn)行配資的，一般委托人可選擇1:1、1:1.5、1:2三種。3、一般委托人一定要填寫聯(lián)系方式、電子郵件。

原因：項(xiàng)目成立后續(xù)管理中，受托人會(huì)對(duì)一般委托人（客戶）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示、通知預(yù)警、止損；一般委托人的操作客戶端是通過電子郵件發(fā)送給一般委托人及其授權(quán)代表的。4、一定要本人簽署（自然人必須本人簽字；機(jī)構(gòu)需要加蓋公章、法人章、授權(quán)代表要本人簽字）。5、一般委托人簽署《認(rèn)購風(fēng)險(xiǎn)申明書》時(shí)，按次序選擇第i期（i=1、2、3……），該數(shù)字僅用于區(qū)分各個(gè)一般委托人簽署合同的時(shí)間順序，對(duì)合同的內(nèi)容、條款、一般委托人的權(quán)利不構(gòu)成任何影響。P15?ZHONGRONGINTERNATIONALTRUSTCO.,LTD四、營(yíng)業(yè)部主要工作事項(xiàng)營(yíng)業(yè)部（客戶經(jīng)理）主要工作事項(xiàng)：1、預(yù)約一般級(jí)委托人（客戶）；（預(yù)約時(shí)可將信托合同先行打印供客戶參考，參考版信托合同暫無信托公司公章，內(nèi)容一樣）；2、信托公司提供印刷（或打?。┌娴男磐泻贤ㄐ磐泄疽焉w章）后，提交一般委托人客戶簽署；3、要求一般委托人客戶提供材料清單；（見第二部分）4、等待信托公司、銀行、券商總部確定項(xiàng)目成立時(shí)間后，通知一般委托人客戶打款。P16?ZHONGRONGINTERNATIONALTRUSTCO.,LTD五、項(xiàng)目時(shí)間進(jìn)度安排假設(shè)信托成立時(shí)間為T日，時(shí)間進(jìn)度安排如下：1、T-7日：將一般委托人客戶提供材料清單提交信托公司，由信托公司匯總報(bào)光大銀行審核過會(huì)；2、T-5日：完成專線、恒生接口、柜臺(tái)交易軟件的測(cè)試工作，并符合上線條件；3、T-3日：要求一般委托人向募集賬戶支付全部一般級(jí)信托資金；3、T-2日：信托公司統(tǒng)一為一般委托人安裝客戶端；4、T日：優(yōu)先級(jí)資金支付至募集賬戶，全部信托資金（優(yōu)先級(jí)、一般級(jí)）由募集賬戶劃付至保管賬戶，信托計(jì)劃成立。5、T+1日：全部信托資金由保管賬戶劃付至證券資金賬戶；一般委托人可下單操盤。P17?ZHONGRONGINTERNATIONALTRUSTCO.,LTD六、傘形結(jié)構(gòu)化信托產(chǎn)品與融資融券對(duì)照簡(jiǎn)表項(xiàng)

目傘形結(jié)構(gòu)化證券交易融資融券交易