ch03補(bǔ)充3 非關(guān)稅壁壘

非關(guān)稅壁壘本章結(jié)構(gòu)第一節(jié)非關(guān)稅壁壘的特點(diǎn)與作用第二節(jié)非關(guān)稅壁壘的主要種類第三節(jié)非關(guān)稅壁壘的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)第四節(jié)非關(guān)稅壁壘與關(guān)稅壁壘的比較第一節(jié)非關(guān)稅壁壘的特點(diǎn)與作用一、非關(guān)稅壁壘的含義二、非關(guān)稅壁壘的特點(diǎn)三、非關(guān)稅壁壘的作用一、非關(guān)稅壁壘的含義非關(guān)稅壁壘（Non-tariffBarriers-NTBs），泛指一國(guó)政府為了調(diào)節(jié)、管理和控制本國(guó)的對(duì)外貿(mào)易活動(dòng)，從而影響貿(mào)易格局和利益分配而采取的除關(guān)稅以外的各種行政性、法規(guī)性措施和手段的總和。

三、非關(guān)稅壁壘的作用（一）發(fā)達(dá)國(guó)家設(shè)置非關(guān)稅壁壘的作用1、作為防御性武器限制外國(guó)商品進(jìn)口。2、在國(guó)際貿(mào)易談判中用作砝碼。3、用作對(duì)其他國(guó)家實(shí)行貿(mào)易岐視的手段。（二）發(fā)展中國(guó)家設(shè)置非關(guān)稅壁壘的作用1、限制非必需品進(jìn)口，節(jié)省外匯。2、限制外國(guó)進(jìn)口品的強(qiáng)大競(jìng)爭(zhēng)力，保護(hù)民族工業(yè)和幼稚工業(yè)。3、發(fā)展民族經(jīng)濟(jì)。一、進(jìn)口配額

（一）進(jìn)口配額的含義進(jìn)口配額又稱進(jìn)口限額，是一國(guó)政府在一定時(shí)期（如一季度、一年）內(nèi)，對(duì)某些商品的進(jìn)口數(shù)量或金額加以直接限制。

（二）進(jìn)口配額的類別1、絕對(duì)配額（AbsoluteQuotas），即在一定時(shí)期內(nèi)，對(duì)某些商品的進(jìn)口數(shù)量或金額規(guī)定一個(gè)最高限額，達(dá)到這個(gè)數(shù)額后，便不允許進(jìn)口。（1）全球配額(GlobalQuotas)（2）國(guó)別配額（CountryQuotas）。分為自主配額和協(xié)議配額。

2、關(guān)稅配額（TariffQuotas）。即對(duì)商品的進(jìn)口絕對(duì)數(shù)額不加限制，而對(duì)在一定時(shí)期內(nèi)，在規(guī)定的配額以內(nèi)的進(jìn)口商品給予低稅、減稅或免稅待遇，對(duì)超過(guò)配額的進(jìn)口商品則征收較高的關(guān)稅或附加稅甚至罰款。按征收關(guān)稅的優(yōu)惠性質(zhì)，分為優(yōu)惠性關(guān)稅配額和非優(yōu)惠性關(guān)稅配額。

關(guān)稅配額實(shí)例例1：1992年12月，歐共體農(nóng)業(yè)部長(zhǎng)會(huì)議決定，從此后，歐共體對(duì)拉美國(guó)家的香蕉征收20%的關(guān)稅，即每噸征收117美元而且年限額為200萬(wàn)噸，如果超過(guò)限額還要征收170%的稅金。在這200萬(wàn)噸進(jìn)口限額中有三分之一還必須來(lái)自法國(guó)、英國(guó)、西班牙等國(guó)的殖民地。例2：在2000年12月16日至2001年12月31日，俄國(guó)實(shí)行原糖進(jìn)口配額制?？傤~為365萬(wàn)噸，第一季度為115萬(wàn)噸，第二季度為150萬(wàn)噸，第三季度為60萬(wàn)噸，第四季度為40萬(wàn)噸，對(duì)此征收5%的關(guān)稅。超過(guò)額度部分征收30%的關(guān)稅，但每公斤關(guān)稅不低于0.09歐元。二、“自動(dòng)”出口配額制又稱“自動(dòng)”出口限額，是指在進(jìn)口國(guó)的要求或壓力下，出口國(guó)“自動(dòng)”規(guī)定某一時(shí)期內(nèi)某些商品對(duì)該國(guó)的出口限制，在限定的配額內(nèi)自行控制出口，超過(guò)配額即禁止出口。1、非協(xié)定的“自動(dòng)”出口配額是指出口國(guó)政府并未受到國(guó)際協(xié)定的約束，自動(dòng)單方面規(guī)定對(duì)有關(guān)國(guó)家的出口限額，出口商必須向政府主管部門申請(qǐng)配額，在領(lǐng)取出口授權(quán)書或出口許可證后才能出口；也有的是出口廠商在政府的督導(dǎo)下，“自動(dòng)”控制出口。2、協(xié)定的“自動(dòng)”出口配額

是指進(jìn)出口雙方通過(guò)談判簽訂“自限協(xié)定”或“有秩序銷售協(xié)定”，規(guī)定一定時(shí)期內(nèi)某些商品的出口配額。出口國(guó)據(jù)此配額發(fā)放出口許可證或?qū)嵭谐隹谂漕~簽證制。三、進(jìn)口許可證制是指一國(guó)政府規(guī)定某些商品的進(jìn)口必須申領(lǐng)許可證，否則一律不準(zhǔn)進(jìn)口的制度。（一）進(jìn)口許可證按其是否有配額分1、有定額的進(jìn)口許可證2、無(wú)定額的進(jìn)口許可證（二）進(jìn)口許可證按其進(jìn)口商品的許可程度分1、公開一般許可證2、特種商品進(jìn)口許可證四、外匯管制也稱外匯管理，是指一國(guó)政府通過(guò)法令對(duì)國(guó)際結(jié)算和外匯買賣加以限制，以平衡國(guó)際收支和維持本國(guó)貨幣匯價(jià)的一種制度。1、數(shù)量性外匯管制2、成本性外匯管制3、混合性外匯管制4、利潤(rùn)匯出限制五、進(jìn)口押金制又稱進(jìn)口存款制或進(jìn)口擔(dān)保金制，是指進(jìn)口商在進(jìn)口商品前，必須預(yù)先按進(jìn)口金額的一定比率和規(guī)定的時(shí)間，在指定的銀行無(wú)息存儲(chǔ)一筆現(xiàn)金的制度。六、最低限價(jià)制和禁止進(jìn)口（一）最低限價(jià)制是指一國(guó)政府規(guī)定某種進(jìn)口商品的最低價(jià)格，凡進(jìn)口商品的價(jià)格低于這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，就加征進(jìn)口附加稅或禁止進(jìn)口。（二）禁止進(jìn)口是進(jìn)口限制的極端措施。當(dāng)一國(guó)政府認(rèn)為一般的限制已不足以解救國(guó)內(nèi)市場(chǎng)受沖擊的困境時(shí)，便直接頒布法令，公開禁止某些商品進(jìn)口。七、國(guó)內(nèi)稅是指一國(guó)政府對(duì)本國(guó)境內(nèi)生產(chǎn)、銷售、使用或消費(fèi)的商品所征收的各種捐稅。八、進(jìn)出口的國(guó)家壟斷也稱國(guó)營(yíng)貿(mào)易，是指對(duì)外貿(mào)易中，某些商品的進(jìn)出口由國(guó)家直接經(jīng)營(yíng)，或把這些商品的經(jīng)營(yíng)權(quán)給予某些壟斷組織。九、歧視性的政府采購(gòu)政策歧視性的政府采購(gòu)政策（DiscriminatoryGovernmentProcurementPolicy）是一些國(guó)家通過(guò)法令，規(guī)定政府機(jī)構(gòu)在采購(gòu)時(shí)必須優(yōu)先購(gòu)買本國(guó)產(chǎn)品，從而對(duì)國(guó)外產(chǎn)品構(gòu)成歧視。如美國(guó)實(shí)行的“購(gòu)買美國(guó)貨法案”規(guī)定，凡是聯(lián)邦政府所需采購(gòu)的貨物，應(yīng)該是美國(guó)制造的，或是用美國(guó)原料制造的，只有在美國(guó)自己生產(chǎn)的數(shù)量不夠，或者國(guó)內(nèi)價(jià)格過(guò)高，或者不買外國(guó)貨就會(huì)損害美國(guó)利益的情況下，才可以購(gòu)買外國(guó)貨。

十、海關(guān)程序是指進(jìn)口貨物通過(guò)海關(guān)的程序，一般包括申報(bào)、征稅、查驗(yàn)及放行四個(gè)環(huán)節(jié)。1、海關(guān)對(duì)申報(bào)表格和單證作出嚴(yán)格要求2、通過(guò)商品歸類提高關(guān)稅3、通過(guò)海關(guān)估價(jià)制度限制進(jìn)口4、從進(jìn)口商品查驗(yàn)上限制進(jìn)口十一、技術(shù)性貿(mào)易壁壘是指一國(guó)或區(qū)域以維護(hù)國(guó)家或區(qū)域安全、保障人民健康、保護(hù)動(dòng)植物健康和安全、保護(hù)環(huán)境、防止欺詐行為、保證產(chǎn)品質(zhì)量等為理由，制定一些復(fù)雜苛刻且經(jīng)常變化的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、衛(wèi)生檢疫、商品包裝和標(biāo)簽標(biāo)準(zhǔn)，從而提高產(chǎn)品技術(shù)要求，增加進(jìn)口難度，最終達(dá)到限制進(jìn)口的目的。

1、嚴(yán)格繁雜的技術(shù)法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)

2、嚴(yán)格的衛(wèi)生檢疫制度

3、嚴(yán)格的商品包裝和標(biāo)簽的規(guī)定第三節(jié)非關(guān)稅壁壘的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)

一、進(jìn)口配額制的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)二、配額效應(yīng)與關(guān)稅效應(yīng)的異同一、進(jìn)口配額制的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)（小國(guó)模型）（一）生產(chǎn)效應(yīng)：生產(chǎn)者剩余增加a。（二）消費(fèi)效應(yīng)：消費(fèi)者剩余減少a+b+c+d。（三）配額租金效應(yīng)：C,其歸屬?zèng)Q定于進(jìn)口配額的分配方式。（四）再分配效應(yīng)：消費(fèi)者剩余的減少中，a和c實(shí)際上是轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)者剩余和配額租金。二、配額效應(yīng)與關(guān)稅效應(yīng)的差別（一）對(duì)國(guó)內(nèi)需求變化的反映不同在國(guó)內(nèi)需求發(fā)生變化的情況下，進(jìn)口配額可以通過(guò)國(guó)內(nèi)價(jià)格的變化來(lái)固定進(jìn)口的數(shù)量，而進(jìn)口關(guān)稅的征收則固定了國(guó)內(nèi)的價(jià)格，從而使得國(guó)內(nèi)進(jìn)口的數(shù)量處于不穩(wěn)定狀態(tài)。（二）進(jìn)口品國(guó)內(nèi)價(jià)格上升所產(chǎn)生的收入的歸屬不同。征收關(guān)稅的情況下，價(jià)格上升產(chǎn)生的收入歸政府所有，而實(shí)施進(jìn)口配額的情況下，這部分收入的歸屬取決于進(jìn)口配額的分配方式及國(guó)際市場(chǎng)上該商品的出口商狀況。三、進(jìn)口配額的分配

（一）公開拍賣配額，拍賣配額的收入歸政府所有。（二）按固定參數(shù)分配配額，配額租金轉(zhuǎn)移給進(jìn)口商，政府未增加任何收入。（三）進(jìn)口商按一定程序申請(qǐng)配額，配額租金轉(zhuǎn)移給進(jìn)口商。第四節(jié)非關(guān)稅壁壘與關(guān)稅壁壘的比較一、非關(guān)稅壁壘的缺點(diǎn)二、非關(guān)稅壁壘的優(yōu)點(diǎn)一、非關(guān)稅壁壘的缺點(diǎn)

1、進(jìn)口配額等作為一種純粹行政干預(yù)手段，更加同市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制相背離，從而容易導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)效率的損失。

2、其分配機(jī)制易于在政府官員中滋長(zhǎng)腐敗習(xí)氣，并助長(zhǎng)進(jìn)出口商中間的壟斷傾向。

3、在通貨膨脹時(shí)期，會(huì)對(duì)通貨膨脹起推波助瀾的作用。

4、在需求上升的情況下，盡管可以更多地保護(hù)本國(guó)的進(jìn)口替代工業(yè)，但可能比進(jìn)口關(guān)稅給消費(fèi)者帶來(lái)更大的利益損失。二、非關(guān)稅壁壘的優(yōu)點(diǎn)

1、進(jìn)口配額可以準(zhǔn)確無(wú)誤地將進(jìn)口量確定在限額所規(guī)定的水平上，對(duì)進(jìn)口發(fā)揮十分有效的限制作用。

2、在經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)期，進(jìn)口配額一類手段可以成為防止外國(guó)利用擴(kuò)大出口，轉(zhuǎn)嫁經(jīng)濟(jì)危機(jī)的有力武器。

3、限額措施的制定由行政當(dāng)局及時(shí)作出，可以有力地對(duì)付國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的突發(fā)事件，成為比關(guān)稅更有力的貿(mào)易談判工具和進(jìn)行報(bào)復(fù)的武器。

4、限額不需向關(guān)稅一樣承擔(dān)著給不同國(guó)家同等待遇的義務(wù)，而可以實(shí)行貿(mào)易岐視。

5、限額旨在消除競(jìng)爭(zhēng)，完全容