2021年反洗錢(qián)終結(jié)性考試-多選題匯總

**歐陽(yáng)光明*創(chuàng)編2021.03.07*歐陽(yáng)光明*創(chuàng)編2021.03.07三、多選（共20題，40分）歐陽(yáng)光明（2021.03.07）1、反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度的特點(diǎn)包括（）X內(nèi)容的廣泛性對(duì)象的特定性形式的完整性?？丄執(zhí)行的強(qiáng)制性丄配合進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)會(huì)談及時(shí)、準(zhǔn)確提供檢查組所調(diào)閱的資料和數(shù)據(jù)做好檢查保密工作3、根據(jù)《反洗錢(qián)法》第三十二條規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，由人民銀行責(zé)令限期改正；情節(jié)嚴(yán)重的處二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，處—萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下的罰款：（）丿違反保密規(guī)定，泄露有關(guān)信息的故意提供虛假材料的拒絕、阻礙反洗錢(qián)檢查的**歐陽(yáng)光明*創(chuàng)編2021.03.07、*歐陽(yáng)光明*創(chuàng)編2021.03.07D.拒絕調(diào)查義務(wù)。D.14、境內(nèi)機(jī)構(gòu)(外商投資企業(yè)除外)開(kāi)立經(jīng)常項(xiàng)目下外匯賬戶(hù)，銀行應(yīng)()7登錄外匯賬戶(hù)管理信息系統(tǒng)中查詢(xún)企業(yè)基本信息登記情況審核工商行政管理部門(mén)頒發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或者民政部門(mén)頒發(fā)的社團(tuán)登記證審核組織機(jī)構(gòu)代碼證和稅務(wù)登記證審核國(guó)家授權(quán)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)成立的有效批件15、金融機(jī)構(gòu)配合開(kāi)展反洗錢(qián)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)應(yīng)()7提供必要的工作場(chǎng)所、設(shè)備，按照調(diào)查通知的要求準(zhǔn)備好調(diào)查需要的檔案資料、電子數(shù)據(jù)。通知調(diào)查涉及機(jī)構(gòu)、部門(mén)、人員屆時(shí)到位等，以便現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的順利進(jìn)行。審核調(diào)查人數(shù)是否符合規(guī)定，審核執(zhí)法證件的合法性，并審核調(diào)查通知書(shū)。配合開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，包括協(xié)助安排相關(guān)人員接受詢(xún)問(wèn)，協(xié)助查閱或復(fù)制有關(guān)文件和資料，以及協(xié)助封存有關(guān)資料。**歐陽(yáng)光明*創(chuàng)編2021.03.07*歐陽(yáng)光明*創(chuàng)編2021.03.07外商投資企業(yè)開(kāi)立經(jīng)常項(xiàng)目下外匯賬戶(hù)，需要出示的證明文件包括()7國(guó)家外匯管理局核發(fā)的“開(kāi)戶(hù)通知書(shū)”和《外商投資企業(yè)外匯登記證》中華人民共和國(guó)外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)和外經(jīng)委批文公司章程、驗(yàn)資證明、股權(quán)證明等工商行政管理部門(mén)頒發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或者民政部門(mén)頒發(fā)的社團(tuán)登記證，國(guó)家授權(quán)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)成立的有效批件，組織機(jī)構(gòu)代碼證和稅務(wù)登記證等17、配合開(kāi)展反洗錢(qián)調(diào)查所得到的信息可以用作：()X建立反洗錢(qián)檢查檔案庫(kù)建立案件線(xiàn)索檔案庫(kù)客戶(hù)身份的重新識(shí)別發(fā)現(xiàn)反洗錢(qián)工作中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)18、開(kāi)立外匯經(jīng)常項(xiàng)目賬戶(hù)時(shí)應(yīng)注意()7A.留存客戶(hù)或其代理人的有效身份證件、其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件B.了解其關(guān)聯(lián)企業(yè)、控股股東或者實(shí)際控制人B.**歐陽(yáng)光明*創(chuàng)編2021.03.07**歐陽(yáng)光明*創(chuàng)編2021.03.07通過(guò)外匯賬戶(hù)信息交互平臺(tái)查詢(xún)客戶(hù)是否已在開(kāi)戶(hù)地外匯管理局進(jìn)行基本信息登記外匯賬戶(hù)信息交互平臺(tái)登記的信息與實(shí)際情況不一致的，不得為其辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)，同時(shí)通知客戶(hù)到開(kāi)戶(hù)地外匯管理局辦理基本信息登記或變更手續(xù)19、以下說(shuō)法正確的是（）7按照保存介質(zhì)不同，保存方式可分為紙質(zhì)保存介質(zhì)、電子保存介質(zhì)、磁帶保存介質(zhì)以及不可更改的介質(zhì)?！辜堎|(zhì)檔案保存環(huán)境應(yīng)保持一定的溫度、濕度，做到防霉、防蛀、防火。檔案銷(xiāo)毀時(shí)，可由一人負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)銷(xiāo)。借閱檔案要按規(guī)定辦理登記手續(xù)。20、從融資主體來(lái)劃分，恐怖融資的表現(xiàn)形