專利挖掘與布局-2014.10.29

專利挖掘與布局1

目錄一、什么是專利挖掘？二、專利挖掘的目的是什么?三、專利挖掘的作用是什么？四、專利挖掘的方向有哪些？五、如何對專利文獻進行檢索?六、專利文獻的閱讀技巧有哪些?七、怎樣進行專利挖掘？八、如何對專利進行布局?九、專利申請文件如何撰寫?十、專利文件如何檢查？2一、什么是專利挖掘？所謂專利挖掘，實際上就是站在專利的視角，對紛繁的技術成果進行剖析、拆分、篩選以及合理推測，進而得出各技術創(chuàng)新點和專利申請技術方案的過程。要有效的實現(xiàn)專利挖掘，往往需要遵循一定的挖掘思路和有效地分析方法，最終做到技術成果向專利申請素材的全面轉化，并通過合理推測，得出更多的專利申請素材，實現(xiàn)科技成果的專利化，同時也為將來的研發(fā)方向提供思路和指引。3二、專利挖掘的目的滿足承擔政府驗收項目要求，保護企業(yè)的研發(fā)投入和成果。滿足企業(yè)知識產權管理專利布局的需要，保證產品的市場獨占性?！ㄟ^挖掘，獲得有價值的專利?！鴮＠诰虿粌H是對自己技術的挖掘，同時也是對競爭對手的挖掘。通過檢索、查閱、調研競爭對手的有關專利、技術、市場等信息，獲得對手的第一手資料?！怄i對手的技術出路。通過挖掘本部門所涉及的專利，找出競爭對手專利技術的漏洞，為我方的專利技術進行布局，提高我方的技術、市場攻擊能力?！鴮＠诰?，是專利布局和專利申請的前提和基礎。保護科研成果或專有技術不受侵害，并獲得最大程度的回報。4三、專利挖掘的作用通過有效的專利挖掘，能避免科研成果出現(xiàn)專利保護的漏洞，并且能以現(xiàn)有成果為支撐，將專利保護的范圍延伸到所有具有專利申請價值的技術點。通過專利挖掘，還能從基礎專利出發(fā)梳理出所有的關聯(lián)技術點和其對應的外圍專利，從而對基礎專利編織牢固的保護網(wǎng)，對核心技術進行全方位保護，避免給競爭對手留下可乘之機。通過有效的專利挖掘，可以增加專利的擁有量，提高企業(yè)的無形資產含量，增加和競爭對手的談判籌碼。通過專利挖掘，可以提高企業(yè)的品牌價值。其他，等等5四、專利的挖掘方向產品：既可以是全新的產品，也可以是在別人基礎上改進的產品；既可以是產品結構構造發(fā)生改變的產品，也可以是材料發(fā)生改變的產品；可以是已有產品的組合，也可以是中間體。方法：可以是新產品的制備方法，也可以是已有產品的新生產方法。用途：是指一種產品新發(fā)現(xiàn)的，原來未被發(fā)現(xiàn)的新用途。6附：常見的專利類型1、開拓性發(fā)明：一種全新的技術方案，在技術史上未有過先例，它為人類科學技術在某個時期的發(fā)展開創(chuàng)了新紀元。同現(xiàn)有技術相比，具有突出的開拓性特點和顯著的技術進步，具備顯著的創(chuàng)造性。

（實例：比如我國的四大發(fā)明，近代比較具有代表性的開拓性發(fā)明如蒸汽機、收音機、雷達等、今年獲得諾貝爾獎的“高亮度藍色發(fā)光二極管技術”等）。2、組合發(fā)明：將已知的某些技術方案進行科學組合，形成一種全新的技術方案，已解決現(xiàn)有技術客觀存在的技術問題。在對組合技術進行發(fā)明創(chuàng)造性的判定時，通常需要考慮如下因素：組合后的各技術特征在功能上是否彼此相互支持、組合的難易程度、現(xiàn)有技術中是否存在組合的啟示以及組合后的技術效果等因素。（1）顯而易見的組合，不具備創(chuàng)造性，不能申請或授予專利；（2）非顯而易見的組合，且具備明顯的創(chuàng)造性的，可以申請或被授予專利。3、選擇發(fā)明：是指從現(xiàn)有技術中公開的寬范圍中，有目的地選出現(xiàn)有技術中未提到的窄范圍或個體的發(fā)明。在對其進行創(chuàng)造性判斷時，選擇所帶來的預想不到的技術效果是其是否具有發(fā)明創(chuàng)造的主要依據(jù)（見下一頁例子）。4、轉用發(fā)明：是指將某一技術領域的現(xiàn)有技術轉用到其他技術領域中的發(fā)明。在進行創(chuàng)造性判斷時需要考慮：轉用的技術領域的遠近、是否存在相應的技術啟示、轉用的難易程度、是否需要克服技術上的困難、轉用所帶來的技術效果等。

（實例：將用于柜子上的支撐結構轉用到桌子上使用，這種轉用發(fā)明就不具備創(chuàng)造性）。5、用途發(fā)明（已知產品的新用途發(fā)明）：將已知產品用于新的目的的發(fā)明。創(chuàng)造性判斷：新用途與現(xiàn)有用途技術領域的遠近、新用途所帶來的效果等。

（實例：將用于木材殺菌劑的五氯酚制劑用作除草劑而取得了預想不到的效果，該用途發(fā)明就具備了明顯的創(chuàng)造性）6、要素變更的發(fā)明：包括要素關系改變的發(fā)明、要素替代的發(fā)明和要素省略的發(fā)明。創(chuàng)造性評判考慮因素：要素關系的改變、要素替代和省略是否存在技術啟示，其技術效果是否可以預料等。

（實例：磁帶一件專利，將離型層和保護層合為一層，形成新的多功能層等）78五、如何對專利文獻進行檢索中國國家知識產權局網(wǎng)站（/）中國專利信息網(wǎng)

（/）Soopat（/）專利之星（07/frmLogin.aspx）伯騰網(wǎng)（/）附:專利檢索方法.doc9附：其他網(wǎng)站歐專局espacenet(/)美國專利商標局(/)世界知識產權組織(/patentscope/en/)日本特許廳(http://www.ipdl.inpit.go.jp/homepg_e.ipdl)印度專利數(shù)據(jù)庫(http://patinfo.nic.in/main.php)

收費專利信息源Dialog（OpenAccess）(;/openaccess/)STN(/)Delphion(/)Questel－Orbit(/)Innovation(/)10附：專利文獻的檢索技巧1、專利文獻檢索技巧（1）注意關鍵詞選詞。在專利檢索中，需要對技術主題進行分析。比如要查找“金屬散熱器”，很容易分析出需要檢索的主題是“散熱器”和“金屬”，但是金屬在別的專利中可能代表的是其它意思。這樣，我們在進行主題檢索時，就不能簡單的使用“散熱器金屬”來檢索，而是要使用“散熱器（金屬+合金+鐵+銅+鋁）”。（2）正確考慮同義詞。在查詢的時候，一定要充分考慮各種各樣的同義詞，否則會漏掉一些內容。但是要直接找到這些同義詞有時侯又比較困難，所以要先通過關鍵詞查詢完成初步檢索，然后進行IPC分類（國際專利分類號之C部—化學_冶金）。如果分類比較集中，可以閱讀該分類的定義，從中找出同義詞；如果比較分散或者初步結果比較少，需要閱讀這些說明書，然后從中分析出同義詞。

（3）注意歧義。同義詞的引入可能會產生一些歧義，如：要查找寧波某個年度申請的專利文獻，我們首先會直接查詢“寧波”的對應記錄，但是寧波是個大的地域，下面還有很多縣市，所以如果僅僅使用寧波就會漏掉一些信息，必須采用“寧波+象山＋寧海＋余姚＋…＋慈溪”進行檢索。同時，為了防止重名現(xiàn)象出現(xiàn)，我們還需要加上“浙江”這樣的限制。112、專利檢索策略調整檢索結果有時不一定能滿足課題檢索的要求，例如有時檢出的篇數(shù)過多，而且不相關文獻所占比例很大，或者檢出的文獻數(shù)量太少，有時甚至為零，這時就需要調整檢索策略。調整檢索策略之前，要正確分析造成檢索結果不理想的原因。（1）對于輸出篇數(shù)過多的情況，分析是否是由下述原因造成：①選用了多義性的檢索詞；②截詞截得過短；③輸入的檢索詞太少；④應該使用“與“的使用了”或”；⑤優(yōu)先運算符使用錯誤，等等。（2）對于輸出篇數(shù)過少的情況，分析是否是由下述原因造成：①檢索詞拼寫錯誤；②遺漏重要的同義詞或隱含概念；③檢索詞過于冷僻具體；④沒有使用截詞算符；⑤位置算符和字段算符使用過多；⑥使用過多的“與”算符。（3）針對上述原因，如果是屬于需要擴大檢索范圍，提高文獻查全率，可以調整檢索策略有：①減少“與”算符，增加同義詞或同族相關詞使用邏輯或將它們連接起來；②在詞干相同的單詞后使用截詞符(？)；③去除已有的字段限制、位置算符限制。

（4）如果是屬于縮小檢索范圍，提高文獻查準率的，調整檢索策略有：①減少同義詞或同族相關詞；②增加限制概念，用邏輯與將它們連接起來；③使用字段限制，限制檢索結果的文獻類型、語種、出版國家；④使用適當?shù)奈恢盟惴?；⑤使?非"算符，排除無關概念。12注意：核心----外圍13六、專利文獻的閱讀技巧1、在閱讀文獻前首先確定我需要得到什么？也就是確定閱讀的目的。2、確定我需要忽略什么？以節(jié)省時間和精力，排除干擾我的其他不必要的信息。3、帶著問題，泛讀專利文獻；但千萬不要忽略實施例，在實施例中可以得到更具體的啟發(fā)。4、找出關鍵詞或關鍵技術要點，初步確定是否是我所需要的。5、將對比文獻的關鍵詞和技術要點與我的技術要點進行對比，初步找出兩者的差異性。6、將兩者的差異性進行細致分析、對比、研判，將兩者的顯著差異明確出來。7、規(guī)避對比文獻的技術點，對申請專利進行布局及撰寫。14附：國外專利文獻的翻譯及閱讀引用文檔：國外專利文獻閱讀及翻譯.pdf15七、怎樣挖掘專利專利挖掘的原則

聚焦于現(xiàn)有技術的差異點與項目研發(fā)進度同步追求研發(fā)成果的價值最大化要求：“多”、“快”、“好”、“省”

16專利發(fā)掘的角色分工研發(fā)人員－－主力隊員企業(yè)管理人員－－領隊專業(yè)人員（專利代理人）－－教練17專利挖掘的前期準備

研發(fā)人員－－基礎知識積累企業(yè)管理人員－－研發(fā)技術動向專業(yè)人員（專利代理人）－－專業(yè)指導18專利挖掘的思路1

以項目為主導的專利挖掘細分任務涉及的不同研發(fā)內容分析具體研發(fā)內容涉及的技術要素比對技術要素與現(xiàn)有技術的差異

19專利挖掘的思路2

以問題為主導的專利挖掘用戶反映的問題、生產存在的問題等解決辦法現(xiàn)有產品或業(yè)務的缺陷對產品或業(yè)務的優(yōu)化

20以項目為主進行挖掘案例：DBDPE生產了解產品生產過程中需要解決的技術問題原料：原料處理、輔料處理…制備技術：合成技術、后處理技術、生產設備…檢測方法：檢測方法、檢測方法篩選…提供解決思路和相應的技術方案結合技術方案來陳述技術效果21從問題入手進行挖掘的案例－DEDPE應用使用過程分散性不好、混合不均勻？內部有顆粒問題？批次間存在色差問題？熱穩(wěn)定性不理想問題，等等搜集產品在銷售和使用過程中存在的問題，分析造成這些問題的原因，結合生產實際找出造成這些問題存在的主要癥結所在，提出解決問題的技術思路和方案，結合技術方案陳述技術效果。22專利挖掘分析采用技術分析清單的方式，可以將一系列現(xiàn)有的專利技術清晰的表達出來。技術分析清單涉及的主要內容包括：現(xiàn)有技術要解決或已解決的技術問題現(xiàn)有技術采用的技術方案現(xiàn)有技術取得的技術效果現(xiàn)有技術仍然存在的問題對比挖掘出來的技術創(chuàng)新點或改進點可能涉及我方產品的技術有哪些可能涉及到的挖掘部門有哪些可能涉及到的挖掘人有哪些等等將這一系列問題及相關信息等全挖掘出來，然后分階段、分計劃進行布局并組織實施。（注意，一項技術可以有多個布局）。附件1：現(xiàn)有技術分析清單.xls附件2：專利挖掘和布局計劃清單.xls23附：問題樹分析法24附：如何規(guī)避專利挖掘過程中的風險企業(yè)戰(zhàn)略層面的考慮可專利技術vs技術秘密

(典型例子：可口可樂公司)技術因素；市場因素；法律因素合作/委托開發(fā)/測試環(huán)節(jié)技術構思/方案的保密專利審查層面的考慮是否屬于專利法保護的客體（違反自然規(guī)律以及專利法明確不受保護的：見下頁）避免在先公開（論文公開、使用公開）抵觸申請問題（倫理、法律等）是否滿足充分公開要求25不授予專利權的情形專利法第5條規(guī)定：對違反國家法律、社會公德或者妨害公共利益的發(fā)明創(chuàng)造，不授予專利權。專利法第25條規(guī)定：對于科學發(fā)現(xiàn)；智力活動的規(guī)則和方法；疾病的診斷和治療方法；動物和植物品種；用原子核變換方法獲得的物質等也不屬于專利法的保護范圍，不能獲得專利權。

26專利挖掘，是為專利布局做準備的；也是進行專利申請的前提和基礎。專利布局：是戰(zhàn)略層面的規(guī)劃，是占領技術制高點的條件。27附：專利分析的主要內容28權利分析通過對對比文獻的研究，從而就專利權利內容是否具有專利性、能否提出無效等作出結論的分析的方法。新穎性分析創(chuàng)造性分析侵權分析無效分析29新穎性分析主要概念現(xiàn)有技術抵觸申請判定原則同樣的發(fā)明或實用新型專利單獨對比上位概念和下位概念慣用手段的置換數(shù)值和數(shù)值范圍30創(chuàng)造性分析主要概念已有技術突出的實質性特點顯著的進步判定原則對比文獻的結合解決了一直渴望解決、但未能解決的技術難題克服了技術偏見取得了預料不到的技術效果在商業(yè)上獲得成功31侵權分析分析要點檢索對象時間范圍國家范圍對比文獻判斷32無效分析分析要點是否為有效專利是否屬于侵權為無效訴訟進行新穎性和創(chuàng)造性分析33八、如何對專利進行布局專利布局是一場沒有硝煙的圈地運動。廣義（戰(zhàn)略）布局：對申請數(shù)量、涉及領域、技術面、完成年限或期限等進行總體布局?？紤]的因素有：時間、地點、人員、技術出發(fā)點（何技術）、針對性、申請數(shù)量及專利類型等。狹義（戰(zhàn)役）布局：針對一項技術/產品，有針對性、目的性打造專利組合的過程。34專利布局的方式或模式歸類式布局設計策略式布局設計地毯式布局設計包繞式布局設計組合式布局設計特定的阻絕式布局設計（阻斷別人的路）圍墻式布局設計進行專利布局，是應對專利戰(zhàn)的最好方法。擁有一個強大的專利組合，就是給入侵者架設了一道堅固的圍墻；如果沒有布局核心專利，在市場競爭中將舉步維艱。35九、專利申請文件撰寫專利申請文件構成：專利請求書：提供相關專利申請信息，包括發(fā)明名稱、發(fā)明人、申請人、聯(lián)系人、代理機構及代理人、申請文件清單等信息。（一種二苯乙烷的清潔生產工藝方法專利請求書）專利說明書：包括：技術領域、背景技術、發(fā)明內容、實施效果、實施例等，這是專利發(fā)明的核心內容。權利要求書：提出需要保護的權利內容，是解釋保護范圍的法律依據(jù)。包括：產品權利要求、方法權利要求（注意：用途權利要求屬于方法權利要求范圍。實用新型專利不保護方法）。A.在撰寫權利要求書時，應合理安排從屬權利的撰寫層次和順序；B.防止出現(xiàn)獨立權利要求的保護范圍過寬，而從屬權利要求的保護范圍過窄的現(xiàn)象；C.另外，一項權利要求只能有一個句號。說明書附圖：用圖例、照片等附件對說明書進行進一步說明。注意：說明書附圖中的標記、數(shù)字等要加括號。說明書摘要：對專利的主旨內容進行簡單說明，包括技術領域、技術方案、實施效果等內容。要求：簡單、明了、不羅嗦，使人一目了然。一種溴化芐的合成方法.doc溴素干燥裝置.doc溴素干燥裝置說明書附圖l.pdf36附：專利說明書說明書名稱（發(fā)明的名稱）：簡單、直接、一目了然，不要過分渲染文采。發(fā)明名稱一般不得超過25個字,特殊情況下,例如化學領域的某些發(fā)明,可以允許最多到40個字。技術領域：不要把發(fā)明的名稱寫成技術領域。慣用語句：本發(fā)明（或實用新型）涉及一種...裝置（方法、技術等），尤其是涉及…，該技術（裝置）屬…領域。背景技術：只寫與發(fā)明技術相關的內容，無關的盡量不要寫；有背景材料的盡可能列出背景材料的出處（經(jīng)檢索查詢到的）,包括相關的現(xiàn)有技術（經(jīng)驗、書本、論文、期刊等）；專利文件必須提供專利號或申請?zhí)?；行業(yè)內公開的資料也應提供出處；現(xiàn)有技術的效果（著重缺陷）等信息。發(fā)明內容：說明該發(fā)明的主要內容，包括結構、原理、手段、技術方案、步驟以及取得的有益效果等。（1）要解決的技術問題是什么？要解決的問題一定是背景技術部分介紹的現(xiàn)有技術存在的問題，且該問題是利用我的發(fā)明技術來解決的。（2）采取什么技術方案？應當說明能解決“要解決的技術問題”中的哪些技術問題。（3）取得哪些有益效果？與現(xiàn)有技術相比，必然產生的技術效果（如：質量/產量/精度/效率提高等；能耗/原材料/工序的節(jié)省等；加工/控制/操作/使用的簡便等；環(huán)境污染治理及根治等）。具體實施方式和實施例：概括一下技術特征，然后提出具體的實施方式，給出實施例。實施方式和實施例應充分公開必不可缺少的內容，并與權利要求相呼應。37附：技術交底書技術交底書：記錄發(fā)明人的發(fā)明構思，具有一定規(guī)范性的文本。它