企業(yè)制度 供應(yīng)商管理指導(dǎo)意見

供應(yīng)商管理指導(dǎo)意見目的為規(guī)范供應(yīng)商準(zhǔn)入、績效管理評價、合作規(guī)劃、退出機制及檔案管理，規(guī)避單一供應(yīng)商和中間貿(mào)易商壟斷及市場操作風(fēng)險，推進企業(yè)以“責(zé)任、專業(yè)、誠信、創(chuàng)新、陽光、價值”為核心的供應(yīng)鏈體系建設(shè)，維護企業(yè)和出資人利益，促進企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展，特制定本指導(dǎo)意見。適用范圍本指導(dǎo)意見適用于集團總部供應(yīng)商管理。集團全資分子公司、集團控股非上市公司供應(yīng)商管理參照本指導(dǎo)意見制定適合本公司的供應(yīng)商管理辦法，并報供應(yīng)鏈管理本部備案。集團控股上市公司、參股公司可參照本指導(dǎo)意見并根據(jù)公司獨立性原則制定適合本公司的供應(yīng)商管理辦法，并知會供應(yīng)鏈管理本部。職責(zé)供應(yīng)鏈資源開發(fā)管理部門負責(zé)新供應(yīng)商準(zhǔn)入評審組織，供應(yīng)商績效評估，供應(yīng)商合作規(guī)劃和檔案管理工作。供應(yīng)鏈采購部門負責(zé)對供應(yīng)商績效評審所需資料的準(zhǔn)備、日常供貨管理和合同履行。財務(wù)管理部門負責(zé)對總成本、結(jié)算方式和付款條件的評定。質(zhì)量、技術(shù)等專業(yè)管理部門負責(zé)供應(yīng)商質(zhì)量體系、環(huán)境安全健康體系、質(zhì)量過程控制能力、技術(shù)研發(fā)能力、生產(chǎn)條件等內(nèi)容的評定。倉儲部門或使用部門負責(zé)供應(yīng)商交貨期、服務(wù)質(zhì)量和售后服務(wù)等的評定?？偨?jīng)理或供應(yīng)鏈分管負責(zé)人負責(zé)新供應(yīng)商準(zhǔn)入和供應(yīng)商合作規(guī)劃的批準(zhǔn)；新中間貿(mào)易商和單一供應(yīng)商準(zhǔn)入需要按相關(guān)流程經(jīng)過公司董事會批準(zhǔn)。集團供應(yīng)鏈本部重點關(guān)注戰(zhàn)略供應(yīng)商的管理；各公司的合格供應(yīng)商目錄及績效評估結(jié)果報集團供應(yīng)鏈管理本部備案。物資分類4.1根據(jù)物資的重要程度劃分，可劃分為A類（戰(zhàn)略物資）、B類（重要物料）、C類（一般物料）等三類。A類：戰(zhàn)略物資，是指對企業(yè)生產(chǎn)和經(jīng)營具有決定性意義的原材料和設(shè)備，或者是工程物資中功能非常重要且單項價值占比超過30%的物資。B類：重要物料，是指構(gòu)成企業(yè)產(chǎn)品組成部分的BOM物料或?qū)ζ髽I(yè)生產(chǎn)經(jīng)營具有重要意義設(shè)備、軟件系統(tǒng)和工程物資。C類：一般物料，是指生產(chǎn)經(jīng)營中使用的未劃歸為戰(zhàn)略物資和重要物料的BOM物料（如附屬包裝物、印刷品、標(biāo)簽標(biāo)貼等）、MRO類物資及辦公勞保等。4?2物資根據(jù)其用途劃分，可分為產(chǎn)品BOM類物料、生產(chǎn)設(shè)備、工程物資、MRO等四大類物料，具體如下：（1） 產(chǎn)品BOM類物料，本指導(dǎo)意見中“產(chǎn)品BOM類物料”是指在實際的生產(chǎn)過程直接構(gòu)成產(chǎn)品的生產(chǎn)原料性質(zhì)的工業(yè)用品，簡稱BOM物料。（2） 生產(chǎn)設(shè)備，本指導(dǎo)意見中“生產(chǎn)設(shè)備”是指由一定的電路、氣路或機械構(gòu)件組成，用于提供作業(yè)條件、改善生產(chǎn)環(huán)境、提高生產(chǎn)效率并在生產(chǎn)中長期、反復(fù)使用中基本保持原有實物形態(tài)和功能的生產(chǎn)資料和物質(zhì)資料的總稱，簡稱設(shè)備。（3） 工程物資，本指導(dǎo)意見中“工程物資”是指企業(yè)用于固定資產(chǎn)建造或?qū)ν獬袛埞こ添椖康慕ㄖ牧希êb飾裝修材料）、設(shè)備、專用材料、工具及器具等。（4） MRO,本指導(dǎo)意見中MRO是指在實際的生產(chǎn)過程不直接構(gòu)成產(chǎn)品的非生產(chǎn)原料性質(zhì)的工業(yè)用品。供應(yīng)商分類5.1根據(jù)供應(yīng)商的業(yè)務(wù)資格劃分，可分為合格供應(yīng)商、考察型供應(yīng)商和不合格供應(yīng)商等三類?？疾煨凸?yīng)商，是指還未進管理評審或正在評審中的新供應(yīng)商，或者是合格供應(yīng)商績效管理評估中首次評為D級的供應(yīng)商。5.2根據(jù)合格供應(yīng)商的重要性劃分，可將合格供應(yīng)商分為戰(zhàn)略供應(yīng)商、優(yōu)選供應(yīng)商、一般供應(yīng)商、淘汰型供應(yīng)商（包括積極淘汰與消極淘汰）等四類。戰(zhàn)略供應(yīng)商，是指戰(zhàn)略物資或重要物料合格供應(yīng)商中長期合作意向較為強烈和采購金額占比較大，且績效評估長期不低于B級的合格供應(yīng)商。優(yōu)選供應(yīng)商，是指戰(zhàn)略物資或重要物料合格供應(yīng)商中合作意向較為強烈和質(zhì)量穩(wěn)定，且績效評估不低于B級的合格供應(yīng)商。一般供應(yīng)商，是指非戰(zhàn)略供應(yīng)商和優(yōu)選供應(yīng)商的合格供應(yīng)商。淘汰型供應(yīng)商，是指在合格供應(yīng)商績效評估中連續(xù)兩次評為D級，或者首次評為D級且經(jīng)整改后評估仍未達到C級以上的，或者出現(xiàn)重大質(zhì)量損失、或者出現(xiàn)訴訟爭議的原合格供應(yīng)商。根據(jù)合格供應(yīng)商績效評估的等級劃分，可將合格供應(yīng)商分為A、B、C、D四個等級。新供應(yīng)商準(zhǔn)入新供應(yīng)商選擇的主要原則⑴大供應(yīng)商合作原則：優(yōu)先選擇上市公司和行業(yè)T0P5的優(yōu)秀公司合作；與重要供應(yīng)商發(fā)展供應(yīng)鏈戰(zhàn)略合作關(guān)系，尤其是戰(zhàn)略物資和重要物料的采購。⑵直采原則：優(yōu)先選擇從制造生產(chǎn)企業(yè)處直接采購；對于BOM物料、設(shè)備和工程物資不得不從中間貿(mào)易商（代理或經(jīng)銷商）處采購的，需要填報《貿(mào)易商和單一供應(yīng)商準(zhǔn)入報批表》通過《貿(mào)易商和單一供應(yīng)商準(zhǔn)入報批流程》報請董事會批準(zhǔn)后執(zhí)行。⑶供應(yīng)源數(shù)量控制原則，同一品類物料原則上不允許單一供應(yīng)商，應(yīng)保持2至3家，以戰(zhàn)略合作為主,有限競爭為輔，但也不允許過多供應(yīng)商同時開展業(yè)務(wù)；如因市場壟斷或戰(zhàn)略合作等客觀原因需要從單一供應(yīng)商處采購的,則需要填報《貿(mào)易商和單一供應(yīng)商準(zhǔn)入報批表》通過《貿(mào)易商和單一供應(yīng)商準(zhǔn)入報批流程》報請董事會批準(zhǔn)后執(zhí)行。⑷需求驅(qū)動下的快速響應(yīng)原則。⑸陽光誠信與廉潔從業(yè)原則。⑹動態(tài)重構(gòu)下的優(yōu)勝劣汰原則。新供應(yīng)商準(zhǔn)入評審組織供應(yīng)鏈資源開發(fā)部門負責(zé)新供應(yīng)商準(zhǔn)入評審組織工作。供應(yīng)鏈資源開發(fā)部門承辦人組織由質(zhì)量、技術(shù)、環(huán)保（如果有）、財務(wù)等部門組成的評審小組，對供應(yīng)商申報材料的完整性、準(zhǔn)確性和有效性進行審查，確認新供應(yīng)商是否具備供貨能力和滿足合格供應(yīng)商條件。對于需要經(jīng)過實地考察才能確定為合格供應(yīng)商的(對提供A類戰(zhàn)略物資的供應(yīng)商必須進行實地考察，進行現(xiàn)場驗證、評價、必要時抽取樣品帶回檢驗或試用)，供應(yīng)鏈資源開發(fā)部門具體承辦新供應(yīng)商評審過程中實地考察的組織工作，并邀請質(zhì)量、技術(shù)、環(huán)保(如果有)、財務(wù)等有關(guān)人員按時參與實地考察，在現(xiàn)場廣泛收集有關(guān)信息資料，并在新供應(yīng)商現(xiàn)場及時填寫《新供應(yīng)商準(zhǔn)入評審表》，回公司后5日內(nèi)出具所有參與考察人員簽字確認的實地考察報告作為新供應(yīng)商準(zhǔn)入評審的重要參考資料。6.3新供應(yīng)商準(zhǔn)入評審內(nèi)容新供應(yīng)商準(zhǔn)入前，評審的主要內(nèi)容詳見《新供應(yīng)商準(zhǔn)入評審表》。資源開發(fā)主管填寫《新供應(yīng)商準(zhǔn)入評審表》并附結(jié)論性報告，提報供應(yīng)鏈負責(zé)人審核無誤后，然后經(jīng)審批通過再呈總經(jīng)理或其授權(quán)人批準(zhǔn)。供應(yīng)商績效評估7.1BOM物料供應(yīng)商績效評估7.1.1承辦人和參與部門資源開發(fā)部門是BOM物料供應(yīng)商績效評估的主承辦人，參與評估的部門應(yīng)該有使用部門、質(zhì)量檢驗部門、研發(fā)技術(shù)部門、計劃管理部門、環(huán)保部門、財務(wù)部門、倉儲物流部門和采購部門等。BOM物料供應(yīng)商績效評估原則參與評估人員嚴謹認真原則；(2)評估指標(biāo)及標(biāo)準(zhǔn)公開公平原則；(3)績效獎懲公正合理原則。BOM物料供應(yīng)商績效評估周期BOM物料供應(yīng)商績效評估周期詳見表一:BOM物料類別月份季度半年年度A類戰(zhàn)略物資季度首月20日前B類重要物料半年首月20日前C類一般物料年度首月20日前(1)BOM物料中A類戰(zhàn)略物資的合作供應(yīng)商績效評價至少每季度1次，有條件的物料建議每月評估1次。BOM物料中B類重要物料的合作供應(yīng)商績效評估至少每半年1次，有條件的物料建議每季度評估1次。C類一般物料的合作供應(yīng)商績效評估至少每年評估一次，有條件的物料建議每季度評估1次。對于特殊跟蹤的物料供應(yīng)商，可根據(jù)實際需要隨時增加評審次數(shù)。7?1?4BOM物料供應(yīng)商績效評估指標(biāo)及標(biāo)準(zhǔn)BOM物料供應(yīng)商績效評估指標(biāo)采用百分制考量，各項指標(biāo)和權(quán)重分詳見表二:序號指標(biāo)權(quán)重備注1質(zhì)量合格率25質(zhì)量Q(Quality)2交付及時率25交期D(Delivery)3總成本(TCO)25成本C(Cost)4技術(shù)水平10技術(shù)T(Technology)5服務(wù)滿意度10服務(wù)S(Service)6環(huán)保達標(biāo)率5環(huán)保E(Environmentalprotection)合計100以上每項指標(biāo)的具體評價標(biāo)準(zhǔn)各公司根據(jù)自身實際情況制定。7.1.5BOM物料供應(yīng)商績效評估等級劃分根據(jù)供應(yīng)商績效評估得分多少，將供應(yīng)商分為A,B,C,D四個等級，詳見表序號等級得分段備注1A級供應(yīng)商85分W績效得分2B級供應(yīng)商70分W績效得分V85分3C級供應(yīng)商60分W績效得分V70分4D級供應(yīng)商績效得分V60分BOM物料中A類戰(zhàn)略物資和B類重要物資供應(yīng)商評估結(jié)果應(yīng)定期反饋到供應(yīng)商，以促使其在合作過程中加以改進和提高。對于設(shè)備、工程物資和MRO類供應(yīng)商績效評估要求或內(nèi)容參照第7.1條執(zhí)行。供應(yīng)商合作規(guī)劃供應(yīng)商合作采購配額規(guī)劃原則：同類物料原則上兩家及以上的供應(yīng)商，主供應(yīng)商采購配額最高不超過80%。根據(jù)供應(yīng)商的不同等級規(guī)劃其相應(yīng)的采購配額及激勵政策，詳見表七：序號等級紅黃綠牌配額規(guī)劃及其激勵政策1A級綠牌連續(xù)3次及以上A級，可增加采購配額和聯(lián)合開發(fā)新新業(yè)務(wù)，優(yōu)先B支付貨款，深化培養(yǎng)戰(zhàn)略合作連續(xù)2次A級，可適度增加采購配額和新業(yè)務(wù)，優(yōu)先B支付貨款1次A級，可適度增加采購配額和新業(yè)務(wù)2B級綠牌連續(xù)2次及以上B級，可持續(xù)維持正常配額和增加新業(yè)務(wù)1次B級，下次評估前可維持正常配額3C級黃牌連續(xù)2次及以上C級，減少配額，必要時買方SQE現(xiàn)場輔導(dǎo)整改1次C級，下次評估前適度減少配額，供應(yīng)商自查整改4D級紅牌1次D級，暫停供貨并降級為考察型供應(yīng)商，，開展供應(yīng)商自查和必要時買方SQE輔導(dǎo)整改，視整改后評估結(jié)果確定是否合作還是淘汰。連續(xù)2次及以上D級，停止供貨，取消合格供應(yīng)商資格；積極淘汰。供應(yīng)商檔案管理9.1供應(yīng)商主數(shù)據(jù)創(chuàng)建與維護新供應(yīng)商經(jīng)準(zhǔn)入評審?fù)ㄟ^后進入合格供應(yīng)商體系，資源開發(fā)部門承辦人按照SAP供應(yīng)商主數(shù)據(jù)維護流程填報《供應(yīng)商主數(shù)據(jù)維護申請表》辦理審批和協(xié)助SAP供應(yīng)商主數(shù)據(jù)管理員創(chuàng)建供應(yīng)商主數(shù)據(jù)。供應(yīng)商主數(shù)據(jù)創(chuàng)建完畢資源開發(fā)部門承辦人知會采購部門可以開展采購業(yè)務(wù)。當(dāng)供應(yīng)商的名稱、法定代表人及其電話、開戶銀行、開戶行行號、賬號、業(yè)務(wù)聯(lián)系人及其電話、公司地址等等信息發(fā)生變化時，資源開發(fā)部門要及時獲取證明性材料并在SAP中維護供應(yīng)商主數(shù)據(jù)，以便合作正常開展。合格供應(yīng)商目錄對于評審合格的供應(yīng)商列入《XXXX年度XXXX公司合格供應(yīng)商目錄》進行管理，《XXXX年度XXXX公司合格供應(yīng)商目錄》作為重要內(nèi)控文件，要對其不定期進行更新，只要有新合格供應(yīng)商加入或評定不合格供應(yīng)商淘汰時即要實時更新并分發(fā)，分發(fā)新文件時一定要注明更新起始日期并收回舊文件。采購部門負責(zé)在《合格供應(yīng)商目錄》中選擇合格供應(yīng)商進行采購，發(fā)現(xiàn)問題及時與供應(yīng)商聯(lián)系，采取限期整改、暫停供貨或報請取消合格供應(yīng)商資格等措施管理控制供應(yīng)商。9.3供應(yīng)商檔案資料管理供應(yīng)鏈資源開發(fā)部門應(yīng)有專人或兼職人員將新供應(yīng)商準(zhǔn)入評審資料、每次績效評估材料、供應(yīng)商往來信函和簽署文件等建立檔案保存，相關(guān)人員借閱要辦理登記和約定歸還期限。9.4供應(yīng)商證照管理資源開發(fā)部門每年至少一次向正常合作供應(yīng)商校驗相關(guān)證件。營業(yè)執(zhí)照年檢或質(zhì)量檢測報告過期的要求供應(yīng)商及時更新，對于國家或行業(yè)強制性證照要求供應(yīng)商及時提供復(fù)印件備案。證件包括但不僅限于：《營業(yè)證照》、《開戶證明》、《安全生產(chǎn)許可證》、《物料生產(chǎn)批準(zhǔn)文號》、《包裝裝潢印刷許可證》、《特種印刷許可證》、國家職能部門的權(quán)威質(zhì)量檢測報告、行業(yè)質(zhì)量體系認證證書如《IS09000認證》等。相關(guān)文件及記錄10.1《新供應(yīng)商準(zhǔn)入評審表》(FILENO.:LN/G