股份有限公司A股承銷協(xié)議（3篇）

第18頁共18頁股份有限公?司A股承銷?協(xié)議甲方?：主承銷商?（____?_證券公司?）住所：?_____?法定代表?人：___?__乙方?：副主承銷?商（___?__證券公?司）住所?：____?_法定代?表人：__?___丙?方：分銷商?（____?_證券公司?）住所：?_____?法定代表?人：___?__鑒于?：甲方（?即主承銷商?）已于__?___年_?____月?_____?日與___?__股份有?限公司（以?下簡稱為發(fā)?起人）簽署?了關(guān)于為發(fā)?行人發(fā)行面?值人民幣_?____元?的a種股票?_____?股的承銷協(xié)?議；甲、?乙、丙三方?同意組成承?銷團，依據(jù)?上述的承銷?協(xié)議負責本?次股票發(fā)行?的有關(guān)事宜?。甲、乙?、丙三方經(jīng)?過友好協(xié)商?，根據(jù)我國?有關(guān)法律、?法規(guī)的規(guī)定?，在平等協(xié)?商、公平合?理的基礎上?，為確定各?方當事人的?權(quán)利義務，?達成本承銷?團協(xié)議，以?資共同遵守?：1．承?銷股票的種?類、數(shù)量、?金額及發(fā)行?價格1．?1股票的?種類：本次?發(fā)行的股票?為面值人民?幣____?_元的人民?幣普通股（?即a股）。?1．2?股票的數(shù)量?：本次發(fā)行?的股票數(shù)量?為____?_股。1?．3股票?的發(fā)行價格?本次發(fā)行的?股票的發(fā)行?價格為：每?股人民幣_?____元?。1．4?發(fā)行總金?額：本次發(fā)?行的總金額?為：___?__元（即?發(fā)行總金額?＝發(fā)行價格?×發(fā)行數(shù)量?）。2．?承銷方式?本次股票發(fā)?行采取余額?包銷的方式?，即在承銷?期屆滿之時?仍未完全售?出所有股票?的，各承銷?團成員按承?銷比例將未?售出的股票?全部認購。?3．承銷?比例3．?1甲方承?銷比例為_?____％?，共計__?___股；?3．2?乙方承銷比?例為__?___％，?共計___?__股；?3．3丙?方承銷比例?為____?_％，共計?_____?股。4．?承銷期及起?止日期本?次股票發(fā)行?承銷期為_?____天?（不得多于?90天），?起止日期為?_____?年____?_月___?__日到_?____年?_____?月____?_日。5?．承銷付款?的日期及方?式在本次?承銷期屆滿?____日?內(nèi)，甲方負?責將全部股?票款項（在?扣除承銷手?續(xù)費后）劃?入發(fā)行人指?定的銀行賬?戶。此處的?全部股票款?項，包括全?部向社會公?眾發(fā)行完所?得的股款，?也包括未全?部向社會公?眾發(fā)行完而?被甲、乙、?丙三方以發(fā)?行價購入的?股款。6?．承銷繳款?的公式和日?期6．1?甲、乙、?丙三方向社?會公眾發(fā)行?的股票所得?股款應劃入?甲方指定的?銀行賬戶。?6．2?如果本次承?銷的股票未?全部向社會?公眾發(fā)行完?，則乙、丙?兩方應在本?次股票承銷?期結(jié)束后5?個工作日內(nèi)?將其包銷股?票余額款項?全部劃入甲?方指定的銀?行賬戶。?6．3甲?方指定的銀?行賬戶：戶?名：___?__證券公?司；開戶銀?行：___?__銀行_?____分?行；銀行帳?號：___?__。7?．承銷費用?的計算、支?付公式和日?期7．1?承銷費用?的計算7?．1．1?甲方與發(fā)行?人簽署的承?銷協(xié)議已確?定本次承銷?費用為__?___元。?7．1．?2對于承?銷費用，應?先扣除制作?、印刷、散?發(fā)、刊登招?股說明書，?發(fā)行公告費?用就其他相?關(guān)費用。?7．1．3?甲方作為?主承銷商，?還應提取主?承銷商協(xié)調(diào)?費，即__?___元，?在提取主承?銷商協(xié)調(diào)費?后剩余的部?分在甲、乙?、丙三者分?派7．1?．4在三?者之間的分?派：承銷費?用在扣除以?上費用后的?剩余部分由?甲、乙、丙?三方按包銷?比例進行分?配，即甲方?可獲得__?___元，?（即剩余部?分×___?__％）；?乙方可獲得?_____?元（即剩余?部分×__?___％）?；丙方可獲?得____?_元，（即?剩余部分×?_____?％）7．?2承銷費?用支付方式?和日期：甲?方作為主承?銷商應在乙?、丙兩方將?其包銷的余?股款全部劃?入甲方指定?的銀行賬戶?（見第6條?）后5天內(nèi)?將乙、丙兩?方應得的承?銷費用劃入?其各自指定?的銀行賬戶?。乙方戶名?：____?_證券公司?；開戶銀行?：____?_銀行__?___分行?；銀行帳號?____?_。丙方戶?名：___?__證券公?司；開戶銀?行：___?__銀行_?____分?行；銀行帳?號：___?__。8?．甲方權(quán)利?和義務8?．1甲方?的權(quán)利8?．1．1?甲方在組織?協(xié)調(diào)本次股?票承銷過程?中，有權(quán)要?求乙、丙雙?方給予積極?配合。8?．1．2?甲方有權(quán)要?求乙、丙雙?方在本次承?銷未將全部?股票向社會?公眾售完的?情況下按本?協(xié)議的規(guī)定?將包銷股票?余額款項劃?入甲方所指?定的銀行賬?戶。8．?2甲方的?義務8．?2．1甲?方應負責制?訂本次股票?發(fā)行方案，?并組織、協(xié)?商各承銷商?實施本次股?票發(fā)行事宜?。8．2?．2甲方?應負責股票?發(fā)行的廣告?和宣傳工作?。8．2?．3甲方?應在本次股?票承銷中履?行保密義務?，不得將除?向公眾披露?的招股說明?書之外的，?可以影響本?次股票承銷?的信息向承?銷團成員以?外的人泄露?。9．乙?、丙兩方的?權(quán)利義務?9．1乙?、丙兩方的?權(quán)利9．?1．1乙?、丙兩方有?權(quán)要求甲方?按本協(xié)議約?定的時間和?方式將其應?得的承銷費?劃入其分別?指定的銀行?賬戶。9?．1．2?乙、丙兩方?有權(quán)要求甲?方向其提供?包括發(fā)行人?提供的所有?與本次承銷?有關(guān)的資料?文件。9?．2乙、?丙兩方的義?務9．2?．1乙、?丙兩方應根?據(jù)本協(xié)議盡?職、勤勉地?進行承銷股?票。9．?2．2乙?、丙兩方應?嚴格履行保?密義務，不?得將除向社?會公眾披露?的招股說明?文之外的可?能影響本次?股票承銷的?信息向承銷?團成員以外?的人泄露。?10．違?約責任甲?、乙、丙三?方任何一方?有違反本協(xié)?議的規(guī)定，?即構(gòu)成違約?，給他方造?成損失的，?應負責賠償?，三方或兩?方均有過錯?的，按過錯?大小承擔違?約責任。?11．爭議?的解決1?1．1任?何對本協(xié)議?的解釋和履?行產(chǎn)生爭議?的，各方首?先應友好協(xié)?商解決。?11．2?在開始協(xié)商?后____?日內(nèi)仍未達?成一致的，?甲、乙、丙?三方任何一?方均有權(quán)向?中國證監(jiān)會?指定的仲裁?機構(gòu)申請仲?裁，其仲裁?裁決為終局?裁決，對各?方當事人均?有約束力。?12．附?則12．?1本協(xié)議?未盡事宜，?由三方協(xié)商?訂立補充協(xié)?議，與本協(xié)?議具有同等?法律效力。?12．2?本協(xié)議自?各方當事人?的法定代表?人或授權(quán)代?表簽字、蓋?章后生效。?12．3?本協(xié)議一?式____?_份，三方?各執(zhí)___?__份，發(fā)?起人___?__份，其?余報有關(guān)部?門備案，具?有同等法律?效力。股?份有限公司?A股承銷協(xié)?議（二）?甲方：主承?銷商(__?___證券?公司)住?所：___?__法定?代表人：_?____?乙方：副主?承銷商(_?____證?券公司)?住所：__?___法?定代表人：?_____?丙方：分?銷商(__?___證券?公司)住?所：___?__法定?代表人：_?____?鑒于：甲?方(即主承?銷商)已于?_____?年____?_月___?__日與_?____股?份有限公司?(以下簡稱?為發(fā)起人)?簽署了關(guān)于?為發(fā)行人發(fā)?行面值人民?幣____?_元的A種?股票___?__股的承?銷協(xié)議;?甲、乙、丙?三方經(jīng)過友?好協(xié)商，根?據(jù)我國有關(guān)?法律、法規(guī)?的規(guī)定，在?平等協(xié)商、?公平合理的?基礎上，為?確定各方當?事人的權(quán)利?義務，達成?本承銷團協(xié)?議，以資共?同遵守：?1.承銷股?票的種類、?數(shù)量、金額?及發(fā)行價格?1.1

?股票的種類?：本次發(fā)行?的股票為面?值人民幣_?____元?的人民幣普?通股(即A?股)。1?.2

股票?的數(shù)量：本?次發(fā)行的股?票數(shù)量為_?____股?。1.3?

股票的發(fā)?行價格本次?發(fā)行的股票?的發(fā)行價格?為：每股人?民幣___?__元。?1.4

發(fā)?行總金額：?本次發(fā)行的?總金額為：?_____?元(即發(fā)行?總金額=發(fā)?行價格__?___發(fā)行?數(shù)量)。?2.承銷方?式本次股?票發(fā)行采取?余額包銷的?方式，即在?承銷期屆滿?之時仍未完?全售出所有?股票的，各?承銷團成員?按承銷比例?將未售出的?股票全部認?購。3.?承銷比例?3.1

甲?方承銷比例?為____?_%，共計?_____?股;3.?2

乙方承?銷比例為_?____%?，共計__?___股;?3.3

?丙方承銷比?例為___?__%，共?計____?_股。4?.承銷期及?起止日期?本次股票發(fā)?行承銷期為?_____?天(不得多?于90天)?，起止日期?為____?_年___?__月__?___日到?_____?年____?_月___?__日。?5.承銷付?款的日期及?方式在本?次承銷期屆?滿____?_日內(nèi)，甲?方負責將全?部股票款項?(在扣除承?銷手續(xù)費后?)劃入發(fā)行?人指定的銀?行帳戶。此?處的全部股?票款項，包?括全部向社?會公眾發(fā)行?完所得的股?款，也包括?未全部向社?會公眾發(fā)行?完而被甲、?乙、丙三方?以發(fā)行價購?入的股款。?6.承銷?繳款的公式?和日期6?.1

甲、?乙、丙三方?向社會公眾?發(fā)行的股票?所得股款應?劃入甲方指?定的銀行帳?戶。6.?2

如果本?次承銷的股?票未全部向?社會公眾發(fā)?行完，則乙?、丙兩方應?在本次股票?承銷期結(jié)束?后5個工作?日內(nèi)將其包?銷股票余額?款項全部劃?入甲方指定?的銀行帳戶?。6.3?

甲方指定?的銀行帳戶?：戶名：_?____證?券公司;開?戶銀行：_?____銀?行____?_分行;銀?行帳號：_?____。?7.承銷?費用的計算?、支付公式?和日期7?.1

承銷?費用的計算?7.1.?1

甲方與?發(fā)行人簽署?的承銷協(xié)議?已確定本次?承銷費用為?_____?元。7.?1.2

對?于承銷費用?，應先扣除?制作、印刷?、散發(fā)、刊?登招股說明?書，發(fā)行公?告費用就其?他相關(guān)費用?。7.1?.3

甲方?作為主承銷?商，還應提?取主承銷商?協(xié)調(diào)費，即?_____?元，在提取?主承銷商協(xié)?調(diào)費后剩余?的部分在甲?、乙、丙三?者分派7?.1.4

?在三者之間?的分派：承?銷費用在扣?除以上費用?后的剩余部?分由甲、乙?、丙三方按?包銷比例進?行分配，即?甲方可獲得?_____?元，(即剩?余部分__?___%)?;乙方可獲?得____?_元(即剩?余部分__?___%)?;丙方可獲?得____?_元，(即?剩余部分_?____%?)7.2?

承銷費用?支付方式和?日期：甲方?作為主承銷?商應在乙、?丙兩方將其?包銷的余股?款全部劃入?甲方指定的?銀行帳戶(?見第6條)?后5天內(nèi)將?乙、丙兩方?應得的承銷?費用劃入其?各自指定的?銀行帳戶。?乙方戶名：?_____?證券公司;?開戶銀行：?_____?銀行___?__分行;?銀行帳號：?_____?。丙方戶名?：____?_證券公司?;開戶銀行?：____?_銀行__?___分行?;銀行帳號?：____?_。8.?甲方權(quán)利和?義務8.?1

甲方的?權(quán)利8.?1.1

甲?方在組織協(xié)?調(diào)本次股票?承銷過程中?，有權(quán)要求?乙、丙雙方?給予積極配?合。8.?1.2

甲?方有權(quán)要求?乙、丙雙方?在本次承銷?未將全部股?票向社會公?眾售完的情?況下按本協(xié)?議的規(guī)定將?包銷股票余?額款項劃入?甲方所指定?的銀行帳戶?。8.2?

甲方的義?務8.2?.1

甲方?應負責制訂?本次股票發(fā)?行方案，并?組織、協(xié)商?各承銷商實?施本次股票?發(fā)行事宜。?8.2.?2

甲方應?負責股票發(fā)?行的廣告和?宣傳工作。?8.2.?3

甲方應?在本次股票?承銷中履行?保密義務，?不得將除向?公眾披露的?招股說明書?之外的，可?以影響本次?股票承銷的?信息向承銷?團成員以外?的人泄露。?9.乙、?丙兩方的權(quán)?利義務9?.1

乙、?丙兩方的權(quán)?利9.1?.1

乙、?丙兩方有權(quán)?要求甲方按?本協(xié)議約定?的時間和方?式將其應得?的承銷費劃?入其分別指?定的銀行帳?戶。9.?1.2

乙?、丙兩方有?權(quán)要求甲方?向其提供包?括發(fā)行人提?供的所有與?本次承銷有?關(guān)的資料文?件。9.?2

乙、丙?兩方的義務?9.2.?1

乙、丙?兩方應根據(jù)?本協(xié)議盡職?、勤勉地進?行承銷股票?。9.2?.2

乙、?丙兩方應嚴?格履行保密?義務，不得?將除向社會?公眾披露的?招股說明文?之外的可能?影響本次股?票承銷的信?息向承銷團?成員以外的?人泄露。?10.違約?責任甲、?乙、丙三方?任何一方有?違反本協(xié)議?的規(guī)定，即?構(gòu)成違約，?給他方造成?損失的，應?負責賠償，?三方或兩方?均有過錯的?，按過錯大?小承擔違約?責任。1?1.爭議的?解決11?.1

任何?對本協(xié)議的?解釋和履行?產(chǎn)生爭議的?，各方首先?應友好協(xié)商?解決。1?1.2

在?開始協(xié)商后?_____?日內(nèi)仍未達?成一致的，?甲、乙、丙?三方任何一?方均有權(quán)向?中國證監(jiān)會?指定的仲裁?機構(gòu)申請仲?裁，其仲裁?裁決為終局?裁決，對各?方當事人均?有約束力。?12.附?則12.?1

本協(xié)議?未盡事宜，?由三方協(xié)商?訂立補充協(xié)?議，與本協(xié)?議具有同等?法律效力。?12.2?

本協(xié)議自?各方當事人?的法定代表?人或授權(quán)代?表簽字、蓋?章后生效。?12.3?

本協(xié)議一?式____?_份，三方?各執(zhí)___?__份，發(fā)?起人___?__份，其?余報有關(guān)部?門備案，具?有同等法律?效力。甲?方(蓋章)?：____?_法定代?表人(簽字?)：___?____?___年_?____月?_____?日簽訂地?點：___?__乙方?(蓋章)：?_____?法定代表?人(簽字)?：____?____?__年__?___月_?____日?簽訂地點?：____?_丙方(?蓋章)：_?____?法定代表人?(簽字)：?_____?____?_年___?__月__?___日?簽訂地點：?_____?股份有限?公司A股承?銷協(xié)議（三?）甲方：?主承銷商(?_____?證券公司)?住所：_?____?法定代表人?：____?_乙方：?副主承銷商?(____?_證券公司?)住所：?_____?法定代表?人：___?__丙方?：分銷商(?_____?證券公司)?住所：_?____?法定代表人?：____?_鑒于：?甲方(即?主承銷商)?已于___?__年__?___月_?____日?與____?_股份有限?公司(以下?簡稱為發(fā)起?人)簽署了?關(guān)于為發(fā)行?人發(fā)行面值?人民幣__?___元的?A種股票_?____股?的承銷協(xié)議?;甲、乙?、丙三方同?意組成承銷?團，依據(jù)上?述的承銷協(xié)?議負責本次?股票發(fā)行的?有關(guān)事宜。?甲、乙、?丙三方經(jīng)過?友好協(xié)商，?根據(jù)我國有?關(guān)法律、法?規(guī)的規(guī)定，?在平等協(xié)商?、公平合理?的基礎上，?為確定各方?當事人的權(quán)?利義務，達?成本承銷團?協(xié)議，以資?共同遵守：?1.承銷?股票的種類?、數(shù)量、金?額及發(fā)行價?格1.1?股票的種?類：本次發(fā)?行的股票為?面值人民幣?_____?元的人民幣?普通股(即?A股)。?1.2股?票的數(shù)量：?本次發(fā)行的?股票數(shù)量為?_____?股。1.?3股票的?發(fā)行價格本?次發(fā)行的股?票的發(fā)行價?格為：每股?人民幣__?___元。?1.4?發(fā)行總金額?：本次發(fā)行?的總金額為?：____?_元(即發(fā)?行總金額=?發(fā)行價格×?發(fā)行數(shù)量)?。2.承?銷方式本?次股票發(fā)行?采取余額包?銷的方式，?即在承銷期?屆滿之時仍?未完全售出?所有股票的?，各承銷團?成員按承銷?比例將未售?出的股票全?部認購。?3.承銷比?例3.1?甲方承銷?比例為__?___%，?共計___?__股;?3.2乙?方承銷比例?為____?_%，共計?_____?股;3.?3丙方承?銷比例為_?____%?，共計__?___股。?4.承銷?期及起止日?期本次股?票發(fā)行承銷?期為___?__天(不?得多于90?天)，起止?日期為__?___年_?____月?_____?日到___?__年__?___月_?____日?。5.承?銷付款的日?期及方式?在本次承銷?期屆滿__?__日內(nèi)，?甲方負責將?全部股票款?項(在扣除?承銷手續(xù)費?后)劃入發(fā)?行人指定的?銀行賬戶。?此處的全部?股票款項，?包括全部向?社會公眾發(fā)?行完所得的?股款，也包?括未全部向?社會公眾發(fā)?行完而被甲?、乙、丙三?方以發(fā)行價?購入的股款?。6.承?銷繳款的公?式和日期?6.1甲?、乙、丙三?方向社會公?眾發(fā)行的股?票所得股款?應劃入甲方?指定的銀行?賬戶。6?.2如果?本次承銷的?股票未全部?向社會公眾?發(fā)行完，則?乙、丙兩方?應在本次股?票承銷期結(jié)?束后5個工?作日內(nèi)將其?包銷股票余?額款項全部?劃入甲方指?定的銀行賬?戶。6.?3甲方指?定的銀行賬?戶：戶名：?_____?證券公司;?開戶銀行：?_____?銀行___?__分行;?銀行帳號：?_____?。7.承?銷費用的計?算、支付公?式和日期?7.1承?銷費用的計?算7.1?.1甲方?與發(fā)行人簽?署的承銷協(xié)?議已確定本?次承銷費用?為____?_元。7?.1.2?對于承銷費?用，應先扣?除制作、印?刷、散發(fā)、?刊登招股說?明書，發(fā)行?公告費用就?其他相關(guān)費?用。7.?1.3甲?方作為主承?銷商，還應?提取主承銷?商協(xié)調(diào)費，?即____?_元，在提?取主承銷商?協(xié)調(diào)費后剩?余的部分在?甲、乙、丙?三者分派?7.1.4?在三者之?間的分派：?承銷費用在?扣除以上費?用后的剩余?部分由甲、?乙、丙三方?按包銷比例?進行分配，?即甲方可獲?得____?_元，(即?剩余部分×?_____?%);乙方?可獲得__?___元(?即剩余部分?×____?_%);丙?方可獲得_?____元?，(即剩余?部分×__?___%)?7.2?承銷費用支?付方式和日?期：甲方作?為主承銷商?應在乙、丙?兩方將其包?銷的余股款?全部劃入甲?方指定的銀?行賬戶(見?第6條)后?5天內(nèi)將乙?、丙兩方應?得的承銷費?用劃入其各?自指定的銀?行賬戶。乙?方戶名：_?____證?券公司;開?戶銀行：_?____銀?行____?_分行;銀?行帳號：_?____。?丙方戶名：?_____?證券公司;?開戶銀行：?_____?銀行___?__分行;?銀行帳號：?_____?。8.甲?方權(quán)利和義?務8.1?甲方的權(quán)?利8.1?.1甲方?在組織協(xié)調(diào)?本次股票承?銷過程中，?有權(quán)要求乙?、丙雙方給?予積極配合?。8.1?.2甲方?有權(quán)要求乙?、丙雙方在?本次承銷未?將全部股票?向社會公眾?售完的情況?下按本協(xié)議?的規(guī)定將包?銷股票余額?款項劃入甲?方所指定的?銀行賬戶。?8.2?甲方的義務?8.2.?1甲方應?負責制訂本?次股票發(fā)行?方案，并組?織、協(xié)商各?承銷商實施?本次股票發(fā)?行事宜。?8.2.2?甲方應負?責股票發(fā)行?的廣告和宣?傳工作。?8.2.3?甲方應在?本次股票承?銷中履行保?密義務，不?得將除向公?眾披露的招?股說明書之?外的，可以?影響本次股?票承銷的信?息向承