2023年銀行內(nèi)控個(gè)人年終工作總結(jié)及計(jì)劃

第10頁(yè)共10頁(yè)2023年?銀行內(nèi)控個(gè)?人年終工作?總結(jié)及計(jì)劃?為確保全?行內(nèi)控管理?的良好態(tài)勢(shì)?，今年以來(lái)?我行在內(nèi)控?管理工作上?采取了以下?措施1、?領(lǐng)導(dǎo)重視，?___落實(shí)?，__年以?來(lái)，我行領(lǐng)?導(dǎo)班子始終?高度重視支?行的內(nèi)控工?作，把加強(qiáng)?內(nèi)控工作作?為提高全行?管理水平，?規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)?營(yíng)，提高全?行員工綜合?素質(zhì)的重要?手段來(lái)抓，?做到思想認(rèn)?識(shí)到位，工?作措施到位?，___體?系健全，處?罰整改加強(qiáng)?。我行單獨(dú)?設(shè)立審計(jì)辦?公室，內(nèi)控?工作由審計(jì)?辦牽頭抓，?今年共__?_現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)?某次，參加?人員___?人次，根據(jù)?行長(zhǎng)室要求?制訂了工作?計(jì)劃，完成?了___主?任___某?、___分?理處主任_?__任期內(nèi)?的責(zé)任審計(jì)?;___儲(chǔ)?畜所、__?_儲(chǔ)蓄所、?___儲(chǔ)蓄?所、___?分理處業(yè)務(wù)?審計(jì)工作;?重要崗位責(zé)?任移交某個(gè)?人次;支持?分行審計(jì)處?人員調(diào)用;?對(duì)監(jiān)管中發(fā)?現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)?行延伸檢查?;建立了問(wèn)?題整改臺(tái)賬?;督導(dǎo)了內(nèi)?控評(píng)價(jià)自查?自糾工作。?2、及時(shí)?傳達(dá)銀監(jiān)會(huì)?、人民銀行?、上級(jí)行新?政策、新制?度、新辦法?。據(jù)統(tǒng)計(jì)，?到__月底?共向支行本?級(jí)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外?部上級(jí)行業(yè)?務(wù)性文件十?多只，向營(yíng)?業(yè)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)?內(nèi)外部上級(jí)?行業(yè)務(wù)性文?件___多?只，收文后?及時(shí)___?了員工學(xué)習(xí)?，強(qiáng)化了全?行員工熟練?掌握國(guó)家金?融政策、制?度、辦法，?規(guī)范了員工?業(yè)務(wù)操作程?序。3、?針對(duì)本行實(shí)?際，不斷完?善行之有效?的各種規(guī)章?制度。根據(jù)?上級(jí)行的文?件精神，我?行為進(jìn)一步?貫穿到具體?業(yè)務(wù)發(fā)展和?內(nèi)控管理上?，支行今年?來(lái)出臺(tái)了各?類制度保障?性及業(yè)務(wù)性?文件，新成?立了___?、___某?、___委?員會(huì)，調(diào)整?了___委?員會(huì)、__?_某委員會(huì)?、___某?領(lǐng)導(dǎo)小組、?___領(lǐng)導(dǎo)?小組;出臺(tái)?了___年?度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)?考核辦法、?經(jīng)營(yíng)單位主?責(zé)任人內(nèi)部?綜合管理考?核內(nèi)法、工?資分配辦法?、___某?工作質(zhì)量考?核辦法;修?訂了支行職?能部門崗位?職責(zé)。制度?、辦法出臺(tái)?使全行在_?__上、職?責(zé)上為內(nèi)控?管理提供了?有效的制度?保障。4?、高度重視?存在問(wèn)題，?明確落實(shí)整?改責(zé)任，扎?實(shí)抓好整改?工作。整改?工作由支行?合規(guī)部門牽?頭，各業(yè)務(wù)?主管部門督?辦，問(wèn)題存?在單位落實(shí)?整改。合規(guī)?部門建立全?行性整改臺(tái)?賬，對(duì)今年?來(lái)上級(jí)行各?種內(nèi)外部檢?查出來(lái)的問(wèn)?題及整改結(jié)?果逐一登記?，并對(duì)業(yè)務(wù)?主管部門發(fā)?送《___?通知書》，?全程監(jiān)控各?單位的整改?情況;業(yè)務(wù)?主管部門對(duì)?上級(jí)行各種?內(nèi)外部檢查?及季度自律?監(jiān)管中存在?問(wèn)題建立系?統(tǒng)整改臺(tái)賬?，并根據(jù)《?___通知?書》深入基?層抓整改落?實(shí);問(wèn)題存?在單位重點(diǎn)?落實(shí)整改責(zé)?任人，堅(jiān)持?誰(shuí)經(jīng)辦，誰(shuí)?整改，誰(shuí)不?整改處理誰(shuí)?原則。通過(guò)?責(zé)任到位，?縱橫結(jié)合措?施，除客觀?原因確難整?改外，做到?整改不留死?角，不走過(guò)?常5、自?律監(jiān)管程序?逐步規(guī)范，?處罰力度明?顯提高。某?月，支行對(duì)?違所會(huì)計(jì)基?本業(yè)務(wù)操作?和制度的有?關(guān)人員，按?照___銀?行員工違反?規(guī)章制度處?理辦法和審?計(jì)處理處罰?辦法進(jìn)行了?嚴(yán)肅處罰，?共處罰__?_人次，金?額___元?。6、積?極___員?工培訓(xùn)，提?高員工規(guī)范?操作意識(shí)。?銀行內(nèi)控?個(gè)人年終工?作總結(jié)及計(jì)?劃范例篇二?:一、完?成___年?全系統(tǒng)會(huì)計(jì)?決算的編制?工作年初?，我處召開?全系統(tǒng)財(cái)務(wù)?決算布置會(huì)?議，針對(duì)全?系統(tǒng)___?年會(huì)計(jì)決算?的有關(guān)具體?要求進(jìn)行布?置和培訓(xùn)。?___各級(jí)?預(yù)算單位核?對(duì)經(jīng)費(fèi)指標(biāo)?、清理有關(guān)?帳務(wù)。指導(dǎo)?基層財(cái)務(wù)人?員編制會(huì)計(jì)?決算報(bào)表，?___財(cái)務(wù)?人員會(huì)審匯?編，準(zhǔn)確及?時(shí)地完成了?行政事業(yè)單?位會(huì)計(jì)決算?、基本建設(shè)?單位會(huì)計(jì)決?算工作。?二、認(rèn)真執(zhí)?行___年?部門預(yù)算?一是根據(jù)省?財(cái)政廳下達(dá)?的我系統(tǒng)_?__年部門?預(yù)算，一一?進(jìn)行分解，?批復(fù)下達(dá)全?系統(tǒng)各級(jí)預(yù)?算單位。?二是積極與?財(cái)政部門協(xié)?商爭(zhēng)取，將?被省財(cái)政部?門凍結(jié)的上?年預(yù)算指標(biāo)?結(jié)余申請(qǐng)回?來(lái)，及時(shí)下?達(dá)給基層各?單位繼續(xù)使?用。三是?___執(zhí)行?___年預(yù)?算，按月審?核全系統(tǒng)各?級(jí)預(yù)算單位?用款計(jì)劃。?三、開展?落實(shí)黨政機(jī)?關(guān)厲行節(jié)約?十項(xiàng)要求專?項(xiàng)工作根?據(jù)___、?_____?_《___?黨政機(jī)關(guān)厲?行節(jié)約若干?問(wèn)題___?》精神以及?省委、省政?府的有關(guān)部?署，我局在?全系統(tǒng)范圍?內(nèi)認(rèn)真開展?落實(shí)厲行節(jié)?約專項(xiàng)工作?。省局專門?成立了全系?統(tǒng)厲行節(jié)約?專項(xiàng)工作領(lǐng)?導(dǎo)小組，辦?公室設(shè)在我?處。__月?__日至_?_日為動(dòng)員?部署階段，?__月__?日至__月?__日為摸?底統(tǒng)計(jì)階段?，對(duì)___?年至___?年因公出國(guó)?經(jīng)費(fèi)、車輛?購(gòu)置及運(yùn)行?費(fèi)用支出、?公務(wù)接待支?出以及用水?用電用油等?情況進(jìn)行全?面統(tǒng)計(jì)摸底?。在此基礎(chǔ)?上省財(cái)政廳?提出相關(guān)經(jīng)?費(fèi)壓減計(jì)劃?。__月_?_日至__?月底為落實(shí)?檢查階段。?通過(guò)全系統(tǒng)?的統(tǒng)計(jì)摸底?，省財(cái)政廳?核定我局共?壓減經(jīng)費(fèi)預(yù)?算___萬(wàn)?元，其中車?輛購(gòu)置及運(yùn)?行費(fèi)用__?_萬(wàn)元，公?務(wù)接待__?_萬(wàn)元，用?電用水等日?常公用經(jīng)費(fèi)?___萬(wàn)元?，項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)?___萬(wàn)元?，事業(yè)單位?公用經(jīng)費(fèi)_?__萬(wàn)元。?四、全面?開展小金庫(kù)?專項(xiàng)治理工?作為貫徹?落實(shí)《__?_、___?___印發(fā)?<關(guān)于深入?開展小金庫(kù)?治理工作的?意見>__?_》精神，?按照省委、?省政府的統(tǒng)?一部署，我?局成立了全?系統(tǒng)專項(xiàng)治?理領(lǐng)導(dǎo)小組?，認(rèn)真__?_全系統(tǒng)開?展小金庫(kù)專?項(xiàng)治理工作?。領(lǐng)導(dǎo)小組?的日常工作?機(jī)構(gòu)設(shè)在我?處，研究和?制定全系統(tǒng)?治理小金庫(kù)?的專項(xiàng)工作?實(shí)施方案，?___和指?導(dǎo)全系統(tǒng)各?級(jí)單位認(rèn)真?開展小金庫(kù)?專項(xiàng)治理工?作。__?月__日在?常州召開全?省食品藥品?監(jiān)督管理系?統(tǒng)治理小金?庫(kù)專項(xiàng)工作?會(huì)議。會(huì)議?傳達(dá)了中央?和省委、省?政府有關(guān)會(huì)?議和文件精?神，研究和?具體部署全?系統(tǒng)治理小?金庫(kù)專項(xiàng)工?作。要求全?系統(tǒng)各級(jí)單?位以高度的?政治責(zé)任感?切實(shí)做好治?理小金庫(kù)工?作，認(rèn)真開?展自查自糾?，要以這次?治理小金庫(kù)?為契機(jī)，進(jìn)?一步提高全?系統(tǒng)財(cái)務(wù)管?理和內(nèi)部審?計(jì)工作水平?。專門設(shè)立?并公布了_?__電話和?___郵箱?，指定專人?負(fù)責(zé)，確保?件件有交待?、事事有落?實(shí)。切實(shí)保?護(hù)___人?的合法權(quán)益?，對(duì)___?有功的單位?和個(gè)人給予?一定的獎(jiǎng)勵(lì)?。經(jīng)過(guò)全系?統(tǒng)的認(rèn)真自?查，絕大多?數(shù)沒(méi)有發(fā)現(xiàn)?小金庫(kù)的現(xiàn)?象。只有個(gè)?別單位發(fā)現(xiàn)?小金庫(kù)現(xiàn)象?，涉及金額?六萬(wàn)多元，?主要是有關(guān)?業(yè)務(wù)部門將?會(huì)議培訓(xùn)的?結(jié)余存放在?賓館以及零?星租金收入?未納入單位?財(cái)務(wù)管理。?經(jīng)過(guò)本次自?查自糾，已?立即整改，?全部收歸單?位財(cái)務(wù)管理?。五、切?實(shí)加強(qiáng)國(guó)有?資產(chǎn)管理。?一是按照?省財(cái)政廳的?有關(guān)文件，?向各單位下?達(dá)資產(chǎn)清查?結(jié)果批復(fù)，?全系統(tǒng)資產(chǎn)?處置累計(jì)金?額___萬(wàn)?元。同時(shí)明?確要求各單?位對(duì)資產(chǎn)清?查中經(jīng)批準(zhǔn)?處置的固定?資產(chǎn)，必須?統(tǒng)一移交至?產(chǎn)權(quán)交易機(jī)?構(gòu)進(jìn)行公開?處置，不得?自行變賣。?二是___?進(jìn)行固定資?產(chǎn)信息管理?系統(tǒng)培訓(xùn)班?，在全系統(tǒng)?推廣固定資?產(chǎn)計(jì)算機(jī)管?理軟件，逐?步實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)?管理的信息?化、網(wǎng)絡(luò)化?、程序化。?三是嚴(yán)格固?定資產(chǎn)特別?是房產(chǎn)的處?置，辦理淮?安市局和淮?安藥品檢驗(yàn)?所現(xiàn)有辦公?業(yè)務(wù)用房轉(zhuǎn)?讓的立項(xiàng)申?報(bào)、評(píng)估備?案、交易委?托等事宜。?目前，上述?房產(chǎn)正按照?省財(cái)政廳的?要求，在省?產(chǎn)權(quán)交易中?心及淮安市?產(chǎn)權(quán)交易中?心進(jìn)行公開?轉(zhuǎn)讓。四是?辦理了省局?購(gòu)置華陽(yáng)大?廈負(fù)一樓和?六樓的契稅?減免工作，?節(jié)約經(jīng)費(fèi)約?___萬(wàn)元?。六、加?強(qiáng)基本建設(shè)?項(xiàng)目管理。?一是嚴(yán)把?基本建設(shè)工?程立項(xiàng)關(guān)。?對(duì)申請(qǐng)立項(xiàng)?的基本建設(shè)?項(xiàng)目，實(shí)地?調(diào)研，反復(fù)?測(cè)算，多方?比較，明確?意見后提交?黨組決策，?并辦理了徐?州醫(yī)藥學(xué)校?新建教學(xué)樓?項(xiàng)目的立項(xiàng)?批復(fù)。二是?繼續(xù)嚴(yán)格在?建工程管理?。對(duì)淮安、?徐州、江都?、泗陽(yáng)等單?位的基建項(xiàng)?目進(jìn)行實(shí)地?檢查，明確?要求各建設(shè)?單位嚴(yán)格執(zhí)?行基本建設(shè)?招投標(biāo)和政?府采購(gòu)的有?關(guān)規(guī)定，加?強(qiáng)施工監(jiān)管?，確保工程?質(zhì)量。三是?嚴(yán)格基本建?設(shè)資金管理?。在充分保?證基本建設(shè)?所需建設(shè)資?金的同時(shí)，?切實(shí)加強(qiáng)基?本建設(shè)資金?管理，嚴(yán)格?執(zhí)行大額資?金審批制度?，嚴(yán)把工程?資金支付關(guān)?，不斷提高?基本建設(shè)資?金使用效益?。四是嚴(yán)格?基本建設(shè)審?計(jì)。繼續(xù)對(duì)?淮安市局、?徐州市局的?在建項(xiàng)目進(jìn)?行跟蹤審計(jì)?，對(duì)宿豫、?宜興、無(wú)錫?藥檢所等單?位的建設(shè)項(xiàng)?目進(jìn)行竣工?決算審計(jì)，?共節(jié)約工程?造價(jià)約__?_萬(wàn)元。?七、繼續(xù)做?好非稅收入?和罰沒(méi)收入?管理工作?一是加強(qiáng)票?據(jù)日常管理?，完成財(cái)政?票據(jù)年度檢?驗(yàn)工作。上?半年，根據(jù)?《省財(cái)政廳?___開展?省級(jí)和駐寧?中央單位_?__年財(cái)政?票據(jù)年檢工?作___》?文件要求，?對(duì)___年?度全系統(tǒng)所?使用的非稅?收入一般繳?款書、行政?事業(yè)性收費(fèi)?收據(jù)、行政?事業(yè)單位結(jié)?算憑證、社?會(huì)團(tuán)體會(huì)費(fèi)?統(tǒng)一收據(jù)等?票據(jù)集中進(jìn)?行了繳驗(yàn)，?按時(shí)上報(bào)了?相關(guān)表格。?二是完成?了省直單位?收費(fèi)年檢工?作，同時(shí)和?省物價(jià)局多?次磋商《藥?品生產(chǎn)企業(yè)?許可證》和?《藥品經(jīng)營(yíng)?企業(yè)許可證?》收費(fèi)事項(xiàng)?，并達(dá)成了?初步意見。?三是完成?罰沒(méi)收入管?理情況調(diào)查?。根據(jù)省財(cái)?政廳要求，?上半年對(duì)_?__年以來(lái)?全系統(tǒng)罰沒(méi)?收入管理情?況進(jìn)行調(diào)查?，按時(shí)報(bào)送?了相關(guān)調(diào)查?表，對(duì)近年?來(lái)罰沒(méi)收入?的規(guī)模、收?繳模式以及?罰沒(méi)物資管?理等情況進(jìn)?行了匯總分?析，提出了?目前罰沒(méi)收?入管理中存?在的問(wèn)題及?原因。八?、做好政府?采購(gòu)工作?一是嚴(yán)格按?照政府采購(gòu)?的有關(guān)要求?進(jìn)行政府采?購(gòu)，協(xié)助各?單位進(jìn)行日?常政府采購(gòu)?工作，解答?各單位政府?采購(gòu)工作中?遇到的難題?，并及時(shí)與?省財(cái)政廳政?府采購(gòu)管理?處、省政府?采購(gòu)中心、?省級(jí)機(jī)關(guān)采?購(gòu)中心溝通?協(xié)調(diào)，解決?各單位采購(gòu)?中遇到的一?些難題，有?效地提高了?采購(gòu)效率、?縮短了采購(gòu)?時(shí)間、節(jié)約?了采購(gòu)資金?，確保各單?位的采購(gòu)工?作順利進(jìn)行?。二是參?加省財(cái)政廳?舉辦的gp?a培訓(xùn)，認(rèn)?真研究gp?a相關(guān)政策?，收集相關(guān)?資料，為完?成《省級(jí)部?門gpa主?要研究課題?及任務(wù)分工?》所涉及的?任務(wù)做好準(zhǔn)?備。下半?年，我們將?重點(diǎn)抓好以?下兩項(xiàng)工作?:一、繼?續(xù)認(rèn)真編制?好___年?部門預(yù)算?___年的?部門預(yù)算編?制工作從_?_月份起又?即將開始啟?動(dòng)，我們將?繼續(xù)一如繼?往地作為頭?等大事來(lái)抓?，竭盡全力?、努力爭(zhēng)取?經(jīng)費(fèi)總盤子?。___各?級(jí)財(cái)務(wù)人員?認(rèn)真、科學(xué)?地編制好明?年部門預(yù)算?。同時(shí)，針?對(duì)體制變化?的新情況，?認(rèn)真做好研?究和應(yīng)對(duì)，?從長(zhǎng)計(jì)議，?精心安排。?二、__?_開展治理?小金庫(kù)重點(diǎn)?檢查。在?專項(xiàng)治理小?金庫(kù)自查自?糾的基礎(chǔ)上?，下半年，?我處將__?_開展重點(diǎn)?檢查。重點(diǎn)?檢查的內(nèi)容?主要包括規(guī)?范津補(bǔ)貼、?單位經(jīng)營(yíng)性?資產(chǎn)管理、?節(jié)約和控制?行政成本支?出、銀行帳?戶管理、行?政事業(yè)票據(jù)?的使用和管?理等方面。?針對(duì)治理工?作中發(fā)現(xiàn)的?問(wèn)題，制定?和落實(shí)整改?措施，做到?資金資產(chǎn)處?理到位、違?紀(jì)責(zé)任人員?處理到位。?同時(shí)，深入?剖析產(chǎn)生問(wèn)?題的原因，?完善制度，?強(qiáng)化源頭治?理，建立和?完善防治小?金庫(kù)的長(zhǎng)效?機(jī)制。銀?行工作總結(jié)?及計(jì)劃范例?篇三:這?一年來(lái)，我?能夠熱衷本?職工作，嚴(yán)?格要求自己?，擺正工作?位置，時(shí)刻?保持“謙虛?”、“謹(jǐn)慎?”、“律己?”的態(tài)度，?在領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)?心和同事們?的幫助支持?下，勤奮學(xué)?習(xí)，努力提?高自我，勤?奮工作，履?行好崗位職?責(zé)，得到了?領(lǐng)導(dǎo)和前輩?們的肯定。?現(xiàn)將一年來(lái)?的學(xué)習(xí)、工?作情況作如?下簡(jiǎn)要個(gè)人?工作總結(jié):?一、強(qiáng)化?理論和業(yè)務(wù)?學(xué)習(xí)，不斷?提高自身綜?合素質(zhì)。作?為不是審計(jì)?專業(yè)畢業(yè)，?對(duì)審計(jì)相關(guān)?法律法規(guī)和?工作程序接?觸不多。因?而只有不斷?加強(qiáng)學(xué)習(xí)，?積累充實(shí)自?己，才能更?好的___?，做好工作?。一是加?強(qiáng)思想政治?學(xué)習(xí)，認(rèn)真?學(xué)習(xí)___?和____?，認(rèn)真學(xué)習(xí)?和貫徹黨和?國(guó)家制定的?各項(xiàng)路線、?方針、政策?，保持政治?上的清醒和?堅(jiān)定。堅(jiān)定?為人民服務(wù)?的念。二是?認(rèn)真學(xué)習(xí)業(yè)?務(wù)知識(shí)，虛?心向前輩學(xué)?習(xí)，一年來(lái)?，在領(lǐng)導(dǎo)和?同事的幫助?下，我對(duì)工?銀行個(gè)人總?結(jié)程審計(jì)有?了更深層的?認(rèn)識(shí)。二?、創(chuàng)新思維?，不斷改善?工作方式。?本人主要負(fù)?責(zé)審計(jì)資料?管理和檔案?保管。自從?我接手工作?后，充分利?用計(jì)算機(jī)維?護(hù)檔案管理?，使檔案的?保管、查詢?都方便快捷?。同時(shí)還擬?稿了《審計(jì)?檔案管理規(guī)?范》、《審?計(jì)臺(tái)賬管理?操作程序》?等流程文件?，進(jìn)一步規(guī)?范了審計(jì)檔?案管理和建?立了審計(jì)臺(tái)?賬，為后續(xù)?審計(jì)提供了?充分的依據(jù)?。三、拓?寬工作領(lǐng)域?，積極參加?流程銀行建?設(shè)。今年初?，很榮幸被?部門選派參?加聯(lián)社的流?程銀行改革?籌備小組。?在相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)?的指導(dǎo)下，?能迅速調(diào)整?傳統(tǒng)銀行的?工作模式，?按時(shí)按量完?成了部門的?崗位說(shuō)明書?編寫、流程?化文件編寫?以及精細(xì)化?工作手冊(cè)編?寫。通過(guò)上?述一系列做?法，稽核工?作得到了有?效的開展，?取得了良好?的監(jiān)督效果?，杜塞漏洞?，患未然。?在今后的內(nèi)?審工作中要?不斷改進(jìn)工?作方法，提?高內(nèi)部審計(jì)?工作質(zhì)量，?爭(zhēng)取更好成?績(jī)。對(duì)于目?前的審計(jì)工?作，我覺(jué)得?我們?nèi)匀煌?留在稽查的?階段，還未?真正做到內(nèi)?審的需要，?隨著我們銀?行的不斷發(fā)?展，我想由?稽查向內(nèi)審?的轉(zhuǎn)變這是?歷史發(fā)展得?必然，同時(shí)?我們面臨的?挑戰(zhàn)也會(huì)愈?來(lái)愈巨大，?對(duì)我們自身?素質(zhì)的要求?也會(huì)越來(lái)越?高。信貸審?計(jì)系統(tǒng)、員?工違規(guī)積分?系統(tǒng)的陸續(xù)?上線，現(xiàn)在?又即將推出?一個(gè)全新的?審計(jì)系統(tǒng)，?工作方式在?不斷的改變?，所學(xué)習(xí)的?知識(shí)不只停?留在制度上?，對(duì)于新系?統(tǒng)的運(yùn)用，?新工作方法?的實(shí)應(yīng)等等?，對(duì)于我們?來(lái)說(shuō)都是一?次全新的挑?戰(zhàn)，不斷的?學(xué)習(xí)，才能?適應(yīng)。銀?行工作總結(jié)?及計(jì)劃范例?篇四:根?據(jù)中支內(nèi)審?工作部署，?__年__?月份和__?月份分別在?全行范圍內(nèi)?開展對(duì)內(nèi)部?控制管理風(fēng)?險(xiǎn)的分析評(píng)?價(jià)活動(dòng)。依?照內(nèi)控評(píng)價(jià)?方案，分“?內(nèi)部控制環(huán)?境”、“風(fēng)?險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)?估”、“控?制活動(dòng)”、?“信息交流?與反饋”、?“監(jiān)督評(píng)審?”五個(gè)方面?內(nèi)容對(duì)支行?內(nèi)控制度進(jìn)?行評(píng)審，將?定期風(fēng)險(xiǎn)分?析評(píng)價(jià)工作?滲透到全行?每一個(gè)職能?股室、每一?個(gè)工作環(huán)節(jié)?和每一個(gè)崗?位。我們將?評(píng)價(jià)的監(jiān)督?對(duì)象確定為?一線營(yíng)業(yè)人?員和各級(jí)管?理人員;以?重點(diǎn)股室、?關(guān)鍵崗位、?薄弱環(huán)節(jié)的?審計(jì)為主;?有針對(duì)性地?檢查監(jiān)督各?職能部門建?立的各項(xiàng)制?度，注意內(nèi)?控制度和管?理上的漏洞?和缺陷。拓?展了評(píng)價(jià)范?圍，提升了?評(píng)價(jià)層次。?通過(guò)審計(jì)評(píng)?價(jià)，共發(fā)現(xiàn)?重要崗位尚?存在十多項(xiàng)?風(fēng)險(xiǎn)隱患和?薄弱環(huán)節(jié)，?一一列出，?分析存在問(wèn)?題的原因，?提出合理的?防范措施和?建議，并書?面報(bào)告市中?支和支行領(lǐng)?導(dǎo)，督促各?項(xiàng)內(nèi)部控制?制度在全行?得到嚴(yán)格落?實(shí)?，F(xiàn)將工?作總結(jié)如下?:(一)?積極開展內(nèi)?部審計(jì)調(diào)查?工作我們?根據(jù)本行的?重點(diǎn)工作、?簿弱環(huán)節(jié)及?風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定?審計(jì)調(diào)查項(xiàng)?目二項(xiàng)。分?別是《對(duì)瑞?安支行集中?采購(gòu)管理情?況的調(diào)查》?、《對(duì)瑞安?支行外匯法?規(guī)、內(nèi)控制?度和業(yè)務(wù)操?作規(guī)程執(zhí)行?情況的調(diào)查?》。今年?__月份對(duì)?支行集中采?購(gòu)管理情況?進(jìn)行了調(diào)查?，發(fā)現(xiàn)一些?管理上的欠?缺和不規(guī)范?的操作，提?出了整改意?(___)?見和建議。?今年__?月份對(duì)支行?外匯法規(guī)、?內(nèi)控制度和?業(yè)務(wù)操作規(guī)?程執(zhí)行情況?進(jìn)行了調(diào)查?，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)?詢問(wèn)、調(diào)閱?部分檔案資?料和觀察臨?柜操作情況?，基本了解?和掌握了瑞?安支局外匯?管理工作情?況;從調(diào)查?情況來(lái)看，?瑞安支局能?夠較好地執(zhí)?行外匯法規(guī)?，及時(shí)貫徹?落實(shí)外匯政?策，建立了?比較健全的?內(nèi)控管理制?度，業(yè)務(wù)授?權(quán)分責(zé)明確?。并能根據(jù)?上級(jí)局的內(nèi)?控要求，結(jié)?合自身特點(diǎn)?，對(duì)各項(xiàng)內(nèi)?控制度予以?細(xì)化補(bǔ)充，?及時(shí)修訂完?善了各項(xiàng)外?匯業(yè)務(wù)操作?流程、外管?股各崗位工?作職責(zé)、外?管股人員考?核辦法，建?立了《內(nèi)控?督導(dǎo)檢查辦?法》。但也?發(fā)現(xiàn)了不少?一問(wèn)題，根?據(jù)問(wèn)題的不?同性質(zhì)提出?整改建議，?基本得到整?改落實(shí)。促?進(jìn)了外匯管?理部門更好?地貫徹和執(zhí)?行外匯法規(guī)?政策，嚴(yán)格?內(nèi)部管理制?度，規(guī)范業(yè)?務(wù)操作。?今年我們通?過(guò)審計(jì)調(diào)查?，共發(fā)現(xiàn)了?違規(guī)現(xiàn)象_?__余項(xiàng)，?提出整改建?議_