第三章2寡占合謀

第三章寡頭市場

第二節(jié)合謀

一、重復(fù)博弈與卡特爾的穩(wěn)定性二、公開合謀及其實(shí)施機(jī)制三、形成和維持合謀的因素四、合謀與市場競爭合謀合謀

是指廠商之間以提高市場勢力、共同謀取壟斷利潤為目的而達(dá)成一致行動的行為。卡特爾

寡頭企業(yè)通過合謀形成的聯(lián)盟叫卡特爾，即經(jīng)濟(jì)上和法律上相互獨(dú)立的企業(yè)為了共同的目的，相互達(dá)成限制競爭的協(xié)議或者在市場行為方面相協(xié)調(diào)。

依不同的協(xié)議內(nèi)容，可分為價格卡特爾、區(qū)域卡特爾、產(chǎn)量卡特爾、研發(fā)卡特爾等。在現(xiàn)實(shí)中，卡特爾的典型形式是價格卡特爾--以控制市場、限制競爭為目的的，同一市場上的若干廠商就某一商品的價格達(dá)成的協(xié)議叫價格卡特爾。合謀公開合謀企業(yè)之間達(dá)成了明確的、可觀察到的具體協(xié)議。默契合謀企業(yè)之間沒有協(xié)議，僅通過觀察或預(yù)期對手行為來協(xié)調(diào)彼此行為。

主導(dǎo)廠商的價格領(lǐng)先機(jī)制支配性價格領(lǐng)導(dǎo)1911-1960，美國鋼鐵公司成為鋼鐵行業(yè)默認(rèn)的價格領(lǐng)導(dǎo)者，鋼鐵行業(yè)使用默認(rèn)的價格領(lǐng)先機(jī)制維持價格穩(wěn)定性串謀式價格領(lǐng)導(dǎo)空調(diào)晴雨表式價格領(lǐng)導(dǎo)汽油一、重復(fù)博弈與卡特爾的穩(wěn)定性合謀形成的利益動機(jī)在價格卡特爾里，單個企業(yè)所獲得的利潤要大于寡頭企業(yè)進(jìn)行非合作決策時各自獲得的利潤。卡特爾面對的是向下傾斜的需求曲線，因此它要提高價格就必須限制各成員寡頭的產(chǎn)量。7合謀形成的理論基礎(chǔ)需求集團(tuán)邊際成本Q*QQMPP*集團(tuán)邊際收益PM由于集團(tuán)邊際收益小于邊際成本，導(dǎo)致集團(tuán)成員進(jìn)行共謀，限產(chǎn)提價上述卡特爾的不穩(wěn)定性分析是建立在單期靜態(tài)分析的基礎(chǔ)上的，如果卡特爾企業(yè)成員進(jìn)行多期重復(fù)博弈，就會得到不同的結(jié)果？以πi(pit,pjt)表示企業(yè)i在t時的利潤（t=0,…,T），其中pit為i索取的價格，pjt為它的對手j索取的價格。在每個時期t，兩企業(yè)同時選擇它們的價格(p1t,p2t)。價格戰(zhàn)略pit依賴于歷史。從任何給定的t時期開始，每個企業(yè)的戰(zhàn)略都是在其競爭對手的戰(zhàn)略給定的情況下，使其利潤的當(dāng)前貼現(xiàn)值最大化。首先，假定時期是有限的：T<+∞T期的均衡價格是什么？動態(tài)價格博弈的均衡是伯川德均衡，即piT=pjT=cT-1期的均衡價格是什么？由于在T-1期的價格選擇影響T期的利潤水平，一切事情都會像T就是最后一個時期一樣。因此，各企業(yè)也在T-1時期選擇競爭性的價格，即piT-1=pjT-1=c我們依次向前類推T-2、T-3…1、0，T+1期價格博弈的結(jié)果是伯川德均衡重復(fù)了T+1次。

當(dāng)時期為無限，即T=+∞時，情況就會發(fā)生不同的變化。一方面，伯川德均衡無限次的重復(fù)仍然是這一博弈的均衡。但另一方面，重復(fù)的伯川德均衡不再是唯一的均衡。如果貼現(xiàn)因子足夠高，它們就構(gòu)成一個合謀均衡。冷酷策略冷酷策略又叫扳機(jī)策略、觸發(fā)策略冷酷策略是指在重復(fù)的博弈中，只要所有的參與者都采取合作的策略，則合作就一直進(jìn)行下去。但如果有一方離開了合作，合作就永遠(yuǎn)終止。冷酷策略：一種合謀的假設(shè)

假設(shè)兩廠商都相信對方將會實(shí)施冷酷戰(zhàn)略，即在t階段之前，其定價都是壟斷價格PM，一旦某廠商在t+1階段將價格降到PM以下，其對手亦會立即將價格降至邊際成本PC的水平，即達(dá)到納什-伯川德均衡。

如果兩廠商都將價格定位在PM水平上，則每個廠商的預(yù)期報酬折現(xiàn)值為：

V=πM/

2+δπM/

2+δ2πM/

2+δ3πM/

2+···=πM/

2（1-δ）而一旦某廠商在t+1階段將價格降到PM以下時，對方將會實(shí)施冷酷戰(zhàn)略，合謀將中止，此時背叛得到的最優(yōu)報酬V’=πM。因此，合謀得以維持的條件是V≥V’，也即：δ≥1/2

以上，δ是折現(xiàn)因子。顯然，δ越大，合謀的可能性越大。冷酷策略：一種合謀的假設(shè)二、公開合謀及其實(shí)施機(jī)制共同成本手冊與多產(chǎn)品定價公式交貨定價零售價格維持（RPM）通常是指供應(yīng)商與零售商之間的上下游價格控制關(guān)系。

二、公開合謀及其實(shí)施機(jī)制最惠消費(fèi)者條款銷售商向所有顧客做出承諾，賣方不會以更低的價格銷售給其他購買者。有追溯效力的條款保證了現(xiàn)行的消費(fèi)者也可以因未來的價格折扣而獲利。競爭一致條款廠商承諾其將與競爭對手的價格一致，若競爭對手提供較低價格，其也將同幅降價，或者允許解除合同。分割市場與固定市場份額

通過分配給每一個廠商一定的購買者或者地理區(qū)域從而成功地維系了合謀。三、形成和維持合謀的因素卡特爾是否能夠形成，也取決于建立卡特爾的收益和成本，收益主要就是提高行業(yè)價格水平后的超額利潤，成本則主要是組建卡特爾的組織成本、防止欺騙和預(yù)期懲罰的成本。

促成合謀的因素主要有以下幾種：☆市場集中度☆需求彈性☆企業(yè)成本☆產(chǎn)品同質(zhì)☆多市場接觸☆行業(yè)協(xié)會☆信息的非對稱性☆訂單性質(zhì)

市場集中度與合謀一般而言，市場集中度越高，合謀越容易形成。

維系合謀的貼現(xiàn)因子隨著n的增加而增大較少的廠商便于集中協(xié)商產(chǎn)量或價格、易于彼此監(jiān)督、不易被反壟斷機(jī)構(gòu)察覺。

企業(yè)成本與合謀一般而言，企業(yè)成本越接近，合謀越容易形成。

19合謀的形成：廠商成本的不同增加了合謀協(xié)議達(dá)成的難度合謀的維持：如果廠商的邊際成本曲線幾乎垂直，那么廠商增加產(chǎn)出背叛合謀的可能性就較小。

企業(yè)成本與合謀

多市場接觸與合謀如果在兩個市場上，兩廠商各具有相似的地位，則一般地講，合謀的條件同一個市場的情形基本相同。換句話說，此時，多重市場對合謀的影響不大。如果在兩個不同的市場上，兩廠商各具優(yōu)勢，此時，為避免在弱勢市場上受到報復(fù)，合謀相對更加容易維持。Firm1Firm2Market1CMarket2C21信息的非對稱性需求彈性需求彈性小有利于合謀形成。產(chǎn)品同質(zhì)產(chǎn)品同質(zhì)易于達(dá)成合謀協(xié)議；產(chǎn)品同質(zhì)易于察覺成員背叛。行業(yè)協(xié)會提供一個信息交換的平臺，減少了廠商之間集會和協(xié)調(diào)的成本。訂單性質(zhì)大額訂單意味著一次背叛的收益巨大，隔較長時間才會簽訂一次訂單意味著懲罰會拖得很長。三、形成和維持合謀的因素四、合謀與市場競爭一般來說，與市場競爭相比，企業(yè)的合謀會降低市場效率和社會福利水平。在絕大多數(shù)國家，合謀是被法律判定為違法的。但通常合謀是難以觀察到的，公共政策的一個重要目的就是限制合謀的發(fā)生。但合謀并不總是劣于市場競爭的

合謀形成的利益動機(jī)是什么？假設(shè)戰(zhàn)爭-和平博弈，國家1和2都選擇戰(zhàn)爭的收益都為1；都