第三章國際貿(mào)易的現(xiàn)代與當(dāng)代理論

第三章

國際貿(mào)易的現(xiàn)代與當(dāng)代理論

要素稟賦理論及其分析列昂惕夫反論及國際貿(mào)易新要素理論國際貿(mào)易的當(dāng)代理論第一節(jié)

要素稟賦理論（H－O模型及其分析）FactorEndowmentTheory

赫克歇爾于1919年提出了要素稟賦論的基本論點(diǎn)。俄林在1933年出版的《區(qū)際貿(mào)易和國際貿(mào)易》一書中繼承并發(fā)展了赫克歇爾的論點(diǎn)，創(chuàng)立了要素稟賦理論,所以要素稟賦理論又被稱為赫-俄理論(H－O定理)。BertilGotthardOhlin

EliFHeckscher

赫克歇爾和俄林對李嘉圖的生產(chǎn)成本理論進(jìn)行了批判，認(rèn)為他將勞動作為生產(chǎn)的惟一要素，將各國耗費(fèi)在同一商品身上的勞動看作是同質(zhì)的，并將此作為進(jìn)行勞動成本比較的基礎(chǔ)，這是錯誤的。導(dǎo)致生產(chǎn)成本差異的不僅僅是勞動，還包括其他多種要素，如土地、資本和其他資源。

一、相關(guān)概念

1.要素稟賦

一國所擁有的兩種生產(chǎn)要素的相對比例。

LKOEAEB●●2.要素密集度生產(chǎn)某產(chǎn)品所需投入的兩種生產(chǎn)要素的比例。

若

如果某種要素投入比例大，可稱為該要素密集度程度高。則X為資本密集型產(chǎn)品，Y為勞動密集型產(chǎn)品。

LKO●●●●X′XY′YAA′BB′二、H－O模型的基本命題

1.模型的提出與要解決的問題李嘉圖的比較利益說認(rèn)為，比較利益產(chǎn)生自各國之間勞動生產(chǎn)率的差異以及由此產(chǎn)生的勞動成本差異。后人以機(jī)會成本差異代替了勞動成本差異，但勞動成本差異產(chǎn)生的原因并未以解釋，H－O模型對此給予了說明。

2×2×2兩國相同部門的生產(chǎn)函數(shù)相同商品、要素市場屬于完全競爭市場，要素在一國內(nèi)可以完全流動，在國際完全不流動。兩國要素供給既定，A國為資本豐裕國，因而利息率相對較低，B國為勞動豐裕國，因而工資率相對較低不考慮運(yùn)輸、需求、貿(mào)易壁壘等其它影響貿(mào)易的因素2、模型基本假設(shè)經(jīng)常還會見到其它的前提假定：兩國消費(fèi)者偏好相同規(guī)模收益不變X為勞動密集型產(chǎn)品，Y為資本密集型產(chǎn)品

3.H－O模型的基本命題分析在國際貿(mào)易體系中，一國應(yīng)當(dāng)出口密集使用本國豐裕要素生產(chǎn)的商品，進(jìn)口密集使用本國稀缺要素生產(chǎn)的商品。如果兩國生產(chǎn)要素存量的比例不同，即使兩國相同要素的生產(chǎn)率相同，也會產(chǎn)生生產(chǎn)成本的差異，從而使兩國發(fā)生商品流動，及貿(mào)易關(guān)系。國際貿(mào)易的結(jié)果是使各貿(mào)易參與國之間的要素報酬（利息、地租、工資）差異縮小，出現(xiàn)要素價格均等化趨勢。

H-O模型的基本邏輯要素稟賦要素供給要素存量比率要素價格絕對差成本絕對差

產(chǎn)品價格絕對差國際貿(mào)易推理過程

國際貿(mào)易商品價格商品成本要素價格要素供給要素的派生需求最終產(chǎn)品需求消費(fèi)偏好生產(chǎn)要素所有者的收入分配技術(shù)

四、要素稟賦理論分析1.PPFLKOXYO●●AA′BB′2.封閉條件下的相對價格●●A′AB′BXYOEAEB3.H－O定理●A′AB′BXYO●●●CAQBQACBOAOB

2.H－O模型的數(shù)學(xué)推導(dǎo)證明A國為資本相對豐富國家，因而A國利息率較低，工資率較高；B國為勞動相對豐富的國家，因而B國工資率較低，利息率較高數(shù)學(xué)證明存在價格差，貿(mào)易產(chǎn)生

如果出現(xiàn)要素價格均衡＝商品價格差為零，能夠?qū)崿F(xiàn)這一結(jié)果的可能性是：兩國的要素價格比趨同

雷布?xì)J斯基定理OXYBTACDTX1X2Y1Y2X產(chǎn)品成本降低幅度大于Y，X產(chǎn)量增加直到交換比率等于邊際機(jī)會成本（T的斜率）。Y產(chǎn)量比增長前絕對減少。要素價格均等化定理

（H－O－S定理）Factor-PriceEqualizationTheory當(dāng)代凱恩斯主義的集大成者，經(jīng)濟(jì)學(xué)的最后一個通才。

1941年發(fā)表《實(shí)際工資和保護(hù)主義》和1948年發(fā)表《國際貿(mào)易與要素價格均等化》。PaulA.Samuelson

斯托珀－薩繆爾森定理

某一商品相對價格的上升，將導(dǎo)致該商品密集使用的生產(chǎn)要素的實(shí)際價格或報酬提高，而另一種生產(chǎn)要素的實(shí)際價格或報酬則下降。

國際貿(mào)易會提高該國豐裕要素所有者的實(shí)際收入，降低稀缺要素所有者的實(shí)際收入。國際貿(mào)易雖改善了一國整體的福利水平，但并不是對每一個人都是有利的。要素價格均等化理論

隨著分工生產(chǎn)、貿(mào)易的擴(kuò)大，貿(mào)易前相對便宜的要素價格會上漲，相對昂貴的要素價格會下降，導(dǎo)致各國的要素價格趨于一致。即通過生產(chǎn)要素的國際移動和商品的國際移動導(dǎo)致要素價格的均等化①俄林認(rèn)為，要素價格均等化是一種趨勢。②薩謬爾森認(rèn)為，要素價格均等化不僅是一種趨勢，而是一種必然結(jié)果。.A國貿(mào)易前W低R高貿(mào)易后W提高R降低B國貿(mào)易前W高R低貿(mào)易后W降低R提高均等國家間商品貿(mào)易對兩國生產(chǎn)要素價格的影響假定：A國是勞動力較為豐裕、資本較為稀缺的國家B國是資本較為豐裕，勞動力較為稀缺的國家

結(jié)論：自由貿(mào)易通過商品相對價格的均等化，將使同種要素的絕對和相對價格趨于均等。但在現(xiàn)實(shí)中無法實(shí)現(xiàn)。主要工業(yè)國制造業(yè)小時工資

（占美國的百分比）國家19591970198319902000日本1124518696法國27416210291英國2935538584德國295684142140加拿大4257758490美國100100100100100

第二節(jié)

列昂惕夫反論及國際貿(mào)易新要素理論theLeontiefParadox

美籍俄裔著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家。創(chuàng)立投入產(chǎn)出分析法，于1973年獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎。WassilyLeontief

1、反論的提出列昂惕夫用投入產(chǎn)出分析方法，以美國為例，驗(yàn)證H-O定理。里昂惕夫的實(shí)證檢驗(yàn)也得出了與H-O定理完全相反的結(jié)論。里昂惕夫之迷1947年的數(shù)據(jù)：

數(shù)據(jù)表明：美國是一個生產(chǎn)、出口勞動密集型產(chǎn)品，進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品的的國家。這完全背離了里昂惕夫的本意以及要素稟賦理論對當(dāng)時美國情況的判斷結(jié)果。1952年以及1962年的數(shù)據(jù)得到的是同樣結(jié)果。

2、反論的基本內(nèi)容

列昂惕夫用投入產(chǎn)出分析方法，以美國為例，驗(yàn)證H-O定理。列昂惕夫發(fā)現(xiàn)美國參加國際分工是建立勞動密集型專業(yè)分工基礎(chǔ)之上，而不是建立在資本密集型專業(yè)化分工之上的，即美國是通過對外貿(mào)易安排剩余勞動力和節(jié)約資本的。得出了與H-O定理完全相反的結(jié)論，在西方引起了轟動，被稱為“列昂惕夫之謎”或“列昂惕夫反論”。二、對里昂惕夫之謎的解釋1.勞動不同質(zhì)2.人力資本的作用3.自然資源缺乏4.關(guān)稅結(jié)構(gòu)說5.資本密集型產(chǎn)品需求偏好論6.要素密集度逆轉(zhuǎn)1.勞動不同質(zhì)

里昂惕夫?qū)ψ约喊l(fā)現(xiàn)的“迷”是這樣解釋的：美同的勞動力具有更高的勞動效率，如果將美國生產(chǎn)的與進(jìn)口競爭產(chǎn)品的資本---勞動比率，折算成國外的同類產(chǎn)品生產(chǎn)的資本---勞動比率，數(shù)值會大大降低。里昂惕大認(rèn)為：采用同樣數(shù)量的資本美國工人可以生產(chǎn)出比其他國家工人多3倍的產(chǎn)品，即美國工人的勞動效率是其他國家工人勞動效率的3倍。為什么美國的勞動力較外國的勞動效率高，里昂惕夫認(rèn)為是因?yàn)槊绹哂斜容^良好的企業(yè)組織管理技術(shù)及生產(chǎn)環(huán)境。但是反對的意見針鋒相對；既然這些因素能夠促使美國的勞動具有較高的效率，同樣也應(yīng)該能使美國的資本具有較外國更高的效率。另外，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家克雷寧（kralnin）于1965年的研究表明，美國工人的勞動效率比歐洲國家工人的勞動效率最多只高到1.2－1.25倍(在相同的勞動條件下），按這樣的比率換算，里昂惕夫之謎并不能消除。與進(jìn)口競爭品3,091,339$170人18,180$/人2.人力資本說

在里昂惕夫之后美國的不少經(jīng)濟(jì)學(xué)家如克拉維斯（Kravis)基辛（Keesing)、凱能（Kenun)、鮑德溫(Baldwin）、舒爾茨（Schnltz）等相繼提出并發(fā)展了“人力資本”說來解釋里昂惕大之謎。他們認(rèn)為：H--O理論所說的資本要素實(shí)際只是指物質(zhì)資本如機(jī)器、廠房設(shè)備等，卻不包括人力資本，人力資本指投入教育。職業(yè)培訓(xùn)、健康保障等項(xiàng)上的支出，與物質(zhì)資本一樣，人力資本投入也能在既定的資源水平上增加產(chǎn)出。美國的生產(chǎn)投入了較多的“人力資本”。因此，從廣義的資本含義上講，美國出口的仍是資本密集型產(chǎn)品。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家凱能提出了一個精確的修正方案，把美國熟練技術(shù)工人的收入高出非熟練工人的收入部分予以資本化，將其視為一種物質(zhì)資本，與有形的物質(zhì)資本相加，然后作為資本/勞動比率的分子，經(jīng)過這般處理，里昂惕夫之謎頓然消失。3.自然資源缺乏

自然資源產(chǎn)品既不是勞動密集型產(chǎn)品，又不是資本密集型產(chǎn)品，如木材、礦產(chǎn)品．4.關(guān)稅結(jié)構(gòu)扭曲

從理論上講，貿(mào)易壁技能阻礙貿(mào)易的進(jìn)行，甚至中止貿(mào)易但不能改變貿(mào)易的格局。實(shí)際上貿(mào)易壁壘可以產(chǎn)生類似里昂惕夫之謎的結(jié)果。貿(mào)易壁壘干擾說認(rèn)為：產(chǎn)生“謎”的原因是市場的不完善也就是講國際間的商品流動要受貿(mào)易參加國的關(guān)稅及非關(guān)稅壁壘的限制，這就使建立在完全競爭的市場機(jī)制假設(shè)前提下的H--0理論不能成立。事實(shí)上美國政府為了保護(hù)國內(nèi)非熟練、半熟練上人就業(yè)，其進(jìn)口關(guān)稅的征收對象主要是針對勞動密集型產(chǎn)品。因此計多外國的勞動密集型產(chǎn)品均被排除于美國的進(jìn)口之外，美國必需自己擴(kuò)大勞動密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)以替代進(jìn)口。不過美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家鮑德溫以細(xì)致的研究證明，即使除去貿(mào)易的影響也只能減輕而無法消除里昂惕夫之謎。5.要素密集度逆轉(zhuǎn)說美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家霍德和納亞等指出，按照H--O模式，一種商品總是以某種要素密集型的方式生產(chǎn)出來的，如食品是資本密集型，布是勞動密集型產(chǎn)品。其實(shí)，這一論斷是欠妥的，某種產(chǎn)品在某個國家即定的要素價格條件下是勞動密集型產(chǎn)品，在另一個國家的要素價格條件下可能是資本密集型產(chǎn)品。即：要素密集度發(fā)生逆轉(zhuǎn)。二、國際貿(mào)易新要素理論1.人力資本說認(rèn)為人力資本的結(jié)構(gòu)與物質(zhì)資本同樣重要，一個國家應(yīng)該重視人力投資，取得好的投資效益，才可能產(chǎn)生新的比較優(yōu)勢2.R&D學(xué)說研究與開發(fā)也是一種生產(chǎn)要素、研究與開發(fā)的多寡，可以改變一個國家在國際分工中的比較優(yōu)勢。該學(xué)說強(qiáng)調(diào)了科技在國際貿(mào)易優(yōu)勢形成中的作用，符合國際貿(mào)易發(fā)展的趨勢3.信息貿(mào)易理論信息是可以創(chuàng)造價值并能進(jìn)行交換的無形資源，是現(xiàn)代生產(chǎn)要素的組成部分，占有信息可改變比較優(yōu)勢，可以促進(jìn)一國貿(mào)易格局的變化。理論還不完善，但代表重要的發(fā)展方向三、國際貿(mào)易產(chǎn)品生命周期理論1.國際貿(mào)易技術(shù)差距論的基本內(nèi)容與評價技術(shù)差距論認(rèn)為貿(mào)易國之間技術(shù)差異的存在是解釋某類貿(mào)易發(fā)生的原因。新產(chǎn)品總是在發(fā)達(dá)國家首先誕生，其他國家由于技術(shù)差距，要等一段時間后才能進(jìn)行模仿性生產(chǎn)，在這一段時間內(nèi)便存在貿(mào)易的機(jī)會與可能了。一、技術(shù)差距理論1961年，波斯納（Posner)提出。假設(shè)：兩國之間技術(shù)水平存在差距，并不總是相同?；舅悸罚杭夹g(shù)是獨(dú)立的生產(chǎn)要素，各國具有不同的技術(shù)水平，技術(shù)領(lǐng)先國家會形成技術(shù)密集型產(chǎn)品的比較優(yōu)勢，其成為發(fā)展外貿(mào)的基礎(chǔ)。圖形分析t0A國生產(chǎn)消費(fèi)tt1t2t3需求時滯模仿時滯B國生產(chǎn)消費(fèi)A國生產(chǎn)B國生產(chǎn)A國出口B國出口引子：產(chǎn)品生命周期2.產(chǎn)品生命周期理論1966年，弗農(nóng)（Vernon)提出。1.產(chǎn)品生命周期

產(chǎn)品和生物一樣有生命周期，要經(jīng)歷創(chuàng)新、成長、成熟和衰退階段的全過程。將周期理論與國際貿(mào)易結(jié)合，使比較利益從靜態(tài)發(fā)展為動態(tài)2.產(chǎn)品階段（1）初始期：技術(shù)密集型（2）成長期：資本密集型（3）成熟期：勞動密集型3.產(chǎn)品生命周期與國際貿(mào)易

根據(jù)產(chǎn)品生命周期變化，各國在各種投入上的比較優(yōu)勢不同，從而在該產(chǎn)品的不同階段擁有比較優(yōu)勢，為國際貿(mào)易奠定基礎(chǔ)。（1）初始期：少數(shù)先進(jìn)國家具有優(yōu)勢，出口到其他發(fā)達(dá)國家。（2）成長期：發(fā)達(dá)國家具有優(yōu)勢，出口到發(fā)展中國家。（3）成熟期：發(fā)展中國家具有優(yōu)勢，出口到發(fā)達(dá)國家。產(chǎn)品生命周期與國際貿(mào)易Q出口>進(jìn)口進(jìn)口>出口貿(mào)易開始美國歐洲發(fā)展中國家歐洲成為凈進(jìn)口國美國成為凈進(jìn)口國發(fā)展中國家成為凈進(jìn)口國t1t2t3t4t5產(chǎn)品生命周期理論的圖解生產(chǎn)第一階段第二階段第三階段第四階段第五階段發(fā)明國模仿國第三國消費(fèi)消費(fèi)消費(fèi)生產(chǎn)生產(chǎn)出口進(jìn)口出口進(jìn)口產(chǎn)量時間國際貿(mào)易產(chǎn)品生命周期的理論意義和評價該理論考察了當(dāng)周期變化時，比較利益是怎樣從一個國家轉(zhuǎn)移到另一個國家，這樣使得比較利益學(xué)說、H－O模型動態(tài)化，對于相對落后國家在國際分工中確定自己的地位和參與格局，并且在發(fā)展過程中應(yīng)該如何進(jìn)行生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的升級、改造具有指導(dǎo)性意義。該理論使得國際貿(mào)易理論從靜態(tài)到動態(tài)，把管理、科技、外部經(jīng)濟(jì)因素等引入貿(mào)易模型，是進(jìn)步，但由于經(jīng)濟(jì)生活中存在著各種不確定性因素，各國面臨的產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向和環(huán)境不同，故生命周期的循環(huán)并不是國際貿(mào)易普遍的、必然的現(xiàn)象。而且在這種動態(tài)中創(chuàng)新與模仿者的地位卻有某種程度的固定。第三節(jié)

國際貿(mào)易的當(dāng)代理論產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論政策貿(mào)易理論一、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論1.產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的提出與假設(shè)前提2.產(chǎn)品的同、異質(zhì)性3.同質(zhì)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易4.異質(zhì)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（產(chǎn)品牌號、規(guī)格、服務(wù)等不同）5.需求偏好相似論（圖）6.規(guī)模經(jīng)濟(jì)的貿(mào)易利益（圖）（P354）產(chǎn)品的同、異質(zhì)性同一產(chǎn)業(yè)：指生產(chǎn)的產(chǎn)品投入要素相近，產(chǎn)品用途可以相互替代；產(chǎn)品同質(zhì)性：指產(chǎn)品間可以完全相互替代，市場區(qū)位不同，市場時間不同；產(chǎn)品異質(zhì)性：指產(chǎn)品間不能完全替代（尚可替代），要素投入具有相似性。同質(zhì)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易國家大宗商品合作或技術(shù)因素轉(zhuǎn)口貿(mào)易政府干預(yù)季節(jié)性產(chǎn)品需求偏好相似論質(zhì)量收入YPAB7、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平的衡量指數(shù)

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)：，T愈接近1，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度愈高；T愈接近0，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度愈低。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易實(shí)例：

1964年《北美汽車貿(mào)易協(xié)定》

1965年以前，加拿大和美國的關(guān)稅保護(hù)使加拿大成為一個汽車基本自給自足的國家，且加拿大的汽車工業(yè)被美國汽車工業(yè)的幾個大廠商控制，其規(guī)模約為美國的1/10。

美國廠商在加拿大的子公司發(fā)現(xiàn)了小規(guī)模帶來的種種不利：不得不生產(chǎn)各種各樣的產(chǎn)品；工廠不得不經(jīng)常停產(chǎn)以實(shí)現(xiàn)從一個產(chǎn)品項(xiàng)目向另一個產(chǎn)品項(xiàng)目的轉(zhuǎn)換；不得不保持較多的庫存；不得不少采用專業(yè)化的機(jī)器設(shè)備，等等。

美國和加拿大政府于1964年建立了一個汽車自由貿(mào)易區(qū)，使得汽車廠商得以重組生產(chǎn)：美國廠商在加拿大各子公司大力削減其產(chǎn)品種類；加拿大一方面從美國進(jìn)口自己不再生產(chǎn)的汽車車型，另一方面向美國出口其生產(chǎn)的車型。結(jié)果：1962年，加拿大向美國出口價值1600萬美元的汽車產(chǎn)品，從美國進(jìn)口5.19億美元的汽車產(chǎn)品。1968年，加拿大向美國出口價值24億美元的汽車產(chǎn)品，從美國進(jìn)口29億美元的汽車產(chǎn)品。到20世紀(jì)70年代初，加拿大汽車工業(yè)的生產(chǎn)效率已經(jīng)可以與美國同行相媲美。二、政策貿(mào)易理論1.戰(zhàn)略貿(mào)易政策2.貿(mào)易