國家高新技術(shù)企業(yè)認定工作

高新技術(shù)企業(yè)認定

有關(guān)問題簡介

2011年12月主要內(nèi)容一、背景介紹二、主要指標三、主要指標解釋一、背景介紹1.為什么要出臺新的認定管理辦法?2.現(xiàn)行高企認定管理辦法存在那些主要問題?3.新認定管理辦法的核心精神是什么？4.新認定政策要達到什么目標？二、主要指標（一）企業(yè)應(yīng)擁有核心自主知識產(chǎn)權(quán)；（二）企業(yè)技術(shù)與經(jīng)營活動須符合《國家重點支持的高新技術(shù)領(lǐng)域》要求；（三）具有大學?？埔陨蠈W歷的科技人員占企業(yè)職工總數(shù)的30%以上，其中研發(fā)人員占企業(yè)職工總數(shù)的10%以上；二、主要指標（四）企業(yè)研究開發(fā)投入總額占銷售收入總額的比例不低于如下要求：1.最近一年銷售收入小于5,000萬元的企業(yè)，比例不低于6%；2.最近一年銷售收入在5,000萬元至20,000萬元的企業(yè)，比例不低于4%；3.最近一年銷售收入在20,000萬元以上的企業(yè)，比例不低于3%。其中，企業(yè)在中國境內(nèi)發(fā)生的研究開發(fā)投入總額占全部研究開發(fā)投入總額的比例不低于60%。企業(yè)注冊成立時間不足三年的，按實際經(jīng)營年限計算；二、主要指標（五）高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）收入的總和應(yīng)占企業(yè)當年總收入的60%以上；（六）企業(yè)研究開發(fā)組織管理水平、科技成果轉(zhuǎn)化能力、自主知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量、銷售與總資產(chǎn)成長性等指標得70分以上。三、主要指標的說明（一）研究開發(fā)活動與研發(fā)費用1．研究開發(fā)活動定義為獲得科學與技術(shù)（不包括人文、社會科學）新知識，創(chuàng)造性運用科學技術(shù)新知識，或?qū)嵸|(zhì)性改進技術(shù)、產(chǎn)品（服務(wù)）而持續(xù)進行的具有明確目標的活動。創(chuàng)造性運用科學技術(shù)新知識，或?qū)嵸|(zhì)性改進技術(shù)、產(chǎn)品（服務(wù)），是指企業(yè)在技術(shù)、產(chǎn)品（服務(wù)）方面的創(chuàng)新取得了有價值的進步，對本地區(qū)（省、自治區(qū)、直轄市或計劃單列市）相關(guān)行業(yè)的技術(shù)進步具有推動作用，不包括企業(yè)從事的常規(guī)性升級或?qū)δ稠椏蒲谐晒苯討?yīng)用等活動（如直接采用新的工藝、材料、裝置、產(chǎn)品、服務(wù)或知識等）。三、主要指標的說明2.研發(fā)費用三、主要指標的說明3．研究開發(fā)活動的判定

行業(yè)標準判斷法。按國家有關(guān)部門或全國(世界)行業(yè)協(xié)會等具備相應(yīng)資質(zhì)的機構(gòu)提供的相關(guān)技術(shù)參數(shù)(標準)進行判斷。專家判斷法。判斷的原則是：獲得新知識或創(chuàng)造性運用新知識以及技術(shù)的實質(zhì)改進應(yīng)當是企業(yè)所在技術(shù)(行業(yè))領(lǐng)域內(nèi)可被同行業(yè)專家公認的和有價值的進步。目標或結(jié)果判定法。檢查研發(fā)活動(項目)的立項及預(yù)算報告，重點了解進行研發(fā)活動的目的(創(chuàng)新性),計劃投入資源(預(yù)算)；研發(fā)活動是否形成了最終成果或中間性成果，如專利等知識產(chǎn)權(quán)或其他形式的科技成果。按上述三種方法依次判定。三、主要指標的說明（二）核心自主知識產(chǎn)權(quán)

是指企業(yè)作為權(quán)利人在中國境內(nèi)（不含港、澳、臺地區(qū)）注冊的，近三年內(nèi)通過自主研發(fā)、受讓、受贈、并購等方式獲得，或通過5年以上的獨占許可方式擁有，對企業(yè)主要產(chǎn)品（服務(wù)）的核心技術(shù)發(fā)揮支持作用的自主知識產(chǎn)權(quán)。包括：發(fā)明、實用新型、以及非簡單改變產(chǎn)品圖案和形狀的外觀設(shè)計（主要是指：運用科學和工程技術(shù)的方法，經(jīng)過研究與開發(fā)過程得到的外觀設(shè)計）、軟件著作版權(quán)、集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)、植物新品種。三、主要指標的說明（三）企業(yè)科技人員和研究開發(fā)人員

1．企業(yè)科技人員是指直接從事科技活動、以及專門從事科技活動管理和提供服務(wù)的，累計實際工作時間183天以上的人員。具體包括：直接從事科技活動的人員以及為科技活動提供輔助服務(wù)的人員。2．企業(yè)研究開發(fā)人員企業(yè)研究開發(fā)人員主要包括研究人員、技術(shù)人員和輔助人員三類，應(yīng)根據(jù)企業(yè)的技術(shù)研發(fā)過程確認技術(shù)研究人員身份，確定是否應(yīng)納入統(tǒng)計范圍。三、主要指標的說明（四）高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）收入企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新、開展研發(fā)活動，形成符合《重點領(lǐng)域》要求的產(chǎn)品（服務(wù)）收入與技術(shù)性收入的總和。技術(shù)性收入主要包括以下幾個部分：1.技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入：指企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果通過技術(shù)貿(mào)易、技術(shù)轉(zhuǎn)讓所獲得的收入；2.技術(shù)承包收入：包括技術(shù)項目設(shè)計、技術(shù)工程實施所獲得的收入；3.技術(shù)服務(wù)收入：指企業(yè)利用自己的人力、物力和數(shù)據(jù)系統(tǒng)等為社會和用戶提供技術(shù)方案、數(shù)據(jù)處理、測試分析及其他類型的服務(wù)所獲得的收入；4.接受委托科研收入：指企業(yè)承擔社會各方面委托研究開發(fā)、中間試驗及新產(chǎn)品開發(fā)所獲得的收入。三、主要指標的說明(五)自主知識產(chǎn)權(quán)、研究開發(fā)組織管理水平、科技成果轉(zhuǎn)化能力、以及資產(chǎn)與銷售成長率的具體評價方法序號指標賦值1核心自主知識產(chǎn)權(quán)302科技成果轉(zhuǎn)化能力303研究開發(fā)的組織管理水平204成長性指標20合計

100三、主要指標的說明指標計算與賦值說明四項指標賦予不同的數(shù)值(簡稱”賦值”),每項指標分數(shù)比例分六個檔次：A,B,C,D,E,F。分數(shù)比例分別為0.8-1.0,0.60-0.79,0.40-0.59,0.20-0.39,0.01-0.19,0。各項指標實際得分為：本指標賦值乘以分數(shù)比例。1．核心自主知識產(chǎn)權(quán)（30）

企業(yè)擁有的專利、軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)、植物新品種等核心自主知識產(chǎn)權(quán)的數(shù)量（不含商標）。

A.6項，或１項發(fā)明專利

B.5項C.4項D.3項

E.1～2項F.0項下一頁

說明1.由專家對企業(yè)申報的核心自主知識產(chǎn)權(quán)是否符合《工作指引》要求進行評判。2.同一知識產(chǎn)權(quán)在國內(nèi)外的申請、登記只記為一項。3.若知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造人與知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬人分離，在計算知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量時可分別計算。4.專利以獲得授權(quán)證書為準。5.企業(yè)不具備核心自主知識產(chǎn)權(quán)的不能認定為高新技術(shù)企業(yè)。返回

2．科技成果轉(zhuǎn)化能力（30）最近3年內(nèi)科技成果轉(zhuǎn)化的年平均數(shù)。

A.4項以上

B.3～4項（不含3項）

C.2～3項（不含2項）

D.1～2項（不含1項）

E.1項

F.0項下一頁

說明1.同一科學技術(shù)成果（專利、版權(quán)、技術(shù)使用許可證、注冊的軟件版權(quán)、集成電路布圖設(shè)計）在國內(nèi)外的申請只記為一項。2.購入或出售技術(shù)成果以正式技術(shù)合同為準。3.此項評價可計入技術(shù)訣竅，但價值較小的不算在內(nèi)。從產(chǎn)品或工藝的改進表現(xiàn)來評價技術(shù)訣竅等的價值大?。ㄆ髽I(yè)可以不披露具體內(nèi)容）。4.技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的判斷依據(jù)是：企業(yè)以技術(shù)成果形成產(chǎn)品、服務(wù)、樣品、樣機等。返回3．研究開發(fā)的組織管理水平（20）（1）制定了研究開發(fā)項目立項報告;（2）建立了研發(fā)投入核算體系；（3）開展了產(chǎn)學研合作的研發(fā)活動；（4）設(shè)有研發(fā)機構(gòu)并具備相應(yīng)的設(shè)施和設(shè)備；（5）建立了研發(fā)人員的績效考核獎勵制度。

A.5項都符合要求

B.4項符合要求C.3項符合要求

D.2項符合要求E.1項符合要求

F.均不符合要求返回4．總資產(chǎn)和銷售額成長性指標（20）成長性指標(20分)得分指標賦值≥0.35≥0.25≥0.15≥0.05<0.05ABCDE總資產(chǎn)增長率賦值（10分）銷售增長率賦值(10分)返回4.總資產(chǎn)和銷售額成長性指標（20）(六)《國家重點支持的高新技術(shù)領(lǐng)域》

編制原則體現(xiàn)高新技術(shù)企業(yè)認定工作的總體目標，突出國家宏觀政策導(dǎo)向和產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略；體現(xiàn)技術(shù)發(fā)展趨勢和產(chǎn)業(yè)發(fā)展熱點，突出市場導(dǎo)向；體現(xiàn)高精尖的技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀和代表性，兼顧技術(shù)服務(wù)業(yè)等新興產(chǎn)業(yè)。下一頁(六)《國家重點支持的高新技術(shù)領(lǐng)域》主要內(nèi)容（一）電子信息技術(shù)（二）生物與新醫(yī)藥技術(shù)（三）航空航天技術(shù)（四）新材料技術(shù)（五）高技術(shù)服務(wù)業(yè)（六）新能源及節(jié)能技術(shù)（七）資源與環(huán)境技術(shù)（八）高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)下一頁《國家重點支持的高新技術(shù)領(lǐng)域》關(guān)于支持和排除范圍的說明本著“有限目標、突出重點”的原則，共列出了43條排除的技術(shù)或產(chǎn)品范圍（標注星號部分）。確定的原則是：不符合國家產(chǎn)業(yè)政策、技術(shù)已比較成熟、常規(guī)或普通技術(shù)及產(chǎn)品等。對可以用技術(shù)參數(shù)加以限定的，盡量界定清晰。需排除的技術(shù)列在相應(yīng)的條目后面。比如大中型生物質(zhì)能利用技術(shù)，內(nèi)容界定如下：“生物質(zhì)直燃發(fā)電裝置6MW，生物質(zhì)固體燃料致密加工成型設(shè)備