2023年證券分析師之發(fā)布證券研究報告業(yè)務能力檢測試卷B卷附答案

2023年證券分析師之發(fā)布證券研究報告業(yè)務能力檢測試卷B卷附答案單選題（共100題）1、很據(jù)服務對象的不同，證券投資咨詢業(yè)務可進一步細分為（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C2、稅收對宏觀經(jīng)濟具有調節(jié)（）的功能。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C3、貨幣供給是（）以滿足其貨幣需求的過程。A.中央銀行向經(jīng)濟主體供給貨幣B.政府授權中央銀行向經(jīng)濟主體供給貨幣C.一國或貨幣區(qū)的銀行系統(tǒng)向經(jīng)濟主體供給貨幣D.現(xiàn)代經(jīng)濟中的商業(yè)銀行向經(jīng)濟主體供給貨幣【答案】C4、利率期限結構理論中，市場分割理論的假設條件有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D5、差價期權一般持有（）。A.②③B.①②C.③④D.①④【答案】B6、兩個寡頭農業(yè)企業(yè)在定價方面博弈的收益矩陣如下表，則下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D7、利用歷史數(shù)據(jù)估計市盈率的方法有()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A8、2010年10月12日，中國證監(jiān)會頒布了()，明確了證券投資顧問業(yè)務和發(fā)布證券研究報告是證券投資咨詢業(yè)務的兩類基本形式。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A9、（），那么無風險利率越接近于實際情況。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C10、在貨款或融資活動進行時，貨款者和借款者并不能自由地在利率預期的基礎上將證券從一個償還期部分替換成另一個償還期部分。這是（）理論觀點。A.市場預期理論B.合理分析理論C.流動性偏好理論D.市場分割理論【答案】D11、上市公司的報表無需會計師事務所審計的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.ⅠD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A12、下列表述正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D13、以下影響存款總量變動的外部影響因素有（）A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A14、道氏理論認為股價的波動趨勢包括（）。A.②③④B.①②④C.①②③④D.①②③【答案】D15、關于壟斷競爭市場特征和生產者行為的說法，正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C16、在期權價值大于0的前提下；假設其他因素不變，以下能增加看跌期權價值的情況有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C17、下面關于匯率的表述中，不正確的是（）。A.匯率是一國貨幣與他國貨幣相互交換的比率B.匯率是由一國實際社會購買力平價和外匯市場上的供求決定C.匯率提高，本幣升值，出口將會增加D.匯率上升，本幣貶值，出口會增加【答案】C18、下列關于區(qū)間估計的說法中，正確的有()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D19、關于經(jīng)濟增長率，說法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D20、下列會計要素中，不屬于商業(yè)銀行所有者權益的有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C21、對于附息債券來說，其預期現(xiàn)金流來源包括（）。A.轉股股息和票面價值B.必要收益率和票面額C.定期收到的利息和票面本金額D.內部收益率和票面價值【答案】C22、公司盈利預測的假設主要包括（）預測等。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B23、下列屬于行業(yè)分析的主要任務的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A24、當中央銀行想刺激經(jīng)濟時，會增加貨幣投入量，使可貸資金的供給增加，此時利率()。A.上升B.下降C.不變D.不確定【答案】B25、對給定的終值計算現(xiàn)值的過程稱為（）。A.復利B.貼現(xiàn)C.單利D.現(xiàn)值【答案】B26、衡量公司營運能力的指標有（）。A.①②B.②③C.③④D.①②③④【答案】D27、存貨周轉率是衡量和評價公司（）等各環(huán)節(jié)管理狀況的綜合性指標。A.①②④B.②③④C.①②③D.①②③④【答案】C28、產業(yè)組織政策是以（）為目標的。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D29、概率又稱（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A30、我國比較系統(tǒng)地實行產業(yè)政策是在20世紀80年代后期，下列屬于我國產業(yè)政策的是（）。A.①②④B.①②C.①③④D.②④【答案】A31、資產負債率公式中的“資產總額”是扣除（）后的凈額。A.累計折舊B.無形資產C.應收賬款D.遞延資產【答案】A32、資本資產定價模型的假設條件有（）。A.①③④B.①②④C.①②③D.①②③④【答案】D33、可轉換債券的轉換價格修正是指由于公司股票出現(xiàn)（）等情況時，對轉換價格所作的必要調整。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】B34、若隨機向量(X，Y)服從二維正態(tài)分布，則()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C35、下列關于證券研究報告信息收集要求說法正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C36、以下關于時間價值的描述，正確的有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】B37、2005年某公司支付每股股息為1.80元，預計在未來的日子里該公司股票的股息按每年5%的速率増長，假定必要收益率是11%,當前股票的價格是40元，則下面說法正確的是（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C38、在證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布的證券研究報告中，應當載明的事項包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D39、在創(chuàng)新產品估值沒有確切的解析公式時，可采用（）方法。A.波動率指數(shù)B.Black-Scholes定價模型C.基礎資產的價格指數(shù)D.數(shù)值計算【答案】B40、關于壟斷競爭市場特征和生產者行為的說法，正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C41、我國信用體系的缺點錯誤的是（）。A.值用服務不配套B.相關法制不健全C.缺乏信用中介體系D.信用及信托關系發(fā)達【答案】D42、按計息方式分類，債券可分為（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B43、國際金融市場的劇烈動蕩對我國的證券市場的影響途徑是（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】A44、下列關于證券研究報告發(fā)布機構要求的說法中，正確的有（）。A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③【答案】D45、利率期限結構理論包括（）.A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B46、我國證券市場建立之初，上海證券交易所將上市公司分為5類，以下屬于這5類的是（）。A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③【答案】D47、在期權交易中，期權的買方為獲得期權合約所賦予的權利而向期權的賣方支付的費用是（）。A.交易費B.市場價格C.期權的價格D.時間價值【答案】C48、《中華人民共和國證券法》規(guī)定可以從事證券投資咨詢業(yè)務的主體有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D49、以下能夠促進證券價格上升的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C50、異方差的檢驗方法有（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A51、常見的關聯(lián)交易主要有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B52、下列屬于假設檢驗的一般步驟的有（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D53、市場法是資產評估的基本方法之一，下列關于市場法的說法正確的有（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B54、貨幣政策中的間接信用指導包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅲ.Ⅳ【答案】D55、關于滬深300指數(shù)期貨的結算價，說法正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D56、下列關于區(qū)間預測說法正確的有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】D57、公司盈利預測的假設有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A58、根據(jù)形態(tài)理論，股價的移動是有規(guī)律地運行的，證券市場中的勝利者往往是在（）采取行動而獲得收益的。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B59、完全壟斷型市場可分為（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A60、在沃爾評分法中，沃爾提出的信用能力指數(shù)包含了下列財務指標中的()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D61、（）經(jīng)常在重要的轉向型態(tài)（如頭肩式）的突破時出現(xiàn)，可協(xié)助辨認突破信號的真?zhèn)?。A.突破缺口B.持續(xù)性缺口C.普通缺口D.消耗性缺口【答案】A62、如果一個國家貨幣處于貶值壓力之中，比如長時間的貿易赤字，政府可以采取的來減輕這種貶值壓力的措施有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】B63、所謂的“吉爾德定律”，是指未來25年，（）。A.①②③B.①③④C.②③D.①②③④【答案】C64、長期債務與營運資金比率的計算公式為（）。A.長期負債/流動資產B.長期負債/（流動資產-流動負債）C.長期負債/流動負債D.長期負債/（流動資產+流動負債）【答案】B65、不完全競爭市場分為（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D66、關于期權的內涵價值，以下說法正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C67、在沃爾評分法中，沃爾提出的信用能力指數(shù)包含了下列財務指標中的()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D68、技術分析的四大要素是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A69、期權價格受多種因素影響，但從理論上說，由（）兩個部分組成。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】D70、匯率制度主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A71、關于久期，下列說法中正確的有()。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A72、下列關于過度交易和注意力驅動交易的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C73、證券的絕對估計值法包括（）.A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】B74、除（）技術分析法外，其他技術分析法都過分重視價格而不夠重視成交量。A.切線類B.指標類C.波浪類D.形態(tài)類【答案】B75、關于證券公司發(fā)布研究報告的表述，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C76、關于資產配置說法正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】B77、股票現(xiàn)金流貼現(xiàn)的不變增長模型可以分為兩種形式，包括（）。A.I、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.I、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A78、行業(yè)分析方法包括（）。A.①②③B.①②③④C.②③④D.③④【答案】B79、實踐中，在證券研究報告發(fā)布前，證券公司可以由（）對研究報告進行合規(guī)審查。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C80、資本市場中，縱坐標是總期望報酬率、橫坐標是總標準差，總期望報酬率=Q×風險組合的期望報酬率+(1-Q)×無風險利率，總標準差=Q×風險組合的標準差，則()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C81、根據(jù)產品形態(tài),金融衍生工具可分為（）A.②③B.②④C.②③④D.①③【答案】B82、下列算式計算出來的結果是凈資產收益率的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D83、關于現(xiàn)金流量的含義，下列說法中不正確的有（）。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C84、關于久期，下列說法中正確的有()。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A85、利用歷史數(shù)據(jù)估計市盈率的方法有()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A86、平穩(wěn)時間序列的（）統(tǒng)計特征不會隨著時間的變化而變化。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A87、巴塞爾協(xié)議規(guī)定資產負債表內的資產風險權數(shù)分別為（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D88、（）財政政策刺激經(jīng)濟發(fā)展，證券市場走強。A.緊縮性B.擴張性C.中性D.彈性【答案】B89、完全競爭市場具有的特征有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B90、證券研究報告可以使用的信息來源不包括（）。A.上市公司按照法定信息披露義務通過指定媒體公開披露的信息B.上市公司通過股東大會、新聞發(fā)布會、產品推介會等非正式公告方式發(fā)布的信息C.經(jīng)公眾媒體報道的上市公司及其子公司的其他相關信息D.證券公司通過市場調查，從上市公司及其子公司、供應商等處獲取的內幕信息【答案】D91、下列關于經(jīng)濟周期的各項表述，正確的有（）。A.②③④B.①②③C.①②③④D.①②④【答案】B92、從匯率制度分類標準看，1978-1998年歐洲貨幣體系是一種()制度。A.固定匯率B.自由浮動匯