第十四章 向市場經(jīng)濟過渡的國家

第十四章向市場經(jīng)濟過渡的國家第一節(jié)傳統(tǒng)經(jīng)濟管理體制的形成與發(fā)展第二節(jié)傳統(tǒng)經(jīng)濟管理體制的改革第三節(jié)向市場經(jīng)濟過渡的路徑選擇第四節(jié)向市場經(jīng)濟過渡的若干問題第一節(jié)傳統(tǒng)經(jīng)濟管理體制的形成與發(fā)展一、從“戰(zhàn)時共產(chǎn)主義”到“新經(jīng)濟政策”二、從國家工業(yè)化、農業(yè)全盤集體化到“戰(zhàn)時經(jīng)濟”三、高度集中統(tǒng)一的計劃經(jīng)濟管理體制的形成一、從“戰(zhàn)時共產(chǎn)主義”到“新經(jīng)濟政策”（1）背景：1917年11月7日，俄國人民在以列寧為首的布爾什維克黨的領導下，推翻了資產(chǎn)階級臨時政府，取得了社會主義革命的勝利，使俄國進入了由資本主義向社會主義過渡的新紀元。革命前的俄國，雖然工業(yè)已有相當基礎并形成了壟斷資本，但遠遠落后于美、英、法等國家，并且是個小農經(jīng)濟占統(tǒng)治地位的國家。1．十月革命勝利后的土地國有化和工業(yè)國有化（2）土地國有化：十月革命勝利后，蘇維埃俄國立即進行“剝奪剝奪者”的工作。首先廢除地主土地所有制，實行土地國有化。在1917－1918年先后兩次進行土地改革，消滅了地主土地所有制，也廢除了其他一切形式的土地私有制，建立了土地國有制。（3）工業(yè)國有化：

11月14日就頒布實施了《工人監(jiān)督條例》，規(guī)定在工業(yè)、商業(yè)、銀行、農業(yè)、運輸業(yè)和合作社等有雇傭工人的企業(yè)成立工人監(jiān)督機構，負責監(jiān)督企業(yè)的生產(chǎn)購銷和一些財務活動。從1917年底開始，政府陸續(xù)通過法令對銀行、大工業(yè)企業(yè)、運輸業(yè)、對外貿易實行了國有化，在1918年中，國家已將全部銀行、運輸業(yè)、對外貿易和3/4的工業(yè)資本掌握在政府手里。1．十月革命勝利后的土地國有化和工業(yè)國有化2．實行“戰(zhàn)時共產(chǎn)主義”（1）背景：1918年上半年，國內外兩股反革命勢力聯(lián)合起來，向俄國發(fā)起進攻。英、法、日、德、美等14個國家不宣而戰(zhàn)，從四面八方將軍隊開進俄國，對俄國革命進行武裝干涉，很快占領了俄國3/4的國土。（2）主要內容：實行余糧收集制；對整個工業(yè)實行單一國家所有制；建立高度集中的國民經(jīng)濟管理體制；糧食和其它一切生活必需品的貿易由國家壟斷；實行普遍義務勞動制。（3）評價：經(jīng)濟上國家壟斷化，交易上實物化，分配上平均化，生活上供給化，政治上集權化的戰(zhàn)時共產(chǎn)主義政策，是應付戰(zhàn)爭的特殊產(chǎn)物，具有戰(zhàn)時經(jīng)濟管制的性質。這種以共產(chǎn)主義作旗幟的軍事體制，從應付戰(zhàn)爭的角度來說，有效地集中、調動和使用了全國的人力、物力，對保證國內戰(zhàn)爭的勝利起了巨大作用?！皯?zhàn)時共產(chǎn)主義”經(jīng)濟關系的基本特征是商品貨幣關系受到極大的限制，各方面的經(jīng)濟關系逐漸實物化。3．實行“新經(jīng)濟政策”（1）背景：經(jīng)過四年的帝國主義戰(zhàn)爭和三年的自衛(wèi)戰(zhàn)爭，蘇聯(lián)的經(jīng)濟遭受了嚴重破壞和削弱。據(jù)蘇聯(lián)統(tǒng)計局公布的數(shù)字，1920年大工業(yè)產(chǎn)值僅為1913年的14.1%，煤炭為30%，糧食產(chǎn)量為59%，交通運輸也幾乎癱瘓，糧食和日用品嚴重匱乏。農民暴動和工人罷工到處可見，軍隊也發(fā)生了喀瑯施塔特水兵叛亂，整個國家面臨著“嚴重經(jīng)濟危機和政治危機”。（2）實施：1921年，俄共（布）“十大”召開，《關于以實物稅代替余糧收集制》的決議（3）主要內容：以征收糧食稅代替余糧收集制；允許自由貿易；在一定程度上允許私人資本的存在和發(fā)展；發(fā)展國家資本主義；整頓國營經(jīng)濟，實行經(jīng)濟精算制和物質獎勵原則；加強計劃管理，協(xié)調計劃與市場的關系。（4）評價：新經(jīng)濟政策是在國家政治經(jīng)濟危機下不得不采取的政策，是對“軍事共產(chǎn)主義”政策的否定，是蘇維埃國家“根本改變了社會主義建設的方法和形式”，探索出了一條在以小農為主的俄國建設社會主義的道路。新經(jīng)濟政策的實質是在無產(chǎn)階級掌握政權和國家經(jīng)濟命脈的前提下，充分利用商品貨幣關系和經(jīng)濟杠桿來發(fā)展經(jīng)濟和實現(xiàn)向社會主義的過渡。二、從國家工業(yè)化、農業(yè)全盤集體化到“戰(zhàn)時經(jīng)濟”1．國家工業(yè)化及其特點（1）工業(yè)化過程：1926年到1928年9月的工業(yè)化開始階段。1928年10月開始到1932年第一個五年計劃的工業(yè)化全面開展階段。社會主義工業(yè)化促使工業(yè)迅速增長，1929年工業(yè)在工農業(yè)總產(chǎn)值中已占據(jù)優(yōu)勢地位，1932年蘇聯(lián)從農業(yè)國變成了工業(yè)國，工業(yè)產(chǎn)值在國民經(jīng)濟總產(chǎn)值中的比重增加到70%，并建立了能以現(xiàn)代技術改造整個工業(yè)和農業(yè)的重工業(yè)基礎。另一方面，工業(yè)中的社會主義成分不斷增大，到1932年已把工業(yè)方面的資本主義成分消滅，成為工業(yè)中的唯一經(jīng)濟體系。

1933年到1937年第二個五年計劃的完成工業(yè)化階段。（2）工業(yè)化特點：堅持高速度；堅持優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)；堅持高積累、低消費。

2.農業(yè)全盤集體化及其特點（1）農業(yè)集體化特點：在農業(yè)中基本上消滅了生產(chǎn)資料私有制和小農經(jīng)濟，形成了由集體農莊、農機站和國營農場組成的公有制經(jīng)濟和大農業(yè)；實行高度集中的計劃管理；主要農產(chǎn)品由國家統(tǒng)一收購；莊員和職工有權在規(guī)定范圍內經(jīng)營個人家庭副業(yè)，作為公有經(jīng)濟的補充。（2）評價：蘇聯(lián)農業(yè)全盤集體化的政策是不成功的。它雖然建立了公有制的農業(yè)生產(chǎn)，但由于它建立在自上而下的行政命令的基礎上，違背了農民自愿原則，強迫和暴力行為經(jīng)常發(fā)生；由于它對農業(yè)實行嚴格的計劃經(jīng)濟體制，違背了農業(yè)生產(chǎn)受自然因素影響較大的客觀規(guī)律，使農民的生產(chǎn)積極性和創(chuàng)造性受到嚴重挫傷，使農業(yè)資源和農業(yè)機械力量遭到極大浪費和損害。蘇聯(lián)高度集中的計劃經(jīng)濟體制的形成通過國有化、工業(yè)化和集體化，蘇聯(lián)的生產(chǎn)資料所有制發(fā)生了根本變化。1936年蘇聯(lián)頒布新憲法，斯大林在第八次蘇維埃代表大會上論新憲法草案的報告中指出，蘇聯(lián)經(jīng)濟已經(jīng)完全改變了，資本主義成分已被消滅，社會主義體系已在國民經(jīng)濟一切部門中獲得勝利，生產(chǎn)資料公有制已成為社會主義制度的基礎。與此同時，在實現(xiàn)工業(yè)化和集體化的過程中，蘇聯(lián)開始執(zhí)行發(fā)展國民經(jīng)濟的五年計劃。1929年4月黨的第十六次代表會議確定國民經(jīng)濟五年計劃具有指令性質，這標志計劃經(jīng)濟體制的確立。由于認為商品貨幣關系的主體和社會性質發(fā)生了變化，商品貨幣關系對生產(chǎn)不再起支配作用，而成為計劃管理的工具。

1929年12月聯(lián)共（布）中央作出《關于改組工業(yè)管理》的決定，開始改變工業(yè)管理體制，特別是從1932年起逐步由國民經(jīng)濟委員會的分級管理體制改變?yōu)楦叨燃械牟块T管理體制。這樣，以公有制為基礎的高度集中的計劃經(jīng)濟體制便在蘇聯(lián)形成了。3．從建成“社會主義”到轉入“戰(zhàn)時經(jīng)濟”

1939年3月召開的聯(lián)共（布）18次大會決議中指出：“現(xiàn)在，當蘇聯(lián)已經(jīng)建成社會主義國家，基本上完成了國民經(jīng)濟的技術改造。”當時，德、意、日已經(jīng)將經(jīng)濟轉上軍事化軌道，二戰(zhàn)已在局部地區(qū)爆發(fā)，蘇聯(lián)已經(jīng)意識到被卷入戰(zhàn)爭的危險，必須加強戰(zhàn)備。蘇共18大指出，“三·五”計劃的任務是發(fā)展國防工業(yè)，建立燃料、電力以及其它生產(chǎn)部門的巨大的國家儲備，并確定在蘇聯(lián)東部地區(qū)建設一批同類型的工業(yè)“副廠”和擴大煤炭、鋼鐵與石油生產(chǎn)基地，加強東部和東南部地區(qū)的農業(yè)生產(chǎn)。三、傳統(tǒng)經(jīng)濟管理體制的特點1、國家機關直接管理全國宏觀和微觀經(jīng)濟運行。企業(yè)僅僅是國家機關的附屬物，沒有經(jīng)營自主權，沒有自身經(jīng)濟利益，也不負擔任何經(jīng)濟責任，企業(yè)沒有活力。2、沒有商品生產(chǎn)和商品交換。國民經(jīng)濟運行以及企業(yè)的生產(chǎn)活動，都聽從國家的指令性計劃。3、忽視各種經(jīng)濟杠桿的調節(jié)作用。四、傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟體制的歷史貢獻1、在相對落后的條件下，使蘇聯(lián)迅速建立起了完整的國民經(jīng)濟體系，建立了強大的飛機、汽車、拖拉機、儀表和新興化學等工業(yè)，一躍成為世界第二大工業(yè)強國。從經(jīng)濟增長率看，“一五”期間，工業(yè)總產(chǎn)值增長1.3倍（年均增長21.4%），國民收入增長86%（年均增長15.5%），勞動生產(chǎn)率提高38%；“二五”期間，在總結“一五”出現(xiàn)的盲目追求高速度和輕工業(yè)發(fā)展滯后的教訓基礎上，把工業(yè)的年均增長速度調低為16.5%，其中輕工業(yè)的增長速度提高到18.5%，重工業(yè)的增長速度降低為14.5%。第三個五年計劃期間，由于戰(zhàn)爭威脅加大，經(jīng)濟的發(fā)展轉向了備戰(zhàn)性質。1938－1940年工業(yè)產(chǎn)值年均增長13.2%，國防工業(yè)年均增長39%。這一切表明，蘇聯(lián)經(jīng)濟模式曾對社會生產(chǎn)力的發(fā)展起了巨大的促進作用，曾在抵御希特勒德國入侵、保衛(wèi)社會主義祖國的戰(zhàn)爭中起到了不可磨滅的歷史作用。2、戰(zhàn)后迅速恢復了國民經(jīng)濟五、傳統(tǒng)經(jīng)濟管理體制的弊端1、國家通過指令性計劃對經(jīng)濟管理過于集中，統(tǒng)得太死，企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的積極性主主動性難以發(fā)揮。2、忽視市場機制和經(jīng)濟杠桿的作用，價格、財政、信貸、物資供應等機制嚴重失靈，嚴重阻礙經(jīng)濟效率的提高，造成巨大浪費。3、幾乎單一的所有制形式同生產(chǎn)力發(fā)展不平衡所要求建立的多層次經(jīng)濟結構相矛盾。第二節(jié)傳統(tǒng)經(jīng)濟管理體制的改革蘇聯(lián)經(jīng)濟增長率下降趨勢（%）

1966-19701971-19751976-19801981-19851986-19901990年社會總產(chǎn)值7.46.34.23.31.8-2國民收入7.85.74.33.21.0-4勞動生產(chǎn)率6.84.53.33.1

-3一、20世紀50年代中期到70年代末的改革1、赫魯曉夫改革雖然有上述種種弊端，但斯大林不僅不改革，反而在很多方面強化了戰(zhàn)時的經(jīng)濟體制。

1953年3月5日，斯大林去世，赫魯曉夫上臺。赫魯曉夫的經(jīng)濟體制改革，首先抓了農業(yè)，因為當時前蘇聯(lián)的農業(yè)形勢十分嚴峻。赫魯曉夫時期最主要的改革是1957年的工業(yè)建筑業(yè)的大改組，其主要內容是改變工業(yè)與建筑業(yè)管理的部門原則為地區(qū)原則，即以“條條”部門管理改為“塊塊”地區(qū)管理，以便把工業(yè)與建筑業(yè)管理的重心從中央轉到地方，達到消除管理權限過分集中在中央與擴大地方權限的目的。為此，撤銷了聯(lián)盟與各加盟共和國141個部，同時成立105個經(jīng)濟行政區(qū)，每個行政區(qū)建立一個國民經(jīng)濟管理委員會，管理工業(yè)與建筑業(yè)。1、赫魯曉夫改革赫魯曉夫改革思路存在嚴重失誤，1957年工業(yè)建筑業(yè)的大改組，只是調整中央與地方的關系，只是從中央的行政指令方法轉向地方的行政指令方法，變“條條管理”為“塊塊管理”，而不是把改革重心放在調整國家與企業(yè)的關系上。同時產(chǎn)生了一些新問題，消弱了中央的集中統(tǒng)一領導，產(chǎn)生了嚴重的地方保護主義，特別是破壞了國家對工業(yè)的集中統(tǒng)一領導，消弱了國家宏觀經(jīng)濟的調控能力。一、20世紀50年代中期到70年代末的改革1956毛澤東：揭了蓋子，捅了婁子赫魯曉夫其人其事赫魯曉夫：1953-1964年任蘇共中央第一總書記。俄國民眾覺得他是真心搞共產(chǎn)主義，就是笨了點；而一提起赫魯曉夫，中國人立刻就會想到那個把斯大林“焚尸揚灰”、讓蘇聯(lián)人民“吃二遍苦受二茬罪，過著牛馬不如的生活”、在聯(lián)合國脫皮鞋敲講臺的“赫禿子”，那個酷愛“土豆燒熟了再加牛肉”的“老修”；他對玉米的癡狂程度為大家所津津樂道；他曾滿懷自信地向美國人保證：“我們將埋葬你們！”赫魯曉夫是唯一死后沒有葬在紅場的蘇聯(lián)最高領導。一、20世紀50年代中期到70年代末的改革赫魯曉夫的墓碑用7塊黑白大理石相向銜接堆砌而成代表的是赫魯曉夫功過參半的一生，毀譽參半的改革。２、勃列日涅夫改革

1964年10月，勃列日涅夫上臺取代了赫魯曉夫。他執(zhí)政18年，時間之長僅次于斯大林。勃列日涅夫時期最主要的改革，也稱為柯西金改革，指的是全面推行新經(jīng)濟體制，其主要原則有四個：一是改進計劃工作；二是加強經(jīng)濟管理的經(jīng)濟方法，管理經(jīng)濟由行政方法與經(jīng)濟方法相結合，逐步轉向以經(jīng)濟方法為主，加強經(jīng)濟杠桿的作用；三是擴大企業(yè)經(jīng)營自主權；四是貫徹國家、企業(yè)和個人三者利益結合的原則，強化物質利益的激勵。：一、20世紀50年代中期到70年代末的改革２、勃列日涅夫改革

但改革未能達到上述目標，到后期更處于停滯狀態(tài)。改革停滯不前的原因甚多，最主要的是：第一，改革是在勃列日涅夫強調蘇聯(lián)已建成發(fā)達社會主義大背景下進行的，既然已是發(fā)達的社會主義，當然就不需要進行根本性的改革；第二，改革一開始就強調要在不影響集中統(tǒng)一計劃的原則下進行。因此，在勃列日涅夫時期的整個改革過程只是在增加或減少某個指令性計劃指標之間扭來扭去；第三，嚴重的僵化的教條主義。勃列日涅夫時期是批市場社會主義最起勁的，另外，改革絕不允許涉及所有制問題；一、20世紀50年代中期到70年代末的改革２、勃列日涅夫改革第四，悄悄地重新斯大林化。改革的停滯，導致整個社會經(jīng)濟的停滯。第五，勃列日涅夫把改革重點放在重工業(yè)上，使蘇聯(lián)軍事和綜合國力大大增強，但人民生活改善不多。產(chǎn)業(yè)結構中工農、輕、重的比例關系并未得到重大改善，消費品質量低劣、食品供應短缺現(xiàn)象依然存在；整個經(jīng)濟以增加投資為主要動力的粗放式經(jīng)營的狀態(tài)并未得到根本改變。在他執(zhí)政后期，中央集權的計劃經(jīng)濟體制活力衰退，社會矛盾叢生，加上對外政策上的擴張和大國沙文主義的加強，使國家陷于困境。所以，勃列日涅夫時期的歷史定位應該是：停滯和積聚危機因素并走近衰亡的時期。一、20世紀50年代中期到70年代末的改革

1964-1982年任蘇共中央第一總書記。有人說過，是在斯大林體制下成長起來的比較典型的黨的領導干部，他是一個相當不錯的執(zhí)行者，但絕不是一個合適的領袖人物。他為人謹慎，秉性保守，習慣于因循守舊，按陳規(guī)辦事，最怕重大的變革和轉折，從不采取急進冒失的舉動。他在開會或討論問題時，總是先聽大家發(fā)表看法，然后盡量照顧各方面的立場和利益加以折中，采取中間路線。所以，有人稱他為“妥協(xié)能手”。勃列日涅夫其人其事愛發(fā)勛章的書記：畸形的經(jīng)濟發(fā)展：“蘇聯(lián)擁有當時世界最多的耕地，但糧食卻連年歉收，不得不花大筆外匯進口糧食……電視機爆炸事件經(jīng)常發(fā)生，很多人說，蘇聯(lián)生產(chǎn)的電視機應當送給敵人?！?/p>

――《老年生活報》同美國進行軍備競賽龐大的軍費開支：戰(zhàn)后兩極格局下美蘇爭霸，70年代蘇聯(lián)的軍費開支每年超過美國20%。蘇聯(lián)的國防開支：1955年為324億美元，1979年則高達1489億美元，在此時期蘇聯(lián)幾乎每兩位科學家中就有1位在研究坦克、火炮和導彈，軍工生產(chǎn)差不多占國民生產(chǎn)總值的40%。3、戈爾巴喬夫改革勃列日涅夫之后，經(jīng)過安德羅波夫與契爾年科短暫的執(zhí)政，1985年戈爾巴喬夫任蘇共中央總書記，執(zhí)政了7年。戈爾巴喬夫上臺最初采取的一個行動是，組織主要部門、研究機構與著名學者，對20世紀80年代蘇聯(lián)社會經(jīng)濟狀況進行調研并作出詳細分析。一、20世紀50年代中期到70年代末的改革在此基礎上，戈爾巴喬夫作出蘇聯(lián)必須進行根本性改革的決定，這個調研材料，也是后來戈爾巴喬夫撰寫《改革與新思維》一書的重要素材。被美國人評價為年輕、溫和、令人敬畏的莫斯科新老板戈爾巴喬夫和美國總統(tǒng)里根于1987年簽訂了《華盛頓條約》，結束了軍備競賽，為此他于1990年獲得諾貝爾和平獎。但是對于他的改革，有人曾形象地說：戈爾巴喬夫改革的手術刀不是揮向黨身上的腫瘤，而是揮向了黨的脖子；戈爾巴喬夫改革不是去革除高度集中的政治經(jīng)濟體制，而是走上了否定共產(chǎn)黨的領導、否定社會主義的道路。正是戈爾巴喬夫親手將蘇聯(lián)葬送。1991年12月26日，蘇聯(lián)正式解體。20世紀人類歷史上的偉大神話謝幕。戈爾巴喬夫其人其事戈爾巴喬夫把解決人的問題作為改革的指導思想，強調不能把視為黨和國家機器的“螺絲釘”，而是應該把人作為主人，能與生產(chǎn)資料相結合。從國家與企業(yè)的關系來看，戈爾巴喬夫認為，應該從經(jīng)濟的基本環(huán)節(jié)———企業(yè)著手根本改造經(jīng)濟機制，目的是解決企業(yè)內在動力，發(fā)揮其生產(chǎn)經(jīng)營的積極性，其總目標是使企業(yè)成為真正的商品生產(chǎn)者。但改革遇到了很大阻力，阻礙機制的作用非常強大，1988年之前的改革未能取得實質性進展，處于空轉狀態(tài)，主要阻力來自政治體制。在此背景下，1988年6月召開的蘇共第十九次代表會議，著手政治體制改革，其目的是為了進一步推進經(jīng)濟體制改革。在這次會議上，戈爾巴喬夫把社會主義新形象最后歸結為是一種民主的和人道的社會主義，第一次提出了“民主的、人道的社會主義”概念。到了后期，戈爾巴喬夫的經(jīng)濟改革成了政治斗爭的“人”，最終亦以失敗告終，從而加速了蘇聯(lián)劇變的進程。

1990年3月，蘇聯(lián)修改憲法，取消蘇共法定的領導地位，實行多黨制和總統(tǒng)制，戈爾巴喬夫當選為總統(tǒng)。緊接著立陶宛宣布獨立，之后，又有10個共和國發(fā)表主權宣言。為了防止聯(lián)盟的解體，戈爾巴喬夫在1991年8月公布了《蘇維埃主權共和國聯(lián)盟條約》，將蘇聯(lián)改名為“蘇維埃主權共和國聯(lián)盟”，聯(lián)盟變成了一個松散的邦聯(lián)，這意味著對民族分裂活動認可和蘇聯(lián)瓦解的開始。黨內一些高級干部對此強烈不滿，8月19日蘇聯(lián)副總統(tǒng)亞納耶夫等8人軟禁了戈爾巴喬夫，宣布國家進入緊急狀態(tài)，這就是“八一九事件”。

8月29日，蘇聯(lián)最高蘇維埃通過決議，終止蘇共在全國范圍內的活動。隨之，各加盟共和國共產(chǎn)黨或被終止、禁止活動，或被迫自動解散，或在共產(chǎn)黨基礎上改建新黨，有的共產(chǎn)黨甚至被宣布為非法。蘇共中央辦公廳主任克魯齊納跳樓自殺，曾任蘇軍總參謀長和戈爾巴喬夫軍事顧問的阿赫羅梅耶夫元帥在辦公室上吊自殺。蘇共領導人有的被逮捕，有的自殺，大批蘇共黨員干部加入失業(yè)大軍。短短幾天，具有93年歷史、執(zhí)政70多年、尚有1500萬黨員的蘇聯(lián)共產(chǎn)黨就被摧殘。

政變的發(fā)動者本想挽救蘇聯(lián)這個瀕臨解體的超級大國，而政變失敗的結果則加速了蘇聯(lián)的解體。

1991年12月8日，俄羅斯、白俄羅斯、烏克蘭三國領導人簽署成立獨立國家聯(lián)合體的協(xié)定，要求取消蘇聯(lián)。12月21日，俄羅斯等11個國家在哈薩克首都阿拉木圖舉行獨聯(lián)體首腦會議。

1991年12月25日，世界將記住這一天。上午10時，戈爾巴喬夫來到克里姆林宮總統(tǒng)府，精心準備將于晚上發(fā)表的告人民書。下午，戈爾巴喬夫同法國總統(tǒng)密特朗、德國總理科爾、英國首相梅杰、美國總統(tǒng)布什通了電話。在宣布辭職前，戈爾巴喬夫簽署了最后一道總統(tǒng)令：辭去武裝力量最高統(tǒng)帥職務。晚上19時，戈爾巴喬夫向全國和全世界發(fā)表辭職講話。講話一結束，他就把發(fā)射2.7萬個核彈頭的“核按鈕”（一個裝有發(fā)射蘇聯(lián)核武器密碼的1.5公斤的黑色公事包）鄭重地通過“獨聯(lián)體”武裝力量臨時總司令沙波什尼科夫，交給俄羅斯總統(tǒng)葉利欽。

1991年12月25日蘇聯(lián)國旗從克里姆林宮悄然降下，俄羅斯國旗緩緩升起，標志著一個舊時代的結束和新時代的開始，也標志著兩極格局的最終瓦解。一、關于經(jīng)濟轉型的華盛頓共識和后華盛頓共識東歐劇變、蘇聯(lián)解體后，這些國家的普遍采取的激進式改革。這種改革模式強調破壞舊體制并把迅速實現(xiàn)私有化看成是破壞舊體制的有效工具，也就是強調在摧毀舊體制的基礎上盡快建立新體制。其在目標上主張市場化、私有化和民主化；在方法上主張象上帝在7天之內創(chuàng)造天地萬物那樣，實施創(chuàng)世紀式的改革策略，也就是實行所謂“休克療法”

第三節(jié)向市場經(jīng)濟過渡的路徑選擇“休克療法”－系由美國哈佛大學年輕經(jīng)濟學家杰弗雷.D.薩克斯于1985年所提出的一套主要是針對當時玻利維亞惡性通貨膨脹為主要目標的激進經(jīng)濟綱領。

1985年，玻利維亞經(jīng)濟極其嚴峻，幾乎到了崩潰邊緣，主要面臨兩大問題：一是高通漲－物價上漲率從1984年的1248％上升到1985年的11749％：二是沉重的外債負擔－1985年底外債總額40億美元，利息支付占出口創(chuàng)匯的43％。面對這種嚴峻局面，薩克斯提出：控制貨幣供應量，壓縮政府開支，限制向公共部門提供貸款，凍結公共部門職工工資；大大降低財政赤字，停止對虧損企業(yè)的補貼，對國營企業(yè)實行私有化，立刻停付外債本息，并與外國政府舉行債務談判。這套激進“休克療法”在波實施不到兩年就取得了舉世矚目的成效，其通漲率從5位數(shù)降到15％，政府財政收入好轉，赤字基本得到控制，國有企業(yè)開始扭虧為盈，改革取得成功。薩克斯也被視為世界上反通漲的最大權威。實際上，這些國家所實行的激進式改革都源于所謂“華盛頓共識”(WashingtonConsensus)

一般是指位于華盛頓的美國政府和經(jīng)濟學家精英、國際貨幣基金組織和世界銀行共同制定的、旨在克服一些拉美國家20世紀80年代危機的一整套政策建議，包括創(chuàng)造蓬勃發(fā)展的私營部門、做出經(jīng)濟結構調整、出售國有企業(yè)、削減社會福利等政策措施。在1990年初，基于華盛頓共識的轉軌政策頗受國際金融組織和美國一些經(jīng)濟學家的推崇。

華盛頓共識（WashingtonConsensus）廣義的休克療法也稱華盛頓共識，即穩(wěn)定化、自由化和私有化。稱為東歐轉型的支柱。薩克斯認為東歐國家應該采取果敢而迅速的行動施行一步到位的激進轉型戰(zhàn)略，包括：政府努力建立一種由市場因素決定的價格；取消對私營經(jīng)濟活動的限制；通過私有化和對國有企業(yè)實行嚴厲約束來控制國有企業(yè)；保持價格的穩(wěn)定性。華盛頓共識的理論淵源－新自由主義即現(xiàn)代資本主義條件下的一種經(jīng)濟自由主義。其“新”意和核心思想是：以市場經(jīng)濟為導向的一系列理論，其基本原則簡單的說就是－貿易自由化、市場定價（“使價格合理化”）、消除通貨膨脹（“宏觀經(jīng)濟穩(wěn)定”）和私有化。有學者認為華盛頓共識的本質內涵具有經(jīng)濟體制、政治體制和文化體制的三重特性?！昂笕A盛頓共識（PostwashingtonConsensus）從90年代中期起，國際貨幣基金組織等國際金融機構及一些西方經(jīng)濟學家開始總結東歐經(jīng)濟轉型的經(jīng)驗教訓。認為“華盛頓共識”（即休克療法）存在諸多缺陷，如忽略了市場經(jīng)濟制度基礎的建立及金融體系的完善，在對國有企業(yè)私有化之前沒有進行商業(yè)化，在“解除管制經(jīng)濟”時缺乏有效的企業(yè)管理．缺少競爭機制，法律和司法制度不健全，地方政府能力低下，缺乏支撐新興市場經(jīng)濟和公民社會運作的非政府組織等。美國著名經(jīng)濟學家約瑟夫·斯蒂格利茨則認為，私有化、自由化和財政穩(wěn)定化只是手段，持續(xù)發(fā)展和提高生活水平才是目的，“華盛頓共識”混淆了目的和手段?！昂笕A盛頓共識”，為東歐國家擺脫轉型誤區(qū)、穩(wěn)步推進改革、注重制度化建設，提供了理論指導?！昂笕A盛頓共識”強調制度基礎是持續(xù)增長最重要的因素，必須改革司法制度并提高效率，發(fā)揮政府的宏觀調控能力，加強地方政府職能，加快非政府組織的發(fā)展，完善金融體系，關注公平增長等。激進改革與漸進改革激進、漸進改革成本比較—埃奇沃方框圖圖中左下角的原點表示的是作為改革出發(fā)點的計劃經(jīng)濟；圖中右上角的原點表示的是作為改革終點的市場經(jīng)濟；連接這兩個原點的對角線表明的是改革的成本與收益剛好相等的狀態(tài)，如果把對角線上方的區(qū)域定義為改革的收益或剩余，那么位于對角線下方的區(qū)域就代表改革的成本。如前所述，由于激進改革是從破壞舊的體制開始的，因而其初始的改革成本是非常之高的，這樣，激進改革的軌跡線從一開始就將位于對角線之上方那個成本高于收益的區(qū)域之內。隨之而來的改革進程若是能夠順利地進展，那么這一軌跡線將有可能掉頭向下，然后穿過對角線，進入對角線之下的低成本區(qū)域運行；返之，若是激進改革的開局失利，即所謂的“休克療法”遭到失敗，那么改革的軌跡線將會以更陡的斜率在高成本區(qū)域運行，這反映在上一個圖形中的RR線將不再是一條先下降、后上升的曲線，而是一條先下降、再走平，甚至繼續(xù)緩緩下行的曲線。俄羅斯及一些采取激進改革的東歐國家在初期的“休克療法”遭到失敗后所出現(xiàn)的持續(xù)不斷的經(jīng)濟負增長足以證實我們以上的分析是可以成立的。反觀中國的漸進改革，我們不僅在改革初期投入的成本是低的，而且隨著知識的積累與新舊體制的順利轉換，最初被認為是十分困難的問題就得越來越容易解決了，因此，中國漸進改革的成本是不斷趨于遞減的。這樣，中國漸進改革的軌跡線始終運行在對角線之下的低成本區(qū)域，且有不斷向右下角成本原點靠擾的趨勢。這反映在圖4.1—3中，GR線就不再是一向下彎曲的拋物線，而是一條向右上方傾斜的曲線。再從改革收益的角度來看，漸進改革的績效也要比激進改革好的多。對此，我們可以用下圖（見圖4.1—4）來加以分析。假定社會只生產(chǎn)兩種商品X與Y，其中位于橫軸上的X商品為勞動要素密集的商品，而位于縱軸上的Y商品為資本要素密集的商品。在經(jīng)濟改革以前，無論是前蘇聯(lián)、東歐社會主義國家，還是中國，都把發(fā)展重工業(yè)置于優(yōu)先的地位。為達此目標：一方面，必須建立集權計劃體制，來對社會有限資源進行集中的動員；另一方面，又必須讓這兩種商品的比價關系對Y商品有利。結果，集權計劃體制的低效率再加上扭曲的價格體系，經(jīng)濟的均衡點既不是出現(xiàn)的圖中的A點上，也不是出現(xiàn)在圖中的存在價格扭曲的C點上，而是出現(xiàn)在位于生產(chǎn)可能性邊界線之內的，并且是效率更低的a點上。中國的漸進改革首先通過經(jīng)濟決策權的分散與激勵機制的導入而使經(jīng)濟的均衡點從圖中的a點移動到了圖中的C點，然后再通過價格體系的改革而使經(jīng)濟的均衡點從C點移動到A點。如果再加上對外開放經(jīng)濟的效應，那么由于中國存在無限可供使用的勞動力，從而在生產(chǎn)X商品方面具有明顯的國際競爭優(yōu)勢，因而比價關系還會進一步發(fā)生有利于X商品的變化，結果，經(jīng)濟的均衡點也將進一步由A點移至更為有利可圖的B點。最后，從動態(tài)的角度來看，隨著改革收益的增加與大量來自對外貿易的收入，生產(chǎn)可能性邊界線會逐漸外移，于是，經(jīng)濟的均衡點還會進一步從B點移至B＇點。這樣，當我們把以上的變化軌跡反映到前圖中的GR線上，那么我們就將發(fā)現(xiàn)，GR線不再是一條向右上方傾斜的光滑曲線，而是一條帶有多個拐點、從而斜率更陡的上升曲線，中國改革開放近20年的經(jīng)濟高速增長已經(jīng)雄辯地證明了這一點。與中國的漸進改革不同，俄羅斯與東歐國家的激進改革雖然也是從a點開始的。但是，由于激進改革是以破壞現(xiàn)在體制為前提條件的，而這必然會造成對已有生產(chǎn)力的巨大破壞與價格體系的失控，結果，經(jīng)濟將趨于惡化，國民產(chǎn)出會急劇下降，即經(jīng)濟的均衡點會從最初的a點移動到C＇點，這反映在前圖中，就有RR線進一步下降或持續(xù)走平的情況發(fā)生。俄羅斯與某些東歐國家至今仍在日益惡化的經(jīng)濟衰退中苦苦掙扎足以說明這一點。漸進改革的缺陷

漸進改革的最大缺陷就是：不完全的規(guī)則模糊的產(chǎn)權與極為普遍的道德危機這些問題的存在，會使經(jīng)濟轉型的成本趨于提高，進而影響改革的進程。要克服漸進改革的這些缺陷，或者減少以上這些問題對經(jīng)濟運行的不利影響，可采取這樣兩個方面的措施：一是在必要的時候引進局部的激進改革方法；二是加強政府對某些經(jīng)濟活動的干預。就第一個措施而言，在任何一個具體的改革領域，只要條件允許，就應使改革的速度適當加快。例如，在大多數(shù)人對某項改革的認識已經(jīng)形成共識的情況下，就應爭取在最短的時間內使此項改革得以完成，至少也應當制訂一個十分明確的時間表，防止為照顧少部分人或個別利益集團的利益，而使改革變得遙遙無期。從這個意義上說，漸進改革并不是絕對排斥激進改革的，就象今天的匈牙利等國家的改革進程。（見下一節(jié)）假如我們采取總體上的漸進改革與局部的激進改革相結合的方法，或許可使?jié)u進改革的上述缺陷能夠得到較大程度的克服。就第二個措施而言，政府應通過加快經(jīng)濟立法、繼續(xù)硬化國營企業(yè)的預算約束以及鼓勵市場競爭等干預措施，盡可能地把由漸進改革的上述問題所產(chǎn)生的負面影響減少到最低限度。但是，在對漸進改革的缺陷進行政府干預時，一定要防止政府采用計劃經(jīng)濟體制下的習慣做法來對付以上各種問題，否則，不僅無助于問題的解決，反而有可能進一步增加改革的成本。最后，我們有必要指出的是，盡管漸進改革本身也是有缺陷的，但它是可以在改革中加以克服的，而針對東歐大多數(shù)國家而言，激進改革所產(chǎn)生的問題則會把改革本身斷送掉。所以，基于兩種改革方法所存在問題的這一本質區(qū)別，我們仍然認為，雖然漸進改革存在這樣或那樣的問題，但它還是要比激進改革方法優(yōu)越許多。宏觀經(jīng)濟平衡與政府作用

經(jīng)過轉軌初期幾年的發(fā)展，東歐的國家開始注重宏觀經(jīng)濟的平衡和國家政府的作用。自由市場經(jīng)濟是資本主義產(chǎn)生初期的發(fā)展階段，到了20世紀90年代，西方資本主義國家都早已從自由市場經(jīng)濟過渡到有調控的市場經(jīng)濟階段，有人稱之為現(xiàn)代市場經(jīng)濟階段。在當代世界經(jīng)濟發(fā)展的條件下，為使各種不同的模式的市場經(jīng)濟能夠正常運行，都必須隨時注意并解決宏觀經(jīng)濟的平衡，以使社會總需求和社會總供給達到基本平衡問題。那只“看不見的手”雖然仍然始終存在，卻不能完全自動地調節(jié)以達到宏觀經(jīng)濟平衡，這時就還需要有另一只手發(fā)揮作用，這就是國家調控?？梢哉f，現(xiàn)代市場經(jīng)濟的發(fā)展，都是伴隨著國家干預經(jīng)濟及國家與市場相結合的事實和趨勢。漸進改革并不是絕對排斥激進改革的，相反激進改革也不是完全排斥漸進改革的，只要能使國家的宏觀經(jīng)濟保持平衡的狀態(tài)，就充分發(fā)揮了政府的積極的作用。這里剛好有兩個國家——波蘭和匈牙利，它們的實踐過程恰好是說明了這個問題。以下以匈、波兩國為例，分別介紹這兩種理論的內容和在實踐中的調整。匈牙利由于有30多年的改革基礎，經(jīng)濟形勢相對較好，因而政府采納了“漸進式”改革方案。波蘭的經(jīng)濟形勢則惡劣得多，在1989年已陷入經(jīng)濟危機，外債負擔過重、生產(chǎn)停滯、爆發(fā)惡性通貨膨脹等，因此采用了激進式的”休克療祛”。匈牙利著名經(jīng)濟學家科爾奈主張“漸進式”改革，他的主要觀點是（1）私有制占主導地位是功能良好的市場的必要條件，但不是充分條件。允許并鼓勵人格化的所有制而非機構持股，主張按照市場原則出售、出租或賣給外人，不搞無償奉送?！八接谢且粋€漫長的歷史過程。一步一步地變化是私營部門發(fā)展的特征。用騎兵進攻的方法建立私有財產(chǎn)是不可能的?！保?）強調保持“強有力的政府”，發(fā)揮宏觀調控作用，恢復預算平衡，加強企業(yè)的硬預算約束，制定完善的社會保障政策。同時強調“政企分開”、杜絕政客與商人形成互利關系，確保透明。1990年，匈政府出臺了《民族復興綱領》，提出采取“漸進過渡”方式，目標模式是建立一個“與國際市場相結合、以私有制為基礎的現(xiàn)代化歐洲福利市場經(jīng)濟”。逐步實現(xiàn)價格自由化（劇變前70%以上商品已由市場定價）和外貿自由化，逐步使福林貶值并實現(xiàn)自由兌換，制定《私有化法》和《國有資產(chǎn)出售祛》等法令，成立“國有資產(chǎn)管理局”領導私有化工作，強調私有化的“公開性、競爭性和監(jiān)督性”，以直接向國內外出售國有企業(yè)的方式實現(xiàn)私有化?！皾u進式”改革雖使匈避免了經(jīng)濟的劇烈動蕩，但無法避免經(jīng)濟衰退、失業(yè)增加、企業(yè)間債務擴大等問題，尤其是匈右派的安托爾政府一味擴張財政，在執(zhí)行貨幣財政政策中的緊縮不力，導致財政狀況日益惡化，赤字不斷增加，1994年已高達4500億福林，占GDP的8.6%，使繼任的霍恩社會黨政府吃盡了苦頭。為此，1995年，匈不得不在劇變5年之后進行“休克補課”，即在“漸進式”改革中融入了適當?shù)募みM措施。實施緊縮經(jīng)濟戰(zhàn)略，壓縮國家行政開支，縮減社會福利支出，實行貨幣貶值和嚴格的財政金用政策。這一舉措取得了良好效果，從1997年開始，匈經(jīng)濟逐步復蘇走上了健康的發(fā)展軌道。波蘭

1990年首先采納了薩克斯的建議，拉開了“休克療法”的序幕。政府制定的《波蘭穩(wěn)定化綱領》提出，第一步是采取穩(wěn)定經(jīng)濟和遏制通脹的措施，回籠貨幣，緊縮銀根；大幅度削減對食品、原材料和能源的補貼，取消稅收減免，以消除預算赤字；價格自由化，使90%以上的價格實現(xiàn)市場定價；在經(jīng)常項目下實行茲羅提部分兌換，同時實現(xiàn)外貿自由化；實施限制性收入政策，通過懲罰性稅收限制工資過快增長。第二步是通過《國有企業(yè)私有化祛》、《國民投資基金會及其私有化祛》、《再次私有化祛》等一系列法令，以出售、招標、租賃、大眾私有化等方式實現(xiàn)私有化?！靶菘睡煼ā笔共ㄌm治理“超級通貨膨脹”取得明顯成效，穩(wěn)定了宏觀經(jīng)濟環(huán)境，但工農業(yè)生產(chǎn)持續(xù)下滑，外債大幅度增加，失業(yè)率驟增，人民生活水平急劇下降。1993年，被政府對“休克療法”進行及時調整，實行“波蘭戰(zhàn)略”，將合理有效的宏觀經(jīng)濟政策與漸進的自由化及私有化政策相結合，實現(xiàn)了從“沒有療法的休克”到“沒有休克的療祛”的轉變。此后，被經(jīng)濟實現(xiàn)持續(xù)高速增長，失業(yè)率和通脹率均大幅下降，財政狀況得到改善，被西方媒體稱為“歐洲正在騰飛的一只雄鷹”。轉型經(jīng)濟中的國家轉型經(jīng)濟中的國家將同時面臨兩大任務：一是領導經(jīng)濟轉型；其二是改革政府就領導經(jīng)濟轉型而言，國家的基本任務是要把傳統(tǒng)的計劃經(jīng)濟體制轉變成更具經(jīng)濟效率的市場經(jīng)濟體制。為實現(xiàn)這樣的目標，國家又必須承擔起以下兩個方面的責任：第一，制度創(chuàng)新；第二，穩(wěn)定經(jīng)濟；制度創(chuàng)新涉及到建立所有權、開放市場、發(fā)展自由企業(yè)、開展自由貿易和參與國際分工等方面的內容。而穩(wěn)定經(jīng)濟所涉及的主要內容是控制失業(yè)與通貨膨脹。在經(jīng)濟轉型過程中，制度創(chuàng)新與穩(wěn)定經(jīng)濟可以說是相輔相成的。一個穩(wěn)定的宏觀經(jīng)濟環(huán)境可保證經(jīng)濟改革與制度創(chuàng)新的連續(xù)性，而伴隨著成功的經(jīng)濟改革與制度創(chuàng)新而來的經(jīng)濟效率的提高與經(jīng)濟的有效增長又可為宏觀經(jīng)濟的穩(wěn)定提供堅實的基礎。改革政府然而，要使國家能夠在經(jīng)濟轉型時期順利地完成以上兩個方面的任務，不對政府本身加以改革是不可想象的。在轉軌前的東歐國家的政府可以說是一個全能的政府，它具有太多的控制，而缺乏想象力。它的無所不包的職能窒息了社會可能發(fā)生的創(chuàng)新活動。因此，改革政府是實現(xiàn)東歐國家以及中國經(jīng)濟轉型的一個極為重要的政治與經(jīng)濟的先決條件。改革政府主要涉及以下兩個方面的內容：第一，提高政府的能力；第二，提高政府的運作效率。為此，就要轉變政府的職能，精簡政府機構，提高政府的決策能力。東歐各國的經(jīng)濟轉型的過程實際上就是一個需要作為領導改革主體的政府與需要改革的制度環(huán)境——改革的客體，同時進行改革的過程。體現(xiàn)新凱恩斯主義的經(jīng)濟轉軌觀

新凱恩斯主義學派是在80年代，在西方興起的主張政府干預的新學派，是西方宏觀經(jīng)濟的學科前沿。新凱恩斯主義學派由于內部的各種理論觀點繽紛繁雜，同時與以托賓、索洛等為代表的，也曾稱過“新凱恩斯學派”的名稱有相近之處。因此，只有確定“國家干預”的理論特征中，才能區(qū)分哪些人和哪些理論和觀點屬于該學派。新凱恩斯主義學派的重要特點是把“國家干預”論建立在否認古典兩分法基礎之上的，認為市場是不完全競爭的，有非瓦爾拉斯特征的經(jīng)濟理論，就屬于新凱恩思學派。斯蒂格利茨的市場關系的理論

美國斯坦福大學的約瑟夫·斯蒂格利茨是該學派代表人物之一，也是世界有影響的經(jīng)濟學家。斯蒂格利茨的國家干預理論是建立在不完全信息，以及不完備的市場而導致市場失效問題的普遍性基礎之上的。市場失效論是早在傳統(tǒng)經(jīng)濟理論中就已有的理論。傳統(tǒng)市場失效論認為：市場或市場機制不能解決諸如公共物品、外部性、收入分配等，因此需要政府干預。但斯蒂格利茨的新市場失效論不僅包括這些內容，而且有更深層的含義，即現(xiàn)實中的所有的市場都是不完備的、信息總是不完全的。在此情況下，個人行為對于其他人來說有外部效應，該效應是其他人所無法預料的。這就是有名的格林沃德——斯蒂格利茨定理基于此，政府干預市場并把干預范圍集中在較大、較嚴重的市場失效是合理的。同時從這一原理出發(fā)，斯蒂格利茨也否認“分權化”、“私有化”即產(chǎn)權的初始分配是獲得帕累托效率的唯一途徑。而這一點直接否認了流行的“科斯定理”，所以有時斯蒂格利茨也把該定理稱為“基本的非分權化定理”。當存在與市場失靈相關的經(jīng)濟組織、相關的交易費用時，如外部性，政府就應直接干預市場交易，而不必“產(chǎn)權界定”。為此，斯蒂格利茨把政府看作是為“解決外部性目標而設立的集體性組織”根據(jù)斯蒂格利茨本人總結出的一套關于與市場關系的理論，他試圖對經(jīng)濟轉軌問題進行一些探討。這些探討已在其名著《經(jīng)濟學》一書中已有所表述。但更系統(tǒng)的研究則體現(xiàn)在其另一部代表作《社會主義何處去——經(jīng)濟體制轉型的理論與證據(jù)》（1998）在該書中，他針對經(jīng)濟轉軌問題明確指出：“在此我想進一步從新信息經(jīng)濟學的發(fā)展中吸取和得出一些有益的啟示。斯蒂格利茨的經(jīng)濟轉軌理論的核心思想是：“向市場經(jīng)濟過渡并不是要弱化而是要重新界定政府的作用。他提醒處于改革的國家不要把“市場”與“政府”對峙起來，而應該在二者之間保持恰到好處的平衡。斯蒂格利茨這一思想是建立在對新古典經(jīng)濟學的標準模型的嚴厲批判基礎之上的.不完全的信息、不完備的市場和不完全的競爭，既是發(fā)達資本主義國家市場經(jīng)濟的現(xiàn)實、更是處于經(jīng)濟體制轉軌國家的現(xiàn)實。因此，經(jīng)濟轉軌理論對待政府干預與自由市場關系問題必須慎重，對此斯蒂格利茨提出具體的思路是：（1）政府政策第一個目標是確保競爭。政府必須盡量采取措施，盡量減少進入壁壘，應制訂有效的反托拉斯措施，同時對幼稚工業(yè)加以保護也是必要的。（2）政府必須履行的重要職能是確立“游戲規(guī)則”，這些規(guī)則將決定私營部門與政府之間的關系。例如，完善法律體系，強調契約在市場體系中的重要性以及以合適方式管理金融體系。（3）價格改革是第一步改革的目標之一。價格要反映資產(chǎn)等生產(chǎn)要素的真實價值，如果沒有價格自由化，就不可能形成市場激勵機制。（4）宏觀穩(wěn)定與微觀轉型有機結合。政府保持宏觀經(jīng)濟穩(wěn)定、控制通貨膨脹是合理的、必須的，但這種政策必須同微觀轉型結合起來，即注意經(jīng)濟結構調整的時滯。同時由于轉型經(jīng)濟中市場發(fā)育不足，宏觀經(jīng)濟政策不應只注意以緊縮政策控制有效需求，更應強調供給的重要性。（5）政府要注意增量改革，即創(chuàng)新制度和新企業(yè)。（6）關于私有化。私有化不是改善資源配置效率的唯一途徑，確立競爭機制比私有化更重要。在公有企業(yè)和私有企業(yè)中，同樣面臨激勵問題，政府在公有企業(yè)部門改善經(jīng)理的激勵機制完全具有可能性，實行私有化和政府直接控制企業(yè)同樣能有效地完成效率目標。這表明私有化可以進行，但應放到次要的位置?！澳承┳杂墒袌鲋髁x認為，邁向成功的第一步是國有企業(yè)私有化。我不知道他們是否正確，但我可以肯定地說：他們的結論沒有科學根據(jù)。（7）公平和效率能同時兼顧，轉軌國家政府不要放棄維持公平財富分配的優(yōu)勢，同時政府應是非集權化而是民主化的政府。通過斯蒂格利茨的這些建議可以歸納出其轉軌理論的核心內容：價格自由化、要素市場自由化是改革的必要條件，宏觀經(jīng)濟穩(wěn)定是價格機制發(fā)揮作用的前提。但宏觀經(jīng)濟穩(wěn)定要同微觀轉型結合起來，因此，政府要控制改革的速度和節(jié)奏。私有化和國家對企業(yè)的控制可以并存，并同時進行，私有化不是經(jīng)濟改革的成功基礎。這些觀點同新自由主義的理論有嚴格的區(qū)別，是反映新凱恩斯主義思想的經(jīng)濟轉軌理論。俄羅斯私有化一、俄羅斯對私有化的界定二、俄羅斯私有化的幾個階段三、俄羅斯股份企業(yè)股權結構的主要特點四、TheeconomicproblemsinRussia一、俄羅斯對私有化的界定（一）初始的界定1991年俄羅斯對私有化一詞所下的定義和解釋體現(xiàn)在《俄羅斯聯(lián)邦所有制法》和《俄羅斯聯(lián)邦私有化法》《俄羅斯聯(lián)邦所有制法》對私有化的定義是:“把國家所有制或市政所有制的企業(yè)、財產(chǎn)綜合體、房屋、設施和其他財產(chǎn)轉讓,變成公民和法人私有制?！倍砹_斯的私有化既包括把國有企業(yè)的資產(chǎn)轉為私人所有,也包括把它轉為法人(股份公司、集體企業(yè))所有。從實踐來看,私有化的內容更為廣泛,既包括把國有資產(chǎn)轉為私人所有,也包括把它轉為非國有成份法人所有;既包括國有企業(yè)全部資產(chǎn)或大部分資產(chǎn)的轉讓,也包括小部分資產(chǎn)的轉讓;既包括國有資產(chǎn)的產(chǎn)權重組,也包括國有經(jīng)濟實現(xiàn)形式的變化。（二）1997年以后的界定1997年7月21日俄羅斯頒布了第二部私有化法——《俄羅斯聯(lián)邦國有資產(chǎn)私有化和市政資產(chǎn)私有化原則法》。該法對私有化的概念作了重新定義:“對于本聯(lián)邦法律的目標來說,國有資產(chǎn)和市政資產(chǎn)的私有化,是指把屬于俄羅斯聯(lián)邦、俄羅斯聯(lián)邦主體或市政機構所有的資產(chǎn)(私有化對象)有償轉讓,變?yōu)樽匀蝗撕头ㄈ怂小！?001年12月21日俄羅斯又頒布了第三部私有化法——《俄羅斯聯(lián)邦國有資產(chǎn)和市政資產(chǎn)私有化法》,新法于2002年3月21日起生效。新私有化法保留了1997年私有化法對私有化概念的定義,指出:“國有資產(chǎn)和市政資產(chǎn)的私有化,是指把屬于俄羅斯聯(lián)邦、俄聯(lián)邦主體、市政機構所有的資產(chǎn)有償?shù)剞D讓,變?yōu)樽匀蝗撕?或者)法人所有?！焙髢刹克接谢ㄍ谝徊克接谢ǖ谋容^關于私有化定義的共同點是,都指把國有資產(chǎn)和市政資產(chǎn)轉讓給自然人和法人所有不同點是第一部私有化法提“變?yōu)樗接小?后兩部私有化法去掉了這一提法。三部私有化法表明俄羅斯對私有化的認識變化。具體表現(xiàn)在：第一,明確了私有化概念內涵的廣泛性,它絕不是僅指把國有資產(chǎn)變?yōu)樗接?而是指所有制結構的多元化和所有制形式的多樣化;第二,強調國有資產(chǎn)和市政資產(chǎn)只能按有償?shù)脑瓌t轉讓,否定了轉軌初期無償分配國有資產(chǎn)的做法;第三,對股份制的性質重新界定，不再認為股份制是屬于私有制的范疇，明確股份制是一種混合所有制;二、俄羅斯私有化的幾個階段第一階段，1991-1994年，證券私有化1991年12月29日，葉利欽簽署《關于國家和地方所有企業(yè)加速私有化》的法令1992年10月1日，向每一俄公民發(fā)放面值1萬盧布的私有化證券，按當時面值計算為32美元?；蛩膫€月的平均工資。企業(yè)職工可以用之購買企業(yè)股票，居民可將其存入投資基金，由投資基金去購買或經(jīng)營股票，允許出賣變成現(xiàn)金或贈與他人。大中型企業(yè)的私有化方案大中型企業(yè)私有化時政府提出了可供選擇的三種方式：第一種，職工可無償獲得25%無投票權的普通股，同時還有權以票面價值30%的折扣購買10%有投票權的股分，企業(yè)經(jīng)理人員還可按票面價值購買有投票權的股份。選此方案的企業(yè)占私有化的17%；第二種，企業(yè)職工有權按政府定價購買51%的股份，實際執(zhí)行中75-80%的企業(yè)選擇了這一方案；第三種，企業(yè)職工有權按票面價值30%的折扣購買20%有表決權的股份，如果職工愿意承擔企業(yè)改造任務并簽訂合同后，可以按此優(yōu)惠條件再購買20%有表決權的股份，只有2%的企業(yè)選擇了這一方案。第二階段1997年6月以來現(xiàn)金私有化1994年6月后，開始以貨幣購買企業(yè)階段，俄認為開始了“投資時代”。本階段重點是吸收本國和外國資本，對企業(yè)進行重建和改造，

普京推進的私有化I2000年3月普京執(zhí)政后，強調決不能再搞照抄西方模式的激進經(jīng)濟改革，而應走自己的改革道路普京道路的公式是：市場經(jīng)濟,民主原則,俄羅斯現(xiàn)實就具體經(jīng)濟體制而言是要建立社會市場經(jīng)濟體制，其基本特征是實行混合所有制，保持國家有限干預，重視社會公平和社會保障。

關于個人英雄主義的神話普京推進的私有化II2001年12月21日,俄頒布了新的《俄羅斯聯(lián)邦國有資產(chǎn)和市政資產(chǎn)私有化法》;2002年7月,普京簽署了《土地私有法案》;2003年8月,俄政府制定并通過了一份私有化計劃,規(guī)定了俄今后3年私有化要實現(xiàn)的目標即有1063家國有公司在2004年實行私有化,并計劃出售政府在一批公司中所持的少于25%的全部股份2005年出售政府在另一批公司中所持的50%以下的全部股份2006年繼續(xù)出售“非戰(zhàn)略性”企業(yè)中政府所持的50%以上的剩余股份計劃于2008年完成整個私有化進程三、俄羅斯股份企業(yè)股權結構的主要特點第一、內部人持股比例高1995年高達54.8%。并且內部人中隨著職工股票的不斷出賣，其比重大幅下降，而經(jīng)理人員的持股比例在大幅上升；第二、在持股的外部人中，金融機構持股較少80-90%的股份企業(yè)沒有外部金融機構持股。而美、德、日，股東構成中，銀行及其它金融機構股東比重為44%、48%、29%。這反映俄金融體系還不成熟，企業(yè)缺乏戰(zhàn)略投資者；第三、工業(yè)企業(yè)的股份集中程度高于發(fā)達國家。俄最大股東平均持股比重為32%，而發(fā)達國家一般為5-10%；第四、國家仍占較大股份比重新型市場主體和增長機制逐步形成目前，俄羅斯國有經(jīng)濟與非國有經(jīng)濟在經(jīng)濟總量中的份額比例已經(jīng)從1991年的80∶20改變?yōu)?003年的20∶80。這些企業(yè)的活力和競爭力明顯提高，對增加就業(yè)、穩(wěn)定市場經(jīng)濟基礎、優(yōu)化經(jīng)濟結構、增加社會產(chǎn)出、提高投資經(jīng)營效率、擴大中產(chǎn)階級隊伍、保障經(jīng)濟社會穩(wěn)定等起著日益重要的作用。國內消費和投資增強一是消費增加。轉軌以來，俄羅斯廣大居民的生活水平大幅下降，家庭收人不斷減少．基本生活缺乏保障．政府長期拖欠職工工資和退休金，使得人們用于購買消費品的資金相當有限。隨著經(jīng)濟形勢好轉和人們收入增加．居民消費支出增加。2001年7月，俄羅斯居民的實際消費支出增長8．7％，高于2000年平均水平和2000年7月的7．9％。扣除退貨膨脹因素．居民的實際收入增長大約為10．5％，從而拉動了消費需求。其中，非食品消費支出的增長幅度大約為12％”。統(tǒng)計顯示，2001年零售貿易、住房和汽車的購買力在增強。奔馳、寶馬、沃爾沃是俄羅斯人員喜愛