第一章 發(fā)展中國家和發(fā)展經濟學

《發(fā)展經濟學》齊家治國平天下主講：南京財經大學經濟學院黃雪琴答疑：83418606，xqhuang@263.net教材：于同申.發(fā)展經濟學.中國人民大學出版社，2002歡迎光臨課堂1差距：經濟發(fā)展的臺階2000年部分國家人均GDP數(shù)據(jù)來源：AngusMaddison：《TheWorldEconomy:HistoricalStatistics》http://www.eco.rug.nl/~Maddison/Historical_Statistics/horizontal-file.xls23世界經濟發(fā)展極不平衡？為什么？落后國家如何發(fā)展經濟，縮小同先進國家間的差距？是否可以走當年發(fā)達國家發(fā)展之初的道路？4發(fā)展經濟學----研究發(fā)展中國家經濟發(fā)展問題的科學目錄退出5學過西方經濟學等，

為什么還要學發(fā)展經濟學？6美國貨幣政策效果(以利率為例)90年代以后，美國一直利用利率有效地調控了經濟，使美國經濟保持了長達十多年的增長。中國貨幣政策效果(以利率為例)1996年中國經濟經濟發(fā)生了根本的轉變，國內需求疲軟。央行從1996～2002年7年間，連續(xù)八次降息。除了個別年份外，其目的很清楚，就是通過降息適度放松貨幣、信貸的供應。但從執(zhí)行結果看，除第８次降息外，效果極為有限。資料來源：/cicf2004/papers/3-4-2.doc

？7中國頻頻調整貨幣政策頻繁出"拳"近年罕見

2006年三次提高法定存款準備金比率（6月16日央行宣布從7月5日起提高O.5個百分點，7月21曰再次宣布，從8月15日起，上調存款類金融機構存款準備金率0.5個百分點，11月3日宣布，從11月15日起上調存款類金融機構人民幣存款準備金率O.5個百分點）；二次升息（4月28日，央行提高了各期限檔次貸款基準利率0.27個百分點，8月19日，金融機構一年期存款和貸款基準利率均上調O.27個百分點，其他各檔次存貸款基準利率也相應調整，長期利率上調幅度大于短期利率上調幅度）；公開市場操作（三個月期和一年期央行票據(jù)的發(fā)行量分別為11190億元和25422.5億元以及100億元的六個月的央行票據(jù)，四次定向發(fā)行票據(jù)，規(guī)模達到3700億元）；窗口指導（多次召開“窗口指導”會議，提示商業(yè)銀行應當高度重視貸款過快增長可能產生的風險）82007年三次加息，一次擴匯率浮動區(qū)間，六次上調人民幣存款準備金率。三次加息：繼3月18日、5月19日兩次加息后，7月21日央行又第三次上調金融機構存貸款基準利率。六次上調存款準備金率：今年以來基本上按照每月一次的頻率上調，共提高3個百分點。一次擴大匯率浮動區(qū)間：從5月21日起，央行將銀行間即期外匯市場人民幣兌美元交易價浮動幅度由3‰擴大至5‰。“組合拳”。5月18日晚，貨幣政策“三箭齊發(fā)”，宣布上調利率、提高存款準備金率、擴大匯率浮動區(qū)間。7月20日晚，貨幣政策與財政政策又“二率齊動”，宣布上調利率、減征利息稅率。9原因——價格上漲壓力大投資高位運行流動性過剩問題依然比較突出目的——對內穩(wěn)定物價對外增強匯率彈性遏制經濟增長由偏快轉為過熱10貨幣政策作用的基礎不同

貨幣政策傳導機制存在差異在市場經濟發(fā)達的國家，貨幣政策傳導途徑通常有兩條：一條是“中央銀行→金融市場→企業(yè)或居民”，一條是“中央銀行→金融機構→企業(yè)或居民”。作為發(fā)展中國家，我國市場經濟體制建立時間較短，金融市場尚不完善，貨幣政策傳導主要通過“中央銀行→金融機構→企業(yè)或居民”這條路徑。由于貨幣政策傳導渠道單一，剛性強，作為貨幣政策傳導主要載體的金融機構的行為直接影響貨幣政策的傳導效果。由于金融信用的缺失，金融機構的放貸對象(范圍)非常狹窄，存在大量的民間放貸(地下錢莊，高利貨)。11閱讀書目1、吉利斯等：《發(fā)展經濟學》，中國人民大學出版社1999年版。這是當今世界最著名的發(fā)展經濟學教科書，目前已經出到第4版。四位作者都是這個領域當中的頂尖人物。本書的基本特點是試圖把80年代以來的發(fā)展經濟學領域中展開的各派的爭論加以綜合。12

2、郭熙保主編：《發(fā)展經濟學經典論著選》，中國經濟出版社，1998年版。這是國內經濟學界選編得較好得一本專門的發(fā)展經濟學論文集。選編者郭熙保教授是武漢大學經濟發(fā)展研究中心主任，長期師從我國著名的發(fā)展經濟學家譚崇臺教授。他的農業(yè)發(fā)展論一書曾經獲得第二屆教育部人文社會科學優(yōu)秀科研成果一等獎。本人是一位出色的學者。所收的論文也是國際一流的發(fā)展經濟學大師級學者的代表性作品。所以如果在教科書基礎上，能夠通讀這些文獻，對于完整地了解發(fā)展經濟學的基本觀點是有益的。文集的不足之處在于選編的范圍略顯狹窄。某些應該納入的文獻，沒有反應。主要是亞當斯密、馬爾薩斯、李嘉圖、穆勒、熊彼特、楊格等一些重要經濟學家的作品未能收入。80年代中期以后的重要進展未能反應，比如像盧卡斯、貝克爾、羅默、楊小凱、巴羅等人的重要文獻沒有收集入內。133、熊彼特：《經濟發(fā)展理論——對于利潤、資本、信貸、利息和經濟周期的考察》，商務印書館1990年版。按照經濟科學的標準來判斷，這是一本相當另類的著作。全書所提出的問題是當時的很多經濟學家無法領悟其含義的。作品所使用的也是沒有任何數(shù)字、圖標的散文，更談不上運用方程。但是對于發(fā)展經濟學或者對于動態(tài)經濟學理論來說，這是一部極為重要的開山作品。我們今天大講特講的創(chuàng)新，時下非常時髦的企業(yè)家理論就是源自這部作品。熊彼特本人在思想史上的地位是由《經濟發(fā)展理論》、《資本主義、社會主義與民主》、《經濟分析史》等著作營造起來的。而《經濟發(fā)展理論》作為他的成名作，無論是對他本人還是對經濟學的發(fā)展都有著特殊的意義。他關于資本主義社會經濟的長期分析總體上建基于《經濟發(fā)展理論》中確立的基本思想和分析框架。與其他大師級的近代經濟學家不同，熊彼特有很多的讀者和崇拜者，但是卻沒有形成自己的學派。也許這種狀況在未來會有所改變。突破口肯定也是在這本書里。144、邁耶等：《發(fā)展經濟學的先驅》，經濟科學出版社1988年版。這是發(fā)展經濟學的大師對平生研究工作的一個自我評價和他人評論的匯編。很好讀，從中可以讀到很多教科書讀不到的信息，如他們當年為什么會對發(fā)展經濟學著迷，他們是如何解釋經濟落后和經濟發(fā)展的，他們彼此的分歧到底在哪里，下一步發(fā)展經濟學將向何處去……等等。這些問題夾雜著對人物、事件、理論的描述評論，很是精彩。155、劉易斯：《經濟增長理論》，上海三聯(lián)書店，1993年版。劉易斯是發(fā)展經濟學的開創(chuàng)者之一，他于1979年與舒爾茨教授分享了當年的諾貝爾經濟科學獎。劉易斯的最重要的作品是1954年發(fā)表于《曼徹斯特大學學報》的一篇論文。這篇論文被認為開創(chuàng)了結構主義發(fā)展經濟學的研究范式。但是他關于發(fā)展經濟學的全面論述的理論則是這部《經濟增長理論》。有必要指出一點，書名叫做《經濟增長理論》，實際上講的是發(fā)展經濟學的問題。所以有人把這部書評價為世界上第一本發(fā)展經濟學的系統(tǒng)著作。他有著教科書般的系統(tǒng)和清晰性。166、科斯等：《財產權利與制度變遷-產權學派與新制度學派譯文集》，上海三聯(lián)書店。這是一本無論選擇經濟學的哪門課都必須讀的論文集。而且不僅要讀還要多讀幾遍，要研讀。所收的文章基本上都是非常耐讀的經典。如科斯的“社會成本問題”、阿爾欽和德姆塞茨關于產權的論文、舒爾茨論述經濟進步與人力資本價值增長內在聯(lián)系的文章、諾思和張五常的論文等等無疑都會對你理解經濟發(fā)展中的制度變遷問題有重要的助益。7、諾斯：《經濟史的結構與變遷》，上海三聯(lián)1991年版。這是諾思新經濟史學的宣言或者導論性質的作品，分量不大，不過很重要。在這里，諾思試圖把他研究長期經濟發(fā)展問題的方法論做一總結。178、奧斯特羅姆等：《制度分析與發(fā)展的反思》，商務印書館1992年版。這是一個跨學科的學者選編的一部論文集，重點研究的是落后社會的發(fā)展與它的傳統(tǒng)的制度安排之間的關系。作了一些落后經濟的案例。本書的方法嚴格來說不單純是經濟學的，有人類學和社會學的因素。奧斯特洛姆夫婦是美國政治學和行政學領域最重要的思想家。他們的許多作品最近被毛壽龍等國內的研究者譯成中文出版。189、錢納利等：《工業(yè)化與經濟增長的比較研究》，上海三聯(lián)1989年版。這是結構主義發(fā)展經濟學的扛鼎之作。錢納里是發(fā)展經濟學中著名的雙缺口模型的創(chuàng)始人，一生致力于研究工業(yè)化與結構變化之間的關系。他堅持一個國家的經濟增長的基本動力來自于結構變遷。這種觀點實際上是對庫茲涅茨有關經典研究的擴展。但是錢納里以及他的研究小組在數(shù)據(jù)處理上更加先進。作者的另外一部著作《發(fā)展的格局：1950-1970》也是發(fā)展經濟學研究中常常被人引證的經典。錢納里晚年曾任世界銀行副行長。1910、赫希曼：《經濟發(fā)展戰(zhàn)略》，經濟科學出版社1991年版。從赫希曼身上我們可以看到明顯的奧地利學派的影響。他的只是背景顯然是奧地利式的。所以理解他的思想當然根子還在門格爾那里。他20世紀50年代的這部書，主要還是思想性而不是知識性或者實證性的。這本書被稱為不平衡增長理論的經典。他晚年的著作《退出、吶喊和忠誠》被認為是極有原創(chuàng)性的大作。哈伯格、赫希曼、馬克盧普、瓦伊納這些經濟學家雖然在一些經濟學的觀點上有分歧，但是其風格明顯地具有奧地利學派的色彩。強調理論本身而不是模型，重視思想的質量而不是社會需要，文風嚴謹博雅，理念與主流經濟學相比較為另類。熊彼特也是這樣的風格。2011、保羅.巴蘭：《增長的政治經濟學》，商務印書館1999年版。保羅.巴蘭是新馬克思主義的主要代表人物。他曾經與保羅.斯威齊合著《壟斷資本》一書，力圖運用馬克思經濟學的研究范式對壟斷資本主義發(fā)展的新現(xiàn)象進行深入的再研究。那部書是所有研究現(xiàn)代資本主義生產方式的馬克思主義學者必看不可的書。本書是巴蘭運用馬克思主義研究范式對發(fā)展中國家的經濟發(fā)展問題進行研究的重要著作。是新馬克思主義發(fā)展經濟學的代表性的著作。在這個領域中，富爾塔多、阿明、桑托斯、伊曼紐爾、霍奇遜等人也有很重要的著作。但是巴蘭的東西是不可錯過的。2112、庫茲涅茨：《現(xiàn)代經濟增長：速度、結構與擴展》，北京經濟學院出版社，1985年版；《各國經濟增長：總產值和生產結構》，商務印書館，1992年版。諾貝爾獎得主西蒙.庫茲涅茨關于經濟增長的長期統(tǒng)計分析的總結性作品。在書中作者試圖要回答到底在長達一個世紀以上的長期經濟增長中，結構變化、總量變化、體制和觀念的變化以及自由貿易等對增長率有多大的影響。前者重點在于對各個國家的數(shù)據(jù)進行橫斷面的比較分析，后者則主要是縱向研究各個國家的增長率變化及其影響因素。2213、羅斯托：《經濟成長的階段》，中國社會科學出版社2000年版?！稄钠痫w到成長的政治經濟學》，四川人民出版社2000年版。羅斯托是一位影響巨大的人物。他是兩棲型學者，既是一位成功的經濟史學家，也是一名政治家。曾經擔任美國政府的國家安全事務助理和助理國務卿。這一點和加爾布雷斯一樣。羅斯托蜚聲經濟學界的主要作品就是這部《經濟成長的階段》，這部書有一個相當刺眼的副標題，叫做“非共產黨宣言”。本書在方法上是歷史學派的階段分析法和哈羅德－多馬的動態(tài)經濟學的結合。他對經濟增長史所作的階段劃分雖然受到庫茲涅茨等人的強烈質疑，認為不能通過計量經濟學的檢驗，但是并沒有減弱其影響。他所創(chuàng)立的“起飛”（takeoff）一詞被認為是在整個60年代引用率最高的概念，類似于熊彼特的“創(chuàng)新”。直到今天，我們還在不斷地使用“起飛”概念?！稄钠痫w到成長的政治經濟學》乃是羅斯托主編的一部以增長階段論和起飛范式為主線的經濟史的文集，集中了一批重量級的經濟學家對階段論的驗證和批評。2314、布萊克等：《比較現(xiàn)代化》，上海譯文出版社1995年版。不少人認為現(xiàn)代化是經濟發(fā)展的另一種說法。如果同意這種說法，那么比較現(xiàn)代化也就是比較經濟發(fā)展。布萊克是比較現(xiàn)代化研究的領軍人物。他的《日本與蘇俄現(xiàn)代化的比較》一書是影響巨大的作品。從多個方面對日本和俄國這兩個后進的工業(yè)化國家進入現(xiàn)代化的路徑、政策、戰(zhàn)略以及影響因素作了分析研究，得出的結論非常有意義。本書則是他組織這個領域的多名專家集體完成的一項課題的結果。全面地研究了到上個世紀70年代為止，全球進入現(xiàn)代化社會的各個國家的現(xiàn)代化機理。視野十分開闊，涉及的問題也很多。2415、羅森堡等：《西方致富之路-工業(yè)化國家的經濟演變》，三聯(lián)書店1989年版。斯坦福大學的羅森堡教授本來是研究創(chuàng)新理論的。2001年9月到杭州來做的一次演講的題目也是創(chuàng)新文化方面的。但是，他和合作者的這部書試圖解釋為什么西方世界會率先進入現(xiàn)代經濟增長軌道。這本書是運用新制度經濟學和新經濟史學來研究西方經濟發(fā)展史的重要作品。本書由三聯(lián)書店出了兩個版本，簡體和繁體。最大的特點是簡明而又論述充分，涉及的領域較多。引入了較多的歷史事件和案例，讀起來引人入勝。同樣主題，諾思和托馬斯的《西方世界的興起》、蘭德斯德《國富國窮》等也是值得一讀的。

2516、林毅夫等：《中國的奇跡：發(fā)展戰(zhàn)略與經濟改革》，上海三聯(lián)1994年版。這是迄今為止試圖用主流經濟學理論解釋中國經濟發(fā)展績效的著作。已經翻譯成英文、日文、韓文、法文、俄文、越南文等6種語言出版，并在西方國家作為了解中國經濟發(fā)展的主要教科書（參考書）。17、世界銀行編：《世界發(fā)展報告》按年度出版，中國財政經濟出版社。這是世界上最權威的對各個國家經濟發(fā)展和經濟運行進行研究分析和評價的報告。按年度出版，每年一個主題?？梢愿鶕?jù)自己對某個主題的興趣來選擇閱讀其中的哪一本。26基本要求總體要求：認真聽課，領會精神。平時成績：30％考勤隨機提問課堂練習期終筆試：70％27第一章發(fā)展中國家與發(fā)展經濟學第一節(jié)發(fā)展中國家第二節(jié)

發(fā)展中國家的特征第三節(jié)發(fā)展的含義和發(fā)展水平的衡量第四節(jié)發(fā)展經濟學與發(fā)展第五節(jié)發(fā)展經濟學的發(fā)展和演變退出28第一節(jié)發(fā)展中國家一、二戰(zhàn)后世界政治經濟格局1、前宗主國家(工業(yè)化國家)：歐美等IACs(TheIndustriallyAdvancedCountries)2、蘇聯(lián)及東歐國家第一世界第二世界3、較早獨立的拉美國家(1810年～1826年)4、民族獨立國家——印度、中國等在國際社會中政治地位弱，經濟上不發(fā)達，面臨著經濟發(fā)展的共同任務→發(fā)展中國家第三世界2930第三世界非洲國家、中東國家、大部分亞洲國家中國、印度尼西亞、印度、伊朗、南非、埃及等第二世界蘇聯(lián)和東歐的前中央計劃經濟國家第一世界經合組織，歐美和太平洋沿岸工業(yè)國美國、英國、加拿大、日本、德國、澳大利亞、法國等三個世界的劃分31（2）北方國家。緯度上處于北方的國家包括第一和第二世界。經濟發(fā)達，很多已經實現(xiàn)了現(xiàn)代化，生活水平高，文明程度先進。（1）南方國家。緯度上處于南方的國家發(fā)展中國家，第三世界國家。經濟不發(fā)達，生活貧窮，文化落后。3233判斷南方國家都是南半球的國家，北方國家都是北半球的國家（）×34二、發(fā)展中國家范圍的擴大東歐國家(原社會主義國家)逐步走上資本主義道路社會主義——轉軌國家——資本主義三、發(fā)展中國家的名稱：落后國家，欠發(fā)達國家（LDCs，LessDevelopedCountries），第三世界，南方國家俄羅斯、東歐、中亞東南亞、拉美、伊拉克、阿富汗35四、新興工業(yè)化國家：一個廣泛的含義，不僅具有經濟意義，而且具有地理意義。具有一定資本主義基礎的發(fā)展中國家，在較短的歷史時期內克服了社會經濟的落后狀態(tài)，并在工業(yè)化進程中一定程度地接近于發(fā)達國家水平的國家和地區(qū)。新興工業(yè)化國家與發(fā)達國家的差別在于，后者的資本形成和發(fā)展經歷了一個相當漫長的過程（除日本等少數(shù)國家外），而前者的工業(yè)化過程是在已有的空間范圍內，不開拓新領土的情況下，通過對本國資源潛力和所積累的工業(yè)和科技潛力進行發(fā)掘，從而自我發(fā)展實現(xiàn)工業(yè)化的快速推進。主要的國家和地區(qū)有：亞洲四小龍、巴西、墨西哥、阿根廷、南斯拉夫、以色列、智利、烏拉圭。36第二節(jié)

發(fā)展中國家的特征1、普遍生活水平低，收入差距大經濟福利水平的衡量指標：人均GNP(人均NI、人均GDP)1990年，占世界3/4人口的發(fā)展中國家只擁有世界產出的17%（1999年世界發(fā)展報告下降為14%）。瑞士的人均收入是埃塞俄比亞的270倍，是印度的93倍。收入水平低的后果—陷入惡性循環(huán)而不能自拔，所謂“之所以窮，就是因為窮”：窮→儲蓄少→投資少→產量低→收入少→需求小→市場狹小→投資少→產量低→收入少。在低收入水平下，巨大的收入差距鴻溝加重了貧困的程度。這些國家原本就落后么？被奴役的歷史造就了現(xiàn)在的落后!可以照搬發(fā)達國家的發(fā)展經驗么？由于發(fā)展的環(huán)境(國際國內)的不同，已難以奏效了。需求方面：低收入低購買力投資引誘小資本缺乏低生產率供給方面：低收入低儲蓄率資本形成不足低生產率循環(huán)積累37這就是那張在網(wǎng)上廣泛流傳，引起了無數(shù)爭議的照片。這張照片最大的現(xiàn)實意義不在于它揭示了社會巨大的貧富反差，更讓人揪心的還在于－－當這兩個孩子長大之后，我們又該用什么來保證他們所代表的兩個階層的和睦相處？

據(jù)羊城晚報報道，中國社科院研究收入分配的專家顧嚴指出，目前中國的基尼系數(shù)已經超過了警戒線0.4，收入差距已經處于高水平，形勢嚴峻。城鄉(xiāng)整體的基尼系數(shù)持續(xù)上升并達到0.465。在世界銀行2005年發(fā)展報告中列出數(shù)據(jù)的120個國家和地區(qū)中,按由低到高的順序排列,中國的基尼系數(shù)排到了第85位,已經接近某些社會分化嚴重、經濟增長停滯的拉美和非洲國家。382、勞動生產率普遍低下。產出/投入低下。原因：發(fā)展中國家的勞動力數(shù)量多，但質量低，資本和技術短缺，邊際產出遞減。對策：動員國內、國外資本，增加在物質資本和人力資本上的投資；促進信息流動和傳播，推動市場有效運作。說明：1、2003年第二產業(yè)勞動生產率=（2003年GDP×第二產業(yè)所占比例）/2003年第二產業(yè)就業(yè)人數(shù)。2、★：該數(shù)據(jù)根據(jù)第一次全國經濟普查數(shù)據(jù)調整后所得，如果根據(jù)原世界銀行統(tǒng)計數(shù)據(jù)計算，數(shù)值應為：4583.19。3、*：數(shù)據(jù)為1995-1999制造業(yè)年平均勞動生產率（美元/人）4、資料來源：/gzdt/t20060320_63422.htm

393、人口出生率高，平均壽命短。與發(fā)達國家相比，出生率上的差距大于死亡率上的差距，發(fā)展中國家每個勞動人口撫養(yǎng)兒童的數(shù)量比發(fā)達國家?guī)缀醺咭槐丁邢薜馁Y源被迅速增長的人口消耗掉了。由于貧困和衛(wèi)生條件差，人口的預期壽命較短→勞動年限短。404、失業(yè)率高，勞動力利用不充分。失業(yè)：有能力工件，也希望工作，但找不到工作。就業(yè)不充分：工作時間減少不會減少產出。發(fā)展中國家不僅失業(yè)率高，而且就業(yè)不充分也很嚴重，并且是剛性的→加重了發(fā)展中國家的貧困和不發(fā)達。415、發(fā)展不平衡現(xiàn)象嚴重。明顯的二元經濟結構特征：現(xiàn)代與傳統(tǒng)(工農)、城市與農村、沿海與內地、貧困與富裕長期并存，并且差距還在持續(xù)擴大。二元社會、文化和道德等結構。42這些特征相互作用，互為因果，改變這些特征難度很大。43第三節(jié)發(fā)展的含義和發(fā)展水平的衡量經濟增長的概念直到近現(xiàn)代才出現(xiàn)早期的發(fā)展經濟學家把經濟發(fā)展等同于經濟增長20世紀50和60年代，經濟增長與許多社會問題的不協(xié)調逐漸凸現(xiàn)出來70年代以后，發(fā)展的含義得到擴充到20世紀80年代，環(huán)境、資源、可持續(xù)發(fā)展、制度等也被納入發(fā)展的概念44在人類社會的絕大部分時間里，增長是例外而不是常態(tài)，在奴隸制度和封建制度下，生產力水平低下而又提高緩慢，人們的生活水平基本保持不變在凝固的、靜止的社會經濟中，增長和發(fā)展不可能成為人們注意的問題持續(xù)而顯著的經濟增長開始于18世紀晚期英國的工業(yè)革命，那時起人們才開始關心經濟為什么增長、經濟能不能持續(xù)增長以及如何才能使經濟持續(xù)增長等問題45早期的發(fā)展經濟學家把經濟發(fā)展等同于經濟增長：劉易斯的著作《經濟增長理論》和羅斯托的《經濟增長的階段》其實講的是經濟發(fā)展問題雷諾茲等雖然認為經濟增長和經濟發(fā)展有區(qū)別，但“增長和發(fā)展可被視為互相可以替代的兩個名詞”。他們認為經濟增長目標與發(fā)展目標之間不存在沖突或不能兼顧的矛盾，經濟增長了，經濟發(fā)展也能自動實現(xiàn)4620世紀50、60年代：許多發(fā)展中國家經濟實現(xiàn)了增長，但大多數(shù)民眾的生活并沒有發(fā)生顯著的改善，有的甚至為增長付出了痛苦的代價（如農民）經濟增長與許多社會問題的不協(xié)調逐漸凸現(xiàn)出來

于是70年代以后，發(fā)展的含義得到擴充，經濟學家把收入分配、消除貧困、就業(yè)、滿足基本需要、平等、權利等概念引入經濟發(fā)展的含義如古雷特（Goulet，1971）提出發(fā)展有三個最基本的因素：生存、自尊和自由古雷特的觀點與諾貝爾經濟學獎獲得者阿馬蒂亞?森（AmartyaSen，1983，1984）的觀點相似。森認為發(fā)展是“人們有權利和能力做什么和處于什么狀態(tài)”4720世紀80年代以后到20世紀80年代，可持續(xù)發(fā)展問題越來越得到發(fā)展經濟學家的重視，環(huán)境、資源、可持續(xù)發(fā)展也開始被納入經濟發(fā)展的范疇同時，制度也被納入發(fā)展的概念，比如托達羅（1996）指出，如果要避免因實行僅根據(jù)經濟理論制定的政策而造成的發(fā)展錯誤，發(fā)展經濟學家需要從國家整個的社會制度這樣更廣的視野來看待，它們包括價值觀、信念、對努力和冒險的態(tài)度、宗教和階級等級等。48沒有增長就沒有發(fā)展一般而言，沒有增長就沒有發(fā)展當然也有個別的例外，如1960－1975年的古巴，實際經濟增長率只有－0.6%，但收入不平等程度減小，教育更加普及，醫(yī)療衛(wèi)生有普遍性改善但這是社會發(fā)展急劇變革的結果，它不可能在長期負增長或微弱增長的基礎上長期維持。事實上，古巴的經濟增長在1970年以后逐漸加快因此，有經濟學家指出“一般而言，發(fā)展過程幾乎必然依賴于某種程度的同時發(fā)生的經濟增長”

49但僅有增長經濟不一定能發(fā)展有增長經濟不一定能發(fā)展如果產出增長的結果是兩極分化加大，富者愈富，貧者愈貧（如石油產出國利比亞）；或產出增長無補于國計民生，而是用于軍備等消耗；或為了片面追求產出增長而不顧及廣大人民的福利，社會代價極大等等，都是有增長而無發(fā)展，或出現(xiàn)了“無發(fā)展的增長”（Clower,R.W.,1966）

50兩者關系的小結經濟增長為經濟發(fā)展提供了必要條件，沒有經濟增長，經濟發(fā)展的許多目標就無法實現(xiàn)當然，僅有增長經濟不一定能發(fā)展經濟發(fā)展反過來也會有利于經濟進一步增長，因為發(fā)展反映了經濟結構、質量和制度等的變化，這些變化有利于一個國家擴大生產能力

經濟增長與經濟發(fā)展：既相互聯(lián)系又相互區(qū)別發(fā)展比增長有更多的內涵：增長是指一國商品和勞務的增加；發(fā)展是指不發(fā)達國家擺脫貧窮落后狀態(tài)、實現(xiàn)現(xiàn)代化的過程，是除了經濟增長外，伴隨著經濟結構、政治體制、文化法律的發(fā)展變化，乃至風俗習慣、思想觀念更新的偉大變革，是國民經濟質的飛躍。增長是發(fā)展的必要條件，但非充分條件。51一、主要以經濟指標進行衡量的傳統(tǒng)發(fā)展概念發(fā)展：以每年5%或6%的速度增長的能力。度量：經濟指標為主，社會發(fā)展指標為輔。經濟指標：實際人均GNP的增長率(思考：為什么不宜用GNP和名義人均GNP的增長率？)。暗含的假設：人均收入增長必然引起經濟結構的轉變(經濟增長=經濟發(fā)展)。背景：發(fā)達國家經濟增長在較為成熟、相對固定的政治社會制度框架下進行的。不存在巨大的社會變革要求。社會發(fā)展指標：文盲率、居民入學率、入學時間長短、健康和保健設施的多少和可獲得性、居民的居住條件等。52二、效率與公平并重的發(fā)展概念背景：有增長卻無發(fā)展(增長為一小部分人獲得，大多數(shù)人貧困依舊，甚至惡化)。原因：發(fā)展中國家比較年輕，社會經濟制度都不太完善，存在強烈的社會變革要求，發(fā)展中國家的發(fā)展是一個綜合性的過程，包括了經濟增長、縮小經濟中的不平等狀況、消滅絕對貧困，以及社會、公眾觀念和國家社會政治制度等在內的綜合性、多方面的過程。53三、經濟、社會和環(huán)境相互協(xié)調的發(fā)展概念背景：忽視資源枯竭和環(huán)境污染，發(fā)展不可持續(xù)?？沙掷m(xù)發(fā)展的核心思想：經濟持續(xù)增長應建立在生態(tài)持續(xù)、經濟持續(xù)和社會持續(xù)能力的基礎上，追求經濟、社會和環(huán)境三者的協(xié)調發(fā)展。指標體系：經濟發(fā)展指標、社會發(fā)展指標、自然資源和環(huán)境狀態(tài)指標。1995年，世界銀行采用“資本”(包含生產資本、自然資本、人力資本和社會資本)的概念衡量各國可持續(xù)發(fā)展狀況，提出了一套新的國家財富評估方法。發(fā)展的內容：1、生活水平的提高和收入分配狀況的改善；2、產業(yè)結構發(fā)生變化；3、文教衛(wèi)生事業(yè)發(fā)生顯著變化；4、自然環(huán)境和生態(tài)系統(tǒng)失衡的狀況有所改善；等等。發(fā)展是一個生產能力越來越大的社會如何提高社會品質的概念。54四、經濟發(fā)展水平的比較和衡量(指標)物質生活質量指數(shù)（PQLI）：由莫里斯·D在1979年提出。由三個指標組成：①1歲時的預期壽命；②嬰兒死亡率；③識字率。缺陷：實證研究表明與人均收入的相關性并不十分緊密。采用百分制，最高的國家為100，最低的國家為1，三者以相同的權數(shù)加權平均而得55人類發(fā)展指數(shù)(HDI)：由聯(lián)合國發(fā)展委員會(發(fā)展計劃署)在1990年提出，其后進行了一些修正。每年編著《人類發(fā)展報告》分析的是所有國家的經濟和社會發(fā)展水平的相對地位。指標構成：①壽命：出生時預期壽命；②知識：由成人識字率(2/3權重)和入校的平均年數(shù)(1/3權重)構成；③收入：調整的實際人均收入(依據(jù)通貨的購買力和收入邊際效用遞減假定調整)賦值：最高水平的國家為1，最低水平的國家為0。計算公式：分項指數(shù)=（實際值-最小值）/（最大值-最小值），將計算出來的分項指數(shù)（預期壽命指數(shù)、教育指數(shù)和人均GDP指數(shù)）進行簡單平均。三組：低度發(fā)展(0.00-0.50)、中度人類發(fā)展(0.51-0.79)和高度人類發(fā)展(0.80-1.00)。特點：衡量的是相對水平，而非絕對水平；關注的是發(fā)展的目的，而非發(fā)展的手段。56HDI之排名（1999年）

57HDI排名之國際比較，1999排名國家HDI排名國家HDI1挪威0.93950拉脫維亞0.7912澳大利亞0.93655俄羅斯0.7753加拿大0.93666泰國0.7576美國0.93469巴西0.75013法國0.92487中國0.71814英國0.923127巴基斯坦0.4980.80—1.00，高人類發(fā)展水平國家0.50—0.80，中等人類發(fā)展水平國家0.00—0.50，低人類發(fā)展水平國家——2001年人類發(fā)展報告，世界銀行，P13958中國人類發(fā)展指數(shù)變化的情況59中國人類發(fā)展指數(shù)（HDI）的變動------中國人類發(fā)展報告2005/downloads/nhdr2005/nhdr_brief.pdf60中國人類發(fā)展指數(shù)居世界第85位上海相當于排名第27位的葡萄牙；北京與排名第34位的阿根廷大致相仿；貴州剛超過排名第125位的納米比亞612003年中國各省人類發(fā)展指數(shù)62五、貧困與貧困線衡量貧困的指標：收入水平和消費水平全球參考貧困線：世界銀行以1993年的價格和購買力平價衡量的每天收入1美元(絕對貧困)和2美元(貧困)。20世紀末，全球60億人口中有28億人口每天消費水平低于2美元，其中有12億人口每天消費水平低于1美元。63第四節(jié)發(fā)展經濟學與發(fā)展發(fā)展中國家的現(xiàn)在就是發(fā)達國家的昨天，發(fā)達國家的今天就是發(fā)展中國家的明天？研究資源有效配置的西方經濟理論也適用于今天的發(fā)展中國家？否。因為西方經濟理論中暗含的假定不符合發(fā)展中國家的實際。把西方經濟理論與發(fā)展中國家實際結合起來，形成發(fā)展成為一門新興的學科—發(fā)展經濟學。中國經濟發(fā)展實踐極大地豐富了發(fā)展經濟學的理論與實踐。641.發(fā)展經濟學的界定發(fā)展經濟學，主要以發(fā)展中國家的經濟發(fā)展為研究對象，是研究發(fā)展中國家如何由貧窮發(fā)展為富足、由落后發(fā)展為先進的一門經濟科學。研究發(fā)展中國家的具體發(fā)展過程和條件，為盡快實現(xiàn)經濟、社會和體制上的變革制定戰(zhàn)略和政策措施。65《發(fā)展經濟學》的特點（1）發(fā)展經濟學著重于長期研究。人口和技術是其研究的重點。（2）發(fā)展經濟學強調發(fā)展中經濟的特點。注重發(fā)展中國家的個案研究，更強調各國的具體情況，有針對性。（3）發(fā)展經濟學注重非經濟因素。分析文化、社會和政治體制等因素。66發(fā)展經濟學的研究對象（1）發(fā)展中國家特點的描述。與發(fā)達國家相比，有哪些具體的特點。（2）經濟發(fā)展與經濟增長過程、理論介紹。（3）影響經濟發(fā)展的內生因素和外部條件等發(fā)展要素剖析。（4）宏觀調控政策，國際經濟政策研究。（5）發(fā)展戰(zhàn)略和對策研究。67第五節(jié)發(fā)展經濟學的發(fā)展和演變四個階段：1、20世紀40年代至60年代中期(發(fā)展理論的巨大創(chuàng)新和爭鳴階段)：惟資本化、惟計劃化和惟工業(yè)化。①生產過程所需要的最基本的生產要素是勞動和資本的結合，并配合以一定的自然條件→發(fā)展障礙是資本短缺，只要有足夠的資本，經濟就能發(fā)展起來。②是否工業(yè)化是發(fā)達國家和發(fā)展中國家的主要區(qū)別之一→工業(yè)化成為經濟發(fā)展的主要目標、城市化是吸收剩余勞動力的唯一途徑。③學習蘇聯(lián)通過計劃迅速實現(xiàn)工業(yè)化的經驗及英美戰(zhàn)時計劃性經濟的經驗→政府干預、大規(guī)模地經濟計劃。682、20世紀60年代中期至20世紀70年代末。60年代末期以前關注增長，關注工業(yè)化，忽視貧困問題，忽視農村發(fā)展，出現(xiàn)有增長無發(fā)展的情況。70年代發(fā)展的重點從經濟增長轉向分配公平。重新評估市場機制(價格機制)的作用，減少政府干預。提高了對農業(yè)的重視。3、20世紀70年代末期—80年代中期。政府的過多干預導致了資源配置不當，，應該讓市場機制發(fā)揮作用，引進外資同，擴大出口。694、20世紀80年代中期至20世紀末。高新技術的發(fā)展進一步拉大了發(fā)達國家與發(fā)展中國家間的差距，對發(fā)展中國家的經濟發(fā)展產生悲觀的看法?？沙掷m(xù)發(fā)展強調發(fā)展的多目標。新制度經濟學成為分析發(fā)展中國家的重要理論。80年代以后內生經濟增長理論成為經濟發(fā)展問題分析的重要理論。上述四階段主要的理論及研究問題請查閱教材P17表1-170本章內容回顧發(fā)展中國家的概念發(fā)展中國家的基本特征衡量經濟發(fā)展水平的標準及變化經濟發(fā)展水平的比較與衡量指標貧困及貧困線發(fā)展經濟學的四個階段和主要理論線索請預習第二章經濟發(fā)展理論71思考題1、發(fā)展中國家是如何興起的？它們具有哪些共同的特征？它們有哪些稱謂？2、如何衡量發(fā)展中國家的經濟發(fā)展程度？在發(fā)展經濟學中，對經濟發(fā)展水平的衡量標準主要發(fā)生了哪些變化？3、為什么說中國仍然是發(fā)展中國