2022年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)自學(xué)自考試題

2022年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)自學(xué)自考試題單選題（共100題）1、關(guān)于公司債券募集資金投向錯(cuò)誤的是（）。A.《證券法》規(guī)定公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用B.改變資金用途，必須經(jīng)債券持有人會(huì)議作出決議C.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，可以用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出【答案】D2、下列關(guān)于債券的特征說法正確的是（）。A.債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付利息和償還本金B(yǎng).永續(xù)債的存在說明償還性不是債券的一般特性C.債券的收益隨發(fā)行者經(jīng)營(yíng)收益的變動(dòng)而變動(dòng)D.具有高度流動(dòng)性的債券反而不安全【答案】A3、按照合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同，金融期權(quán)可以分為（）。A.認(rèn)購期權(quán)和認(rèn)沽期權(quán)B.歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)C.股權(quán)類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等D.單只股票期權(quán)、股票組合期權(quán)和股價(jià)指數(shù)期權(quán)【答案】B4、在風(fēng)險(xiǎn)管理中，下列關(guān)于通俗語言和專業(yè)語言的說法錯(cuò)誤的是（）。A.通俗語言下的風(fēng)險(xiǎn)與專業(yè)語言下的風(fēng)險(xiǎn)均是真正意義上的風(fēng)險(xiǎn)B.通俗風(fēng)險(xiǎn)語言盡管表達(dá)形式很豐富，但語言的具體內(nèi)涵并不清晰C.通俗語言缺乏相應(yīng)的體系化理論支持和具體的實(shí)施工具方法D.專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)語言體系下，每一個(gè)概念和提法內(nèi)涵清晰，有科學(xué)系統(tǒng)的理論支持【答案】A5、我國(guó)在國(guó)際債券市場(chǎng)上已發(fā)行的債券品種有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B6、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避主要是通過（）來實(shí)現(xiàn)。A.風(fēng)險(xiǎn)與收益相匹配B.設(shè)立有限的風(fēng)險(xiǎn)忍耐度C.降低風(fēng)險(xiǎn)暴露，甚至完全退出該業(yè)務(wù)領(lǐng)域D.經(jīng)濟(jì)資本配置【答案】D7、（）負(fù)責(zé)保護(hù)基金公司的業(yè)務(wù)監(jiān)管，監(jiān)督基金的籌集、管理與使用。A.財(cái)政部B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)人民銀行D.國(guó)務(wù)院有關(guān)部門【答案】B8、（）是指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。A.證券憑證B.國(guó)外憑證C.存托憑證D.流通憑證【答案】C9、下列不屬于國(guó)際債券的主要投資者的是()A.自然人B.各國(guó)政府C.銀行或其他金融機(jī)構(gòu)D.工商財(cái)團(tuán)【答案】B10、若期貨交易保證金為合約金額的（），則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所交易金額的20倍。A.5％B.10％C.20％D.50％【答案】A11、關(guān)于權(quán)證的表述，以下說法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D12、（2019年真題）下列關(guān)于上市開放式基金的特點(diǎn)，錯(cuò)誤的是（）A.可以在交易所申購、贖回B.申購和贖回以現(xiàn)金進(jìn)行C.對(duì)申購，贖回有規(guī)模上的限制D.可以在代銷網(wǎng)點(diǎn)申購，贖回【答案】C13、2018年1月1日，S公司擬沖擊IPO，于創(chuàng)業(yè)板上市，該公司的下列（）情況會(huì)導(dǎo)致其無法成功上市。A.②④B.②③C.③④D.①④【答案】D14、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于（）。A.10％B.5％C.30％D.20％【答案】A15、證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行相關(guān)職能，其中不包括()A.受承銷人委托派發(fā)證券權(quán)益B.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理C.按照有關(guān)規(guī)定為符合條件的主體辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的查詢D.證券持有名名冊(cè)登記及權(quán)益登記【答案】A16、具有股權(quán)稀釋效應(yīng)的公司債券有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C17、可以通過綜合協(xié)議交易平臺(tái)進(jìn)行的交易有()。Ⅰ．權(quán)益類證券大宗交易Ⅱ．債券大宗交易Ⅲ．專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易Ⅳ．公司債券交易A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D18、（）指壓力情景下公司持有的優(yōu)質(zhì)流動(dòng)性資產(chǎn)與未來30天的現(xiàn)金凈流出量之比。A.流動(dòng)性覆蓋率B.凈穩(wěn)定資金率C.資產(chǎn)負(fù)債率D.凈現(xiàn)金流量【答案】A19、基金管理公司的注冊(cè)資本不得低于（）元人民幣，且必須是實(shí)繳貨幣資本。A.0.5萬B.1億C.2億D.3億【答案】B20、地方債分銷價(jià)格的確立方式（）。A.自定價(jià)格B.財(cái)政部統(tǒng)一價(jià)格C.承銷團(tuán)中標(biāo)價(jià)格D.承銷團(tuán)統(tǒng)一價(jià)格【答案】A21、我國(guó)的企業(yè)債券和公司債券在（）方面有所不同。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.III.Ⅳ【答案】A22、每個(gè)交易日大宗交易結(jié)束后，屬于股票和基金大宗交易的，交易所公告（）等信息。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D23、投資者買賣證券的交易結(jié)算資金管理的賬戶是（）。A.證券賬戶B.B股賬戶C.資金賬戶D.基金賬戶【答案】C24、（2021年真題）關(guān)于場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特征，下列說法錯(cuò)誤的是（??）A.信息披露要求較低B.監(jiān)管較為寬松C.只能采用做市商模式D.掛牌標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)較低【答案】C25、下列屬于股票性質(zhì)的有（）。A.①④B.②③C.①③⑤D.②④⑤【答案】A26、根據(jù)我國(guó)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)——金融工具確認(rèn)和計(jì)量》的規(guī)定，常見的衍生工具包括遠(yuǎn)期合同、期貨合同、互換合同和期權(quán)合同等，具有下列特征（）A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B27、普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在（）時(shí)。A.出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過B.公司解散清算C.公司連續(xù)5年虧損D.股東大會(huì)作出減少公司注冊(cè)資本的決議【答案】B28、區(qū)域性股票市場(chǎng)實(shí)行的制度是（）。A.投資者制度B.準(zhǔn)入制度C.核定制度D.合格投資者制度【答案】D29、下列屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B30、下列關(guān)于開放式基金申購費(fèi)用的說法，正確的有（）。A.①②④B.②③C.①③④D.①②③④【答案】A31、證券金融公司可以委托（）根據(jù)清算、交收結(jié)果等，對(duì)證券公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶內(nèi)的數(shù)據(jù)進(jìn)行變更。A.證券業(yè)協(xié)會(huì)B.證監(jiān)會(huì)C.證券登記清算結(jié)構(gòu)D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)【答案】D32、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)包括（）。A.①②B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D33、目前，我國(guó)證券投資基金的基本特征主要有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A34、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D35、債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系包括的含義有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B36、（2021年真題）下列關(guān)于國(guó)際金融監(jiān)管體系的說法，正確的是（??）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D37、證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限一般不得超過（）個(gè)月。A.3B.6C.12D.18【答案】B38、下列對(duì)證券市場(chǎng)融資活動(dòng)特征描述正確的是（）。A.除資金赤字單位和盈余單位外，沒有其他的權(quán)利義務(wù)主體介入B.證券公司可以充當(dāng)權(quán)利義務(wù)主體C.真實(shí)的資金交易需要促成證券發(fā)行買賣的中介機(jī)構(gòu)作為權(quán)利義務(wù)主體來實(shí)現(xiàn)D.證券市場(chǎng)融資是一種間接融資【答案】A39、信用違約互換交易的危險(xiǎn)來自（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B40、中國(guó)資本市場(chǎng)體系的主板市場(chǎng)包括（）。（中國(guó)資本市場(chǎng)指中國(guó)內(nèi)地）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C41、（2019年真題）下列不屬于股票發(fā)行制度的是（）。A.審批制B.核準(zhǔn)制C.注冊(cè)制D.批準(zhǔn)制【答案】D42、根據(jù)利息支付方式的不同，金融債券可分為（）和（）。A.①②B.②③C.③④D.②④【答案】A43、股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具不包括（）。A.股票期貨B.股票指數(shù)期權(quán)C.金融互換D.股票期權(quán)【答案】C44、金融市場(chǎng)的最基本功能是（）。A.融資功能B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.信息生產(chǎn)D.公司控制【答案】A45、證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的()，并以書面和電子方式予以記載、保存。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C46、（）是證券市場(chǎng)監(jiān)管部門的主要手段，具有較強(qiáng)的威懾力和約束力。A.行政手段B.政府手段C.經(jīng)濟(jì)手段D.法律手段【答案】D47、（2021年真題）風(fēng)險(xiǎn)度量的方法包括（??）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D48、根據(jù)《證券法》，證券公司必須將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與（）分開辦理，不得混合操作。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A49、證券投資基金所應(yīng)支付的費(fèi)用包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D50、（）要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度，要求實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化。A.監(jiān)管透明原則B.公開原則C.信息披露原則D.自我管理原則【答案】B51、（2018年真題）下列選項(xiàng)中，屬于非證券金融市場(chǎng)的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D52、下列屬于主動(dòng)退市的情形是()A.上市公司股票被暫停上市后在規(guī)定期限內(nèi)未提出恢復(fù)上市申請(qǐng)B.上市公司股票被暫停上市后其向交易所提交的恢復(fù)上市申請(qǐng)材料不全且逾期未補(bǔ)充C.上市公司股票被暫停上市后恢復(fù)上市申請(qǐng)未獲證券交易所同意D.上市公司因新設(shè)合并或者吸收合并，不再具有獨(dú)立主體資格并被注銷【答案】D53、對(duì)證券投資基金進(jìn)行投資限制，主要目的有()。Ⅰ．引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ．避免基金操縱市場(chǎng)Ⅲ．防止出現(xiàn)違法行為Ⅳ．發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B54、股票以低于面值的價(jià)格發(fā)行，被稱為（）。A.溢價(jià)發(fā)行B.折價(jià)發(fā)行C.平價(jià)發(fā)行D.配額發(fā)行【答案】B55、我國(guó)《公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B56、下列關(guān)于股票的流動(dòng)性說法錯(cuò)誤的是（）A.①③B.①④C.②④D.②③【答案】D57、（）是指依據(jù)基金公司章程設(shè)立，是在法律上具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司。A.公司型基金B(yǎng).股票基金C.私募基金D.契約型基金【答案】A58、（2018年真題）按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可分為（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C59、（2021年真題）下列關(guān)于上市公司增發(fā)、配股方式發(fā)行股票的說法中，錯(cuò)誤的是（??）。A.上市公司非公開發(fā)行證券的，發(fā)行對(duì)象及其數(shù)量的選擇應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于上市公司證券發(fā)行的相關(guān)規(guī)定B.上市公司配股，應(yīng)當(dāng)向股權(quán)登記在冊(cè)的股東配售，且配售比例應(yīng)當(dāng)相同C.上市公司增發(fā)，主承銷商可以對(duì)參與網(wǎng)下配售的機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行分類，對(duì)不同類別的機(jī)構(gòu)投資者設(shè)定不同配售比例，對(duì)同一類別的機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)按相同的比例進(jìn)行配售D.上市公司增發(fā)，應(yīng)當(dāng)全部向原股東優(yōu)先配售，優(yōu)先配售比例應(yīng)當(dāng)在發(fā)行股公告中披露【答案】D60、2018年3月17日第十三屆全國(guó)人民代表大會(huì)第一次會(huì)議通過《關(guān)于國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革方案的決定》，下面關(guān)于其表述正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B61、多層次資本市場(chǎng)的意義包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D62、彌補(bǔ)赤字的手段有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D63、按照《關(guān)于調(diào)整證券資格會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)條件的通知》的規(guī)定，（）和（）對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行許可證管理。A.①②B.①③C.①④D.②③【答案】D64、以資本資產(chǎn)定價(jià)模型為基礎(chǔ)的評(píng)價(jià)基金業(yè)績(jī)的絕對(duì)指標(biāo)是（）。A.詹森指數(shù)B.夏普指數(shù)C.特雷諾指數(shù)D.標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)【答案】A65、ETF的收益率與所跟蹤指數(shù)的收益率之間往往存在跟蹤誤差，（）等都是導(dǎo)致跟蹤誤差的主要原因。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C66、根據(jù)個(gè)人投資者對(duì)待投資中風(fēng)險(xiǎn)和收益的態(tài)度，可以將投資者分為以下（）類型。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C67、根據(jù)《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)自律指引》的規(guī)定，下列說法正確的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D68、證券公司的()或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正。A.總資產(chǎn)B.固定資產(chǎn)C.負(fù)債D.凈資本【答案】D69、下面對(duì)機(jī)構(gòu)投資者描述正確的是（）。A.按機(jī)構(gòu)投資者業(yè)務(wù)與資本市場(chǎng)的關(guān)系，可分為金融機(jī)構(gòu)投資者和證券機(jī)構(gòu)投資者B.—般機(jī)構(gòu)投資者相比較戰(zhàn)略投資者的定義，條件更為嚴(yán)謹(jǐn)C.戰(zhàn)略機(jī)構(gòu)投資者是通過機(jī)構(gòu)投資者與股票二級(jí)市場(chǎng)的配售關(guān)系演化而來的D.機(jī)構(gòu)投資者限定為可以開設(shè)股票賬戶的法人【答案】D70、從LIBOR的取樣和計(jì)算方式來看，它具有的特點(diǎn)是（）。A.①②B.①③C.②④D.②③【答案】B71、在委托受理環(huán)節(jié)，如果客戶采用自動(dòng)委托方式，下列說法錯(cuò)誤的是（）.A.當(dāng)客戶輸入相關(guān)的賬號(hào)和正確的密碼后，即視同確認(rèn)了身份B.客戶的證券買賣申報(bào)數(shù)量和價(jià)格必須符合證券交易所的交易規(guī)則C.需要證券經(jīng)紀(jì)商人工檢驗(yàn)客戶的證券買賣申報(bào)價(jià)格信息D.證券經(jīng)紀(jì)商的電腦系統(tǒng)自動(dòng)檢驗(yàn)客戶的證券買賣申報(bào)數(shù)量信息【答案】C72、利率期限結(jié)構(gòu)理論是基于（）建立起來的。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】A73、下列個(gè)人投資者符合參與上交所期權(quán)交易條件的有（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】A74、在合格境外機(jī)構(gòu)投資者中，對(duì)商業(yè)銀行的資產(chǎn)規(guī)模的要求如下：經(jīng)營(yíng)銀行業(yè)務(wù)10年以上，一級(jí)資本不少于3億美元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于（）億美元。A.5B.20C.50D.70【答案】C75、下列機(jī)構(gòu)中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)其進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查的有（）。[2014年3月真題]A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B76、1949—1978年，為適應(yīng)高度集中統(tǒng)一的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，我國(guó)建立起“大一統(tǒng)”模式的金融體系，此時(shí)，建立新中國(guó)金融體系的首要任務(wù)包括（）A.①③B.①②C.②③D.③④【答案】C77、（2019年真題）下列關(guān)于證券公司債券的說法錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司發(fā)行債券應(yīng)符合《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》B.證券公司發(fā)行債券因擅自改變用途而未作糾正的，不得公開發(fā)行新股C.證券公司債券公開發(fā)行僅向公眾投資者公開發(fā)行D.證券公司債券可以分期發(fā)行【答案】C78、投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由證券公司代為處理有關(guān)證券權(quán)益事物指的是（）。A.證券托管B.證券委托C.證券存管D.證券托存【答案】A79、金融自由化的主要內(nèi)容包括()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A80、證券市場(chǎng)兩個(gè)最基本和最主要的品種包括（）。A.①③B.②③C.①②④D.①②③④【答案】A81、在債券的票面價(jià)值中，要規(guī)定（）A.①②B.①③C.②③④D.①②③④【答案】B82、（2021年真題）下列關(guān)于全球金融市場(chǎng)監(jiān)管的說法，錯(cuò)誤的有（??）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B83、目前我國(guó)普通國(guó)債發(fā)行的方式不包括()A.定向招募方式B.代銷方式C.招標(biāo)方式D.承銷方式【答案】B84、（2019年真題）在主板和中小板首次公開發(fā)行股票并上市的公司發(fā)行人應(yīng)當(dāng)最近（）年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員沒有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更。A.2B.3C.5D.8【答案】B85、按照《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》，合格境外機(jī)構(gòu)投資者在批準(zhǔn)的交易額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括（）。A.①③④B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②③④⑤【答案】D86、借款負(fù)債的渠道主要包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B87、下列關(guān)于國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織的說法中，正確的有（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②③【答案】D88、普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，下列屬于普通股票股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件的是（）。A.出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過B.公司解散清算之時(shí)C.公司連續(xù)5年虧損D.股東大會(huì)作出減少公司注冊(cè)資本的決議【答案】B89、2017年3月5日，某年息8％，每年付息1次，面值為100元的國(guó)債，上次付息日為2016年12月31日。如市場(chǎng)凈價(jià)報(bào)價(jià)為103．45元，按實(shí)際天數(shù)計(jì)算，實(shí)際支付價(jià)格為（）元。A.104.51B.104.83C.105.90D.105.45【答案】B90、中國(guó)資本市場(chǎng)首部專門規(guī)范適當(dāng)性管理的行政規(guī)章是（）。A.《證券投資基金法》B.《證券期