2022年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)綜合練習(xí)試卷B卷附答案

2022年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)綜合練習(xí)試卷B卷附答案單選題（共100題）1、我國證券市場(chǎng)的監(jiān)管目標(biāo)有（）。A.①③④B.①②③④C.①②D.③④【答案】B2、（2019年真題）按投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A3、()是指在中國境外注冊(cè)、在中國香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地公司的股票。A.N股B.H股C.紅籌股D.B股【答案】C4、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃募集的資金可以投資于中國境內(nèi)依法發(fā)行的下列（）產(chǎn)品。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C5、（2018年真題）證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)的具體方式有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C6、證券投資基金具有集合理財(cái)?shù)奶攸c(diǎn)，集合理財(cái)?shù)膬?yōu)點(diǎn)是（）。A.具有規(guī)模優(yōu)勢(shì)B.強(qiáng)化監(jiān)管C.收益穩(wěn)定D.風(fēng)險(xiǎn)固定【答案】A7、證券金融公司根據(jù)國務(wù)院的決定設(shè)立，注冊(cè)資本不少于（）億元。A.100B.80C.60D.50【答案】C8、下列關(guān)于信用公司債券的說法錯(cuò)誤的是（）。A.所有公司都可以發(fā)行信用公司債券B信用公司債券的發(fā)行人實(shí)際上是將公司信譽(yù)作為擔(dān)保B.信用公司債券可以附有某些限制性條款C.信用公司債券屬于無擔(dān)保證券范疇【答案】A9、按照我國《證券法》的規(guī)定，證券交易必須實(shí)行的原則是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D10、目前中國企業(yè)發(fā)行境外債券總體可以分為三類，分別是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A11、下列屬于境內(nèi)上市外資股的是（）。A.B股B.S股C.H股D.L股【答案】A12、在維護(hù)普通投資者利益方面，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》有以下（）要求。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D13、合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以參與（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C14、深證100指數(shù)成分股的選取主要考察A股上市公司的（）指標(biāo)。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅲ、Ⅳ【答案】A15、（2021年真題）2018年5月1日起，深港通下的港股通每日額度調(diào)整為（??）億元。A.350B.130C.105D.420【答案】D16、（）也稱債券的即期交易，是指證券買賣雙方在成交后就辦理交收手續(xù)，買入者付出資金并得到證券，賣出者交付證券并得到資金，也就是所謂二級(jí)市場(chǎng)的債券交易。A.遠(yuǎn)期交易B.現(xiàn)券交易C.回購交易D.期貨交易【答案】B17、債券投資的主要風(fēng)險(xiǎn)包括()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D18、（2019年真題）對(duì)股份有限公司而言，可以避免公司經(jīng)營決策權(quán)改變和分散的行為是（）。A.發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券B.引入戰(zhàn)略投資者C.發(fā)行優(yōu)先股D.發(fā)行普通股【答案】C19、根據(jù)個(gè)人投資者對(duì)待投資中風(fēng)險(xiǎn)和收益的態(tài)度，理論上可以將投資者分為三類，其中不包括（）。A.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移型B.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避型C.風(fēng)險(xiǎn)偏好型D.風(fēng)險(xiǎn)中立型【答案】A20、（）是商業(yè)銀行業(yè)務(wù)活動(dòng)的總括性反應(yīng)。A.現(xiàn)金流量表B.資產(chǎn)負(fù)債表C.利潤表D.所有者權(quán)益變動(dòng)表【答案】B21、證券公司的融資管理應(yīng)符合以下要求（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D22、可以對(duì)將來的經(jīng)濟(jì)狀況提供預(yù)示性信息的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)被稱為（）。A.先行性指標(biāo)B.同步性指標(biāo)C.滯后性指標(biāo)D.技術(shù)性指標(biāo)【答案】A23、關(guān)于公募REITs產(chǎn)品的特征，下列說法正確的有（）。A.①③B.①②③C.①②④D.②③【答案】D24、（）負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊(cè)。A.中國銀監(jiān)會(huì)B.中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)C.中國人民銀行D.商務(wù)部【答案】B25、（2019年真題）我國證券投資基金行業(yè)的自律性組織是（）。A.證券交易所B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)D.中國證監(jiān)會(huì)【答案】B26、認(rèn)購開放式基金通常的步驟包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A27、基金按（），可分為封閉式基金和開放式基金。A.投資標(biāo)的劃分B.基金的組織形式不同C.投資目標(biāo)劃分D.基金運(yùn)作方式不同【答案】D28、開放式基金與封閉式基金的區(qū)別表現(xiàn)在()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B29、以下（）不屬于證券公司信息報(bào)送與披露方面的監(jiān)管要求。A.信息報(bào)送制度B.年報(bào)審計(jì)監(jiān)管C.季報(bào)審計(jì)監(jiān)管D.信息公開披露制度【答案】C30、上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，應(yīng)該將交易經(jīng)手費(fèi)的（）納入證券投資者保護(hù)基金。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C31、目前，道·瓊斯股價(jià)平均數(shù)采用（）A.加權(quán)股價(jià)平均數(shù)法B.加權(quán)股價(jià)指數(shù)法C.簡(jiǎn)單算數(shù)平均數(shù)法D.修正簡(jiǎn)單平均法【答案】D32、以下不屬于國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)的職責(zé)是（）。A.指導(dǎo)中央金融改革發(fā)展與監(jiān)管B.審議金融業(yè)改革發(fā)展重大規(guī)劃C.統(tǒng)籌金融改革和發(fā)展D.落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于金融工作的決策部署【答案】A33、股票的（）決定股票市場(chǎng)價(jià)格。A.票面價(jià)值B.賬面價(jià)值C.清算價(jià)值D.內(nèi)在價(jià)值【答案】D34、掛牌股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，須有（）家以上從事做市業(yè)務(wù)的主板券商為其提供做市服務(wù)。A.1B.2C.3D.5【答案】B35、儲(chǔ)蓄國債（電子式）與記賬式國債都以電子記賬方式記錄債權(quán)，二者不同之處在于（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】A36、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分類錯(cuò)誤的是（）。A.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品B.收益保證型產(chǎn)品和非收益保證型產(chǎn)品C.公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品D.股票和商品期貨【答案】D37、（）是指銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)為滿足資本監(jiān)管要求而發(fā)行的、對(duì)特定觸發(fā)事件下債券償付事宜作出約定的金融債券，包括但不限于無固定期限資本債券和二級(jí)資本債券。A.商業(yè)銀行資本補(bǔ)充債券B.商業(yè)銀行次級(jí)債券C.商業(yè)銀行金融債券D.商業(yè)銀行一般債券【答案】A38、我國的國際債券主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B39、（2020年真題）個(gè)人投資者的特點(diǎn)包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A40、約翰格利和愛德華肖在20世紀(jì)50年代提出了（），揭示了金融與實(shí)體經(jīng)濟(jì)之間相互關(guān)聯(lián)、彼此滲透的關(guān)系。A.儲(chǔ)蓄—投資轉(zhuǎn)化機(jī)制B.利率—投資互動(dòng)機(jī)制C.儲(chǔ)蓄—利率互動(dòng)機(jī)制D.收入—投資轉(zhuǎn)化機(jī)制【答案】A41、從理論上分析，公司經(jīng)營狀況和股票價(jià)格的關(guān)系是（）。A.①③B.②④C.①④D.②③【答案】C42、申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)具有（）萬元人民幣以上的注冊(cè)資本。A.200B.150C.100D.50【答案】C43、高油價(jià)可能對(duì)整個(gè)交通運(yùn)輸業(yè)以及相關(guān)制造行業(yè)產(chǎn)生非常大的不利影響，但對(duì)于替代能源生產(chǎn)行業(yè)則是有利的。這體現(xiàn)了不同行業(yè)（）的不同。A.行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)B.行業(yè)可持續(xù)性C.抗外部沖擊的能力D.政府關(guān)系【答案】C44、（）對(duì)整個(gè)金融市場(chǎng)有著直接、主要的影響。A.財(cái)政政策B.收入政策C.貨幣政策D.重要企業(yè)【答案】C45、證券市場(chǎng)的品種結(jié)構(gòu)關(guān)系的構(gòu)成主要有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B46、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理的方法包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D47、下面關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)描述，說法正確的是（）。A.①③B.①④C.②③D.①②③【答案】D48、我國政策性銀行作為發(fā)行體,天然具備發(fā)行（）的條件,經(jīng)中國人民銀行核準(zhǔn)后便可發(fā)行。A.金融債券B.公司債券C.企業(yè)債券D.政府債券【答案】A49、戰(zhàn)略投資者是指最近（）年未受到證監(jiān)會(huì)行政處罰或被追究刑事責(zé)任的投資者。A.1B.2C.3D.5【答案】C50、政府的銀行職能是指中央銀行為政府提供服務(wù)，是政府管理國家金融的專門機(jī)構(gòu)。具體體現(xiàn)在（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A51、某公司擬上市發(fā)行股票，已知股票每股面額為1元，按照我國《公司法》要求，該公司的股票發(fā)行價(jià)格可以是（）元。A.①④B.①③④C.①②④D.②③【答案】B52、下面對(duì)于證券市場(chǎng)融資活動(dòng)特征的描述不正確的有（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】D53、下列關(guān)于商業(yè)銀行次級(jí)債務(wù)的說法，錯(cuò)誤的是（）。?A.次級(jí)定期債務(wù)不得與其他債權(quán)相抵消B.商業(yè)銀行次級(jí)債券可在全國銀行間債券市場(chǎng)公開發(fā)行C.次級(jí)債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于五年，索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之前的商業(yè)銀行長期債務(wù)D.由次級(jí)債務(wù)所形成的商業(yè)銀行附屬資本不得超過商業(yè)銀行核心資本的50%【答案】C54、證券投資基金所應(yīng)支付的費(fèi)用包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D55、證券金融公司不以營利為目的，履行的職責(zé)包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C56、下列（）公司可能會(huì)被強(qiáng)制退市。A.①③④⑤B.①②④⑤C.①②③④⑤D.②③④【答案】A57、下列關(guān)于公司型基金的說法,正確的有（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D58、國際長期資金流動(dòng)的方式不包括（）。A.國際直接投資B.投機(jī)性資金的流動(dòng)C.國際間接投資D.國際信貸【答案】B59、保險(xiǎn)公司計(jì)入附屬資本的次級(jí)債金額不得超過凈資產(chǎn)的（）。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】C60、下列各類機(jī)構(gòu)中，（）可以通過公開市場(chǎng)操作方式進(jìn)行宏觀調(diào)控。A.中央銀行B.商業(yè)銀行C.保險(xiǎn)公司D.證券公司【答案】A61、金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)。這體現(xiàn)了金融衍生工具基本特征中的（）。A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動(dòng)性D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性【答案】C62、按照會(huì)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，可將金融風(fēng)險(xiǎn)分為（）。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、【答案】B63、（2020年真題）屬于公司債券的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A64、申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，若分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有（）名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有（）名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。A.10；15B.10；10C.8；10D.5；10【答案】D65、在集合競(jìng)價(jià)交易中，以下說法正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C66、（2019年真題）中國人民銀行行使國家中央銀行的職能,包括（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B67、下列關(guān)于債券收益率，說法正確的是()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D68、關(guān)于證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的說法錯(cuò)誤的是（）。A.①③B.①②C.②③D.②④【答案】C69、基金的募集一般要經(jīng)過（）等步驟。A.①②③④B.①②③C.②④D.①③④【答案】A70、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券的條件包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B71、證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的政府債券、國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券，以及經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券，以獲取盈利的行為被稱為（）。A.證券保薦業(yè)務(wù)B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.證券自營業(yè)務(wù)D.融資融券業(yè)務(wù)【答案】C72、以下（）不屬于風(fēng)險(xiǎn)管理的具體表現(xiàn)。A.金融機(jī)構(gòu)要主動(dòng)有意識(shí)地承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)B.金融機(jī)構(gòu)要被動(dòng)無意識(shí)地承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)C.金融機(jī)構(gòu)要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取系統(tǒng)和科學(xué)的管理措施D.金融機(jī)構(gòu)要認(rèn)真分析和衡量風(fēng)險(xiǎn)【答案】B73、（）指壓力情景下公司持有的優(yōu)質(zhì)流動(dòng)性資產(chǎn)與未來30天的現(xiàn)金凈流出量之比。A.流動(dòng)性覆蓋率B.凈穩(wěn)定資金率C.資產(chǎn)負(fù)債率D.凈現(xiàn)金流量【答案】A74、以下不屬于公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)發(fā)揮作用的傳導(dǎo)作用標(biāo)量的是（）。A.價(jià)格B.法定存款準(zhǔn)備金率C.市場(chǎng)利率D.信貸規(guī)?！敬鸢浮緽75、金融業(yè)區(qū)域內(nèi)短期資金成本的基準(zhǔn)指標(biāo)包括（）。A.①②③④B.①③④C.①②④D.②③④【答案】A76、證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】B77、1944年布雷頓森林會(huì)議后，（）成為世界金融中心。A.倫敦B.紐約C.東京D.華盛頓【答案】B78、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》從根本上體現(xiàn)經(jīng)營機(jī)構(gòu)與投資者利益的辯證統(tǒng)一。從經(jīng)營機(jī)構(gòu)角度來看，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》做出的要求包括（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】A79、（2021年真題）下列關(guān)于企業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者的說法，錯(cuò)誤的是（??）A.按照現(xiàn)行規(guī)定，各類企業(yè)不可參與股票配售B.按照現(xiàn)行規(guī)定，各類企業(yè)可投資于股票二級(jí)市場(chǎng)C.企業(yè)可以通過股票投資實(shí)現(xiàn)對(duì)其他企業(yè)的控股或參股，也可將暫時(shí)閑置的資金通過自營或委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資以獲取收益D.企業(yè)可以用自己的積累資金或暫時(shí)不用的閑置資金進(jìn)行證券投資【答案】A80、根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》的規(guī)定，發(fā)行人申請(qǐng)?jiān)谏虾ＷC券交易所科創(chuàng)板上市，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)的條件。下列說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.發(fā)行后股本總額不低于人民幣2000萬元B.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上C.公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上D.符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的發(fā)行條件【答案】A81、下列關(guān)于凈穩(wěn)定資金率計(jì)算方法正確的是（）。A.凈穩(wěn)定資金率=可用資金/所需的穩(wěn)定資金x100%B.凈穩(wěn)定資金率=可用穩(wěn)定資金/所需的資金x100%C.凈穩(wěn)定資金率=總體穩(wěn)定資金/所需的穩(wěn)定資金x100%D.凈穩(wěn)定資金率=可用穩(wěn)定資金/所需的穩(wěn)定資金x100%【答案】D82、（2020年真題）按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的類別包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D83、我國證券市場(chǎng)監(jiān)管體系包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B84、下列屬于國債銷售價(jià)格影響因素的有()A.I、II、III、IVB.I、IIIC.II、III、IVD.I、II【答案】A85、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是以一定的（）計(jì)算出來的未來收入的現(xiàn)值。A.定期存款利息率B.必要收益率C.無風(fēng)險(xiǎn)利率D.存款準(zhǔn)備金率【答案】B86、下列屬于RQFII試點(diǎn)業(yè)務(wù)與QFII的主要區(qū)別的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B87、在資產(chǎn)證券化各方參與者中，被稱為“原始權(quán)益人”的是（）。?A.發(fā)起人B.承銷人C.證券化產(chǎn)品投資者D.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)【答案】A88、合格投資者應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后（）個(gè)月內(nèi)，向國家外匯管理局報(bào)送上一年度境外投資情況報(bào)告（包括投資額度使用情況、投資收益情況等）。A.2B.3C.4D.6【答案】C89、金融期貨具備的功能包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D90、根據(jù)《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》規(guī)定，證券公司以受托管理資金參與股指期貨、國債期貨交易的，應(yīng)當(dāng)選擇適當(dāng)?shù)目蛻糸_展參與股指期貨、國債期貨交易的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，審慎進(jìn)行股指期貨、國債期貨投資。下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.在資產(chǎn)管理合同中明確約定參與股指期貨、國債期貨交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、風(fēng)險(xiǎn)控制、責(zé)任承擔(dān)等事項(xiàng)B.在《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》實(shí)施前，證券公司已簽署的資產(chǎn)管理合同未約定可參與股指期貨、國債期貨交易的，仍可繼續(xù)投資股指期貨、國債期貨C.擬變更合同投資股指期貨、國債期貨的，應(yīng)當(dāng)按照資產(chǎn)管理合同約定的方式及有關(guān)規(guī)定取得客戶、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)同意并履行有關(guān)報(bào)批或報(bào)備手續(xù)D.證券公司應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確約定股指期貨、國債期貨保證金的流動(dòng)性應(yīng)急處