上海市嬰幼兒配方乳粉生產(chǎn)企業(yè)日常監(jiān)督檢查操作指南(試行)

上海市嬰幼兒配方乳粉生產(chǎn)企業(yè)日常監(jiān)督檢查操作指南（試行）檢查項(xiàng)目1．資質(zhì)及信息公示情況

代碼檢查內(nèi)容檢查依據(jù)檢查方式相關(guān)說明常見問題1.食品生產(chǎn)許可證在有效期內(nèi)，企《食品安全法》第業(yè)產(chǎn)品在許可類別和明細(xì)范圍內(nèi)，1.以許可證復(fù)印件代替原件生產(chǎn)許可證合法有效，三十五條、《食品查看許可證情產(chǎn)品生產(chǎn)工藝與證書載明的一致；101懸掛（擺放）；按規(guī)定懸掛或擺放。生產(chǎn)許可管理辦況。2.食品生產(chǎn)者應(yīng)當(dāng)在生產(chǎn)場所的顯2.許可證未懸掛（擺放）。法》第三十一條著位置懸掛或者擺放食品生產(chǎn)許可證正本。1.生產(chǎn)的嬰幼兒配方乳粉產(chǎn)★生產(chǎn)的嬰幼兒配方查看許可證和1.許可證食品類別包括所生產(chǎn)嬰幼品配方注冊證書超過有效乳粉產(chǎn)品配方按規(guī)定《食品安全法》第兒配方乳粉產(chǎn)品；期；102產(chǎn)品配方注冊注冊，產(chǎn)品在生產(chǎn)許可八十一條第四款2.所生產(chǎn)的嬰幼兒配方乳粉持有效2.生產(chǎn)的嬰幼兒配方乳粉不證書。范圍內(nèi)。產(chǎn)品配方注冊證書。在《食品生產(chǎn)許可證》許可明細(xì)范圍內(nèi)容。公示市場監(jiān)管部門日《食品生產(chǎn)經(jīng)營1.在生產(chǎn)經(jīng)營場所醒目位置張貼日1.日常監(jiān)督檢查結(jié)果記錄表常監(jiān)督檢查結(jié)果記錄表；被遺失、藏匿、撕毀、涂改；常監(jiān)督檢查結(jié)果信息，日常監(jiān)督檢查管查看上次檢查1032.食品生產(chǎn)經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)將張貼的日2.未及時(shí)依據(jù)日常監(jiān)督檢查并保持至下次日常監(jiān)理辦法》第22條、表。常監(jiān)督檢查結(jié)果記錄表保持至下次表結(jié)果信息進(jìn)行整改，并報(bào)督檢查。23條日常監(jiān)督檢查。告市場監(jiān)管部門。—1 —檢查項(xiàng)目 代碼 檢查內(nèi)容★廠區(qū)無揚(yáng)塵、無積水，廠區(qū)、車間衛(wèi)生整潔；廠區(qū)、車間周邊無201有毒、有害場所及其他污染源，或污染源得到有效控制。

檢查依據(jù)《食品安全法》第三十三條、GB14881—2013

檢查方式檢查廠區(qū)、車間環(huán)境，是否符合衛(wèi)生規(guī)范，附近是否有污染源。

相關(guān)說明1.廠區(qū)內(nèi)的道路一般應(yīng)鋪設(shè)混凝土、瀝青、或者其他硬質(zhì)材料；空地應(yīng)采取必要措施，如鋪設(shè)水泥、地磚或鋪設(shè)草坪等方式，保持環(huán)境清潔，正常天氣下不得有揚(yáng)塵和積水等現(xiàn)象；查看車間的墻面及地面有無污垢、霉變、積水，不得有食品原輔料、半成品、成品等散落；3.應(yīng)重點(diǎn)查看環(huán)境給食品生產(chǎn)帶來的潛在污染風(fēng)險(xiǎn)，并采取適當(dāng)?shù)拇胧⑵浣抵磷畹退剑徊榭锤浇欠裼杏卸居泻ξ廴驹矗蛘呶廴驹词欠駥ιa(chǎn)有影響，如廠區(qū)內(nèi)垃圾是否密閉存放，是否散發(fā)出異味，是否有雜物堆放。

常見問題1.正常天氣下廠區(qū)有揚(yáng)塵和積水問題；2.車間地面有破損或有當(dāng)場不能去除的污垢、霉變、積水等；3.廠區(qū)、車間內(nèi)或附近有影響生產(chǎn)或可能污染食品的污染源，且不能當(dāng)場消除。2．環(huán)境和設(shè)備設(shè)施更衣、洗手、干手、消毒等設(shè)備、設(shè)施正常使用，生產(chǎn)操作人員按要求做好個(gè)人衛(wèi)生后進(jìn)入生產(chǎn)車間。

《食品安全法》第三十三條、GB14881—2013《食品生產(chǎn)通用衛(wèi)生規(guī)范》5.1

1.檢查更衣室設(shè)施，是否按規(guī)定擺放，更衣室內(nèi)空氣是否進(jìn)行殺菌消毒，查看洗手設(shè)施、干手、消毒設(shè)檢查更衣、洗施是否能正常使用；2.更衣設(shè)施與生產(chǎn)量或工作人員數(shù)手、干手、消毒量相匹配，保證工作服與個(gè)人服裝設(shè)備、設(shè)施，是及其他物品分開放置；工作服、帽否能夠滿足需等有有效消毒措施；要并能正常使3.更衣室是否消毒，一般可采用紫用，生產(chǎn)操作人外線燈、臭氧發(fā)生器等進(jìn)行消毒（如員是否按要求使用紫外線燈，檢查是否及時(shí)更換，做好個(gè)人衛(wèi)生如果燈管發(fā)黑應(yīng)當(dāng)更換；紫外線燈后進(jìn)入生產(chǎn)車能否打開正常使用）；間。4.消毒液的配置和更換應(yīng)當(dāng)有使用說明和制度要求，并遵照執(zhí)行（消毒液可以是食用酒精或者次氯酸鈉為主的高效消毒劑）。

1.個(gè)人衣物同工作服混放，更衣室沒有消毒設(shè)施或消毒設(shè)施不能正常使用；2.洗手、干手、消毒設(shè)備、設(shè)施不能正常使用；無消毒液配置和使用制度，或記錄?！? —檢查項(xiàng)目 代碼 檢查內(nèi)容通風(fēng)、防塵、照明、存2．環(huán)境和203放垃圾和廢棄物等設(shè)設(shè)備設(shè)施備、設(shè)施正常運(yùn)行，有維護(hù)保養(yǎng)記錄

檢查依據(jù)《食品安全法》第三十三條、GB14881—2013《食品生產(chǎn)通用衛(wèi)生規(guī)范》5.1

檢查方式 相關(guān)說明1.檢查通風(fēng)情況，是否有適宜的自然通風(fēng)或人工通風(fēng)措施；通風(fēng)設(shè)施應(yīng)避免空氣從清潔度要求低的作業(yè)區(qū)域流向清潔度要求高的作業(yè)區(qū)域；2.檢查是否合理設(shè)置進(jìn)氣口位置，進(jìn)氣口是否與排氣口和戶外垃圾存放裝置等污染源保持適宜的距離和角度。進(jìn)、排氣口是否裝有防止蟲害侵入的網(wǎng)罩等設(shè)施?？諝膺^濾裝置是否定期清潔；查看相應(yīng)設(shè)備、3.檢查是否根據(jù)生產(chǎn)需要安裝除塵設(shè)施是否正常設(shè)施；運(yùn)行和維護(hù)保養(yǎng)記錄。 4.檢查廠房內(nèi)的自然采光或人工照明是否能滿足生產(chǎn)和操作需要（光源應(yīng)使食品呈現(xiàn)真實(shí)的顏色）；暴露食品和原料的正上方安裝的照明設(shè)施是否使用安全型照明設(shè)施或采取防護(hù)措施；5.是否配備設(shè)計(jì)合理、防止?jié)B漏、易于清潔的存放廢棄物的專用設(shè)施；車間內(nèi)存放廢棄物的設(shè)施和容器是否標(biāo)識清晰。必要時(shí)應(yīng)在適當(dāng)?shù)攸c(diǎn)設(shè)置廢棄物臨時(shí)存放設(shè)施，并依廢棄物特性分類存放。

常見問題1.通風(fēng)、防塵、照明、存放垃圾和廢棄物等設(shè)備設(shè)施缺乏或不能正常運(yùn)行；2.暴露食品和原料的正上方的照明設(shè)施沒有使用安全型照明設(shè)施或采取防護(hù)措施?！? —檢查項(xiàng)目 代碼 檢查內(nèi)容 檢查依據(jù) 檢查方式 相關(guān)說明 常見問題2．環(huán)境和設(shè)備設(shè)施

★準(zhǔn)清潔作業(yè)區(qū)和清潔作業(yè)區(qū)空氣潔凈度、壓差、換氣次數(shù)、溫度、204濕度等管理符合要求，有空氣潔凈度監(jiān)測記錄。

1.檢查生產(chǎn)加工人員從清潔程度低的作業(yè)區(qū)進(jìn)入清潔程度高的作業(yè)區(qū)時(shí)，是否經(jīng)過人流凈化；物料從清潔程度低的作業(yè)區(qū)進(jìn)入清潔程度高的作業(yè)區(qū)時(shí)，是否通過相應(yīng)的緩沖間（氣閘室）、傳遞窗（口）、貨淋室或殺菌隧道等。輸送物料的電梯如設(shè)在清潔作業(yè)區(qū)，應(yīng)有確保空檢查1.清潔作氣潔凈度的措施；業(yè)區(qū)、準(zhǔn)清潔作2.檢查空氣潔凈度、壓差及其監(jiān)測業(yè)區(qū)的空氣潔頻次等是否符合《審查細(xì)則》和GB凈度、壓差、換23790的要求。查看監(jiān)控記錄，是GB23790第氣次數(shù)、溫度、否按計(jì)劃進(jìn)行了監(jiān)測；濕度等的監(jiān)測3.現(xiàn)場查看各作業(yè)區(qū)的空氣流向是5.1.7～5.1.9條數(shù)值、監(jiān)測頻次否有倒灌現(xiàn)象，清潔作業(yè)區(qū)與非清《嬰幼兒配方乳是否符合《審查潔作業(yè)區(qū)之間壓差是否≥10Pa，清粉生產(chǎn)許可審查細(xì)則》和標(biāo)準(zhǔn)要潔作業(yè)區(qū)的濕度是否≦65%；進(jìn)入細(xì)則》求。清潔作業(yè)區(qū)的空氣是否采用初效、2.清潔作業(yè)區(qū)是中效、高效過濾器三級過濾；否保持干燥。（注意：壓差計(jì)應(yīng)安裝于可以產(chǎn)生3.空氣潔凈度記空氣流通的物理隔斷面上，如清潔錄完整。作業(yè)區(qū)與非清潔作業(yè)區(qū)的空氣連通處）4.檢查清潔作業(yè)區(qū)是否保持干燥，如有供、排水設(shè)施及系統(tǒng)，是否采取了有防護(hù)措施，是否有凝結(jié)水現(xiàn)象；5.檢查清潔作業(yè)區(qū)空氣調(diào)節(jié)和凈化設(shè)施的運(yùn)行記錄，有異常情況是否采取了相應(yīng)的措施進(jìn)行控制。

1.清潔作業(yè)區(qū)壓差達(dá)不到要求；2.空氣潔凈度監(jiān)測頻次和記錄不符合要求；3.溫濕度監(jiān)控記錄不符合要求。—4 —檢查項(xiàng)目 代碼 檢查內(nèi)容車間內(nèi)使用的洗滌劑、消毒劑等化學(xué)品應(yīng)與原料、半成品、成品、包裝材料等分隔放置，并有相應(yīng)的使用記錄。2．環(huán)境和設(shè)備設(shè)施定期檢查防鼠、防蠅、防蟲害裝置的使用情206況并有相應(yīng)檢查記錄，生產(chǎn)場所無蟲害跡象?！锝⒅饕瞎?yīng)商檢查評價(jià)制度，對主要3．進(jìn)貨查301原料供應(yīng)商的食品安全驗(yàn)狀況進(jìn)行檢查評價(jià)，并做好記錄。記錄保存期限不得少于二年。

檢查依據(jù)檢查方式相關(guān)說明1.生產(chǎn)過程中使用的清洗劑、消毒《食品安全法》第查看洗滌劑、消劑等化學(xué)品應(yīng)專門存放，專人管理，三十三條、GB不能與食品原料、成品、半成品或包毒劑等化學(xué)品14881—2013《食裝材料放在一起；領(lǐng)用要有專門記錄；存放情況，是否品生產(chǎn)通用衛(wèi)生2.除清潔消毒必需和工藝需要，不有使用記錄。規(guī)范》5.1應(yīng)在生產(chǎn)場所使用和存放可能污染食品的化學(xué)品。1.查看設(shè)備安裝位置是否到位；設(shè)備是否及時(shí)清理；設(shè)備安裝處是否有明顯標(biāo)示；裝置使用記錄是否齊全；2.檢查是否制定和執(zhí)行蟲害控制措施，并定期檢查；生產(chǎn)車間及倉庫應(yīng)采取有效措施（如紗簾、紗網(wǎng)、《食品安全法》第查看防鼠、防防鼠板、防蠅燈、風(fēng)幕等），防止三十三條、GB鼠類昆蟲等侵入。若發(fā)現(xiàn)有蟲鼠害蠅、防蟲害裝置14881—2013《食痕跡時(shí)，應(yīng)追查來源，消除隱患。是否正常使用，品生產(chǎn)通用衛(wèi)生應(yīng)準(zhǔn)確繪制蟲害控制平面圖，標(biāo)明并有記錄。規(guī)范》6.4捕鼠器、粘鼠板、滅蠅燈、室外誘餌投放點(diǎn)、生化信息素捕殺裝置等放置的位置；3.廠區(qū)應(yīng)定期進(jìn)行除蟲滅害工作，并有相應(yīng)的記錄；4.防鼠、防蠅、防蟲工作時(shí)，不得直接或間接污染食品或影響食品安全?！渡虾Ｊ惺称钒膊榭礄z查評價(jià)檢查是否有效實(shí)施供應(yīng)商管理制制度和記錄，是全條例》第二十七度，并按要求開展供應(yīng)商評審和否按照要求進(jìn)條（或）現(xiàn)場質(zhì)量審核。行了檢查評價(jià)。

常見問題1.洗滌劑、消毒劑等化學(xué)品應(yīng)與原料、半成品、成品、包裝材料等存在混放，或標(biāo)識不清的情況；2.洗滌劑、消毒劑等化學(xué)品領(lǐng)用記錄缺失。1.防鼠、防蠅、防蟲設(shè)備安裝不到位或不能正常運(yùn)作；2.缺少定期檢查防鼠、防蠅、防蟲害裝置使用情況的記錄；3.生產(chǎn)場所發(fā)現(xiàn)蟲害跡象。未按照要求對供應(yīng)商進(jìn)行現(xiàn)場審核?！? —檢查項(xiàng)目

代碼 檢查內(nèi)容 檢查依據(jù)

檢查方式相關(guān)說明1.檢查是否按照采購管理制度，進(jìn)行驗(yàn)收和放行，通常要求被檢查方提供下列原料（包括原料、食品添加劑和食品相關(guān)產(chǎn)品）采購材料：（1）原料清單；（2）原料執(zhí)行的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)清單；（3）原料合格供應(yīng)商清單；查看：（4）進(jìn)貨查驗(yàn)或檢驗(yàn)規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)或作業(yè)指1.進(jìn)貨查驗(yàn)記錄導(dǎo)書。檢查上述材料是否齊全，內(nèi)容是否符合《食制度、相關(guān)記錄品安全法》的規(guī)定；和憑證的保存2.比對原料清單、合格供應(yīng)商清單與倉庫檢期限是否符合查時(shí)拍攝的原料標(biāo)簽照片，確認(rèn)原料種類、規(guī)定；供應(yīng)商來源是否相符；

常見問題3．進(jìn)貨查驗(yàn)

★查驗(yàn)食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品供貨者的許可證、產(chǎn)品302合格證明文件，乳品原料等按照要求檢驗(yàn)后使用。

《食品安全法》第五十條

2.查看主要含乳3.從原料清單中隨機(jī)抽取幾種原料、食品添原料（全脂、脫加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品，檢查其供應(yīng)商的許可脂乳粉、乳清證、產(chǎn)品合格證明是否符合規(guī)定；4.檢查國產(chǎn)原料（除初級農(nóng)產(chǎn)品外）、食品粉、乳清蛋白添加劑的供應(yīng)商是否取得許可證，食品用塑粉、基粉）的全料包裝、紙包裝應(yīng)當(dāng)取得工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可項(xiàng)目檢驗(yàn)報(bào)告；證。進(jìn)口原料供應(yīng)商是否提供符合法律法規(guī)3.驗(yàn)收不合格的要求的進(jìn)口原料經(jīng)營資質(zhì)，如營業(yè)執(zhí)照的經(jīng)原料、食品添加營范圍、海關(guān)定期公布的進(jìn)口食品（原料）、劑和食品相關(guān)食品添加劑境外食品生產(chǎn)企業(yè)及其進(jìn)口商備案名單等；產(chǎn)品是否按要5.從原料清單中隨機(jī)抽取幾種、幾批次（生求放置并明顯產(chǎn)日期）的原料、食品添加劑和食品相關(guān)產(chǎn)標(biāo)記，并按要求品，檢查進(jìn)貨查驗(yàn)時(shí)是否索取了對應(yīng)品種、處置。批次（生產(chǎn)日期）的產(chǎn)品合格證明。對于進(jìn)口原料，還應(yīng)對照出入境檢驗(yàn)合格證明中的原料數(shù)量是否與采購數(shù)量相符；6.對照被檢查方制定的進(jìn)貨查驗(yàn)（或檢驗(yàn)規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)、作業(yè)指導(dǎo)書），隨機(jī)抽取幾種、幾批次（生產(chǎn)日期）的原料、食品添加劑和食品相關(guān)產(chǎn)品，檢查是否按照規(guī)定的內(nèi)容開展進(jìn)貨查驗(yàn)工作。

1.不能提供抽查的原輔料供貨者的許可證和產(chǎn)品合格證明文件；供貨者無法提供有效合格證明文件的食品原料，無檢驗(yàn)記錄；2.索證資料未及時(shí)更新，證照過有效期?！? —檢查項(xiàng)目代碼檢查內(nèi)容檢查依據(jù)檢查方式相關(guān)說明常見問題對上一項(xiàng)抽查的品種，檢查下列內(nèi)容：進(jìn)貨查驗(yàn)記錄及證明1.查驗(yàn)是否有對應(yīng)的進(jìn)貨查驗(yàn)記查看原料輔料錄；材料真實(shí)、完整，記錄1.無進(jìn)貨查驗(yàn)記錄；的檢驗(yàn)記錄，名2.查驗(yàn)記錄是否真實(shí)完整，即如實(shí)和憑證保存期限不少2.進(jìn)貨查驗(yàn)記錄格式不完3．進(jìn)貨查《食品安全法》第稱批次等信息記錄產(chǎn)品的名稱、規(guī)格、數(shù)量、生303于產(chǎn)品保質(zhì)期期滿后整、內(nèi)容缺失；驗(yàn)五十條是否與現(xiàn)場抽產(chǎn)日期或者生產(chǎn)批號、保質(zhì)期、進(jìn)六個(gè)月，沒有明確保質(zhì)3.記錄和憑證保存期限不符查的原輔料符貨日期以及供貨者名稱、地址、聯(lián)期的，保存期限不少于合要求。合。系方式等內(nèi)容；二年。3.記錄和憑證保存期限不少于產(chǎn)品保質(zhì)期期滿后六個(gè)月，沒有明確保質(zhì)期的，保存期限不少于二年。★按照注冊的產(chǎn)品配查看企業(yè)實(shí)際查看企業(yè)產(chǎn)品配方注冊證書，企業(yè)《食品安全法》第生產(chǎn)情況是否實(shí)際領(lǐng)料、配料、投料等記錄的原401方、生產(chǎn)工藝等技術(shù)要八十二條與注冊證書一輔料品種和使用量，看是否與產(chǎn)品求組織生產(chǎn)致。配方注冊證書載明的要求一致。4．生產(chǎn)過現(xiàn)場檢查生產(chǎn)檢查現(xiàn)場抽查的品種：程控制使用的原輔料、食品添《食品安全法》第配料、投料記1.是否與索證索票、進(jìn)貨查驗(yàn)記錄四十六條、第八十錄，抽查使用的一致；加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品的一條、GB14881原輔料、食品添2.是否與產(chǎn)品標(biāo)簽的配料表一致；402品種進(jìn)貨查驗(yàn)記錄內(nèi)—2013《食品生產(chǎn)加劑、食品相關(guān)3.是否建立生產(chǎn)投料記錄；容一致，并建立和保存通用衛(wèi)生規(guī)范》產(chǎn)品與索證索4.記錄是否完整，是否包括投料種生產(chǎn)投料記錄。8.1和14.1票、進(jìn)貨查驗(yàn)記類、品名、生產(chǎn)日期或批號、使用錄對照。數(shù)量等。

個(gè)別原輔料使用量波動(dòng)范圍較大，企業(yè)無正當(dāng)理由。1.現(xiàn)場抽查的原輔料與索證索票、進(jìn)貨查驗(yàn)記錄不一致；2.使用的原輔料與產(chǎn)品標(biāo)簽的配料表不一致；3.無生產(chǎn)投料記錄，或投料記錄不完整。—7 —檢查項(xiàng)目代碼檢查內(nèi)容檢查依據(jù)檢查方式相關(guān)說明查看相關(guān)證明文件，查看企業(yè)★使用的食品原料、食使用的食品原現(xiàn)場查看：《食品安全法》第料、食品添加企業(yè)使用的食品原料等事項(xiàng)的備案403品添加劑、產(chǎn)品配方及八十一條劑、產(chǎn)品配方及憑證，并與備案信息比對，看是否標(biāo)簽等事項(xiàng)已經(jīng)備案。標(biāo)簽等是否與一致。注冊或備案的一致?，F(xiàn)場查看：1.原料倉庫、生產(chǎn)車間不得有非食4．生產(chǎn)過品原料、回收食品，及食品添加劑以外的化學(xué)物質(zhì)；程控制查看原料倉庫、2.超過保質(zhì)期的食品原料和食品添★未發(fā)現(xiàn)使用非食品車間等區(qū)域，是加劑應(yīng)專門存放，并及時(shí)處理；否有非食品原原料、回收食品、食品3.抽查的投料記錄中不得有非食品料、回收食品以添加劑以外的化學(xué)物及食品添加劑原料、回收食品、食品添加劑以外404《食品安全法》第質(zhì)、超過保質(zhì)期的食品以外的化學(xué)物的化學(xué)物質(zhì)、超過保質(zhì)期的食品原三十四條原輔料生產(chǎn)食品；未發(fā)質(zhì)等；檢查食品料和食品添加劑；現(xiàn)超范圍、超限量使用添加劑的使用4.抽查企業(yè)食品添加劑領(lǐng)用記錄、食品添加劑的情況。和投料記錄，或投料記錄，對照GB2760《食品添者抽檢產(chǎn)品。加劑使用標(biāo)準(zhǔn)》，不得超范圍、超限量使用食品添加劑；或者抽檢產(chǎn)品，進(jìn)一步驗(yàn)證企業(yè)是否存在超范圍、超限量使用食品添加劑。

常見問題個(gè)別食品原料、食品添加劑、標(biāo)簽等變化后未變更備案信息。1.發(fā)現(xiàn)使用非食品原料、回收食品、食品添加劑以外的化學(xué)物質(zhì)或者超過保質(zhì)期的食品原料和食品添加劑生產(chǎn)食品；2.存在超范圍、超限量使用食品添加劑的情況?！? —度；生產(chǎn)的成品是否每批次都有關(guān)鍵控制點(diǎn)記錄（抽查1—3批次）；關(guān)鍵控制點(diǎn)的記錄是否項(xiàng)目齊全、完整，與實(shí)際相符。2.查看是否建立關(guān)鍵控制點(diǎn)控制制檢查項(xiàng)目 代碼 檢查內(nèi)容 檢查依據(jù)★生產(chǎn)或使用的新食品原料和菌種，限定于國務(wù)院衛(wèi)生行政部門 《食品安全法》第405 公告的新食品原料范 三十七條、第三十圍內(nèi)。未發(fā)現(xiàn)使用藥品 八條或僅用于保健食品的原料生產(chǎn)食品。4．生產(chǎn)過程控制《食品安全法》第四十六條、第八十建立和保存生產(chǎn)加工一條、GB14881406 過程關(guān)鍵控制點(diǎn)的控—2013《食品生產(chǎn)制情況記錄。通用衛(wèi)生規(guī)范》8.1和14.1

檢查方式 相關(guān)說明1.查看使用的原料，在我國無食用習(xí)慣的動(dòng)物、植物、微生物及其提查看是否使用取物或特定部位，不在《既是食品新食品原料、益又是藥品的物品名單》和衛(wèi)計(jì)委公生菌等，原料倉布的新資源食品名單中，應(yīng)當(dāng)先經(jīng)庫、記錄、配料過衛(wèi)生部門批準(zhǔn)后方可使用；表等，不得有僅2.原料倉庫、車間等場所，以及進(jìn)用于保健食品貨記錄、投料記錄以及產(chǎn)品配料表的原料以及藥中不得有藥品和僅用于保健食品的品。原料（國家衛(wèi)生部門公布的《可用于保健食品的物品名單》）。1.檢查關(guān)鍵控制點(diǎn)控制情況記錄，包括必要的半成品檢驗(yàn)記錄、溫度控制、車間潔凈度控制等（無微生物控制要求的食品添加劑生產(chǎn)企業(yè)查閱關(guān)鍵控制不檢查“車間潔凈度控制”）；點(diǎn)控制制度落實(shí)情況。

常見問題使用未通過批準(zhǔn)的新食品原料。存在食品中添加藥品或者使用僅用于保健食品的原料生產(chǎn)食品。無關(guān)鍵控制點(diǎn)控制情況記錄；或者記錄不完整，或者記錄與實(shí)際不相符?！? —檢查項(xiàng)目 代碼 檢查內(nèi)容生產(chǎn)現(xiàn)場未發(fā)現(xiàn)人流、4．生產(chǎn)過407物流交叉污染；未發(fā)現(xiàn)程控制原輔料、半成品與成品交叉污染。

檢查依據(jù)《食品安全法》第三十三條、GB14881—2013《食品生產(chǎn)通用衛(wèi)生規(guī)范》4.1、4.2、5.1

檢查方式 相關(guān)說明查看生產(chǎn)過程中是否有下列情況：1.工人不得從物流通道進(jìn)入生產(chǎn)車間；2.原輔料、成品等不得從人流通道進(jìn)入生產(chǎn)車間；3.低清潔區(qū)的工人不得未經(jīng)更衣、洗手消毒、戴口罩等進(jìn)入高清潔區(qū)；查看生產(chǎn)過程4.工人不得未經(jīng)更衣、洗手消毒等進(jìn)入生產(chǎn)車間；是否有交叉污5.未經(jīng)過內(nèi)包裝的成品不得出生產(chǎn)染，是否采取有車間。效措施避免交叉污染；查看原6.查看原料進(jìn)入車間前經(jīng)過脫包或料、半成品、成采用其他清潔外包處理后進(jìn)入生產(chǎn)品之間是否存車間；除外包裝車間外，其他車間在交叉污染情內(nèi)是否有未經(jīng)脫包的原料，原料表況。面外包是否有污物（有內(nèi)包材的原料原則是需要去除外包材；沒有內(nèi)包材的原料需清潔表面后進(jìn)入車間）；7.查看半成品存放區(qū)域，是否會(huì)受到污染，是否有標(biāo)識；查看原料、半成品及成品，是否有專門區(qū)域分別存放，是否存在交叉污染。

常見問題1.生產(chǎn)現(xiàn)場存在人流、物流交叉污染情況；2.原料未拆包直接進(jìn)車間，存在污染隱患；3.半成品與直接入口食品交叉污染。—10—檢查項(xiàng)目 代碼 檢查內(nèi)容工作人員穿戴工作衣帽，生產(chǎn)車間內(nèi)未發(fā)現(xiàn)與生產(chǎn)無關(guān)的個(gè)人或408者其他與生產(chǎn)不相關(guān)4．生產(chǎn)過 物品，員工洗手消毒后程控制 進(jìn)入生產(chǎn)車間。

檢查依據(jù)檢查方式相關(guān)說明常見問題現(xiàn)場查看：《食品安全法》第查看工作衣帽1.工作人員穿戴清潔的工作衣、帽，三十三條、GB頭發(fā)不得露于帽外；及口罩是否按14881—2013《食2.進(jìn)入作業(yè)區(qū)域應(yīng)規(guī)范穿著潔凈的規(guī)定穿戴、是否1.未按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)穿戴工作衣品生產(chǎn)通用衛(wèi)生工作服，并按要求洗手、消毒；按規(guī)定洗手消帽及佩戴口罩；規(guī)范》5.1和6.3、3.進(jìn)入作業(yè)區(qū)域不應(yīng)配戴飾物、手毒；查看生產(chǎn)車2.車間內(nèi)有與生產(chǎn)不相關(guān)的GB23790—2010表，不應(yīng)化妝、染指甲、噴灑香水；間內(nèi)是否有與雜物?！斗蹱顙胗變号洳坏脭y帶或存放與食品生產(chǎn)無關(guān)的生產(chǎn)不相關(guān)物方食品良好生產(chǎn)個(gè)人用品；品。規(guī)范》7.44.生產(chǎn)車間內(nèi)不能有與生產(chǎn)無關(guān)的個(gè)人、或其他與生產(chǎn)不相關(guān)物品。5．產(chǎn)品檢驗(yàn)

★批生產(chǎn)記錄、投料記錄等真實(shí)、完整、可追溯企業(yè)持續(xù)保持與所檢項(xiàng)目適應(yīng)的檢驗(yàn)?zāi)芰Γ瑱z驗(yàn)儀器設(shè)備按期檢501定或校準(zhǔn)，每年對嬰幼兒配方乳粉全項(xiàng)目檢驗(yàn)?zāi)芰M(jìn)行驗(yàn)證。

《食品安全法》第四十六條GB14881—2013《食品生產(chǎn)通用衛(wèi)生規(guī)范》9.2、GB23790—2010《粉狀嬰幼兒配方食品良好生產(chǎn)規(guī)范》10.1

抽查批生產(chǎn)記錄、投料記錄與其他查看批記錄。記錄是否一致。1.對照生產(chǎn)許可檔案，核對檢驗(yàn)設(shè)備的名稱、規(guī)格、數(shù)量、性能和生產(chǎn)廠家，并檢查計(jì)量檢定、校準(zhǔn)等情況；查閱許可要求2.打開檢驗(yàn)設(shè)備，檢查檢驗(yàn)設(shè)備是和產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，查否能夠正常運(yùn)行；看檢驗(yàn)設(shè)備和3.對照檢驗(yàn)方法標(biāo)準(zhǔn)，檢查是否具試劑是否齊全。備相應(yīng)的檢驗(yàn)試劑；4.檢驗(yàn)試劑均應(yīng)在有效期內(nèi)，有毒有害檢驗(yàn)試劑專柜上鎖存放，專人保管，檢驗(yàn)試劑的消耗量應(yīng)與使用記錄相匹配。

批生產(chǎn)記錄與其他記錄不一致。1.檢驗(yàn)室中缺少出廠檢驗(yàn)項(xiàng)目必備的儀器和試劑；檢驗(yàn)儀器設(shè)備未按期檢定；3.檢驗(yàn)試劑超過有效期；4.有毒有害檢驗(yàn)試劑未專人專柜管理?！?1—檢查項(xiàng)目 代碼 檢查內(nèi)容 檢查依據(jù)★建立和保存原始檢驗(yàn)數(shù)據(jù)和檢驗(yàn)報(bào)告記 《食品安全法》第錄，檢驗(yàn)記錄真實(shí)、完五十一條、第八十整；逐批對產(chǎn)品進(jìn)行檢一條驗(yàn)。5．產(chǎn)品檢驗(yàn)

檢查方式相關(guān)說明抽查成品檢查：1.出廠檢驗(yàn)報(bào)告應(yīng)與生產(chǎn)記錄、產(chǎn)抽查產(chǎn)品出廠品入庫記錄的批次相一致；檢驗(yàn)報(bào)告，以及2.出廠檢驗(yàn)報(bào)告中的檢驗(yàn)項(xiàng)目符合原始數(shù)據(jù)記錄，標(biāo)準(zhǔn)要求，有相對應(yīng)的原始檢驗(yàn)記查看出廠檢驗(yàn)錄；記錄中是否如3.企業(yè)出廠檢驗(yàn)報(bào)告及原始記錄應(yīng)實(shí)記錄法定信真實(shí)、完整、清晰；息，各項(xiàng)檢驗(yàn)記4.對照出廠檢驗(yàn)記錄（不是檢驗(yàn)報(bào)錄和檢驗(yàn)報(bào)告告和檢驗(yàn)原始記錄），檢查是否如是否齊全、完實(shí)記錄食品的名稱、規(guī)格、數(shù)量、整、可追溯，保生產(chǎn)日期或者生產(chǎn)批號、保質(zhì)期、存期限是否符檢驗(yàn)合格證號、銷售日期以及購貨合規(guī)定要求。者名稱、地址、聯(lián)系方式等內(nèi)容，并檢查保存期限（可與追溯銷售記錄共同協(xié)查）。

常見問題1.檢驗(yàn)報(bào)告不規(guī)范（如生產(chǎn)日期、取樣日期、檢驗(yàn)日期混淆，缺少檢驗(yàn)依據(jù)）；2.缺少出廠檢驗(yàn)原始記錄；3.出廠檢驗(yàn)原始記錄不真實(shí)或偽造原始記錄?！妒称钒踩ā返诎匆?guī)定時(shí)限保存檢驗(yàn) 五十一條、GB503 留存樣品并記錄留樣 14881—2013《食情況。 品生產(chǎn)通用衛(wèi)生規(guī)范》9.3

隨機(jī)抽查1—3批次成品的留樣及記錄，檢查是否與生產(chǎn)記錄一致。

1.檢查是否制定產(chǎn)品留樣制度，制度中是否規(guī)定了留樣方式、留樣數(shù)量、保存條件、使用規(guī)則和留樣記錄填寫要求等內(nèi)容；2.檢查留樣間（庫），確定留樣品種、數(shù)量、保存條件是否符合規(guī)定要求；3.參考“生產(chǎn)記錄”的檢查方法，確定一定時(shí)期內(nèi)的留樣批次，對比追留樣及留樣記錄，確定留樣是否齊全。

記錄保存期限不符合規(guī)定；2.未進(jìn)行留樣；3.留樣記錄與實(shí)際生產(chǎn)記錄不符；留樣保存期限不符合要求?！?2—檢查項(xiàng)目代碼檢查內(nèi)容★標(biāo)簽、說明書符合法6．產(chǎn)品標(biāo)601律法規(guī)要求，與注冊或簽、說明備案的內(nèi)容一致。書★未發(fā)現(xiàn)標(biāo)注虛假生602產(chǎn)日期或批號的情況。

檢查依據(jù)檢查方式相關(guān)說明《食品安全法》第抽查產(chǎn)品標(biāo)簽、標(biāo)簽、說明書不得含有虛假內(nèi)容，說明書，與注冊不得涉及疾病預(yù)防、治療功能；標(biāo)六十七條、第七十或備案文件核簽、說明書的內(nèi)容應(yīng)與注冊或者備一條、第八十一條對。案的內(nèi)容相一致?！妒称钒踩ā返诂F(xiàn)場檢查成品在包裝線上或成品倉庫中抽查1—3三十四條、第七十生產(chǎn)日期和批種成品，檢查產(chǎn)品標(biāo)注的生產(chǎn)日期一條號標(biāo)注?；蚺?，應(yīng)與生產(chǎn)記錄一致。

常見問題標(biāo)簽、說明書的內(nèi)容與注冊或者備案的內(nèi)容不完全一致。存在虛假標(biāo)注生產(chǎn)日期或批號的問題?！镌o料、半成品、成7．產(chǎn)品貯品、包裝材料等的貯存存及交付701有專人管理，貯存條件控制符合要求。

《食品安全法》第三十三條、第八十一條

采取抽查方式，查看管理制度、倉庫原輔料和成品存放情況。

抽查企業(yè)主要原輔料倉庫，檢查：1.原輔料存放應(yīng)離墻、離地，是否按先進(jìn)先出的原則出入庫；2.是否根據(jù)食品特點(diǎn)和衛(wèi)生需要選擇適宜的貯存和運(yùn)輸條件，建立和執(zhí)行相應(yīng)的出入庫管理、倉儲(chǔ)、運(yùn)輸和交付控制制度，是否有記錄；重點(diǎn)檢查有冷鏈要求的是否有相關(guān)制度和記錄；3.有存貯要求的原料或產(chǎn)品，倉庫應(yīng)設(shè)有溫、濕度控制設(shè)施，即有溫度要求的，應(yīng)安裝空調(diào)等裝置；有濕度要求的，應(yīng)具備除濕裝置；4.各類冷庫應(yīng)能根據(jù)產(chǎn)品的要求達(dá)到貯存規(guī)定的溫度，并設(shè)有可正確指示庫內(nèi)溫度的指示設(shè)施，裝有溫度自動(dòng)控制器。所有溫濕度控制應(yīng)定期檢查和記錄；5.原料庫內(nèi)不得存放過期原料，即原料過期或變質(zhì)應(yīng)及時(shí)清理；6.原料庫內(nèi)不得存放成品或半成品，尤指回收食品；7.貯存條件符合原輔料的特點(diǎn)和質(zhì)量安全要求；8.食品添加劑應(yīng)專門存放，有明顯標(biāo)示；有專人管理，定期檢查質(zhì)量和衛(wèi)生情況。

1.原輔料未分類存放、專人管理；2.通風(fēng)、溫濕度等貯存條件不符合要求；3.過期原料企業(yè)未及時(shí)處理及記錄；4.原料庫中存放成品或半成品，特別是回收食品；5.食品添加劑原料與食品原料混放，無專人管理。—13—檢查項(xiàng)目7．產(chǎn)品貯存及交付控制

代碼 檢查內(nèi)容建立和保存食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品以及成品的貯存、保管記錄和出入庫記錄。原輔料、半成品、成品、包裝材料等分設(shè)不同貯存場所或分區(qū)域碼放；物料按“近效期先出”、“先進(jìn)先出”的原則使用。有銷售臺賬，并如實(shí)記錄產(chǎn)品的名稱、規(guī)格、數(shù)量、生產(chǎn)日期或者生產(chǎn)批號、檢驗(yàn)合格證704明、銷售日期以及購貨者名稱、地址、聯(lián)系方式等內(nèi)容，臺賬記錄真實(shí)、完整。

檢查依據(jù)檢查方式相關(guān)說明對抽查的品種，檢查是否建立和?！妒称钒踩ā返诖媪速A存、保管記錄和領(lǐng)用出庫記錄。四十六條、第八十對抽查品種，查1.有貯存要求的原輔料倉庫，應(yīng)有一條、閱相對應(yīng)的貯溫濕度記錄；GB14881—2013存、保管記錄和2.原輔料有進(jìn)出庫和領(lǐng)用記錄；《食品生產(chǎn)通用領(lǐng)用出庫記錄。3.倉庫出貨順序應(yīng)遵循先進(jìn)先出的衛(wèi)生規(guī)范》原則，必要時(shí)應(yīng)根據(jù)不同食品原輔料的特性確定出貨順序。1.庫房內(nèi)存放的原輔料應(yīng)按品種分類貯存，有明顯標(biāo)志，同一庫內(nèi)不查看庫房中存得貯存相互影響導(dǎo)致污染的物品；放的各種物料2.原輔料倉庫不得存放有毒有害及《食品安全法》第分區(qū)或分庫存易爆易燃等物品，生產(chǎn)過程中使用三十三條、四十六放情況。查看庫的清洗劑、消毒劑、殺蟲劑等應(yīng)分條、第八十一條房中設(shè)置的不類專門貯存；原料庫內(nèi)不得存放與合格品區(qū)或不生產(chǎn)無關(guān)的物品；合格品庫情況。3.抽查原輔料出庫臺賬，檢查“先進(jìn)先出”“近效期先出”原則出庫情況。查看產(chǎn)品的銷檢查企業(yè)是否有銷售記錄；驗(yàn)證銷售臺帳記錄和售記錄的真實(shí)、完整，同批產(chǎn)品的《食品安全法》第對應(yīng)的生產(chǎn)記數(shù)量、生產(chǎn)日期/生產(chǎn)批號信息要與四十六條和五十錄、出廠檢驗(yàn)報(bào)生產(chǎn)記錄、檢驗(yàn)報(bào)告、入庫記錄、一條告等是否一致。出庫記錄相符，購貨者名稱要與銷檢查銷售記錄售發(fā)票、發(fā)貨單名稱一致。是否符合要求。

常見問題無原輔料貯存、保管記錄和領(lǐng)用出庫記錄；或者記錄缺失或記錄不完整。1.貯存和運(yùn)輸條件不符合食品儲(chǔ)運(yùn)的特殊要求；2.未對出入庫管理、倉儲(chǔ)、運(yùn)輸和交付控制等進(jìn)行記錄或相關(guān)記錄不規(guī)范；3.有冷鏈要求的無冷鏈控制制度或無相關(guān)記錄；4.有貯存溫濕度要求的，倉庫未安裝溫濕度控制設(shè)備或者設(shè)備不能正常使用。1.未建立銷售臺賬；2.銷售記錄與生產(chǎn)記錄不一致。3.記錄缺失或不完整?！?4—檢查項(xiàng)目 代碼 檢查內(nèi)容 檢查依據(jù)《食品安全法實(shí)★通過產(chǎn)品最小銷售 施條例》第十七條801 包裝能夠查詢產(chǎn)品質(zhì) 《嬰幼兒配方乳量安全追溯信息。 粉生產(chǎn)許可審查細(xì)則》8．追溯、召回、不合格品管理★向本市食品安全信 《上海市食品安802 息追溯平臺上傳追溯 全信息追溯管理信息。 辦法》

檢查方式相關(guān)說明1.是否建立產(chǎn)品追溯制度，對產(chǎn)品從原料采購到產(chǎn)品銷售的所有環(huán)節(jié)都可進(jìn)行有效追溯；2.檢查企業(yè)生產(chǎn)批次劃分規(guī)定，確定是否合理。通常情況下，同一批產(chǎn)品通過抽查產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)為同一配方、同一生產(chǎn)線且連續(xù)生產(chǎn)的產(chǎn)品。具體的批次劃分方式由查看是否建立被檢查方確定；了產(chǎn)品信息網(wǎng)3.參照“生產(chǎn)記錄”的檢查方式，隨站查詢系統(tǒng)能機(jī)抽取部分批次產(chǎn)品的相關(guān)記錄，追夠查詢規(guī)定的溯其中的信息是否完整，是否可以有效追溯；內(nèi)容。4.檢查是否建立產(chǎn)品信息網(wǎng)站查詢系統(tǒng)，隨機(jī)抽取2—3個(gè)留樣記錄中的產(chǎn)品，是否有標(biāo)簽、外包裝、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、出廠檢驗(yàn)報(bào)告等信息；5.特別關(guān)注不合格產(chǎn)品的相關(guān)信息及追溯情況。1.檢查企業(yè)產(chǎn)品品種納入本市食品安全信息追溯平臺的情況；2.按照要求上傳采購的追溯食品的原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品的名稱、規(guī)格、數(shù)量、生產(chǎn)日期或者生產(chǎn)批號、保質(zhì)期、進(jìn)貨日期以及供貨者名稱、地址、聯(lián)系方式等；3.按照要求上傳出廠銷售的追溯食品查閱上傳信息。的名稱、規(guī)格、數(shù)量、生產(chǎn)日期或者生產(chǎn)批號、保質(zhì)期、檢驗(yàn)合格證號、銷售日期以及購貨者名稱、地址、聯(lián)系方式等；4.按照規(guī)定上傳企業(yè)名稱、法定代表人或者負(fù)責(zé)人姓名、地址、聯(lián)系方式、生產(chǎn)經(jīng)營許可等資質(zhì)證明材料，或者在信息發(fā)生變動(dòng)后未及時(shí)更新電子檔案相關(guān)內(nèi)容。

常見問題1.未建立信息查詢系統(tǒng)；2.查到的信息不符合要求。1.上傳資料不完整；2.企業(yè)有關(guān)信息變更，未及時(shí)修改上傳資料。—15—檢查項(xiàng)目 代碼 檢查內(nèi)容 檢查依據(jù) 檢查方式 相關(guān)說明 常見問題1.檢查企業(yè)是否建立召回管理制度；《食品安全法》第2.對有不安全食品銷售情況的企六十三條、GB業(yè)，應(yīng)當(dāng)實(shí)施召回，應(yīng)當(dāng)有不安全★實(shí)施不安全食品的14881—2013《食查閱制度和記食品召回記錄，有召回計(jì)劃、公告803召回，有召回計(jì)劃、公品生產(chǎn)通用衛(wèi)生等記錄，包含有通知相關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營錄。告等相應(yīng)記錄。規(guī)范》11、《食品者和消費(fèi)者情況、向主管部門報(bào)告召回管理辦法》第情況、產(chǎn)品的召回記錄（含產(chǎn)品名三章稱、商標(biāo)、規(guī)格、數(shù)量、生產(chǎn)日期、生產(chǎn)批號等信息）；3.召回記錄保存期限不得少于2年。

1.未建立召回管理制度；2.存在不安全食品銷售的情況，未按要求報(bào)告、召回并記錄；3.召回記錄保存期限不符合要求。8．追溯、召回、不《食品安全法》第對有召回食品的企業(yè)，召回食品應(yīng)合格品管當(dāng)有處置記錄，可采取補(bǔ)救、無害三十四條、第六十理化處理、銷毀等措施，防止其再次三條、GB14881★召回食品有處置記查閱制度和記流入市場；召回記錄和處理記錄信804錄，未發(fā)現(xiàn)使用召回食—2013《食品生產(chǎn)錄。息要相符。品重新加工食品情況。通用衛(wèi)生規(guī)范》禁止使用召回食品作為原料用于生11、《食品召回管產(chǎn)各類食品，或者經(jīng)過改換包裝等理辦法》第四章方式以其他形式進(jìn)行銷售。1.是否建立不合格品管理制度；建立并執(zhí)行不合格品GB14881—20132.是否將不合格品單獨(dú)存放；查看相關(guān)制度3.是否按照制度要求處置不合格805管理制度，保存不合格《食品生產(chǎn)通用和記錄。品；品的處置記錄衛(wèi)生規(guī)范》14.14.食品是否有不合格品的處置記錄。

1.召回記錄缺失；2.召回記錄同處理記錄不一致；3.使用召回的食品作為原料進(jìn)行再加工；4.將召回的食品改換包裝再行銷售。未建立不合格品管理制度，未記錄相關(guān)處置情況；2.不合格品處置不符合規(guī)定要求。—16—檢查項(xiàng)目 代碼 檢查內(nèi)容 檢查依據(jù) 檢查方式 相關(guān)說明

常見問題《食品安全法》第★食品從業(yè)人員按規(guī)四十四條、GB定接受食品安全知識901 14881—2013《食培訓(xùn)考核，并有培訓(xùn)記品生產(chǎn)通用衛(wèi)生錄。規(guī)范》13★食品質(zhì)量安全受權(quán) 《嬰幼兒配方乳902 人按規(guī)定履行職責(zé)并 粉生產(chǎn)許可審查9．從業(yè)人 有記錄。 細(xì)則》員管理