2023年江西省期貨從業(yè)資格權(quán)益類期權(quán)考試試題

2023年江西省期貨從業(yè)資格:權(quán)益類期權(quán)考試試題一、單項選擇題（共２５題,每題2分。每題的備選項中,只有一個最符合題意)1、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機構(gòu)繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進行期貨交易，給客戶導致了1５萬元的損失，客戶向期貨公司提出補償請求。根據(jù)規(guī)定,大地期貨公司應當補償客戶(）。?A．10萬元

B．14萬元?C.1５萬元?Ｄ.12萬元2、美元較歐元貶值,此時最佳策略為＿_。?A．賣出美元期貨，同時賣出歐元期貨

B．買入歐元期貨，同時買入美元期貨?Ｃ．賣出美元期貨,同時買入歐元期貨

D.買入美元期貨,同時賣出歐元期貨3、王某、黃某、李某均欲應聘該職位，根據(jù)張某、王某、黃某、李某具有的下列條件，你覺得（）也許會被期貨公司錄用。

A.張某專科畢業(yè),從事期貨業(yè)務(wù)10余年

B.王某獲得法學碩士學位,畢業(yè)后一直從事律師行業(yè)

C.黃某本科學歷，在期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達5年之久?D.李某曾經(jīng)擔任某期貨公司的董事,但尚未獲得期貨從業(yè)人員資格4、下列不屬于全面結(jié)算會員期貨公司應當定期向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告事項的是（）。

A.非結(jié)算會員名單及其變化情況?Ｂ.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況?C．非結(jié)算會員期貨交易涉及的交易方及交易明細

D.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況5、直接進入期貨交易所交易大廳內(nèi)進行期貨交易的，必須是（)。?A．自然人?Ｂ．國有公司

C．投機客戶?D.期貨交易所會員6、國際上期貨交易的指令有很多種，其中，同時買入和賣出兩種或兩種以上期貨合約的指令是指_＿。

A.雙向指令?Ｂ．止損指令

C．套利指令?D．市價指令7、下列可以從事期貨交易的是()。

A.國家機關(guān)和事業(yè)單位?B.某集團下屬公司

C.期貨交易所的工作人員

D．中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員8、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時,經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)重要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易,但限制的時間最多為（）個交易日。?Ａ．5

B.1０?Ｃ.20?D.3０9、在我國，會員制期貨交易所的注冊資本出資人是(）。

A．公司法人

B．自然人

C.會員

D.國有公司１0、1月１日,上海期貨交易所3月份銅合約的價格是63２０0元／噸，5月份銅合約的價格是63０0０元/噸。某投資者采用熊市套利(不考慮傭金因素)，則下列選項中可使該投資者獲利最大的是＿_。?A．3月份銅期貨合約的價格保持不變，5月份銅合約的價格下跌了50元/噸

B.3月份銅期貨合約的價格下跌了70元/噸,5月份銅合約的價格保持不變?C.3月份銅期貨合約的價格下跌了250元/噸，5月份銅合約的價格下跌了170元/噸

D．3月份銅期貨合約的價格下跌了17０元／噸，5月份銅合約的價格下跌了２5０元/噸

11、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶,從事期貨投資。某日,丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約１0手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎,將丁某賣出指令敲成“買入”,從而導致丁某保證金局限性，小王向營業(yè)部經(jīng)理報告后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3０00元。次日，該白糖合約價格下跌至６00元,交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的30０0元歸還。當天,丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。丁某的損失應當由（)承擔。?A．丁某?B．小王?C.期貨公司

Ｄ．期貨公司和丁某12、客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的,應當在（）內(nèi)向期貨公司提出書面異議。?A.交易完畢15日?B．交易完畢30日

Ｃ．收到結(jié)算報告的當天

D.期貨經(jīng)紀協(xié)議約定的時間13、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的（）原則，維護期貨交易各方面的合法權(quán)益。

A.公開、公平、公信?Ｂ．公平、公正、公信

C．公正、公開、公信?D．公開、公平、公正14、假定年利率為8%,年指數(shù)股息率為1.5%，6月30日是６月指數(shù)期貨合約的交割日。４月1日的現(xiàn)貨指數(shù)為1600點。又假定買賣期貨合約的手續(xù)費為0.2個指數(shù)點，市場沖擊成本為0.2個指數(shù)點；買賣股票的手續(xù)費為成交金額的０．5%,買賣股票的市場沖擊成本為０．６%；投資者是貸款購買，借貸利率為成交金額的０.5%，則4月1日時的無套利區(qū)間是__。?A.[16０6,1646]?B．［1600，16４０]

C．［１616,165６]

D.[１620，１660］15、分立的說法，不對的的是（)。

A．期貨交易所采用吸取合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼

B.期貨交易所采用新設(shè)合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼

C.期貨交易所采用吸取合并的,合并各方的債務(wù)免去

D.期貨交易所分立的,其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼１6、_＿表白在近N日內(nèi)市場交易資金的增減狀況。

A．市場資金總量變動率

B.市場資金集中度?C．現(xiàn)價期價偏離率

D.期貨價格變動率17、動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，()依法取得相應的受償權(quán),可以依法參與期貨公司清算。?A.中國證監(jiān)會?Ｂ．財政部?C.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

D．期貨投資者1８、自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立股指期貨交易編碼，乙對甲進行了審查，發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標準,于是期貨公司會員乙適當調(diào)整了一下對投資者的適當性標準，給甲開立了股指期貨交易編碼。

[根據(jù)上述資料，請回答以下問題。]?甲申請股指期貨交易編碼應當具有的條件是__。

A.凈資產(chǎn)不低于人民幣1０0萬元?Ｂ．申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元

C．不存在不良誠信記錄

D.具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有１５筆以上的商品期貨交易成交記錄19、世界上第一個有組織的金融期貨市場是＿_。?A．倫敦證券交易所?B.芝加哥商品交易所?C.阿姆斯特丹證券交易所?D．法蘭西證券交易所2０、下面關(guān)于投機說法錯誤的是__。?A.投機者承擔了價格風險?B.投機的目的是獲取較大的利潤

C.投機者重要獲取價差收益?D.投機交易重要在期貨與現(xiàn)貨兩個市場進行操作21、6月5日,某投資者在大連商品交易所開倉賣出玉米期貨合約40手,成交價為222０元/噸,當天結(jié)算價格為2２30元/噸,交易保證金比例為5%，則該客戶當天須繳納的保證金為＿_。

A.44600元

Ｂ.2２200元

C．４４40０元?Ｄ.22300元22、關(guān)于開盤價與收盤價，對的的說法是__。

A.開盤價由集合競價產(chǎn)生，收盤價由連續(xù)競價產(chǎn)生?Ｂ．開盤價由連續(xù)競價產(chǎn)生,收盤價由集合競價產(chǎn)生?C.都由集合競價產(chǎn)生?D．都由連續(xù)競價產(chǎn)生23、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日,丁某發(fā)出以每手１０00元價格賣出白糖合約10手,但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎,將丁某賣出指令敲成“買入”,從而導致丁某保證金局限性,小王向營業(yè)部經(jīng)理報告后,給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金３000元。次日，該白糖合約價格下跌至６00元,交易員小王自作主張賣出５手白糖合約,將透支的30０0元歸還。當天，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件,即提出索賠。假如丁某要提起訴訟，應當以()為被告。

A．期貨公司

Ｂ．期貨公司營業(yè)部

Ｃ．小王?Ｄ．期貨公司和小王24、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂）》，情節(jié)輕微，且沒有導致嚴重后果的,解決方式為(）

Ａ.予以當面批評

B.予以訓誡，訓誡以訓誡信的形式向個人發(fā)出?C．予以公開譴責

Ｄ．向公安部門舉報25、維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保證期貨市場穩(wěn)健運營。

A.期貨交易各方

Ｂ.中國期貨業(yè)協(xié)會

C．中國證監(jiān)會

Ｄ．所在期貨經(jīng)營機構(gòu)二、多項選擇題(共25題，每題2分。每題的備選項中,有多個符合題意）1、下列策略中,權(quán)利執(zhí)行后轉(zhuǎn)換為期貨多頭部位的是＿_。

A.買進看漲期權(quán)?B．買進看跌期權(quán)?C．賣出看漲期權(quán)?D．賣出看跌期權(quán)２、關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述對的的有（)。

A．中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的,可以決定采用延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施

Ｂ.中國證監(jiān)會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實行提醒

Ｃ．中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員

D．中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用3、下列關(guān)于成交量的說法，對的的是_＿。?Ａ．成交量是指一段時間(一般分5分鐘、15分鐘、３０分鐘、1小時、1日、1周１個月和１年等）里買入的合約總數(shù)或賣出的合約總數(shù)

B．每一交割月份合約中，全體買方買入的合約總數(shù)必然與全體賣方賣出的合約總數(shù)相等，因此,合約成交量的記錄通常只計算其中一方成交的合約數(shù)?C．在中國內(nèi)地,不同期貨交易所對合約成交量的記錄有所差異，中國金融期貨交易所采用單邊計算，而其他三家期貨交易所采用雙邊計算?D.成交量水平可以反映市場價格運動的強烈限度。成交量越大，則反映出市場的強烈限度越高4、期貨交易所會員享有的權(quán)利涉及（）。?Ａ．參與會員大會,行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)?Ｂ.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)?C．聯(lián)名建議召開會員大會?D．按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格5、下列關(guān)于波浪理論基本思想的說法,對的的是__。?Ａ．波浪理論是以周期為基礎(chǔ)的。它把大的運動周期分為時間長短不同的各種周期，并指出,在一個大周期之中也許存在一些小周期,而小的周期又可以再細提成更小的周期?B．每個周期無論時間長短,都是以一種模式進行

C.每個周期都是由上升(或下降)的5個過程和下降(或上升)的3個過程組成

Ｄ．艾略特最初發(fā)明波浪理論是受到價格上漲下跌現(xiàn)象不斷反復的啟示，試圖找出其上升和下降的規(guī)律6、下列關(guān)于期權(quán)合約最后交易日的說法,對的的是__。?A.在期貨期權(quán)交易中，最后交易日的規(guī)定分兩種情況?B．標如期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定為:期貨合約第一告知日(交割月前一交易日)前數(shù)兩個工作日之前的最后一個星期五

Ｃ．系列期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定為：期權(quán)月份前一個月最后一個交易日前數(shù)兩個工作日之前的最后一個星期五?D．從期貨期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定中可以看出，其最后交易日事實上比合約名義上的月份提前了一個月7、李某本科畢業(yè)后獲得法學碩士學位，在某律所工作6年以后,李某打算進入期貨行業(yè)發(fā)展,但是沒有通過期貨從業(yè)資格考試,根據(jù)規(guī)定，李某可以擔任期貨公司的()職務(wù)。

A．董事長?Ｂ.經(jīng)理層人員?C.總經(jīng)理?D.監(jiān)事會主席８、期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部,應當具有（)條件。

A.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查,近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰

B．申請日前3個月符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準?C.符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定

Ｄ.公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行９、轉(zhuǎn)移外匯風險的手段重要有__。?A．分散籌資?B.外匯期貨交易?C．遠期外匯交易?D．外匯期權(quán)交易１0、趙某是某期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢,現(xiàn)在欠了很多賭債,千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息,回答下列問題:期貨業(yè)協(xié)會在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時,發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)運用自己職務(wù)上的便利侵吞公司財產(chǎn)，已經(jīng)構(gòu)成了犯罪，對此,期貨業(yè)協(xié)會應當（）。?A．向中國證監(jiān)會報告

B．移交司法機關(guān)追究刑事責任?C.直接對其進行刑事處罰

D.對其進行行政處罰后再移交司法機關(guān)解決

11、下列哪些情況將有助于促使本國貨幣升值__?Ａ.本國順差擴大?B．減少本幣利率

C．本國逆差擴大?D．提高本幣利率1２、下列關(guān)于期貨交易所的說法,對的的有(）。

A.期貨交易所結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由期貨交易所批準

B.期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度?C．實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由初級會員和高級會員組成?D.期貨交易所會員不能是個人１3、以下說法錯誤的有（)。

A．不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當遵守的原則

B.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應當退還

C.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不合法利益的應當退還?D．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應嚴格自律14、在我國,任何單位或者個人不得違規(guī)使用(）進行期貨交易。

A.信貸資金

B．財政資金?Ｃ.自有資金

Ｄ.銀行資金15、期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應當涉及(）。?A.會員資格的取得條件

B.會員資格的終止條件

C.對會員的監(jiān)督管理

D.會員資格的取得程序１６、可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準任職資格的人員有()。?A．財務(wù)負責人?B.期貨公司董事長

C.期貨公司監(jiān)事會主席

D．除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事１７、下列表述中，對的的有()。?A．期貨公司應當加入期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨公司應當加入工商公司聯(lián)合會

Ｃ.中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行監(jiān)督管理?D.中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行自律性管理１8、期貨交易所章程中應當載明的事項涉及(）。?A．設(shè)立目的和職責?Ｂ．名稱、住所和營業(yè)場合?C．注冊資本及其構(gòu)成?D．對會