2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)綜合檢測(cè)試卷A卷含答案

2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)綜合檢測(cè)試卷A卷含答案單選題（共100題）1、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》（2020年修訂），主板（中小企業(yè)板）上市公司公開(kāi)發(fā)行股票需滿(mǎn)足的條件不包括（）。A.最近12個(gè)月內(nèi)不存在違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保的行為B.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利C.最近3年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近3、年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的20%D.上市公司最近3年及1期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見(jiàn)、否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告【答案】C2、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的表述正確的是（）。A.不可以通過(guò)證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)B.經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開(kāi)戶(hù)和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)C.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系D.我國(guó)證券公司從事的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以證券公司的柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)為主【答案】B3、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2016年頒布的《證券公司壓力測(cè)試指引》指出，證券公司在遇到（）情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)或綜合壓力測(cè)試。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D4、債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來(lái)表現(xiàn)。通常，債券票面上的四個(gè)基本要素包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D5、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的宗旨包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D6、相比個(gè)人投資者，機(jī)構(gòu)投資者具有以下特點(diǎn)（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D7、滬深300指數(shù)（）調(diào)整一次。A.1周B.1個(gè)月C.6個(gè)月D.12個(gè)月【答案】C8、上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近（）個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者做出的公開(kāi)承諾的行為，不得公開(kāi)發(fā)行證券。A.3B.6C.9D.12【答案】D9、國(guó)務(wù)院頒布《證券投資基金管理暫行辦法》后，最先設(shè)立的兩個(gè)基金是（）。A.②③B.①②③④C.②④D.③④【答案】C10、下列關(guān)于證券公司賬戶(hù)體系的說(shuō)法，不正確的是（）。A.融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)用于記錄證券公司持有的擬向客戶(hù)融出的證券和客戶(hù)歸還的證券，不得用于證券買(mǎi)賣(mài)B.客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)用于記錄客戶(hù)委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶(hù)融資融券所生債權(quán)的證券C.融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)用于存放證券公司擬向客戶(hù)融出的資金及客戶(hù)歸還的資金D.信用交易資金交收賬戶(hù)用于客戶(hù)融資融券交易的證券結(jié)算【答案】D11、下列關(guān)于商業(yè)銀行次級(jí)債務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.次級(jí)定期債務(wù)不得與其他債權(quán)相抵消B.商業(yè)銀行次級(jí)債券可在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)公開(kāi)發(fā)行C.次級(jí)債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于五年，索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之前的商業(yè)銀行長(zhǎng)期債務(wù)D.由次級(jí)債務(wù)所形成的商業(yè)銀行附屬資本不得超過(guò)商業(yè)銀行核心資本的50%【答案】C12、下列關(guān)于貨幣最終目標(biāo)的表述錯(cuò)誤的是（）。A.最終目標(biāo)相對(duì)固定，基本上與一個(gè)國(guó)家的宏觀經(jīng)濟(jì)目標(biāo)相一致B.貨幣政策的最終目標(biāo)包括穩(wěn)定物價(jià)、充分就業(yè)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等C.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是中央銀行貨幣政策的首要目標(biāo)D.貨幣政策要對(duì)最終目標(biāo)發(fā)生作用只能借助于貨幣政策工具【答案】C13、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分類(lèi)錯(cuò)誤的是（）。A.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品B.收益保證型產(chǎn)品和非收益保證型產(chǎn)品C.公開(kāi)募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品D.股票和商品期貨【答案】D14、常見(jiàn)的間接融資方式有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A15、中小企業(yè)板塊的設(shè)計(jì)要點(diǎn)主要包括()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A16、在期貨市場(chǎng)監(jiān)管方面，我國(guó)形成了（）“五位一體”的期貨監(jiān)管協(xié)調(diào)工作機(jī)制與較為完善的期貨監(jiān)管法律體系。A.①②③④⑤B.①②④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).②③④⑤⑥【答案】D17、外匯市場(chǎng)發(fā)展與匯率市場(chǎng)化改革、資本開(kāi)放進(jìn)程、人民幣國(guó)際化齊頭并進(jìn)，相輔相成，以下關(guān)于外匯市場(chǎng)表述正確的是（）。A.①②B.②③C.①④D.③④【答案】C18、公司因業(yè)務(wù)發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股，會(huì)使公司的股票價(jià)（）A.上漲B.下跌C.不變D.可能上漲，可能下跌【答案】D19、股票分析中，技術(shù)分析方法主要有（）。A.①②B.③④C.①②④D.①②③④【答案】D20、第一只封閉式基金和第一只開(kāi)放式基金分別出現(xiàn)在（）。A.荷蘭和美國(guó)B.美國(guó)和美國(guó)C.美國(guó)和荷蘭D.英國(guó)和荷蘭【答案】A21、政府機(jī)構(gòu)投資者參與證券投資的主要目的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D22、從機(jī)構(gòu)層面衡量流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)指標(biāo)不包括（）。A.流動(dòng)比率B.現(xiàn)金流向比率C.速動(dòng)比率D.凈穩(wěn)定資金率【答案】B23、（2019年真題）屬于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)類(lèi)的機(jī)構(gòu)投資者有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B24、關(guān)于次級(jí)債務(wù)，下列說(shuō)法中正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D25、會(huì)員制交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。A.股東大會(huì)B.董事會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.會(huì)員大會(huì)【答案】D26、A公司的每股凈資產(chǎn)是3元，A公司的可比公司B公司的市凈率為2，則A公司的股票價(jià)值為（）元。A.2B.2.5C.3D.6【答案】D27、上市公司再融資的方式包括（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D28、按照《證券法》的規(guī)定，證券登記結(jié)算公司應(yīng)該履行以下職能（）。A.①②③④B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D29、下列不屬于存托憑證對(duì)發(fā)行人優(yōu)點(diǎn)的是（）A.市場(chǎng)容量大，籌資能力強(qiáng)B.避開(kāi)直接發(fā)行股票與債券的法律要求，上市手續(xù)簡(jiǎn)單，發(fā)行成本低C.以美元交易，且通過(guò)投資者熟悉的美國(guó)清算公司進(jìn)行清算D.吸引投資者關(guān)注，增強(qiáng)上市公司曝光率，擴(kuò)大股東基礎(chǔ)，增加股票流動(dòng)性【答案】C30、在基金運(yùn)作中，（）居主導(dǎo)與核心位置。A.基金銷(xiāo)售者B.基金投資者C.基金管理人D.基金托管人【答案】C31、選擇性貨幣政策工具包括消費(fèi)者信用控制、證券市場(chǎng)信用控制、（）等。A.不動(dòng)產(chǎn)信用控制B.再貼現(xiàn)政策C.常用借款便利D.回購(gòu)交易【答案】A32、社會(huì)保險(xiǎn)基金用于各項(xiàng)社會(huì)保險(xiǎn)待遇的當(dāng)期發(fā)放，具體包括（）。A.①②B.①②④C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D33、（）市場(chǎng)是全球最大的黃金現(xiàn)貨市場(chǎng)。A.上海黃金市場(chǎng)B.香港黃金市場(chǎng)C.倫敦黃金市場(chǎng)D.美國(guó)黃金市場(chǎng)【答案】C34、倫敦證交所分為不同層次和板塊，滿(mǎn)足各類(lèi)籌資者的需求。其中主板市場(chǎng)在諸層次市場(chǎng)中監(jiān)管最為嚴(yán)格。其中不屬于主板上市的分類(lèi)的是（）A.高成長(zhǎng)板塊上市B.高級(jí)上市C.標(biāo)準(zhǔn)上市D.低成長(zhǎng)板塊上市【答案】D35、下列不屬于我國(guó)國(guó)際債券品種的是（）A.政府債券B.金融債券C.公司債券D.次級(jí)債券【答案】D36、在我國(guó)，可轉(zhuǎn)換債券的最長(zhǎng)期限是（）年。A.3B.6C.10D.5【答案】B37、體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)和內(nèi)在特性的概念有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D38、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》，可交換債券的期限最短為（），最長(zhǎng)為（）。A.6個(gè)月；1年B.6個(gè)月；6年C.1年；6年D.1年；10年【答案】C39、以下哪項(xiàng)不是我國(guó)黃金市場(chǎng)具有的特點(diǎn)（）。A.投資與風(fēng)險(xiǎn)分散功能進(jìn)一步得到發(fā)揮B.參與主體類(lèi)型多樣C.與實(shí)體經(jīng)濟(jì)和黃金產(chǎn)業(yè)密切關(guān)聯(lián)D.市場(chǎng)架構(gòu)初具模型【答案】D40、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其客戶(hù)資產(chǎn)安全、完整，客戶(hù)交易結(jié)算資金A.統(tǒng)一存管B.集中管理C.第三方存管D.有效控制【答案】C41、（2020年真題）根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，事業(yè)法人可以用來(lái)進(jìn)行證券投資的資金主要有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B42、下列關(guān)于信用違約互換(CDS)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。A.在2007年以來(lái)發(fā)生的全球性金融危機(jī)中.導(dǎo)致大量金融機(jī)構(gòu)陷入危機(jī)的最重要一類(lèi)衍生金融產(chǎn)品是信用違約互換B.信用違約一方當(dāng)事人向另一方出售的是信譽(yù)C.最基本的信用違約互換涉及兩個(gè)當(dāng)事人D.若參考工具發(fā)生規(guī)定的信用違約事件，則信用保護(hù)出售方必須向購(gòu)買(mǎi)方支付賠償【答案】B43、可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行條件包括（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D44、在我國(guó)，可轉(zhuǎn)換債券的最長(zhǎng)期限是（）年。A.6B.3C.10D.5【答案】A45、在現(xiàn)行多種價(jià)格的公開(kāi)招標(biāo)方式下，每個(gè)承銷(xiāo)商的中標(biāo)價(jià)格與財(cái)政部按市場(chǎng)情況和投標(biāo)情況確定的發(fā)售價(jià)格是有差異的。如果按發(fā)售價(jià)格向投資者銷(xiāo)售國(guó)債，承銷(xiāo)商就可能發(fā)生虧損，因此，在現(xiàn)行公開(kāi)招標(biāo)方式下，國(guó)債的銷(xiāo)售價(jià)格是（）。A.以面值出售B.以財(cái)政部統(tǒng)一價(jià)格出售C.以中國(guó)人民銀行統(tǒng)一價(jià)格出售D.承銷(xiāo)商在發(fā)行期內(nèi)自定銷(xiāo)售價(jià)格【答案】D46、短期資本流動(dòng)是指期限為一年或一年以?xún)?nèi)的資本流動(dòng)。它主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D47、創(chuàng)新型貨幣政策工具主要包括（）。A.①②④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】C48、下列機(jī)構(gòu)中，屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D49、通過(guò)證券市場(chǎng)進(jìn)行的融資屬于()A.股權(quán)融資B.間接融資C.債權(quán)融資D.直接融資【答案】D50、小何想要建立一家企業(yè)充分發(fā)揮自身才能，但是由于資金不足，想要通過(guò)發(fā)行股票的方式籌集資金，那么小何可以選擇建立的企業(yè)的組織形式為（）。A.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)B.合伙企業(yè)C.有限責(zé)任公司D.股份有限公司【答案】D51、我國(guó)目前的匯率制度是（）。A.固定匯率制B.釘住匯率制C.聯(lián)合浮動(dòng)匯率制D.有管理的浮動(dòng)匯率制【答案】D52、中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)成立時(shí)間是（）年。A.2015B.2016C.2017D.2018【答案】D53、國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織公布的證券市場(chǎng)監(jiān)管目標(biāo)是（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A54、下列關(guān)于金融風(fēng)險(xiǎn)周期性說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D55、在英國(guó)，為流動(dòng)性相對(duì)差一些的證券提供交易服務(wù)的系統(tǒng)是（）。A.SETS系統(tǒng)B.SETSqx系統(tǒng)C.IOB系統(tǒng)D.SEAQ系統(tǒng)【答案】B56、（2021年真題）使用市盈率倍數(shù)估值需要關(guān)注使用盈利數(shù)據(jù)，對(duì)于該盈利數(shù)據(jù)，（??）所指的財(cái)務(wù)區(qū)間最不常用A.最近一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的歷史數(shù)據(jù)B.預(yù)測(cè)年度的盈利數(shù)據(jù)C.最近三個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的歷史數(shù)據(jù)平均值D.最近12個(gè)月的數(shù)據(jù)【答案】C57、按基礎(chǔ)資產(chǎn)的來(lái)源分類(lèi)，權(quán)證分為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A58、（2019年真題）債券票面利率又稱(chēng)為（）。A.實(shí)際收益率B.名義利率C.到期收益率D.持有期收益率【答案】B59、下列選項(xiàng)中，屬于社會(huì)公益基金的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A60、中國(guó)香港的金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B61、將整個(gè)金融機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)組合置于某一特定壓力情景之下，然后測(cè)試該金融機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)組合在這些關(guān)鍵市場(chǎng)變量突變壓力下的表現(xiàn)狀況，以考慮他們是否能經(jīng)受得起這種市場(chǎng)的突變，是指（）A.敏感性分析B.壓力測(cè)試C.情景分析D.壓力情景【答案】B62、通常把盈利水平高的公司股票稱(chēng)為（）。A.績(jī)優(yōu)股B.高增長(zhǎng)型股票C.藍(lán)籌股D.紅籌股【答案】A63、以下（）方式是指由承銷(xiāo)商按照協(xié)議到銷(xiāo)售截止日將未出售的剩余股票全部自行購(gòu)入的承銷(xiāo)方式。A.自銷(xiāo)B.全額包銷(xiāo)C.余額包銷(xiāo)D.代銷(xiāo)【答案】C64、（）負(fù)責(zé)保護(hù)基金公司的業(yè)務(wù)監(jiān)管，監(jiān)督基金的籌集、管理與使用。A.財(cái)政部B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)人民銀行D.國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)【答案】B65、國(guó)際金融監(jiān)管體系不包括（）。A.巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)C.國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織D.國(guó)際保險(xiǎn)監(jiān)督官協(xié)會(huì)【答案】B66、可以開(kāi)立債券托管賬戶(hù)的機(jī)構(gòu)是(??)A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D67、按財(cái)務(wù)管理劃分的金融市場(chǎng)有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B68、()是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來(lái)日期交換支付浮動(dòng)利率和同定利率的遠(yuǎn)期協(xié)議。A.遠(yuǎn)期利率協(xié)議B.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議C.遠(yuǎn)期合約D.遠(yuǎn)期交易【答案】A69、下面屬于其他金融機(jī)構(gòu)（不包括政策性銀行）發(fā)行金融債券應(yīng)向中國(guó)人民銀行報(bào)送的文件是（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D70、在中國(guó)香港，基礎(chǔ)貨幣的組成部分包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A71、下列關(guān)于國(guó)債代銷(xiāo)方式的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.由國(guó)債發(fā)行主體委托代銷(xiāo)者代為向社會(huì)出售債券，可以充分利用代銷(xiāo)者的網(wǎng)點(diǎn)B.代銷(xiāo)者只是按預(yù)定的發(fā)行條件，于約定日期內(nèi)代為推銷(xiāo)C.代銷(xiāo)者不承擔(dān)任何風(fēng)險(xiǎn)與責(zé)任D.我國(guó)儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）、儲(chǔ)蓄國(guó)債（憑證式）均不采用代銷(xiāo)方式發(fā)行【答案】D72、（2018年真題）下列屬于金融市場(chǎng)功能的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B73、下列關(guān)于基金的各種費(fèi)用說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理費(fèi)率通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比B.基金規(guī)模越大，風(fēng)險(xiǎn)程度越低，基金管理費(fèi)率越低C.積極管理的股票基金一般按照年管理費(fèi)率2.5%的比例計(jì)提管理費(fèi)D.指數(shù)基金和債券基金的年管理費(fèi)率一般為0.3%~1.0%【答案】C74、避險(xiǎn)性資金流動(dòng)或資本外逃又被稱(chēng)為（）。A.貿(mào)易資金的流動(dòng)B.套利性資金的流動(dòng)C.保值性資金的流動(dòng)D.投機(jī)性資金的流動(dòng)【答案】C75、資本的功能主要體現(xiàn)在（）方面。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D76、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避主要是通過(guò)（）來(lái)實(shí)現(xiàn)。A.風(fēng)險(xiǎn)與收益相匹配B.設(shè)立有限的風(fēng)險(xiǎn)忍耐度C.降低風(fēng)險(xiǎn)暴露，甚至完全退出該業(yè)務(wù)領(lǐng)域D.經(jīng)濟(jì)資本配置【答案】D77、影響債券利率的因素主要有()。Ⅰ．借貸資金市場(chǎng)利率水平Ⅱ．籌資者的資信Ⅲ．流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ．債券期限長(zhǎng)短A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B78、證券發(fā)行時(shí)，主承銷(xiāo)商對(duì)詢(xún)價(jià)對(duì)象和股票配售對(duì)象的登記備案情況進(jìn)行核查時(shí)，對(duì)有下列（）情形之一的詢(xún)價(jià)對(duì)象不得配售股票。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C79、證券投資基金是通過(guò)公開(kāi)發(fā)售()募集資金。A.理財(cái)產(chǎn)品B.有價(jià)證券C.企業(yè)債券D.基金份額【答案】D80、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)（）來(lái)確定的。A.現(xiàn)值理論B.預(yù)期理論C.合理收益理論D.流動(dòng)性理論【答案】A81、滬深300指數(shù)的基點(diǎn)為（）點(diǎn)。A.1000B.1500C.2000D.2500【答案】A82、（）對(duì)整個(gè)金融市場(chǎng)有著直接、主要的影響。A.財(cái)政政策B.收入政策C.貨幣政策D.重要企業(yè)【答案】C83、在考慮影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素時(shí)，需要考慮財(cái)務(wù)狀況，下列各項(xiàng)屬于考察財(cái)務(wù)狀況的指標(biāo)的是()。Ⅰ．安全性Ⅱ．盈利性Ⅲ．合規(guī)性Ⅳ．流動(dòng)性A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A84、下列關(guān)于債券與股票的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.債券持有者只可按期獲取利息及到期收回本金，無(wú)權(quán)參與公司的經(jīng)營(yíng)決策B.股票所有者是發(fā)行股票公司的股東，一般擁有表決權(quán)，可行使對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)決策權(quán)和監(jiān)督權(quán)C.能發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體不只有股份有限公司D.發(fā)行債券獲取的資金屬于公司的負(fù)債【答案】C85、（）是指企業(yè)為規(guī)避外匯風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、商品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、股票價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等，指定一項(xiàng)或多項(xiàng)套期工具，使套期工具的公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動(dòng)，預(yù)期抵消被套期項(xiàng)目全部或部分公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動(dòng)。A.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避B.套利C.套期保值D.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃【答案】C86、銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行國(guó)債分銷(xiāo)時(shí)，要完成承銷(xiāo)商和分銷(xiāo)認(rèn)購(gòu)人的過(guò)戶(hù)程序，需要填制債券發(fā)行分銷(xiāo)過(guò)戶(hù)指令一覽表，以下要滿(mǎn)足分銷(xiāo)過(guò)戶(hù)指令一覽表要求所必需的是（）。A.僅需要填寫(xiě)分銷(xiāo)價(jià)格和數(shù)量B.需要填寫(xiě)分銷(xiāo)價(jià)格、數(shù)量和加蓋公章C.需要填寫(xiě)分銷(xiāo)價(jià)格和數(shù)量，加蓋公章和預(yù)留印章D.需要填寫(xiě)分銷(xiāo)價(jià)格和數(shù)量、加蓋預(yù)留印章、填寫(xiě)分銷(xiāo)秘鑰【答案】D87、科創(chuàng)板的制度規(guī)則體系可以總結(jié)為“1+2+6+N”,其中“N”是指（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的實(shí)施意見(jiàn)》B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》和科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》C.上海證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)等機(jī)構(gòu)發(fā)布的其他一整套業(yè)務(wù)指引、規(guī)范和管理細(xì)則D.上海證券交易所發(fā)布的主要業(yè)務(wù)規(guī)則，涵蓋注冊(cè)審核、發(fā)行承銷(xiāo)、信息披露、交易規(guī)則等主要內(nèi)容【答案】C88、（2021年真題）對(duì)證券公司信息報(bào)送與披露方面的監(jiān)管要求包括（??）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A89、下面關(guān)于公司債券的說(shuō)法正確的是（）。A.①④B.①③④C.②③④D.②④【答案】C90、下面關(guān)于證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理的三個(gè)發(fā)展階段的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.在第一階段，證券公司一般都沒(méi)有設(shè)置專(zhuān)門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)，面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要是操作風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)管理工作以散落在業(yè)務(wù)條線的內(nèi)部控制為主B.在第二階段，證券公司已經(jīng)基本上成立了獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)管理部，按照風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型有針對(duì)性地開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理工作C.在第三階段，