2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識綜合檢測試卷A卷含答案

2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識綜合檢測試卷A卷含答案單選題（共100題）1、按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》（2020年修訂），主板（中小企業(yè)板）上市公司公開發(fā)行股票需滿足的條件不包括（）。A.最近12個月內(nèi)不存在違規(guī)對外提供擔(dān)保的行為B.最近3個會計年度連續(xù)盈利C.最近3年以現(xiàn)金方式累計分配的利潤不少于最近3、年實現(xiàn)的年均可分配利潤的20%D.上市公司最近3年及1期財務(wù)報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告【答案】C2、關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的表述正確的是（）。A.不可以通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)B.經(jīng)紀委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)C.經(jīng)紀關(guān)系的建立形成實質(zhì)上的委托關(guān)系D.我國證券公司從事的證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)以證券公司的柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)為主【答案】B3、中國證券業(yè)協(xié)會2016年頒布的《證券公司壓力測試指引》指出，證券公司在遇到（）情形時，應(yīng)當(dāng)開展專項或綜合壓力測試。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D4、債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。通常，債券票面上的四個基本要素包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D5、中國證券業(yè)協(xié)會的宗旨包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D6、相比個人投資者，機構(gòu)投資者具有以下特點（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D7、滬深300指數(shù)（）調(diào)整一次。A.1周B.1個月C.6個月D.12個月【答案】C8、上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近（）個月內(nèi)存在未履行向投資者做出的公開承諾的行為，不得公開發(fā)行證券。A.3B.6C.9D.12【答案】D9、國務(wù)院頒布《證券投資基金管理暫行辦法》后，最先設(shè)立的兩個基金是（）。A.②③B.①②③④C.②④D.③④【答案】C10、下列關(guān)于證券公司賬戶體系的說法，不正確的是（）。A.融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券C.融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金D.信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算【答案】D11、下列關(guān)于商業(yè)銀行次級債務(wù)的說法，錯誤的是()。A.次級定期債務(wù)不得與其他債權(quán)相抵消B.商業(yè)銀行次級債券可在全國銀行間債券市場公開發(fā)行C.次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于五年，索償權(quán)排在存款和其他負債之前的商業(yè)銀行長期債務(wù)D.由次級債務(wù)所形成的商業(yè)銀行附屬資本不得超過商業(yè)銀行核心資本的50%【答案】C12、下列關(guān)于貨幣最終目標(biāo)的表述錯誤的是（）。A.最終目標(biāo)相對固定，基本上與一個國家的宏觀經(jīng)濟目標(biāo)相一致B.貨幣政策的最終目標(biāo)包括穩(wěn)定物價、充分就業(yè)、經(jīng)濟增長等C.經(jīng)濟增長是中央銀行貨幣政策的首要目標(biāo)D.貨幣政策要對最終目標(biāo)發(fā)生作用只能借助于貨幣政策工具【答案】C13、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分類錯誤的是（）。A.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品B.收益保證型產(chǎn)品和非收益保證型產(chǎn)品C.公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品D.股票和商品期貨【答案】D14、常見的間接融資方式有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A15、中小企業(yè)板塊的設(shè)計要點主要包括()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A16、在期貨市場監(jiān)管方面，我國形成了（）“五位一體”的期貨監(jiān)管協(xié)調(diào)工作機制與較為完善的期貨監(jiān)管法律體系。A.①②③④⑤B.①②④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).②③④⑤⑥【答案】D17、外匯市場發(fā)展與匯率市場化改革、資本開放進程、人民幣國際化齊頭并進，相輔相成，以下關(guān)于外匯市場表述正確的是（）。A.①②B.②③C.①④D.③④【答案】C18、公司因業(yè)務(wù)發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股，會使公司的股票價（）A.上漲B.下跌C.不變D.可能上漲，可能下跌【答案】D19、股票分析中，技術(shù)分析方法主要有（）。A.①②B.③④C.①②④D.①②③④【答案】D20、第一只封閉式基金和第一只開放式基金分別出現(xiàn)在（）。A.荷蘭和美國B.美國和美國C.美國和荷蘭D.英國和荷蘭【答案】A21、政府機構(gòu)投資者參與證券投資的主要目的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D22、從機構(gòu)層面衡量流動性風(fēng)險的資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)指標(biāo)不包括（）。A.流動比率B.現(xiàn)金流向比率C.速動比率D.凈穩(wěn)定資金率【答案】B23、（2019年真題）屬于銀行業(yè)金融機構(gòu)類的機構(gòu)投資者有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B24、關(guān)于次級債務(wù)，下列說法中正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D25、會員制交易所的最高權(quán)力機構(gòu)是（）。A.股東大會B.董事會C.監(jiān)事會D.會員大會【答案】D26、A公司的每股凈資產(chǎn)是3元，A公司的可比公司B公司的市凈率為2，則A公司的股票價值為（）元。A.2B.2.5C.3D.6【答案】D27、上市公司再融資的方式包括（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D28、按照《證券法》的規(guī)定，證券登記結(jié)算公司應(yīng)該履行以下職能（）。A.①②③④B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D29、下列不屬于存托憑證對發(fā)行人優(yōu)點的是（）A.市場容量大，籌資能力強B.避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求，上市手續(xù)簡單，發(fā)行成本低C.以美元交易，且通過投資者熟悉的美國清算公司進行清算D.吸引投資者關(guān)注，增強上市公司曝光率，擴大股東基礎(chǔ)，增加股票流動性【答案】C30、在基金運作中，（）居主導(dǎo)與核心位置。A.基金銷售者B.基金投資者C.基金管理人D.基金托管人【答案】C31、選擇性貨幣政策工具包括消費者信用控制、證券市場信用控制、（）等。A.不動產(chǎn)信用控制B.再貼現(xiàn)政策C.常用借款便利D.回購交易【答案】A32、社會保險基金用于各項社會保險待遇的當(dāng)期發(fā)放，具體包括（）。A.①②B.①②④C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D33、（）市場是全球最大的黃金現(xiàn)貨市場。A.上海黃金市場B.香港黃金市場C.倫敦黃金市場D.美國黃金市場【答案】C34、倫敦證交所分為不同層次和板塊，滿足各類籌資者的需求。其中主板市場在諸層次市場中監(jiān)管最為嚴格。其中不屬于主板上市的分類的是（）A.高成長板塊上市B.高級上市C.標(biāo)準上市D.低成長板塊上市【答案】D35、下列不屬于我國國際債券品種的是（）A.政府債券B.金融債券C.公司債券D.次級債券【答案】D36、在我國，可轉(zhuǎn)換債券的最長期限是（）年。A.3B.6C.10D.5【答案】B37、體現(xiàn)風(fēng)險的本質(zhì)和內(nèi)在特性的概念有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D38、按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》，可交換債券的期限最短為（），最長為（）。A.6個月；1年B.6個月；6年C.1年；6年D.1年；10年【答案】C39、以下哪項不是我國黃金市場具有的特點（）。A.投資與風(fēng)險分散功能進一步得到發(fā)揮B.參與主體類型多樣C.與實體經(jīng)濟和黃金產(chǎn)業(yè)密切關(guān)聯(lián)D.市場架構(gòu)初具模型【答案】D40、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金A.統(tǒng)一存管B.集中管理C.第三方存管D.有效控制【答案】C41、（2020年真題）根據(jù)我國現(xiàn)行規(guī)定，事業(yè)法人可以用來進行證券投資的資金主要有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B42、下列關(guān)于信用違約互換(CDS)的說法中，錯誤的是()。A.在2007年以來發(fā)生的全球性金融危機中.導(dǎo)致大量金融機構(gòu)陷入危機的最重要一類衍生金融產(chǎn)品是信用違約互換B.信用違約一方當(dāng)事人向另一方出售的是信譽C.最基本的信用違約互換涉及兩個當(dāng)事人D.若參考工具發(fā)生規(guī)定的信用違約事件，則信用保護出售方必須向購買方支付賠償【答案】B43、可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行條件包括（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D44、在我國，可轉(zhuǎn)換債券的最長期限是（）年。A.6B.3C.10D.5【答案】A45、在現(xiàn)行多種價格的公開招標(biāo)方式下，每個承銷商的中標(biāo)價格與財政部按市場情況和投標(biāo)情況確定的發(fā)售價格是有差異的。如果按發(fā)售價格向投資者銷售國債，承銷商就可能發(fā)生虧損，因此，在現(xiàn)行公開招標(biāo)方式下，國債的銷售價格是（）。A.以面值出售B.以財政部統(tǒng)一價格出售C.以中國人民銀行統(tǒng)一價格出售D.承銷商在發(fā)行期內(nèi)自定銷售價格【答案】D46、短期資本流動是指期限為一年或一年以內(nèi)的資本流動。它主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D47、創(chuàng)新型貨幣政策工具主要包括（）。A.①②④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】C48、下列機構(gòu)中，屬于證券服務(wù)機構(gòu)的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D49、通過證券市場進行的融資屬于()A.股權(quán)融資B.間接融資C.債權(quán)融資D.直接融資【答案】D50、小何想要建立一家企業(yè)充分發(fā)揮自身才能，但是由于資金不足，想要通過發(fā)行股票的方式籌集資金，那么小何可以選擇建立的企業(yè)的組織形式為（）。A.個人獨資企業(yè)B.合伙企業(yè)C.有限責(zé)任公司D.股份有限公司【答案】D51、我國目前的匯率制度是（）。A.固定匯率制B.釘住匯率制C.聯(lián)合浮動匯率制D.有管理的浮動匯率制【答案】D52、中國銀行保險監(jiān)督管理委員會成立時間是（）年。A.2015B.2016C.2017D.2018【答案】D53、國際證監(jiān)會組織公布的證券市場監(jiān)管目標(biāo)是（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A54、下列關(guān)于金融風(fēng)險周期性說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D55、在英國，為流動性相對差一些的證券提供交易服務(wù)的系統(tǒng)是（）。A.SETS系統(tǒng)B.SETSqx系統(tǒng)C.IOB系統(tǒng)D.SEAQ系統(tǒng)【答案】B56、（2021年真題）使用市盈率倍數(shù)估值需要關(guān)注使用盈利數(shù)據(jù)，對于該盈利數(shù)據(jù)，（??）所指的財務(wù)區(qū)間最不常用A.最近一個完整會計年度的歷史數(shù)據(jù)B.預(yù)測年度的盈利數(shù)據(jù)C.最近三個完整會計年度的歷史數(shù)據(jù)平均值D.最近12個月的數(shù)據(jù)【答案】C57、按基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源分類，權(quán)證分為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A58、（2019年真題）債券票面利率又稱為（）。A.實際收益率B.名義利率C.到期收益率D.持有期收益率【答案】B59、下列選項中，屬于社會公益基金的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A60、中國香港的金融監(jiān)管機構(gòu)包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B61、將整個金融機構(gòu)或資產(chǎn)組合置于某一特定壓力情景之下，然后測試該金融機構(gòu)或資產(chǎn)組合在這些關(guān)鍵市場變量突變壓力下的表現(xiàn)狀況，以考慮他們是否能經(jīng)受得起這種市場的突變，是指（）A.敏感性分析B.壓力測試C.情景分析D.壓力情景【答案】B62、通常把盈利水平高的公司股票稱為（）。A.績優(yōu)股B.高增長型股票C.藍籌股D.紅籌股【答案】A63、以下（）方式是指由承銷商按照協(xié)議到銷售截止日將未出售的剩余股票全部自行購入的承銷方式。A.自銷B.全額包銷C.余額包銷D.代銷【答案】C64、（）負責(zé)保護基金公司的業(yè)務(wù)監(jiān)管，監(jiān)督基金的籌集、管理與使用。A.財政部B.中國證監(jiān)會C.中國人民銀行D.國務(wù)院有關(guān)部門【答案】B65、國際金融監(jiān)管體系不包括（）。A.巴塞爾銀行監(jiān)管委員會B.中國證券監(jiān)督管理委員會C.國際證監(jiān)會組織D.國際保險監(jiān)督官協(xié)會【答案】B66、可以開立債券托管賬戶的機構(gòu)是(??)A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D67、按財務(wù)管理劃分的金融市場有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B68、()是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付浮動利率和同定利率的遠期協(xié)議。A.遠期利率協(xié)議B.遠期匯率協(xié)議C.遠期合約D.遠期交易【答案】A69、下面屬于其他金融機構(gòu)（不包括政策性銀行）發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀行報送的文件是（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D70、在中國香港，基礎(chǔ)貨幣的組成部分包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A71、下列關(guān)于國債代銷方式的說法中錯誤的是（）。A.由國債發(fā)行主體委托代銷者代為向社會出售債券，可以充分利用代銷者的網(wǎng)點B.代銷者只是按預(yù)定的發(fā)行條件，于約定日期內(nèi)代為推銷C.代銷者不承擔(dān)任何風(fēng)險與責(zé)任D.我國儲蓄國債（電子式）、儲蓄國債（憑證式）均不采用代銷方式發(fā)行【答案】D72、（2018年真題）下列屬于金融市場功能的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B73、下列關(guān)于基金的各種費用說法錯誤的是（）。A.基金管理費率通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險成正比B.基金規(guī)模越大，風(fēng)險程度越低，基金管理費率越低C.積極管理的股票基金一般按照年管理費率2.5%的比例計提管理費D.指數(shù)基金和債券基金的年管理費率一般為0.3%~1.0%【答案】C74、避險性資金流動或資本外逃又被稱為（）。A.貿(mào)易資金的流動B.套利性資金的流動C.保值性資金的流動D.投機性資金的流動【答案】C75、資本的功能主要體現(xiàn)在（）方面。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D76、風(fēng)險規(guī)避主要是通過（）來實現(xiàn)。A.風(fēng)險與收益相匹配B.設(shè)立有限的風(fēng)險忍耐度C.降低風(fēng)險暴露，甚至完全退出該業(yè)務(wù)領(lǐng)域D.經(jīng)濟資本配置【答案】D77、影響債券利率的因素主要有()。Ⅰ．借貸資金市場利率水平Ⅱ．籌資者的資信Ⅲ．流通市場風(fēng)險Ⅳ．債券期限長短A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B78、證券發(fā)行時，主承銷商對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進行核查時，對有下列（）情形之一的詢價對象不得配售股票。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C79、證券投資基金是通過公開發(fā)售()募集資金。A.理財產(chǎn)品B.有價證券C.企業(yè)債券D.基金份額【答案】D80、股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)（）來確定的。A.現(xiàn)值理論B.預(yù)期理論C.合理收益理論D.流動性理論【答案】A81、滬深300指數(shù)的基點為（）點。A.1000B.1500C.2000D.2500【答案】A82、（）對整個金融市場有著直接、主要的影響。A.財政政策B.收入政策C.貨幣政策D.重要企業(yè)【答案】C83、在考慮影響股價變動的基本因素時，需要考慮財務(wù)狀況，下列各項屬于考察財務(wù)狀況的指標(biāo)的是()。Ⅰ．安全性Ⅱ．盈利性Ⅲ．合規(guī)性Ⅳ．流動性A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A84、下列關(guān)于債券與股票的說法，錯誤的是（）。A.債券持有者只可按期獲取利息及到期收回本金，無權(quán)參與公司的經(jīng)營決策B.股票所有者是發(fā)行股票公司的股東，一般擁有表決權(quán)，可行使對公司的經(jīng)營決策權(quán)和監(jiān)督權(quán)C.能發(fā)行股票的經(jīng)濟主體不只有股份有限公司D.發(fā)行債券獲取的資金屬于公司的負債【答案】C85、（）是指企業(yè)為規(guī)避外匯風(fēng)險、利率風(fēng)險、商品價格風(fēng)險、股票價格風(fēng)險、信用風(fēng)險等，指定一項或多項套期工具，使套期工具的公允價值或現(xiàn)金流量變動，預(yù)期抵消被套期項目全部或部分公允價值或現(xiàn)金流量變動。A.風(fēng)險規(guī)避B.套利C.套期保值D.風(fēng)險規(guī)劃【答案】C86、銀行間債券市場發(fā)行國債分銷時，要完成承銷商和分銷認購人的過戶程序，需要填制債券發(fā)行分銷過戶指令一覽表，以下要滿足分銷過戶指令一覽表要求所必需的是（）。A.僅需要填寫分銷價格和數(shù)量B.需要填寫分銷價格、數(shù)量和加蓋公章C.需要填寫分銷價格和數(shù)量，加蓋公章和預(yù)留印章D.需要填寫分銷價格和數(shù)量、加蓋預(yù)留印章、填寫分銷秘鑰【答案】D87、科創(chuàng)板的制度規(guī)則體系可以總結(jié)為“1+2+6+N”,其中“N”是指（）。A.中國證監(jiān)會發(fā)布的《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制的實施意見》B.中國證監(jiān)會發(fā)布的《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》和科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》C.上海證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會等機構(gòu)發(fā)布的其他一整套業(yè)務(wù)指引、規(guī)范和管理細則D.上海證券交易所發(fā)布的主要業(yè)務(wù)規(guī)則，涵蓋注冊審核、發(fā)行承銷、信息披露、交易規(guī)則等主要內(nèi)容【答案】C88、（2021年真題）對證券公司信息報送與披露方面的監(jiān)管要求包括（??）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A89、下面關(guān)于公司債券的說法正確的是（）。A.①④B.①③④C.②③④D.②④【答案】C90、下面關(guān)于證券公司的風(fēng)險管理的三個發(fā)展階段的說法錯誤的是（）。A.在第一階段，證券公司一般都沒有設(shè)置專門的風(fēng)險管理部門，面臨的風(fēng)險主要是操作風(fēng)險，風(fēng)險管理工作以散落在業(yè)務(wù)條線的內(nèi)部控制為主B.在第二階段，證券公司已經(jīng)基本上成立了獨立的風(fēng)險管理部，按照風(fēng)險類型有針對性地開展風(fēng)險管理工作C.在第三階段，