2023年海南省期貨從業(yè)資格期貨交易所考試試卷

20２3年海南省期貨從業(yè)資格：期貨交易所考試試卷一、單項選擇題（共２5題,每題２分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）１、期貨交易和交割的時間順序是_＿。?A．同步進行

B.通常交易在前，交割在后

Ｃ．通常交割在前，交易在后

D.無先后順序2、下列可以從事期貨交易的是()。

Ａ.國家機關和事業(yè)單位?B．某集團下屬公司

C．期貨交易所的工作人員

D.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員３、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，情節(jié)輕微,且沒有導致嚴重后果的，解決方式為（)?Ａ．予以當面批評

Ｂ．予以訓誡,訓誡以訓誡信的形式向個人發(fā)出?Ｃ．予以公開譴責?D．向公安部門舉報4、1月1日，上海期貨交易所３月份銅合約的價格是6320０元/噸，5月份銅合約的價格是6300０元/噸。某投資者采用熊市套利（不考慮傭金因素)，則下列選項中可使該投資者獲利最大的是__。?Ａ.３月份銅期貨合約的價格保持不變，５月份銅合約的價格下跌了50元/噸

B.3月份銅期貨合約的價格下跌了70元/噸,5月份銅合約的價格保持不變?C．3月份銅期貨合約的價格下跌了250元/噸，5月份銅合約的價格下跌了1７0元/噸?Ｄ．3月份銅期貨合約的價格下跌了170元/噸,5月份銅合約的價格下跌了２5０元/噸5、申請設立期貨公司,以期貨公司經營必需的非貨幣財產出資的，非貨幣財產出資占注冊資本的比例（)。?Ａ．不得低于85％

B.不得高于8５%

C．不得低于15%

D．不得高于15%6、某投資者以267美分／蒲式耳的權利金買入執(zhí)行價格為4５０美分/蒲式耳的看漲期權,當標的物期貨合約價格上漲為４70美分／蒲式耳時，則該看漲期權的時間價值為__。

A.６.3７5美分/蒲式耳

Ｂ．20美分／蒲式耳?C．0美分/蒲式耳

D.6.875美分/蒲式耳7、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經理分別達5年、４年之久,張某已經獲得了期貨從業(yè)人員資格。2０23年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好,該期貨公司的資本迅速擴大，達成1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況,回答下列問題：假設該期貨公司在經營過程中，2023年曾經由于嚴重違規(guī)期貨交易被本地證監(jiān)局規(guī)定整改,張某受到中國證監(jiān)會的行政處罰。經整改完畢后,證監(jiān)會檢查合格,期貨公司欲申請金融期貨結算業(yè)務資格,假設其他條件均符合規(guī)定，中國證監(jiān)會應當（)。?A.予以批準

B．不予批準?C.給予其一定考察期限,考察期限內無違法行為的才予以批準

Ｄ.予以批準，但應當限制其結算業(yè)務范圍8、內幕交易等重大期貨違法行為時,經國務院期貨監(jiān)督管理機構重要負責人批準,可以限制被調查事件當事人的期貨交易,但限制的時間最多為（）個交易日。

Ａ．5

Ｂ.1０

C.2０

Ｄ.30９、直接進入期貨交易所交易大廳內進行期貨交易的,必須是（)。?A.自然人?B．國有公司?C．投機客戶

Ｄ．期貨交易所會員10、中國期貨業(yè)協(xié)會是(）。

A.事業(yè)單位?Ｂ.公司法人?C.社會團隊法人?Ｄ．從事期貨經營的機構

11、期貨公司辦理（）事項,國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準的決定。

A．變更注冊資本?B.變更公司形式

C．破產?D．變更3%以上的股權１2、下列選項中,不屬于期貨公司申請設立營業(yè)部時,應向擬設立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交的材料的是()。?Ａ.擬設立營業(yè)部的決議文獻

B.申請日前6個月月末的風險監(jiān)管報表

C．營業(yè)部的管理制度文本?D．擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復印件１3、下列關于實行全員結算制度的期貨交易所的說法，不對的的是＿＿____。

A.會員均具有與期貨交易所進行結算的資格?B.會員由期貨公司會員組成?Ｃ.期貨交易所對會員結算?D．會員對其受托的客戶結算１4、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機構繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進行期貨交易,給客戶導致了１５萬元的損失,客戶向期貨公司提出補償請求。根據規(guī)定,大地期貨公司應當補償客戶（）。

A．10萬元

B．14萬元

Ｃ.１5萬元

D．１2萬元15、與單邊的多頭或空頭投機交易相比，套利交易的重要吸引力在于__。?A.風險較低?B.成本較低

C.收益較高?D.保證金規(guī)定較低1６、湯某是某期貨公司的首席風險官，任職期間，由于過度操勞，身體狀況欠佳,于是向期貨公司董事會提出辭職申請。根據規(guī)定,湯某應當提前（)日向董事會提出。?Ａ．１0?Ｂ．15

C．３0

D.6０17、管理和使用的具體辦法由()制定。?A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

Ｂ．國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門

Ｃ．國務院期貨監(jiān)督管理機構會同中國人民銀行?D.國務院期貨監(jiān)督管理機構會同中國期貨業(yè)協(xié)會1８、（)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。?Ａ.中國期貨業(yè)協(xié)會

Ｂ．中國證監(jiān)會?C．中國證券業(yè)協(xié)會?D．國務院期貨監(jiān)督管理機構19、在我國，會員制期貨交易所的注冊資本出資人是()。?A.公司法人

Ｂ.自然人

C.會員

D．國有公司20、動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后,（）依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。?A．中國證監(jiān)會?B．財政部

C．期貨投資者保障基金管理機構

Ｄ.期貨投資者2１、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（)中列示。

A.資產

B.營業(yè)成本

Ｃ．資本金

D．負債22、下列關于期貨公司的說法,不對的的是()。?Ａ．期貨公司的股東有虛假出資行為的,國務院期貨監(jiān)督管理機構可責令其轉讓所持期貨公司股權，但不得限制其股東權利?Ｂ.國務院期貨監(jiān)督管理機構有權責令違法經營的期貨公司停業(yè)整頓

C．期貨公司出現(xiàn)重大風險、嚴重危害期貨市場秩序的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對其進行接管?D.期貨公司出現(xiàn)嚴重危及穩(wěn)健運營、損害客戶合法權益的行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以責令調整有關部門負責人員２3、大豆提高套利的做法是_＿。?A.購買大豆期貨合約的同時,賣出豆油和豆粕的期貨合約?Ｂ．購買大豆期貨合約

C．賣出大豆期貨合約的同時，買入豆油和豆粕的期貨合約

D．賣出大豆期貨合約24、某公司委托期貨公司為其辦理期貨交易。該公司在某交易日后保證金局限性,且未在期貨公司規(guī)定的時間內及時追加保證金,也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該公司意見的情況下將其合約強行平倉，發(fā)生費用為X，同時產生損失Y,則下列說法對的的是（）。

Ａ．公司承擔損失Y，期貨公司承擔費用Ｘ

B．期貨公司承擔費用Ｘ和損失Y

C．公司承擔費用X,期貨公司承擔損失Ｙ

D．公司承擔費用Ｘ和損失Ｙ25、分立的說法,不對的的是（)。?A.期貨交易所采用吸取合并的,合并前各方的債權由合并后新設的期貨交易所承繼?B．期貨交易所采用新設合并的,合并前各方的債權由合并后新設的期貨交易所承繼

C.期貨交易所采用吸取合并的,合并各方的債務免去

D.期貨交易所分立的,其債權、債務由分立后的期貨交易所承繼二、多項選擇題（共２5題,每題2分。每題的備選項中,有多個符合題意）1、期貨合約的價格形成方式有__。

Ａ．公開喊價方式

B．配對交易方式

C.連續(xù)競價方式?Ｄ.計算機撮合成交方式2、金融期貨的特點涉及__。?A．金融期貨的交割具有極大的便利性?B．金融期貨的交割價格盲區(qū)大大縮小?Ｃ.金融期貨中期現(xiàn)套利交易更容易進行?D．金融期貨中逼倉行情難以發(fā)生3、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經理分別達５年、4年之久,張某已經獲得了期貨從業(yè)人員資格。202３年由于期貨行情穩(wěn)定,形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大,達成1.5億元,于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題：假設總經理李某在外出辦理業(yè)務過程中,不小心將公司的期貨業(yè)務經營許可證遺失，對此，期貨公司應當（）。?Ａ.在30日內在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢?B．請求中國證監(jiān)會公告聲明作廢

C．持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領?D.公告期滿后向中國證監(jiān)會重新申領4、期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規(guī)定的職權外,還應當履行下列（)職責。?A．研究制定客戶保證金安全存管制度，保證客戶保證金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項規(guī)定?B.研究制定風險管理、內部控制制度?Ｃ.審議并決定客戶保證金安全存管制度,保證客戶保證金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項規(guī)定?D．審議并決定風險管理、內部控制制度5、期貨公司有（）行為的,責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上３0萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經紀業(yè)務許可證。

A．接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的?B．允許客戶在保證金局限性的情況下進行期貨交易

C．違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務無關的活動的?D．從事期貨自營業(yè)務的6、當履行期貨期權合約后,_＿。

A．看漲期權的買方持有多頭期貨頭寸?B．看漲期權的賣方持有空頭期貨頭寸?C．看跌期權的買方持有空頭期貨頭寸?D.看跌期權的賣方持有多頭期貨頭寸７、商品投資基金的類型有__。?Ａ．公募期貨基金

B．私募期貨基金?Ｃ.個人管理期貨賬戶

D．集體管理期貨賬戶8、期貨公司申請設立營業(yè)部,應當具有()條件。?A.未因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關調查，近1年內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰或者刑事處罰

B.申請日前3個月符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準?C.符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定

Ｄ．公司治理和內部控制制度符合有關規(guī)定并有效執(zhí)行9、期貨公司應當按照（)的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金,不得挪用。

Ａ.國務院期貨監(jiān)督管理機構?B.中國證券業(yè)協(xié)會

C．中國人民銀行?Ｄ.財政部門1０、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的情形有()。?A．因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員,自被解除職務之日起未逾5年

B.因違法行為或者違紀行為被撤消資格的律師、注冊會計師或者投資征詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業(yè)人員,自被撤消資格之日起未逾5年?C．因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年

D.國家機關工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的嚴禁在公司中兼職的其別人員

11、風險管理的基本流程涉及__。

Ａ．風險辨認

B．風險的預測和度量?C.風險控制

D.風險消除12、美國期貨投資基金的聯(lián)邦監(jiān)管機構涉及＿_。?A．證券交易委員會?Ｂ.全國證券商協(xié)會

C．全國期貨業(yè)協(xié)會

D.商品期貨交易委員會1３、下列關于期貨公司首席風險官的說法,對的的有()。

A.履行職責應當保持充足的獨立性?B．對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕

C．應當向期貨投資者保障基金管理機構報告期貨公司客戶信息?D.履行職責應當積極回避與本人有利害沖突的事項１4、期貨代理作為代理期貨業(yè)務的法人主體，其期貨經營中的風險管理牽涉到它的興衰成敗。其風險管理的目的是＿＿。

A．為客戶提供安全可靠的投資市場?B．維護市場參與的權益

C.維護市場的穩(wěn)定

D.控制政治風險15、期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業(yè)人員不得（）。?Ａ.代理客戶從事期貨交易?B.收取客戶手續(xù)費?Ｃ．為客戶提供期貨市場行情信息

D.運用結算業(yè)務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益16、業(yè)務活動、財務狀況等進行檢查。?A.詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員,規(guī)定其對被檢查事項作出解釋、說明

Ｂ.查閱、復制與被檢查事項有關的文獻、資料?C.查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶?D.檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結算及財務等電腦系統(tǒng)1７、孫某為某期貨公司期貨從業(yè)人員,一日,孫某母親病重,急需錢用,但是孫某手頭拮據，無力支付手術費用,無奈之下，孫某將其代理的客戶的保證金代繳手術費。假如客戶得知孫某挪用保證金的行為后，向中國證監(jiān)會反映了孫某的行為，中國證監(jiān)會有權對孫某采用的措施有（）。

A.責令改正?B.監(jiān)管談話?C.紀律懲戒

D．出具警示函18、會員制期貨交易所會員享有的權利涉及（)。?Ａ.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結算和交割業(yè)務?B．參與會員大會

C.使用期貨交易所提供的交易設施?Ｄ．按規(guī)定轉讓會員資格19、保證金可以以（）方式支付。

A．鈔票?Ｂ．標準倉單

C.可流通國債

Ｄ．支票2０、雙重頂形反轉形態(tài)的成立條件是＿＿。?Ａ.有兩個相同高度的高點

B.有兩個相同高度的低點?C.向下突破頸線?Ｄ．向上突破頸線21、可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準任職資格的人員有()。?A.財務負責人

B．期貨公司董事長

Ｃ.期貨公司監(jiān)事會主席?D.除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事22、下列關于期權合約最后交易日的說法，對的的是__。

A．在期貨期權交易中,最后交易日的規(guī)定分兩種情況

Ｂ.標如期權合約的最后交易日規(guī)定為：期貨合約第一告知日(交割月前一交易日)前數兩個工