2023年海南省期貨從業(yè)資格期貨交易所考試試卷

20２3年海南省期貨從業(yè)資格：期貨交易所考試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共２5題,每題２分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個最符合題意）１、期貨交易和交割的時間順序是_＿。?A．同步進(jìn)行

B.通常交易在前，交割在后

Ｃ．通常交割在前，交易在后

D.無先后順序2、下列可以從事期貨交易的是()。

Ａ.國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位?B．某集團(tuán)下屬公司

C．期貨交易所的工作人員

D.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員３、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)輕微,且沒有導(dǎo)致嚴(yán)重后果的，解決方式為（)?Ａ．予以當(dāng)面批評

Ｂ．予以訓(xùn)誡,訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個人發(fā)出?Ｃ．予以公開譴責(zé)?D．向公安部門舉報(bào)4、1月1日，上海期貨交易所３月份銅合約的價(jià)格是6320０元/噸，5月份銅合約的價(jià)格是6300０元/噸。某投資者采用熊市套利（不考慮傭金因素)，則下列選項(xiàng)中可使該投資者獲利最大的是__。?Ａ.３月份銅期貨合約的價(jià)格保持不變，５月份銅合約的價(jià)格下跌了50元/噸

B.3月份銅期貨合約的價(jià)格下跌了70元/噸,5月份銅合約的價(jià)格保持不變?C．3月份銅期貨合約的價(jià)格下跌了250元/噸，5月份銅合約的價(jià)格下跌了1７0元/噸?Ｄ．3月份銅期貨合約的價(jià)格下跌了170元/噸,5月份銅合約的價(jià)格下跌了２5０元/噸5、申請?jiān)O(shè)立期貨公司,以期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的，非貨幣財(cái)產(chǎn)出資占注冊資本的比例（)。?Ａ．不得低于85％

B.不得高于8５%

C．不得低于15%

D．不得高于15%6、某投資者以267美分／蒲式耳的權(quán)利金買入執(zhí)行價(jià)格為4５０美分/蒲式耳的看漲期權(quán),當(dāng)標(biāo)的物期貨合約價(jià)格上漲為４70美分／蒲式耳時，則該看漲期權(quán)的時間價(jià)值為__。

A.６.3７5美分/蒲式耳

Ｂ．20美分／蒲式耳?C．0美分/蒲式耳

D.6.875美分/蒲式耳7、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、４年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2０23年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好,該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)成1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況,回答下列問題：假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營過程中，2023年曾經(jīng)由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被本地證監(jiān)局規(guī)定整改,張某受到中國證監(jiān)會的行政處罰。經(jīng)整改完畢后,證監(jiān)會檢查合格,期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,假設(shè)其他條件均符合規(guī)定，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)（)。?A.予以批準(zhǔn)

B．不予批準(zhǔn)?C.給予其一定考察期限,考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準(zhǔn)

Ｄ.予以批準(zhǔn)，但應(yīng)當(dāng)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍8、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時,經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)重要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易,但限制的時間最多為（）個交易日。

Ａ．5

Ｂ.1０

C.2０

Ｄ.30９、直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的,必須是（)。?A.自然人?B．國有公司?C．投機(jī)客戶

Ｄ．期貨交易所會員10、中國期貨業(yè)協(xié)會是(）。

A.事業(yè)單位?Ｂ.公司法人?C.社會團(tuán)隊(duì)法人?Ｄ．從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)

11、期貨公司辦理（）事項(xiàng),國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A．變更注冊資本?B.變更公司形式

C．破產(chǎn)?D．變更3%以上的股權(quán)１2、下列選項(xiàng)中,不屬于期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部時,應(yīng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交的材料的是()。?Ａ.擬設(shè)立營業(yè)部的決議文獻(xiàn)

B.申請日前6個月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

C．營業(yè)部的管理制度文本?D．?dāng)M任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件１3、下列關(guān)于實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所的說法，不對的的是＿＿_(dá)___。

A.會員均具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格?B.會員由期貨公司會員組成?Ｃ.期貨交易所對會員結(jié)算?D．會員對其受托的客戶結(jié)算１4、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機(jī)構(gòu)繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進(jìn)行期貨交易,給客戶導(dǎo)致了１５萬元的損失,客戶向期貨公司提出補(bǔ)償請求。根據(jù)規(guī)定,大地期貨公司應(yīng)當(dāng)補(bǔ)償客戶（）。

A．10萬元

B．14萬元

Ｃ.１5萬元

D．１2萬元15、與單邊的多頭或空頭投機(jī)交易相比，套利交易的重要吸引力在于__。?A.風(fēng)險(xiǎn)較低?B.成本較低

C.收益較高?D.保證金規(guī)定較低1６、湯某是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，任職期間，由于過度操勞，身體狀況欠佳,于是向期貨公司董事會提出辭職申請。根據(jù)規(guī)定,湯某應(yīng)當(dāng)提前（)日向董事會提出。?Ａ．１0?Ｂ．15

C．３0

D.6０17、管理和使用的具體辦法由()制定。?A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

Ｂ．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院財(cái)政部門

Ｃ．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同中國人民銀行?D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同中國期貨業(yè)協(xié)會1８、（)對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。?Ａ.中國期貨業(yè)協(xié)會

Ｂ．中國證監(jiān)會?C．中國證券業(yè)協(xié)會?D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)19、在我國，會員制期貨交易所的注冊資本出資人是()。?A.公司法人

Ｂ.自然人

C.會員

D．國有公司20、動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后,（）依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。?A．中國證監(jiān)會?B．財(cái)政部

C．期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

Ｄ.期貨投資者2１、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（)中列示。

A.資產(chǎn)

B.營業(yè)成本

Ｃ．資本金

D．負(fù)債22、下列關(guān)于期貨公司的說法,不對的的是()。?Ａ．期貨公司的股東有虛假出資行為的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán)，但不得限制其股東權(quán)利?Ｂ.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令違法經(jīng)營的期貨公司停業(yè)整頓

C．期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重危害期貨市場秩序的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對其進(jìn)行接管?D.期貨公司出現(xiàn)嚴(yán)重危及穩(wěn)健運(yùn)營、損害客戶合法權(quán)益的行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令調(diào)整有關(guān)部門負(fù)責(zé)人員２3、大豆提高套利的做法是_＿。?A.購買大豆期貨合約的同時,賣出豆油和豆粕的期貨合約?Ｂ．購買大豆期貨合約

C．賣出大豆期貨合約的同時，買入豆油和豆粕的期貨合約

D．賣出大豆期貨合約24、某公司委托期貨公司為其辦理期貨交易。該公司在某交易日后保證金局限性,且未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金,也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該公司意見的情況下將其合約強(qiáng)行平倉，發(fā)生費(fèi)用為X，同時產(chǎn)生損失Y,則下列說法對的的是（）。

Ａ．公司承擔(dān)損失Y，期貨公司承擔(dān)費(fèi)用Ｘ

B．期貨公司承擔(dān)費(fèi)用Ｘ和損失Y

C．公司承擔(dān)費(fèi)用X,期貨公司承擔(dān)損失Ｙ

D．公司承擔(dān)費(fèi)用Ｘ和損失Ｙ25、分立的說法,不對的的是（)。?A.期貨交易所采用吸取合并的,合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼?B．期貨交易所采用新設(shè)合并的,合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼

C.期貨交易所采用吸取合并的,合并各方的債務(wù)免去

D.期貨交易所分立的,其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼二、多項(xiàng)選擇題（共２5題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,有多個符合題意）1、期貨合約的價(jià)格形成方式有__。

Ａ．公開喊價(jià)方式

B．配對交易方式

C.連續(xù)競價(jià)方式?Ｄ.計(jì)算機(jī)撮合成交方式2、金融期貨的特點(diǎn)涉及__。?A．金融期貨的交割具有極大的便利性?B．金融期貨的交割價(jià)格盲區(qū)大大縮小?Ｃ.金融期貨中期現(xiàn)套利交易更容易進(jìn)行?D．金融期貨中逼倉行情難以發(fā)生3、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)５年、4年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。202３年由于期貨行情穩(wěn)定,形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大,達(dá)成1.5億元,于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題：假設(shè)總經(jīng)理李某在外出辦理業(yè)務(wù)過程中,不小心將公司的期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證遺失，對此，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。?Ａ.在30日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢?B．請求中國證監(jiān)會公告聲明作廢

C．持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)?D.公告期滿后向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)4、期貨公司的董事會除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外,還應(yīng)當(dāng)履行下列（)職責(zé)。?A．研究制定客戶保證金安全存管制度，保證客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)規(guī)定?B.研究制定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度?Ｃ.審議并決定客戶保證金安全存管制度,保證客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)規(guī)定?D．審議并決定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度5、期貨公司有（）行為的,責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上３0萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。

A．接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的?B．允許客戶在保證金局限性的情況下進(jìn)行期貨交易

C．違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動的?D．從事期貨自營業(yè)務(wù)的6、當(dāng)履行期貨期權(quán)合約后,_＿。

A．看漲期權(quán)的買方持有多頭期貨頭寸?B．看漲期權(quán)的賣方持有空頭期貨頭寸?C．看跌期權(quán)的買方持有空頭期貨頭寸?D.看跌期權(quán)的賣方持有多頭期貨頭寸７、商品投資基金的類型有__。?Ａ．公募期貨基金

B．私募期貨基金?Ｃ.個人管理期貨賬戶

D．集體管理期貨賬戶8、期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部,應(yīng)當(dāng)具有()條件。?A.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰

B.申請日前3個月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)?C.符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定

Ｄ．公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行9、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（)的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金,不得挪用。

Ａ.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)?B.中國證券業(yè)協(xié)會

C．中國人民銀行?Ｄ.財(cái)政部門1０、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的情形有()。?A．因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員,自被解除職務(wù)之日起未逾5年

B.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤消資格的律師、注冊會計(jì)師或者投資征詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員,自被撤消資格之日起未逾5年?C．因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年

D.國家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的嚴(yán)禁在公司中兼職的其別人員

11、風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程涉及__。

Ａ．風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)

B．風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測和度量?C.風(fēng)險(xiǎn)控制

D.風(fēng)險(xiǎn)消除12、美國期貨投資基金的聯(lián)邦監(jiān)管機(jī)構(gòu)涉及＿_(dá)。?A．證券交易委員會?Ｂ.全國證券商協(xié)會

C．全國期貨業(yè)協(xié)會

D.商品期貨交易委員會1３、下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的說法,對的的有()。

A.履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充足的獨(dú)立性?B．對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕

C．應(yīng)當(dāng)向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)報(bào)告期貨公司客戶信息?D.履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)積極回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)１4、期貨代理作為代理期貨業(yè)務(wù)的法人主體，其期貨經(jīng)營中的風(fēng)險(xiǎn)管理牽涉到它的興衰成敗。其風(fēng)險(xiǎn)管理的目的是＿＿。

A．為客戶提供安全可靠的投資市場?B．維護(hù)市場參與的權(quán)益

C.維護(hù)市場的穩(wěn)定

D.控制政治風(fēng)險(xiǎn)15、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得（）。?Ａ.代理客戶從事期貨交易?B.收取客戶手續(xù)費(fèi)?Ｃ．為客戶提供期貨市場行情信息

D.運(yùn)用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益16、業(yè)務(wù)活動、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行檢查。?A.詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員,規(guī)定其對被檢查事項(xiàng)作出解釋、說明

Ｂ.查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文獻(xiàn)、資料?C.查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶?D.檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)等電腦系統(tǒng)1７、孫某為某期貨公司期貨從業(yè)人員,一日,孫某母親病重,急需錢用,但是孫某手頭拮據(jù)，無力支付手術(shù)費(fèi)用,無奈之下，孫某將其代理的客戶的保證金代繳手術(shù)費(fèi)。假如客戶得知孫某挪用保證金的行為后，向中國證監(jiān)會反映了孫某的行為，中國證監(jiān)會有權(quán)對孫某采用的措施有（）。

A.責(zé)令改正?B.監(jiān)管談話?C.紀(jì)律懲戒

D．出具警示函18、會員制期貨交易所會員享有的權(quán)利涉及（)。?Ａ.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割業(yè)務(wù)?B．參與會員大會

C.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施?Ｄ．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格19、保證金可以以（）方式支付。

A．鈔票?Ｂ．標(biāo)準(zhǔn)倉單

C.可流通國債

Ｄ．支票2０、雙重頂形反轉(zhuǎn)形態(tài)的成立條件是＿＿。?Ａ.有兩個相同高度的高點(diǎn)

B.有兩個相同高度的低點(diǎn)?C.向下突破頸線?Ｄ．向上突破頸線21、可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員有()。?A.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

B．期貨公司董事長

Ｃ.期貨公司監(jiān)事會主席?D.除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事22、下列關(guān)于期權(quán)合約最后交易日的說法，對的的是__。

A．在期貨期權(quán)交易中,最后交易日的規(guī)定分兩種情況

Ｂ.標(biāo)如期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定為：期貨合約第一告知日(交割月前一交易日)前數(shù)兩個工