2023年西藏期貨從業(yè)資格套期保值的種類考試試題

2023年西藏期貨從業(yè)資格：套期保值的種類考試試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,只有一個(gè)最符合題意)1、我國期貨交易所會(huì)員必須是（）。?A.自然人

Ｂ．事業(yè)單位?C．境內(nèi)公司法人

D．境外公司法人2、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。202３年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)成1.5億元,于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題：題，假如期貨公司經(jīng)審查擬定丁作為本公司的副總經(jīng)理，根據(jù)規(guī)定,甲的任職資格還要通過（）的批準(zhǔn)。?A．中國證監(jiān)會(huì)?B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)?C．中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)?D.期貨交易所3、關(guān)于開盤價(jià)與收盤價(jià),對的的說法是__。

A.開盤價(jià)由集合競價(jià)產(chǎn)生,收盤價(jià)由連續(xù)競價(jià)產(chǎn)生?B.開盤價(jià)由連續(xù)競價(jià)產(chǎn)生，收盤價(jià)由集合競價(jià)產(chǎn)生

C.都由集合競價(jià)產(chǎn)生?D.都由連續(xù)競價(jià)產(chǎn)生4、會(huì)員制期貨交易所要在6月２5日召開會(huì)員大會(huì)，則應(yīng)當(dāng)在()前告知所有會(huì)員。

A．6月１5日?B．6月18日?C．6月２0日

D.6月22日5、某投資者共擁有20萬元總資本，準(zhǔn)備在黃金期貨上進(jìn)行多頭交易,當(dāng)時(shí),每一合約需要初始保證金２500元，當(dāng)采用1０％的規(guī)定來決定期貨頭寸多少時(shí),該投資者最多可買入__手合約。

A.4

B．8?C．10

D.206、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂）》,情節(jié)輕微,且沒有導(dǎo)致嚴(yán)重后果的,解決方式為（)

A．予以當(dāng)面批評?B.予以訓(xùn)誡，訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個(gè)人發(fā)出?C.予以公開譴責(zé)?D．向公安部門舉報(bào)7、分立的說法，不對的的是(）。

A.期貨交易所采用吸取合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼?Ｂ.期貨交易所采用新設(shè)合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼

C.期貨交易所采用吸取合并的，合并各方的債務(wù)免去?D．期貨交易所分立的,其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼8、由于某一特定商品的期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格在同一市場環(huán)境中會(huì)受到相同的經(jīng)濟(jì)因素的影響和制約,因而兩個(gè)市場的價(jià)格變動(dòng)趨勢＿_(dá)。

A.相反?B．一般相同?C．不一定?D．完全相同9、王某、黃某、李某均欲應(yīng)聘該職位，假如四人中一人被期貨公司聘用,根據(jù)規(guī)定,該人應(yīng)當(dāng)對期貨公（)負(fù)責(zé)。?A.董事會(huì)

B.股東大會(huì)?Ｃ．監(jiān)事會(huì)

D．風(fēng)險(xiǎn)管理部門10、王某、黃某、李某均欲應(yīng)聘該職位，根據(jù)張某、王某、黃某、李某具有的下列條件，你覺得（）也許會(huì)被期貨公司錄用。

Ａ．張某?？飘厴I(yè)，從事期貨業(yè)務(wù)１0余年?B．王某獲得法學(xué)碩士學(xué)位,畢業(yè)后一直從事律師行業(yè)?C.黃某本科學(xué)歷,在期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)5年之久

D.李某曾經(jīng)擔(dān)任某期貨公司的董事，但尚未獲得期貨從業(yè)人員資格?11、期貨公司的交易保證金局限性,期貨交易所未按規(guī)定告知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)重要補(bǔ)償責(zé)任,補(bǔ)償額不超過損失的（）。

A．60%?B.８0%?C．2０%

Ｄ.４0%1２、中國證監(jiān)會(huì)對從事境外期貨業(yè)務(wù)的公司實(shí)行（）制度。?Ａ.配額

B．依法征稅

C.許可證

D.審核13、Euro-ＢOＢL債券期貨屬于＿_(dá)。

Ａ.外匯期貨?Ｂ.股指期貨?C．利率期貨?D．商品期貨１４、假如套期保值者能爭取到一個(gè)有利的__，套期保值交易就能贏利。

A.利息?Ｂ．基差

Ｃ．現(xiàn)貨價(jià)格?D.期貨價(jià)格15、某投資者在5月份以4.5美元/盎司的權(quán)利金買入一張執(zhí)行價(jià)格為４０0美元/盎司的６月份黃金看跌期權(quán),結(jié)果最后交割日的價(jià)格上漲為450美元/盎司,則該投資者損失__。

A．45．5美元／盎司

B．５4.５美元/盎司?C．50美元/盎司

D.4.5美元/盎司1６、直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的,必須是（)。

A．自然人?B.國有公司

C．投機(jī)客戶?D．期貨交易所會(huì)員17、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶,從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)格賣出白糖合約10手,但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎,將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金局限性，小王向營業(yè)部經(jīng)理報(bào)告后,給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3０00元。次日，該白糖合約價(jià)格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約,將透支的3０00元?dú)w還。當(dāng)天,丁某發(fā)現(xiàn)這一事件,即提出索賠。假如丁某要提起訴訟,應(yīng)當(dāng)以(）為被告。?A.期貨公司

B.期貨公司營業(yè)部?C．小王

Ｄ．期貨公司和小王１８、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場的（）原則，維護(hù)期貨交易各方面的合法權(quán)益。?A.公開、公平、公信

B．公平、公正、公信

C.公正、公開、公信?D．公開、公平、公正19、在我國，有1/３以上的會(huì)員聯(lián)名建議時(shí),期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)(）。

A．理事會(huì)?B．董事會(huì)?C.會(huì)員大會(huì)?Ｄ.職工代表大會(huì)20、某公司委托期貨公司為其辦理期貨交易。該公司在某交易日后保證金局限性，且未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金,也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該公司意見的情況下將其合約強(qiáng)行平倉，發(fā)生費(fèi)用為X,同時(shí)產(chǎn)生損失Y，則下列說法對的的是(）。?A．公司承擔(dān)損失Y,期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X?B.期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y

Ｃ．公司承擔(dān)費(fèi)用X,期貨公司承擔(dān)損失Y

D．公司承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y２1、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（)中列示。

A.資產(chǎn)

B.營業(yè)成本?Ｃ．資本金

D．負(fù)債２2、某期貨交易所會(huì)員現(xiàn)有可流通的國債2０0萬元，該會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為60萬元，則該會(huì)員有價(jià)證券抵沖保證金的金額不得高于（)萬元。

Ａ.200

Ｂ．50?C.16０?D.2４023、滬深３00股指期貨合約的交易代碼是__。

A．CU

Ｂ.AＬ

C.FU?D．IＦ24、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶,從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”,從而導(dǎo)致丁某保證金局限性，小王向營業(yè)部經(jīng)理報(bào)告后,給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3０00元。次日,該白糖合約價(jià)格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約,將透支的3０00元?dú)w還。當(dāng)天，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。假設(shè)丁某將期貨公司作為被告向法院提起訴訟，在訴訟過程中,丁某主張沒有接到追加保證金的告知，期貨公司主張告知丁某追加保證金,但雙方都拿不出充足的證據(jù)證明自己的主張,法官應(yīng)當(dāng)()。

A．支持丁某的主張?B．支持期貨公司的主張?C.親自重新調(diào)取證據(jù)

Ｄ.根據(jù)現(xiàn)有材料綜合判斷25、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí),經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)重要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易,但限制的時(shí)間最多為(）個(gè)交易日。

A．５?B.10?C.２0?D.30二、多項(xiàng)選擇題（共２５題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）1、期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的__。

Ａ．成交量

B.成交價(jià)?C．持倉量

D.最高價(jià)與最低價(jià)、開盤價(jià)與收盤價(jià)２、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具有的條件涉及（)。?A．申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)連續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

Ｂ.具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的具體計(jì)劃?C.控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元?D．符合中國證監(jiān)會(huì)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定3、下列關(guān)于中國證監(jiān)會(huì)的表述中對的的有()。?A．依法對期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理

B.無權(quán)對期貨公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

C．中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)授權(quán)對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理?D．中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法只對期貨公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理4、下列關(guān)于商品供應(yīng)的說法,對的的是＿_(dá)。

A．供應(yīng)是指在一定期期內(nèi)，在各種也許的價(jià)格下,生產(chǎn)者樂意并且可以提供的商品或勞務(wù)的數(shù)量

Ｂ．一般來說,在其他條件不變的情況下,一種商品的市場價(jià)格越高,生產(chǎn)者越樂意為市場提供較多的產(chǎn)品數(shù)量,即：價(jià)格越高,供應(yīng)量越大;價(jià)格越低，供應(yīng)量越小,這就是“供應(yīng)法則”

C．在商品自身價(jià)格不變的條件下,生產(chǎn)成本上升會(huì)減少利潤，從而使得商品的供應(yīng)量增長。相反,生產(chǎn)成本下降會(huì)增長利潤,從而使得商品的供應(yīng)量減少

D．一般而言,生產(chǎn)技術(shù)水平的提高可以減少生產(chǎn)成本，增長生產(chǎn)者的利潤,生產(chǎn)者會(huì)進(jìn)一步提高產(chǎn)量５、業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行檢查。?A．詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員,規(guī)定其對被檢查事項(xiàng)作出解釋、說明

Ｂ.查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文獻(xiàn)、資料

C.查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶?D.檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)等電腦系統(tǒng)６、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具有()。

Ａ．投資經(jīng)驗(yàn)?B．專業(yè)知識(shí)?C.職業(yè)道德

D．專業(yè)技能７、下列關(guān)于成交量和持倉量關(guān)系的說法，對的的是__。

Ａ．成交量和持倉量的變化可以反映合約交易的活躍限度和投資者的預(yù)期

Ｂ．只有當(dāng)新的買入者和賣出者同時(shí)入市時(shí),持倉量才會(huì)增長，同時(shí)成交量增長?Ｃ．當(dāng)買賣雙方有一方做平倉交易時(shí)(即換手)，持倉量不變，但成交量增長

Ｄ.當(dāng)買賣雙方均為原交易者，雙方均為平倉時(shí),持倉量下降，成交量增長8、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)５年、４年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。20２3年由于期貨行情穩(wěn)定,形勢良好,該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大,達(dá)成1.5億元,于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題:假如期貨公司在經(jīng)營過程中，由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要，要招聘一個(gè)副總經(jīng)理，下列幾位人員前來應(yīng)聘，其中也許被招聘的是（)。

A.甲取得學(xué)士學(xué)位,曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)３年

B.乙取得博士學(xué)位，曾經(jīng)在銀行工作5年，準(zhǔn)備參見期貨從業(yè)人員資格考試

C.丙大專畢業(yè)，曾經(jīng)在某公司擔(dān)任202３的會(huì)計(jì)

D．丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格9、關(guān)于預(yù)計(jì)負(fù)債說法對的的(）

A．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照公司會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債?Ｂ．中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以規(guī)定期貨公司對預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明?C．有證據(jù)表白期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的,中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)定期貨公司相應(yīng)增長負(fù)債金額

Ｄ．有證據(jù)表白期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的,中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)定期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額1０、期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事()等行為。?A.編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息

B．欺詐客戶?C.內(nèi)幕交易?D.操縱期貨交易價(jià)格?11、關(guān)于投資者交易編碼制度,下列表述中對的的有（)。

A．期貨公司不得混碼交易?B．期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易后果?C.期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí),應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向期貨交易所申請注銷客戶的交易編碼

D．期貨公司應(yīng)按照規(guī)定為客戶申請交易編碼１２、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機(jī)構(gòu)繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進(jìn)行期貨交易,給客戶導(dǎo)致了15萬元的損失,客戶向期貨公司提出補(bǔ)償請求。根據(jù)規(guī)定,期貨公司繳納的后續(xù)資金來源有（）。

A．從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納?B.從其資產(chǎn)中提取千分之十的比例繳納

C．按照其向期貨交易所繳納的交易手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納?D．按照其收取的客戶保證金總額的千萬分之五至十的比例繳納

7.甲、乙、丙、丁四人均在某期貨公司任職，甲是該公司董事長，乙為該公司監(jiān)事會(huì)主席,丙是財(cái)務(wù)部主任,丁屬于營業(yè)部員工,由于丁所在的營業(yè)部的負(fù)責(zé)人因故辭職，現(xiàn)丁暫時(shí)負(fù)責(zé)營業(yè)部的平常管理工作。甲、乙、丙、丁四人中,屬于該期貨公司高級管理人員的有（)。

A.甲?B．乙?Ｃ．丙?D.丁13、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)涉及(）。?Ａ．凈資本與凈資產(chǎn)的比例

B.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例

C．負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例

D．規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金規(guī)定1４、在我國，任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用（）進(jìn)行期貨交易。

A.信貸資金

B．財(cái)政資金?C.自有資金

D.銀行資金15、期貨期權(quán)合約中可變的合約要素是__。?A.執(zhí)行價(jià)格?Ｂ．權(quán)利金?C．到期時(shí)間

D.期權(quán)的價(jià)格16、甲期貨公司共有l(wèi)0家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)500０萬元,資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元,負(fù)債調(diào)整值為200萬元,有兩家客戶需要追加保證金,但經(jīng)催告后仍然未足額追加,未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)成1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題:甲期貨公司的情況符合下列()風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。?A．凈資本最低限額

B.凈資本占客戶權(quán)益總額的比例

C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

Ｄ．凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額１7、根據(jù)《刑法》及其修正案的規(guī)定,下列情形中，刑期在5年以上的有（)。

A.期貨公司運(yùn)用內(nèi)幕消息進(jìn)行期貨交易,情節(jié)嚴(yán)重的

B．期貨公司從業(yè)人員銷毀以往期貨交易記錄,誘騙投資者買賣期貨合約，情節(jié)特別惡劣的

Ｃ．運(yùn)用期貨市場信息優(yōu)勢聯(lián)合別人操縱期貨交易價(jià)格,情節(jié)嚴(yán)重的

D.期貨公司工作人員運(yùn)用工作上的便利，非法收受別人財(cái)物，為別人謀取利益，數(shù)額巨大的１8、可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員有()。?A．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

B．期貨公司董事長

C.期貨公司監(jiān)事會(huì)主席?D．除期貨公司監(jiān)事會(huì)主席以外的監(jiān)事1９、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的情形有()。

A．因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人,或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員,自被解除職務(wù)之日起未逾5年

B．因違法行為或者違紀(jì)行為被撤消資格的律師、注冊會(huì)計(jì)師或者投資征詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤消資格之日起未逾5年

C.因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記