2023年西藏期貨從業(yè)資格套期保值的種類考試試題

2023年西藏期貨從業(yè)資格：套期保值的種類考試試題一、單項選擇題（共25題,每題2分。每題的備選項中,只有一個最符合題意)1、我國期貨交易所會員必須是（）。?A.自然人

Ｂ．事業(yè)單位?C．境內(nèi)公司法人

D．境外公司法人2、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。202３年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達成1.5億元,于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題：題，假如期貨公司經(jīng)審查擬定丁作為本公司的副總經(jīng)理，根據(jù)規(guī)定,甲的任職資格還要通過（）的批準。?A．中國證監(jiān)會?B.期貨業(yè)協(xié)會?C．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)?D.期貨交易所3、關(guān)于開盤價與收盤價,對的的說法是__。

A.開盤價由集合競價產(chǎn)生,收盤價由連續(xù)競價產(chǎn)生?B.開盤價由連續(xù)競價產(chǎn)生，收盤價由集合競價產(chǎn)生

C.都由集合競價產(chǎn)生?D.都由連續(xù)競價產(chǎn)生4、會員制期貨交易所要在6月２5日召開會員大會，則應(yīng)當在()前告知所有會員。

A．6月１5日?B．6月18日?C．6月２0日

D.6月22日5、某投資者共擁有20萬元總資本，準備在黃金期貨上進行多頭交易,當時,每一合約需要初始保證金２500元，當采用1０％的規(guī)定來決定期貨頭寸多少時,該投資者最多可買入__手合約。

A.4

B．8?C．10

D.206、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂）》,情節(jié)輕微,且沒有導致嚴重后果的,解決方式為（)

A．予以當面批評?B.予以訓誡，訓誡以訓誡信的形式向個人發(fā)出?C.予以公開譴責?D．向公安部門舉報7、分立的說法，不對的的是(）。

A.期貨交易所采用吸取合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼?Ｂ.期貨交易所采用新設(shè)合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼

C.期貨交易所采用吸取合并的，合并各方的債務(wù)免去?D．期貨交易所分立的,其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼8、由于某一特定商品的期貨價格和現(xiàn)貨價格在同一市場環(huán)境中會受到相同的經(jīng)濟因素的影響和制約,因而兩個市場的價格變動趨勢＿_。

A.相反?B．一般相同?C．不一定?D．完全相同9、王某、黃某、李某均欲應(yīng)聘該職位，假如四人中一人被期貨公司聘用,根據(jù)規(guī)定,該人應(yīng)當對期貨公（)負責。?A.董事會

B.股東大會?Ｃ．監(jiān)事會

D．風險管理部門10、王某、黃某、李某均欲應(yīng)聘該職位，根據(jù)張某、王某、黃某、李某具有的下列條件，你覺得（）也許會被期貨公司錄用。

Ａ．張某?？飘厴I(yè)，從事期貨業(yè)務(wù)１0余年?B．王某獲得法學碩士學位,畢業(yè)后一直從事律師行業(yè)?C.黃某本科學歷,在期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達5年之久

D.李某曾經(jīng)擔任某期貨公司的董事，但尚未獲得期貨從業(yè)人員資格?11、期貨公司的交易保證金局限性,期貨交易所未按規(guī)定告知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應(yīng)當承擔重要補償責任,補償額不超過損失的（）。

A．60%?B.８0%?C．2０%

Ｄ.４0%1２、中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務(wù)的公司實行（）制度。?Ａ.配額

B．依法征稅

C.許可證

D.審核13、Euro-ＢOＢL債券期貨屬于＿_。

Ａ.外匯期貨?Ｂ.股指期貨?C．利率期貨?D．商品期貨１４、假如套期保值者能爭取到一個有利的__，套期保值交易就能贏利。

A.利息?Ｂ．基差

Ｃ．現(xiàn)貨價格?D.期貨價格15、某投資者在5月份以4.5美元/盎司的權(quán)利金買入一張執(zhí)行價格為４０0美元/盎司的６月份黃金看跌期權(quán),結(jié)果最后交割日的價格上漲為450美元/盎司,則該投資者損失__。

A．45．5美元／盎司

B．５4.５美元/盎司?C．50美元/盎司

D.4.5美元/盎司1６、直接進入期貨交易所交易大廳內(nèi)進行期貨交易的,必須是（)。

A．自然人?B.國有公司

C．投機客戶?D．期貨交易所會員17、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶,從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手,但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎,將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金局限性，小王向營業(yè)部經(jīng)理報告后,給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3０00元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約,將透支的3０00元歸還。當天,丁某發(fā)現(xiàn)這一事件,即提出索賠。假如丁某要提起訴訟,應(yīng)當以(）為被告。?A.期貨公司

B.期貨公司營業(yè)部?C．小王

Ｄ．期貨公司和小王１８、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當堅持期貨市場的（）原則，維護期貨交易各方面的合法權(quán)益。?A.公開、公平、公信

B．公平、公正、公信

C.公正、公開、公信?D．公開、公平、公正19、在我國，有1/３以上的會員聯(lián)名建議時,期貨交易所應(yīng)當召開臨時(）。

A．理事會?B．董事會?C.會員大會?Ｄ.職工代表大會20、某公司委托期貨公司為其辦理期貨交易。該公司在某交易日后保證金局限性，且未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金,也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該公司意見的情況下將其合約強行平倉，發(fā)生費用為X,同時產(chǎn)生損失Y，則下列說法對的的是(）。?A．公司承擔損失Y,期貨公司承擔費用X?B.期貨公司承擔費用X和損失Y

Ｃ．公司承擔費用X,期貨公司承擔損失Y

D．公司承擔費用X和損失Y２1、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（)中列示。

A.資產(chǎn)

B.營業(yè)成本?Ｃ．資本金

D．負債２2、某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債2０0萬元，該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金為60萬元，則該會員有價證券抵沖保證金的金額不得高于（)萬元。

Ａ.200

Ｂ．50?C.16０?D.2４023、滬深３00股指期貨合約的交易代碼是__。

A．CU

Ｂ.AＬ

C.FU?D．IＦ24、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶,從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”,從而導致丁某保證金局限性，小王向營業(yè)部經(jīng)理報告后,給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3０00元。次日,該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約,將透支的3０00元歸還。當天，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。假設(shè)丁某將期貨公司作為被告向法院提起訴訟，在訴訟過程中,丁某主張沒有接到追加保證金的告知，期貨公司主張告知丁某追加保證金,但雙方都拿不出充足的證據(jù)證明自己的主張,法官應(yīng)當()。

A．支持丁某的主張?B．支持期貨公司的主張?C.親自重新調(diào)取證據(jù)

Ｄ.根據(jù)現(xiàn)有材料綜合判斷25、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時,經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)重要負責人批準,可以限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易,但限制的時間最多為(）個交易日。

A．５?B.10?C.２0?D.30二、多項選擇題（共２５題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）1、期貨交易所應(yīng)當及時公布上市品種合約的__。

Ａ．成交量

B.成交價?C．持倉量

D.最高價與最低價、開盤價與收盤價２、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格應(yīng)當具有的條件涉及（)。?A．申請日前2個月的風險監(jiān)管指標連續(xù)符合規(guī)定的標準

Ｂ.具有從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的具體計劃?C.控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元?D．符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定3、下列關(guān)于中國證監(jiān)會的表述中對的的有()。?A．依法對期貨公司進行監(jiān)督管理

B.無權(quán)對期貨公司分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理

C．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)對期貨公司及其分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理?D．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法只對期貨公司的分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理4、下列關(guān)于商品供應(yīng)的說法,對的的是＿_。

A．供應(yīng)是指在一定期期內(nèi)，在各種也許的價格下,生產(chǎn)者樂意并且可以提供的商品或勞務(wù)的數(shù)量

Ｂ．一般來說,在其他條件不變的情況下,一種商品的市場價格越高,生產(chǎn)者越樂意為市場提供較多的產(chǎn)品數(shù)量,即：價格越高,供應(yīng)量越大;價格越低，供應(yīng)量越小,這就是“供應(yīng)法則”

C．在商品自身價格不變的條件下,生產(chǎn)成本上升會減少利潤，從而使得商品的供應(yīng)量增長。相反,生產(chǎn)成本下降會增長利潤,從而使得商品的供應(yīng)量減少

D．一般而言,生產(chǎn)技術(shù)水平的提高可以減少生產(chǎn)成本，增長生產(chǎn)者的利潤,生產(chǎn)者會進一步提高產(chǎn)量５、業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進行檢查。?A．詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員,規(guī)定其對被檢查事項作出解釋、說明

Ｂ.查閱、復制與被檢查事項有關(guān)的文獻、資料

C.查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶?D.檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財務(wù)等電腦系統(tǒng)６、期貨從業(yè)人員應(yīng)當具有()。

Ａ．投資經(jīng)驗?B．專業(yè)知識?C.職業(yè)道德

D．專業(yè)技能７、下列關(guān)于成交量和持倉量關(guān)系的說法，對的的是__。

Ａ．成交量和持倉量的變化可以反映合約交易的活躍限度和投資者的預期

Ｂ．只有當新的買入者和賣出者同時入市時,持倉量才會增長，同時成交量增長?Ｃ．當買賣雙方有一方做平倉交易時(即換手)，持倉量不變，但成交量增長

Ｄ.當買賣雙方均為原交易者，雙方均為平倉時,持倉量下降，成交量增長8、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達５年、４年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。20２3年由于期貨行情穩(wěn)定,形勢良好,該期貨公司的資本迅速擴大,達成1.5億元,于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題:假如期貨公司在經(jīng)營過程中，由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要，要招聘一個副總經(jīng)理，下列幾位人員前來應(yīng)聘，其中也許被招聘的是（)。

A.甲取得學士學位,曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達３年

B.乙取得博士學位，曾經(jīng)在銀行工作5年，準備參見期貨從業(yè)人員資格考試

C.丙大專畢業(yè)，曾經(jīng)在某公司擔任202３的會計

D．丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格9、關(guān)于預計負債說法對的的(）

A．期貨公司應(yīng)當按照公司會計準則的規(guī)定確認預計負債?Ｂ．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以規(guī)定期貨公司對預計負債進行專項說明?C．有證據(jù)表白期貨公司未能準確確認預計負債的,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當規(guī)定期貨公司相應(yīng)增長負債金額

Ｄ．有證據(jù)表白期貨公司未能準確確認預計負債的,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當規(guī)定期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額1０、期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事()等行為。?A.編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息

B．欺詐客戶?C.內(nèi)幕交易?D.操縱期貨交易價格?11、關(guān)于投資者交易編碼制度,下列表述中對的的有（)。

A．期貨公司不得混碼交易?B．期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易后果?C.期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時,應(yīng)當按照規(guī)定及時向期貨交易所申請注銷客戶的交易編碼

D．期貨公司應(yīng)按照規(guī)定為客戶申請交易編碼１２、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機構(gòu)繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進行期貨交易,給客戶導致了15萬元的損失,客戶向期貨公司提出補償請求。根據(jù)規(guī)定,期貨公司繳納的后續(xù)資金來源有（）。

A．從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納?B.從其資產(chǎn)中提取千分之十的比例繳納

C．按照其向期貨交易所繳納的交易手續(xù)費的百分之三繳納?D．按照其收取的客戶保證金總額的千萬分之五至十的比例繳納

7.甲、乙、丙、丁四人均在某期貨公司任職，甲是該公司董事長，乙為該公司監(jiān)事會主席,丙是財務(wù)部主任,丁屬于營業(yè)部員工,由于丁所在的營業(yè)部的負責人因故辭職，現(xiàn)丁暫時負責營業(yè)部的平常管理工作。甲、乙、丙、丁四人中,屬于該期貨公司高級管理人員的有（)。

A.甲?B．乙?Ｃ．丙?D.丁13、期貨公司風險監(jiān)管指標涉及(）。?Ａ．凈資本與凈資產(chǎn)的比例

B.流動資產(chǎn)與流動負債的比例

C．負債與凈資產(chǎn)的比例

D．規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金規(guī)定1４、在我國，任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進行期貨交易。

A.信貸資金

B．財政資金?C.自有資金

D.銀行資金15、期貨期權(quán)合約中可變的合約要素是__。?A.執(zhí)行價格?Ｂ．權(quán)利金?C．到期時間

D.期權(quán)的價格16、甲期貨公司共有l(wèi)0家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)500０萬元,資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元,負債調(diào)整值為200萬元,有兩家客戶需要追加保證金,但經(jīng)催告后仍然未足額追加,未足額追加的保證金數(shù)額達成1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題:甲期貨公司的情況符合下列()風險監(jiān)管指標。?A．凈資本最低限額

B.凈資本占客戶權(quán)益總額的比例

C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

Ｄ．凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額１7、根據(jù)《刑法》及其修正案的規(guī)定,下列情形中，刑期在5年以上的有（)。

A.期貨公司運用內(nèi)幕消息進行期貨交易,情節(jié)嚴重的

B．期貨公司從業(yè)人員銷毀以往期貨交易記錄,誘騙投資者買賣期貨合約，情節(jié)特別惡劣的

Ｃ．運用期貨市場信息優(yōu)勢聯(lián)合別人操縱期貨交易價格,情節(jié)嚴重的

D.期貨公司工作人員運用工作上的便利，非法收受別人財物，為別人謀取利益，數(shù)額巨大的１8、可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準任職資格的人員有()。?A．財務(wù)負責人

B．期貨公司董事長

C.期貨公司監(jiān)事會主席?D．除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事1９、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的情形有()。

A．因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人,或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員,自被解除職務(wù)之日起未逾5年

B．因違法行為或者違紀行為被撤消資格的律師、注冊會計師或者投資征詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤消資格之日起未逾5年

C.因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記