2023年證券從業(yè)備考預(yù)測題庫證券發(fā)行與承銷考前輔導(dǎo)培訓(xùn)資料

第一章證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)一、單項(xiàng)選擇題1、意味著20世紀(jì)影響全球各國金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營制度框架的終結(jié)，并標(biāo)志著美國乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營新時代的法案是（)。A.《證券法》B.《格拉斯-斯蒂格爾法》C.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》D.《證券交易法》２、192７年的（)取消了嚴(yán)禁商業(yè)銀行承銷股票的規(guī)定。A.《國民銀行法》B.《麥克法頓法》C.《格拉斯?斯蒂格爾法》D.《金融法》3、我國股票發(fā)行監(jiān)管制度在1９9８年之前，采用()雙重控制的辦法。A.發(fā)行速度和發(fā)行公司規(guī)模B.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行公司數(shù)量C．發(fā)行速度和發(fā)行公司數(shù)量D．發(fā)行種類和發(fā)行規(guī)模4、中國證監(jiān)會的現(xiàn)場檢查涉及（)。A.機(jī)構(gòu)、體制與人員的檢查B.財務(wù)解決辦法的檢查C.規(guī)章制度的檢查D.機(jī)構(gòu)、制度、人員的檢查和業(yè)務(wù)的檢查５、證券發(fā)行上市后,初次公開發(fā)行股票并在主板上市的，連續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時間及其后()個完整會計年度；主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，連續(xù)督導(dǎo)期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后()個完整會計年度。A.１，2B.2,1C.1，1D．2，2６、證券公司在股票發(fā)行和承銷過程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動,以不合法手段誘使別人申購股票,除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會確認(rèn)之日起()個月內(nèi)不得參與證券承銷。A．２０Ｂ．12C.36D.4０7、證券公司在承銷過程中不按規(guī)定披露信息,除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會確認(rèn)之日起()個月內(nèi)不得參與證券承銷。Ａ.20Ｂ.12C.3６D.４０8、2023年９月11日中國證監(jiān)會審議通過《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，自()起施行。該辦法細(xì)化了詢價、定價、證券發(fā)售等環(huán)節(jié)的有關(guān)操作規(guī)定。A．20２3年12月B．２0２3年11月Ｃ.２023年10月D．２０2３年9月9、申請記賬式國債承銷團(tuán)甲類成員資格的申請人除應(yīng)當(dāng)具有乙類成員資格條件外,上一年度記賬式國債業(yè)務(wù)還應(yīng)當(dāng)位于前(）名以內(nèi)。A.２0Ｂ.25C.3０D.3５10、記賬式國債承銷團(tuán)成員原則上不超過()家,其中甲類成員不超過20家。Ａ.20Ｂ．40C．6０D.8０１1、證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格,符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于()。A.4名索取—＞《證劵從業(yè)備考考試，保過資料》請征詢QＱ:1９629３0。B.5名C.６名D.７名12、在修訂后的《證券法》實(shí)行后,經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),證券公司可以經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。經(jīng)營單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣（）;經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的,注冊資本最低限額為人民幣()。Ａ．1億元，5億元B.2億元，5億元C.1億元，10億元D．5億元,10億元13、在2023年美國由于次貸危機(jī)而引發(fā)的金融風(fēng)暴中，倒閉的投資銀行有(）。A.高盛Ｂ.摩根斯坦利C.貝爾斯登和雷曼兄弟D．花旗１4、２023年1０月9日,()兩家國際開發(fā)機(jī)構(gòu)在全國銀行間債券市場分別發(fā)行人民幣債券11．3億元和１０億元，這是中國債券市場初次引入外資機(jī)構(gòu)發(fā)行主體。Ａ.世界銀行和亞洲開發(fā)銀行B.國際金融公司和亞洲開發(fā)銀行Ｃ.國際貨幣基金組織和世界銀行Ｄ.亞洲開發(fā)銀行和世界銀行１５、根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)信貸資產(chǎn)證券化試點(diǎn)監(jiān)督管理辦法》,資產(chǎn)支持證券是指由(）作為發(fā)起機(jī)構(gòu),將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu),由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的、以該財產(chǎn)所產(chǎn)生的鈔票支付其收益的受益證券。Ａ.證券公司B.中國證監(jiān)會C．一般公司D．銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)16、公司短期融資券是指公司依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長期限不超過()的有價證券。索取—>《證劵從業(yè)備考考試,保過資料》請征詢QＱ：19６２930。Ａ.90天B.半年C.３6５天Ｄ．2年17、證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券指()。A.證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券B.證券公司短期融資券C.證券公司發(fā)行的次級債券D.證券公司資產(chǎn)支持證券1８、我國發(fā)行公司債券開始于()。A.1９90年B.1985年Ｃ.1983年Ｄ．198１年19、商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債務(wù),須向(）提出申請，提交可行性分析報告、招募說明書、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。A.中國銀監(jiān)會Ｂ.中國證監(jiān)會C.中國人民銀行D.國家發(fā)展和改革委員會20、有關(guān)國債的管理制度重要集中在二級市場方面,l999年發(fā)布了()。Ａ.《關(guān)于堅(jiān)決制止國債賣空行為的告知》B．《關(guān)于進(jìn)行國債公開市場操作有關(guān)問題的告知》Ｃ.《中國人民銀行關(guān)于銀行問債券回購業(yè)務(wù)有關(guān)問題的告知》D.《憑證式國債質(zhì)押貸款辦法》21、２0２３年1月1日試行（),這標(biāo)志著我國初次公開發(fā)行股票市場化定價機(jī)制的初步建立。A.初次公開發(fā)行股票詢價制度B.上市保薦制度C.股票定價制度D.上市審核制度22、2023年l2月2８日，中國證監(jiān)會頒布了()，于２0２3年2月1日開始實(shí)行。A．《證券法》索取—>《證劵從業(yè)備考考試，保過資料》請征詢ＱＱ：１９6２93０。B.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》C．《公司法》Ｄ.《金融法》23、根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》和《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》，中國人民銀行于()發(fā)布公告,就商業(yè)銀行發(fā)行混合資本債券的有關(guān)事宜進(jìn)行了規(guī)定。A.2023年7月8日B.20２3年4月2日C.2０2３年9月6日D.2０２3年５月10日24、發(fā)行監(jiān)管制度的核心內(nèi)容是股票發(fā)行()的歸屬。A.決定權(quán)B.注冊權(quán)Ｃ.審核權(quán)D.定價權(quán)２５、投資銀行業(yè)的真正發(fā)展是在２0世紀(jì)()年代前后。A.10B．20C.３0D.4026、投資銀行業(yè)的起源可以追溯到(）世紀(jì)。A．17B.１8C.19D.2０2７、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》已經(jīng)2023年4月14日中國證監(jiān)會修改,并自()起施行。A.202３年6月1日Ｂ.2023年６月１4日C.2023年7月1日Ｄ．20２３年7月15日28、《銀行間債券市場中小非金融公司集合票據(jù)業(yè)務(wù)指引》([202３］第15號）,于（）發(fā)布施行。A.2０２3年l0月1日B．2０２3年10月9日C.2０23年1１月1日Ｄ．2023年1１月9日29、202３年４月１３日，為進(jìn)一步規(guī)范全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行行為，中國人民銀行發(fā)布了《全國銀行問債券市場金融債券發(fā)行管理操作規(guī)程》，自()起施行。索取—>《證劵從業(yè)備考考試,保過資料》請征詢ＱＱ：19６29３0。A.2０23年5月1日Ｂ.2023年５月１0日C.２０２3年5月15日D.2023年6月1日3０、202３年8月14日中國證監(jiān)會審議通過（),自２０23年12月１日起施行。A.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》Ｂ.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》C.《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券市場宏觀管理的告知》D.《股票發(fā)售與認(rèn)購辦法》３1、2０２3年３月,在首發(fā)上市中初次嘗試采用()方式,標(biāo)志著我國證券發(fā)行中網(wǎng)下發(fā)行電子化的啟動。A.上網(wǎng)競價B.網(wǎng)下發(fā)行電子化Ｃ．上網(wǎng)定價Ｄ.上網(wǎng)資金申購32、２023年５月20日，深、滬證券交易所分別頒布了股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)行辦法,股份公司通過證券交易所交易系統(tǒng)采用(）方式公開發(fā)行股票。A.上網(wǎng)競價B.發(fā)行認(rèn)購證C.上網(wǎng)定價D.上網(wǎng)資金申購33、２023年２月1３日，中國證監(jiān)會下發(fā)告知試行向二級市場投資者(）的辦法。A.交易注冊B.配售新股C.配售登記D．交易核準(zhǔn)34、最近()受到中國證監(jiān)會行政處罰的個人不能申請注冊登記為保薦代表人。A.6個月索取—>《證劵從業(yè)備考考試，保過資料》請征詢QQ：１9６2930。Ｂ．12個月C.24個月D.3６個月35、(）依法對證券公司債券的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行監(jiān)督管理。A.財政部B.中國人民銀行Ｃ.中國銀監(jiān)會D.中國證監(jiān)會36、1998年通過的《證券法》對公司債券的發(fā)行和上市作了特別規(guī)定，規(guī)定公司債券的發(fā)行仍采用(）。A.注冊制Ｂ.審核制C.審批制Ｄ.核準(zhǔn)制３7、證券公司承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券,除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會確認(rèn)之日起（）個月內(nèi)不得參與證券承銷。A．20B．26C.36D．4０38、中國證監(jiān)會對保薦機(jī)構(gòu)資格的申請，應(yīng)自受理之日起()個工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。Ａ.３0B．４５C．50D．6０39、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的,其凈資本不得低于人民幣(）。A.２00０萬元B.5０00萬元C．1億元D．2億元40、19９8年()出臺后，提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法,以后國家就不再擬定發(fā)行額度,發(fā)行申請人需要由主承銷商推薦，由發(fā)行審核委員會審核，中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。索取—>《證劵從業(yè)備考考試，保過資料》請征詢QQ：1962９30。A．《公司法》Ｂ．《證券法》C．《證券交易法》Ｄ.《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券市場宏觀管理的告知》二、多項(xiàng)選擇題１、我國投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展變化具體表現(xiàn)在()三個方面。A.發(fā)行監(jiān)管Ｂ.發(fā)行方式Ｃ.發(fā)行定價Ｄ.發(fā)行種類2、狹義上的投資銀行業(yè)務(wù)只限于某些資本市場活動，著重指一級市場上的（)的財務(wù)顧問。A.承銷業(yè)務(wù)B.并購業(yè)務(wù)C.基金管理Ｄ.融資業(yè)務(wù)3、中國證監(jiān)會對證券公司機(jī)構(gòu)、制度與人員的檢查涉及（)。A.擔(dān)任主承銷商時，作為知情人對發(fā)行人公告前的內(nèi)幕信息是否泄露B.有關(guān)檔案資料和工作底稿的保存是否完備Ｃ.公司負(fù)責(zé)承銷業(yè)務(wù)的高級管理人員及業(yè)務(wù)人員是否有相應(yīng)的證券從業(yè)資格，或是否通過了從業(yè)資格考試D.公司是否建立了相應(yīng)的制度和組織體系,以控制風(fēng)險和加強(qiáng)對人員的管理4、對20世紀(jì)3０年代經(jīng)濟(jì)大蕭條的成因，調(diào)查研究的結(jié)論是,()在機(jī)構(gòu)、資金操作上的混合是大蕭條產(chǎn)生的重要因素。A．制造業(yè)Ｂ．商業(yè)銀行C.證券業(yè)Ｄ.保險業(yè)５、政策性金融債券由我國政策性銀行經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn),用計劃派購或市場化的方式,向()等金融機(jī)構(gòu)發(fā)行。A.國有商業(yè)銀行Ｂ.城市合作銀行C．農(nóng)村信用社Ｄ.商業(yè)保險公司6、證券承銷業(yè)務(wù)的()是現(xiàn)場檢查的重要內(nèi)容。A.營利性索取—>《證劵從業(yè)備考考試,保過資料》請征詢ＱQ：1９6２930。B.合規(guī)性C.正常性Ｄ.安全性7、中國證監(jiān)會的非現(xiàn)場檢查涉及（)。Ａ.證券公司的年度報告Ｂ.董事會報告C．制度與人員的檢查D.財務(wù)報表附注８、保薦期間分為()。A.連續(xù)推薦階段B.盡職調(diào)查階段Ｃ.連續(xù)督導(dǎo)階段D.盡職推薦階段9、核準(zhǔn)制與行政審批制相比，具有()特點(diǎn)。A.由保薦機(jī)構(gòu)哺育、選擇和推薦公司，增強(qiáng)了保薦機(jī)構(gòu)的責(zé)任Ｂ.由公司根據(jù)資本運(yùn)營的需要選擇公司發(fā)行股票的規(guī)模C.發(fā)行審核將逐步轉(zhuǎn)向強(qiáng)制性信息披露和合規(guī)性審核Ｄ．由主承銷商向機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行詢價1０、證券公司有下列()行為之一的,除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會確認(rèn)之日起36個月內(nèi)不得參與證券承銷。Ａ.承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券Ｂ.在承銷過程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動,以不合法手段誘使別人申購股票C.在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大漏掉D.在承銷過程中不按規(guī)定披露信息11、保薦制度重要涉及（)。Ａ.建立獨(dú)立董事制度B．明保證薦期限Ｃ.確立保薦責(zé)任D.建立保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的注冊登記管理制度1２、證券公司應(yīng)建立與投資銀行項(xiàng)目相關(guān)的中介機(jī)構(gòu)評價機(jī)制，加強(qiáng)同()等中介機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)配合。A．稅務(wù)事務(wù)所B.律師事務(wù)所C.會計師事務(wù)所D.評估機(jī)構(gòu)索取—>《證劵從業(yè)備考考試，保過資料》請征詢QQ：196２930。1３、證券公司應(yīng)當(dāng)聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其()進(jìn)行審計。A.年度凈資本計算表B.風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算表C.風(fēng)險收益計算表D.風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表14、證券公司必須連續(xù)符合的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有()。A.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險準(zhǔn)備之和的比例不得低于l0％B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40％C.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于２0%D.凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%１５、20２3年l2月15日，中國證監(jiān)會發(fā)布了《證券公司內(nèi)部控制指引》,規(guī)定證券公司應(yīng)重點(diǎn)防范的風(fēng)險涉及()。Ａ.法律風(fēng)險B.財務(wù)風(fēng)險C.道德風(fēng)險D.職業(yè)風(fēng)險16、有下列情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機(jī)構(gòu)(）。A．凈資本為人民幣4000萬元B．公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷，風(fēng)險控制制度不健全或者未有效執(zhí)行C．最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰D.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人１7、修訂后的《公司法》對公司的注冊資本制度、公司治理結(jié)構(gòu)、股東權(quán)利保護(hù)、財務(wù)會計制度、合并分立制度等進(jìn)行了比較全面的修改,增長了()等方面的規(guī)定。A.法人人格否認(rèn)B.關(guān)聯(lián)關(guān)系規(guī)范C．累積投票D．獨(dú)立董事18、20２３年4月２７日，中國人民銀行發(fā)布了《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》，對金融債券的發(fā)行行為進(jìn)行了規(guī)范，發(fā)行體也在本來單一的政策性銀行的基礎(chǔ)上，增長了()。A.商業(yè)銀行索取—>《證劵從業(yè)備考考試，保過資料》請征詢QQ:1９62930。B.公司集團(tuán)財務(wù)公司C．大型工商公司D．其他金融機(jī)構(gòu)19、網(wǎng)下發(fā)行方式重要的缺陷是(）。A.發(fā)行環(huán)節(jié)多B.認(rèn)購成本高C.社會工作量大、效率低D．吸取居民儲蓄資金作用不如網(wǎng)上發(fā)行明顯２0、以下屬于網(wǎng)上發(fā)行方式的有(）。Ａ.上網(wǎng)競價方式B.發(fā)行認(rèn)購?fù)舴绞剑?上網(wǎng)定價方式D．儲蓄存款掛鉤方式２1、2023年1月1日實(shí)行的經(jīng)修訂的《證券法》在發(fā)行監(jiān)管方面(）。A.明確了公開發(fā)行和非公開發(fā)行的界線Ｂ.規(guī)定了證券發(fā)行前的公開披露信息制度，強(qiáng)化社會公眾監(jiān)督C．明確了進(jìn)一步發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)的市場服務(wù)職能D.將證券上市核準(zhǔn)權(quán)賦予證券交易所，強(qiáng)化了證券交易所的監(jiān)管職能２2、保薦機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制制度未有效執(zhí)行，中國證監(jiān)會自確認(rèn)之日起可采用的監(jiān)管措施有（)。A.暫停其保薦機(jī)構(gòu)資格3個月B．情節(jié)嚴(yán)重的,暫停其保薦機(jī)構(gòu)資格6個月Ｃ.情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人D.情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤消其保薦機(jī)構(gòu)資格2３、發(fā)行人出現(xiàn)下列（)情形的,中國證監(jiān)會自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦資格3個月，撤消相關(guān)人員的保薦代表人資格。Ａ.證券發(fā)行募集文獻(xiàn)等申請文獻(xiàn)存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大漏掉B.公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損C．證券上市當(dāng)年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符D．連續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文獻(xiàn)存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大漏掉24、國債承銷團(tuán)的組建須遵循()。Ａ．公開原則Ｂ．公平原則C．公正原則Ｄ.在保持成員基本穩(wěn)定的基礎(chǔ)上實(shí)行優(yōu)勝劣汰25、集合票據(jù),是指2個（含)以上、10個（含)以下具有法人資格的中小非金融公司,在銀行間債券市場以()方式共同發(fā)行的,約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。索取—>《證劵從業(yè)備考考試，保過資料》請征詢QQ:１962９30。A.統(tǒng)一產(chǎn)品設(shè)計B.統(tǒng)一券種冠名C.統(tǒng)一信用增進(jìn)Ｄ.統(tǒng)一發(fā)行注冊２６、保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，未誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正,并對其采用()等監(jiān)管措施。A．監(jiān)管談話B.責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)C.出具警示函D.認(rèn)定為不適當(dāng)人選27、保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人在向中國證監(jiān)會推薦公司發(fā)行上市前,要在推薦文獻(xiàn)中對發(fā)行人的()等作出必要的承諾。Ａ．成長性B．信息披露質(zhì)量C.獨(dú)立性D.連續(xù)經(jīng)營能力28、中國證監(jiān)會可以按照分類監(jiān)管原則,根據(jù)證券公司的()情況,對不同類別證券公司的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和某項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算比例進(jìn)行控制和適當(dāng)調(diào)整。索取—>《證劵從業(yè)備考考試,保過資料》請征詢ＱQ:19629３0。A.治理結(jié)構(gòu)B.收益水平C.內(nèi)控水平D.風(fēng)險控制2９、證券公司應(yīng)建立完善的承銷風(fēng)險評估與解決機(jī)制,通過(）有效控制包銷風(fēng)險。A．事先評估B.制訂風(fēng)險處置預(yù)案C．建立獎懲機(jī)制D.擴(kuò)大分銷渠道30、保薦機(jī)構(gòu)的注冊登記事項(xiàng)涉及(）。Ａ．保薦機(jī)構(gòu)名稱、成立時間、注冊資本、注冊地址、重要辦公地址和法定代表人B.保薦機(jī)構(gòu)的重要股東情況C.保薦機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級管理人員情況D．保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人情況３1、保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職,調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記，并提交下列材料()。A.變更登記申請報告B．保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書D.新任職機(jī)構(gòu)出具的接受函３2、承銷團(tuán)申請人應(yīng)當(dāng)具有的基本條件有()。A.在中國境內(nèi)依法成立的金融機(jī)構(gòu)Ｂ.依法開展經(jīng)營活動,近3年內(nèi)在經(jīng)營活動中沒有重大違法記錄，信譽(yù)良好C.財務(wù)穩(wěn)健,資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標(biāo)達(dá)成監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，具有較強(qiáng)的風(fēng)險控制能力D.具有負(fù)責(zé)國債業(yè)務(wù)的專職部門和健全的國債投資和風(fēng)險管理制度33、在年度報告“董事會報告”部分中，證券公司應(yīng)按()規(guī)定披露證券承銷業(yè)務(wù)的經(jīng)營隋況。A.本年和以前年度累計擔(dān)任主承銷商、副主承銷商和分銷商的次數(shù)、承銷金額和相應(yīng)的承銷收入B.本年和以前年度累計上市推薦次數(shù)、項(xiàng)目和收入情況C.若涉及外幣,應(yīng)按承銷協(xié)議簽訂時的匯率將外幣折合成人民幣D．本年和以前年度累計擔(dān)任財務(wù)顧問次數(shù)以及本年財務(wù)顧問收入情況34、商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債務(wù),須向中國銀監(jiān)會提出申請，提交（)等規(guī)定的資料。Ａ．協(xié)議文本B.可行性分析報告C.驗(yàn)資報告D.招募說明書３5、202３年４月16日，（)和《銀行間債券市場非金融公司債務(wù)融資工具募集說明書指引》等文獻(xiàn)公告實(shí)行,為短期融資券的發(fā)行和承銷建立了新的運(yùn)營框架。Ａ.《銀行間債券市場非金融公司短期融資券業(yè)務(wù)指引》B．《銀行間債券市場非金融公司債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》C.《銀行間債券市場非金融公司債務(wù)融資工具信息披露規(guī)則》D．《銀行間債券市場非金融公司債務(wù)融資工具中介服務(wù)規(guī)則》３6、個人申請保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)()。A.具有3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷B．參與中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效索取—>《證劵從業(yè)備考考試，保過資料》請征詢ＱＱ:1９629３0。Ｃ.最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰D.未負(fù)有數(shù)額較大的到期未清償債務(wù)３７、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會于20２3年發(fā)布了《關(guān)于將次級定期債務(wù)計人附屬資本的告知》,規(guī)定各（)可根據(jù)自身情況,決定是否發(fā)行次級定期債務(wù)作為附屬資本。A．國有獨(dú)資商業(yè)銀行B.股份制商業(yè)銀行C.城市商業(yè)銀行D.農(nóng)村合作信用社38、我國經(jīng)濟(jì)體制改革以后國內(nèi)發(fā)行金融債券的開端為1985年由(）發(fā)行的金融債券。Ａ.中國建設(shè)銀行B．國家開發(fā)銀行C.中國農(nóng)業(yè)銀行Ｄ．中國工商銀行39、證券公司應(yīng)向()報送年度報告。A.中國證監(jiān)會B.公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)C.中國證券業(yè)協(xié)會D．中國證券登記結(jié)算公司三、判斷題1、商業(yè)銀行、證券業(yè)、保險業(yè)在機(jī)構(gòu)、資金操作上的混合是l929年大蕭條產(chǎn)生的重要因素。()Ｙ.對N.錯2、2023年全球金融風(fēng)暴后，華爾街大型投資銀行繼續(xù)只受美國證券與交易委員會的監(jiān)管。（)Y.對N.錯3、申請人申請記賬式國債承銷團(tuán)成員資格的，應(yīng)當(dāng)將申請材料分別提交財政部和商務(wù)部。()Y.對N.錯４、憑證式國債在證券交易所債券市場和全國銀行間債券市場發(fā)行并交易。（)Y．對索取—>《證劵從業(yè)備考考試，保過資料》請征詢ＱQ：1９6２９３0。N．錯５、申請記賬式國債承銷團(tuán)乙類成員資格的申請人應(yīng)具有的條件涉及：注冊資本不低于人民幣3億元或者總資產(chǎn)在人民幣1０0億元以上的存款類金融機(jī)構(gòu),或者注冊資本不低于人民幣8億元的非存款類金融機(jī)構(gòu)。()Y.對Ｎ.錯6、經(jīng)營單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣2億元，經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。（）Ｙ.對N.錯7、國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券是指國際開發(fā)機(jī)構(gòu)依法在中國境內(nèi)發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的、以外幣計價的債券。（）Ｙ．對N．錯８、資產(chǎn)支持證券是指由銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)作為發(fā)起機(jī)構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu),由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的、以該財產(chǎn)所產(chǎn)生的鈔票支付其收益的受益證券。受托機(jī)構(gòu)以信托財產(chǎn)為限向投資機(jī)構(gòu)承擔(dān)支付資產(chǎn)支持證券收益的義務(wù)。(）Y.對N.錯9、2023年5月２3日,中國人民銀行發(fā)布了《短期融資券管理辦法》。根據(jù)該辦法規(guī)定,短期融資券是指公司依照該辦法規(guī)定的條件和程序在證券交易所發(fā)行和交易,約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長期限不超過兩年的有價證券。(）Ｙ.對N.錯10、２０23年實(shí)行的《公司法》規(guī)定發(fā)行公司債券的申請經(jīng)國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn),并應(yīng)當(dāng)符合２0２3年實(shí)行的《證券法》規(guī)定的發(fā)行條件。（)Ｙ.對N．錯11、1９93年ｌ2月通過的《公司法》中規(guī)定,只有股份有限公司才可以發(fā)行公司債券。(）索取—>《證劵從業(yè)備考考試，保過資料》請征詢QＱ:1962930。Ｙ.對N．錯1２、202３年4月27口，中國人民銀行發(fā)布了《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》,對金融債券的發(fā)行行為進(jìn)行了規(guī)范,發(fā)行體也在本來單一的政策性銀行的基礎(chǔ)上,增長了商業(yè)銀行、公司集團(tuán)財務(wù)公司及其他金融機(jī)構(gòu)。（)Y.對N．錯１3、2０世紀(jì)90年代初，公司在股票發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價格和市盈率方面完全沒有決定權(quán),基本上由中國證監(jiān)會擬定,采用相對固定的市盈率。()Y．對Ｎ.錯１4、2023年４月，中國證監(jiān)會取消4億元的公司股本額度限制,公司發(fā)行股票都可以向法人配售。()Y.對N.錯1５、“無限量發(fā)售認(rèn)購證”方式與“無限量發(fā)售申請表和與銀行儲蓄存款掛鉤”方式相比，不僅大大減少了社會資源的浪費(fèi)，減少了一級市場成本，并且可以吸取社會閑資，吸引新股民入市。（）Y.對N．錯1６、20２３年1月1日實(shí)行的經(jīng)修訂的《證券法》在發(fā)行監(jiān)管方面明確了公開發(fā)行和非公開發(fā)行的界線。()Y．對N．錯17、19９8年《證券法》出臺后，提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法,由國家擬定發(fā)行額度。()Y.對N.錯18、國債承銷團(tuán)成員資格有效期為３年,期滿后，成員資格依照該辦法再次審批。()Ｙ.對N.錯19、１９98年之前，我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采用只控制發(fā)行規(guī)模的辦法。()Y.對N．錯20、20世紀(jì)80年代,公司債券的發(fā)展與金融品種的創(chuàng)新活動達(dá)成高峰。80年代“垃圾債券”成為一個引人注目的現(xiàn)象。()Y.對索取—>《證劵從業(yè)備考考試,保過資料》請征詢ＱQ：19629３0。N.錯２1、申請憑證式國債承銷團(tuán)成員資格的申請人規(guī)定營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在５0個以上。()Y.對N.錯2２、為支持中小公司發(fā)展，中國證監(jiān)會制定了《銀行間債券市場中小非金融公司集合票據(jù)業(yè)務(wù)指引》。()Y.對N．錯23、國有獨(dú)資商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行和城市商業(yè)銀行可根據(jù)自身情況，決定是否發(fā)行次級定期債務(wù)作為附屬資本。()Y.對Ｎ.錯２4、我國的公司債券泛指各種所有制公司發(fā)行的債券，如地方公司債券、重點(diǎn)公司債券、公司債券等。()Y.對Ｎ.錯25、證券承銷業(yè)務(wù)的合規(guī)性、正常性和公開性是現(xiàn)場檢查的重要內(nèi)容。（)Y.對N.錯2６、推行股票、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行核準(zhǔn)制的重要基礎(chǔ)是中介機(jī)構(gòu)盡職盡責(zé)。()Y.對N．錯２7、股份公司通過證券交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購方式公開發(fā)行股票。(）Y.對N.錯28、在年度報告“財務(wù)報表附注”部分,證券公司應(yīng)對代發(fā)行證券、證券發(fā)行收入和證券發(fā)行費(fèi)用3個報表項(xiàng)目進(jìn)行注釋。()Y.對Ｎ.錯2９、證券公司應(yīng)向中國證監(jiān)會,滬、深證券交易所，公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu),中國證券登記結(jié)算公司和中國證券業(yè)協(xié)會報送年度報告。()Y．對N．錯索取—＞《證劵從業(yè)備考考試,保過資料》請征詢QQ：1962930。３0、證券公司應(yīng)建立以凈資本為核心的風(fēng)險控制指標(biāo)體系,加強(qiáng)證券公司內(nèi)部控制，防范風(fēng)險，依據(jù)2０2３年ｌ2月1日起施行的修改后的《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，計算凈資本和風(fēng)險資本準(zhǔn)備，編制凈資本計算表、風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算表和風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表。(）Y．對N.錯３1、證券公司不可以在全國銀行間債券市場上參與記賬式國債的招標(biāo)發(fā)行及競爭性定價過程，只能在證券交易所債券市場上參與。(）Y.對N.錯３2、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》就保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的資格管理、保薦職責(zé)、保薦業(yè)務(wù)規(guī)程、保薦業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)、監(jiān)管措施和法律責(zé)任作了全面的規(guī)定。()Ｙ.對Ｎ.錯３3、證券公司應(yīng)加強(qiáng)投資銀行項(xiàng)目協(xié)議的管理，明確不同類別協(xié)議的簽署權(quán)限;在承接投資銀行項(xiàng)目時,應(yīng)與客戶簽訂相關(guān)業(yè)務(wù)協(xié)議,對各自的權(quán)利、義務(wù)及其他相關(guān)事項(xiàng)作出約定。()Y.對N.錯3４、證券公司應(yīng)重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等因素導(dǎo)致的法律風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險及道德風(fēng)險。()Y.對Ｎ.錯3５、證券公司應(yīng)加強(qiáng)投資銀行項(xiàng)目的集中管理和控制,對投資銀行項(xiàng)目實(shí)行合理的項(xiàng)目進(jìn)度跟蹤、項(xiàng)目投入產(chǎn)出核算和項(xiàng)目利潤分派等措施。（）Y.對Ｎ.錯３６、公司發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)制定發(fā)行計劃，在計劃內(nèi)各期票據(jù)的利率形式、期限結(jié)構(gòu)等要嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，不得自行設(shè)計。（)Y.對Ｎ．錯３7、發(fā)行人及其承銷商違反規(guī)定向參與認(rèn)購的投資者提供財務(wù)資助或者補(bǔ)償?shù)?中國證監(jiān)會可以責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的，處以警告、罰款。(）Y.對索取—>《證劵從業(yè)備考考試，保過資料》請征詢ＱＱ：1９６２930。Ｎ.錯38、保薦機(jī)構(gòu)、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或者內(nèi)核負(fù)責(zé)人在1個自然年度內(nèi)被采用監(jiān)管措施累計5次以上，中國證監(jiān)會可暫停保薦機(jī)構(gòu)的資格3個月。()Y.對N．錯39、證券公司債券涉及證券公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券和次級債券。(）Y．對N.錯答案部分一、單項(xiàng)選擇題1、【答】:C【解】:《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》意味著２0世紀(jì)影響全球各國金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營制度框架的終結(jié)，并標(biāo)志著美國乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營新時代。參見教材Ｐ５。2、【答】:B【解】:1９２７年的《麥克法頓法》取消了嚴(yán)禁商業(yè)銀行承銷股票的規(guī)定。參見教材P2。3、【答】:B【解】：1998年之前，我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采用發(fā)行規(guī)模和發(fā)行公司數(shù)量雙重控制的辦法。參見教材Ｐ7。4、【答】：D【解】:中國證監(jiān)會的現(xiàn)場檢查涉及1.機(jī)構(gòu)、制度與人員的檢查。2.業(yè)務(wù)的檢查。參見教材Ｐ3２。5、【答】：B【解】：初次公開發(fā)行股票并在主板上市的，連續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時間及其后兩個完整會計年度;主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的,連續(xù)督導(dǎo)期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后1個完整會計年度。參見教材P3０。６、【答】:Ｃ【解】：證券公司在股票發(fā)行和承銷過程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動,以不合法手段誘使別人申購股票,除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外,自中國證監(jiān)會確認(rèn)之日起36個月內(nèi)不得參與證券承銷。參見教材Ｐ2５。７、【答】：B【解】：證券公司在承銷過程中不按規(guī)定披露信息,除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外,自中國證監(jiān)會確認(rèn)之日起1２個月內(nèi)不得參與證券承銷。參見教材P２5。8、【答】:D【解】:2023年９月11日中國證監(jiān)會審議通過《證券發(fā)行與承銷管理辦法》,自２023年９月１9日起施行。該辦法細(xì)化了詢價、定價、證券發(fā)售等環(huán)節(jié)的有關(guān)操作規(guī)定。參見教材Ｐ119、【答】：B【解】:申請記賬式國債承銷團(tuán)甲類成員資格的申請人除應(yīng)當(dāng)具有乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國債業(yè)務(wù)還應(yīng)當(dāng)位于前２5名以內(nèi)。參見教材Ｐ2２。索取—＞《證劵從業(yè)備考考試，保過資料》請征詢QQ：1９629３0。10、【答】：C【解】：記賬式國債承銷團(tuán)成員原則上不超過60家,其中甲類成員不超過2０家。參見教材Ｐ21。11、【答】：Ａ【解】：證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格，符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。參見教材P16。1２、【答】:Ａ【解】：在修訂后的《證券法》實(shí)行后，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。經(jīng)營單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的,注冊資本最低限額為人民幣1億元；經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。參見教材P１5。13、【答】：C【解】：在2023年美國由于次貸危機(jī)而引發(fā)的金融風(fēng)暴中,倒閉的投資銀行有貝爾斯登和雷曼兄弟。參見教材P5。14、【答】:Ｂ【解】：20２３年1０月9日,國際金融公司和亞洲開發(fā)銀行兩家國際開發(fā)機(jī)構(gòu)在全國銀行間債券市場分別發(fā)行人民幣債券11.3億元和1０億元，這是中國債券市場初次引入外資機(jī)構(gòu)發(fā)行主體。參見教材P15。１5、【答】:D【解】:根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)信貸資產(chǎn)證券化試點(diǎn)監(jiān)督管理辦法》，資產(chǎn)支持證券是指由銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)作為發(fā)起機(jī)構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu),由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的、以該財產(chǎn)所產(chǎn)生的鈔票支付其收益的受益證券。參見教材Ｐ１4。１6、【答】：C【解】：公司短期融資券是指公司依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易,約定在一定期限內(nèi)還本付息,最長期限不超過36５天的有價證券。參見教材Ｐ14。1７、【答】：B【解】:證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券指。參見教材Ｐ１4。索取—>《證劵從業(yè)備考考試，保過資料》請征詢ＱQ:19629３０。18、【答】：Ｃ【解】：參見教材P1３。19、【答】：A【解】：參見教材P12。２0、【答】：D【解】:參見教材Ｐ12。2１、【答】：Ａ【解】:參見教材P11。22、【答】:B【解】:參見教材P723、【答】:C【解】：參見教材P12。24、【答】:A【解】：參見教材P7。2５、【答】：C【解】：參見教材P２。26、【答】：C【解】:參見教材P2。2７、【答】：B【解】：參見教材P８。28、【答】:Ｄ【解】:參見教材Ｐ15。2９、【答】:C【解】:參與教材P12。3０、【答】：A【解】：參見教材Ｐ8。31、【答】:B【解】：參見教材Ｐ10。32、【答】：D【解】：參見教材Ｐ1０。３３、【答】：B【解】:參見教材P１0。３4、【答】：D【解】:參見教材Ｐ１8。3５、【答】：D【解】:參見教材P13。３6、【答】：C【解】：參見教材P1３。３7、【答】：C【解】：參見教材P25。3８、【答】：B【解】:參見教材P１9。３9、【答】:B【解】：參見教材P24。４0、【答】:Ｂ【解】:參見教材P7。二、多項(xiàng)選擇題１、【答】：ABC【解】:參見教材P６。2、【答】:ＡBD【解】：參見教材Ｐ1。3、【答】:ＣＤ【解】:參見教材Ｐ3２。4、【答】：BCＤ【解】：參見教材P3。5、【答】:ABＣＤ【解】：參見教材Ｐ１2。6、【答】：BCD【解】：參見教材P3２。７、【答】:ABD【解】:參見教材P3１。8、【答】：CＤ【解】:參見教材P２7。９、【答】：ＡBCD【解】:參見教材P27。1０、【答】：ＡＢC【解】:參見教材P25。11、【答】：BCD【解】:參見教材P２7。12、【答】:BCD【解】:參見教材P24。１３、【答】:ABD【解】：參見教材P24。１4、【答】:BCD【解】:參見教材P2５。15、【答】：ABC【解】：參見教材P２3。１6、【答】：ＡＢ【解】：參見教材P16。１7、【答】：ABCD【解】：參見教材P１4。１８、【答】:AＢＤ【解】：參見教材Ｐ12。索取—＞《證劵從業(yè)備考考試,保過資料》請征詢QQ：1９62９30。１9、【答】:ABC【解】:參見教材P1０。20、【答】:AＣ【解】:21、【答】:ＡBＣD【解】:參見教材P8。22、【答】:ABCD【解】：參見教材P29。2３、【答】:AＢD【解】:參見教材P３024、【答】:ABＣD【解】:參見教材Ｐ21。２５、【答】:ABCＤ【解】:參見教材P14。2６、【答】:AＢCD【解