2023年青海省期貨從業(yè)資格期貨合約考試試卷

青海省期貨從業(yè)資格：期貨合約考試試卷一、單項(xiàng)選擇題(共25題，每題２分。每題的備選項(xiàng)中,只有一個最符合題意）１、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂）》,情節(jié)輕微,且沒有導(dǎo)致嚴(yán)重后果的,解決方式為()

A.予以當(dāng)面批評?B．予以訓(xùn)誡,訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個人發(fā)出

C.予以公開譴責(zé)

Ｄ.向公安部門舉報2、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機(jī)構(gòu)繳納后續(xù)保障基金,后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進(jìn)行期貨交易，給客戶導(dǎo)致了15萬元的損失,客戶向期貨公司提出補(bǔ)償請求。根據(jù)規(guī)定，大地期貨公司應(yīng)當(dāng)補(bǔ)償客戶（)。

A.1０萬元?B.14萬元

C．1５萬元?D．12萬元3、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時,經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)重要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易,但限制的時間最多為()個交易日。

A.５

B.１0

C．20

D.304、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)５年、４年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。202３年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好,該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)成1.５億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題:假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營過程中,20２3年曾經(jīng)由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被本地證監(jiān)局規(guī)定整改,張某受到中國證監(jiān)會的行政處罰。經(jīng)整改完畢后,證監(jiān)會檢查合格，期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，假設(shè)其他條件均符合規(guī)定，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)（)。?A.予以批準(zhǔn)?B．不予批準(zhǔn)?C．給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準(zhǔn)?D.予以批準(zhǔn),但應(yīng)當(dāng)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍５、在我國，會員制期貨交易所的注冊資本出資人是（)。

A.公司法人

B.自然人?C.會員

Ｄ.國有公司6、中國期貨業(yè)協(xié)會是（）。?A．事業(yè)單位?Ｂ.公司法人

Ｃ．社會團(tuán)隊(duì)法人?D．從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)7、某投資者在2月份以５０0點(diǎn)的權(quán)利金買進(jìn)一張執(zhí)行價格為l30０0點(diǎn)的5月恒指看漲期權(quán)，同時又以300點(diǎn)的權(quán)利金買入一張執(zhí)行價格為l30０0點(diǎn)的5月恒指看跌期權(quán)。當(dāng)恒指跌破_＿或恒指上漲＿_(dá)時該投資者可以贏利。?A.１28０0點(diǎn)，13200點(diǎn)?B．1２700點(diǎn)，13５00點(diǎn)

C.1２20０點(diǎn),１３800點(diǎn)

D．1２50０點(diǎn),１3300點(diǎn)8、期貨公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰,由（）決定。?Ａ．中國工商行政管理總局

B．中國證監(jiān)會

C.中國人民銀行?D．中國期貨業(yè)協(xié)會9、期貨交易所應(yīng)當(dāng)向（)報送財務(wù)會計(jì)報告。

A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)?B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)?C．期貨公司

D．非期貨公司結(jié)算會員１0、會員制期貨交易所要在６月２5日召開會員大會，則應(yīng)當(dāng)在()前告知所有會員。?A．6月1５日?B．6月18日

C.6月2０日

D．6月2２日?11、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其()中列示。?A.資產(chǎn)?B．營業(yè)成本

C．資本金

D.負(fù)債1２、管理和使用的具體辦法由（）制定。

A．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)?B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院財政部門

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同中國人民銀行?D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同中國期貨業(yè)協(xié)會13、期貨公司首席風(fēng)險官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存(）年。

A．２０

B．１5?C．１０

D.51４、期貨公司辦理(）事項(xiàng),國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起２0日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。?A．變更注冊資本?B．變更公司形式

Ｃ．破產(chǎn)?D.變更3%以上的股權(quán)15、2月中旬，豆粕現(xiàn)貨價格為2７60元/噸,我國某飼料廠計(jì)劃在4月份購進(jìn)1000噸豆粕，決定運(yùn)用豆粕期貨進(jìn)行套期保值。該廠__5月份豆粕期貨合約。?A.買入100手?B．賣出100手?C．買入２００手?D.賣出２00手1６、結(jié)算準(zhǔn)備金余額的計(jì)算公式應(yīng)為__。?A．當(dāng)天結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額+上一交易日保證金+當(dāng)天交易保證金+當(dāng)天盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)(等)

Ｂ．當(dāng)天結(jié)算準(zhǔn)備金余額＝上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額-上一交易日保證金+當(dāng)天交易保證金＋當(dāng)天盈虧+入金-出金－手續(xù)費(fèi)（等)

C.當(dāng)天結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額+上一交易日保證金-當(dāng)天交易保證金+當(dāng)天盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)(等)

Ｄ．當(dāng)天結(jié)算準(zhǔn)備金余額＝上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額-上一交易日保證金-當(dāng)天交易保證金+當(dāng)天盈虧+入金-出金－手續(xù)費(fèi)(等)1７、期貨市場的基本功能之一是_＿。?A．消滅風(fēng)險?Ｂ.規(guī)避風(fēng)險?Ｃ.減少風(fēng)險

Ｄ.套期保值18、林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員,在從業(yè)過程中,林某為了獲得更多客戶,在為客戶提供服務(wù)過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽(yù)低下,經(jīng)常欺騙客戶等,致使乙期貨公司業(yè)務(wù)大幅度下滑。對于林某的行為,期貨業(yè)協(xié)會有權(quán)根據(jù)具體情況給予()的懲戒。

A．訓(xùn)誡

B．公開譴責(zé)?C．撤消其從業(yè)資格

D.行政處罰１9、期貨公司董事會擬免去首席風(fēng)險官職務(wù)的,應(yīng)當(dāng)向(）報告。

Ａ．中國證監(jiān)會?B.公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)?C.財政部

D.地方財政局20、下列關(guān)于期貨交易所理事長的說法，不對的的是()。

A.理事長的任免，由理事會提名，會員大會通過?B．理事長不得兼任總經(jīng)理?C．主持會員大會、理事會會議是理事長的職權(quán)

Ｄ.理事長因故臨時不能履行職權(quán)的,由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)2１、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2023年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)成1.5億元,于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題：題,假如期貨公司經(jīng)審查擬定丁作為本公司的副總經(jīng)理,根據(jù)規(guī)定,甲的任職資格還要通過()的批準(zhǔn)。?A．中國證監(jiān)會?B．期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

Ｄ．期貨交易所2２、下列選項(xiàng)中,不屬于期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部時,應(yīng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交的材料的是()。

Ａ.擬設(shè)立營業(yè)部的決議文獻(xiàn)

Ｂ.申請日前6個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表

C.營業(yè)部的管理制度文本

D．?dāng)M任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件23、我國期貨交易所會員必須是()。?A．自然人

Ｂ．事業(yè)單位

C．境內(nèi)公司法人

D．境外公司法人24、客戶保證金未足額追加的，期貨公司()。

Ａ．應(yīng)當(dāng)按照公司標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算保證金

B．可以只在報表附注中說明?C.應(yīng)當(dāng)按照分類和流動性進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整?Ｄ.應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本25、期貨交易和交割的時間順序是__。

Ａ．同步進(jìn)行?Ｂ.通常交易在前,交割在后?C.通常交割在前,交易在后?Ｄ．無先后順序二、多項(xiàng)選擇題（共2５題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個符合題意）1、套期保值是指在期貨市場上買進(jìn)或賣出與現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)品種__的期貨合約,從而在期貨和現(xiàn)貨兩個市場之間建立盈虧抵沖機(jī)制，以規(guī)避價格波動風(fēng)險的一種交易方式。

A．品種相同或相關(guān)?B.數(shù)量相等或相稱

C．方向相同?D.月份相同或相近2、可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員有()。?A．財務(wù)負(fù)責(zé)人?B.期貨公司董事長

C．期貨公司監(jiān)事會主席

D．除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事3、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得()。?A．代理客戶從事期貨交易?B.收取客戶手續(xù)費(fèi)?C．為客戶提供期貨市場行情信息

Ｄ.運(yùn)用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益4、關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述對的的有（)。

A.中國證監(jiān)會認(rèn)為期貨市場出現(xiàn)異常情況的,可以決定采用延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險處置措施

B.中國證監(jiān)會認(rèn)為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實(shí)行提醒

C.中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員?Ｄ．中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費(fèi)用5、期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事()等行為。?Ａ.編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息?B.欺詐客戶

C.內(nèi)幕交易

D．操縱期貨交易價格6、期貨交易所會員享有的權(quán)利涉及（)。

A.參與會員大會,行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)

B.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)

C.聯(lián)名建議召開會員大會

D.按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格7、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照(）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金,不得挪用。

Ａ.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B．中國證券業(yè)協(xié)會?C．中國人民銀行

D．財政部門8、對基差作用的理解不對的的有__。

Ａ．基差的存在為人們的套期保值提供了也許?B．基差是套期保值者成功與否的關(guān)鍵

Ｃ.基差的存在是期貨價格的基礎(chǔ)?Ｄ.基差的存在是人們進(jìn)行套期保值的因素所在9、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立健全的風(fēng)險管理制度涉及(）。?A.保證金制度?B.風(fēng)險準(zhǔn)備金制度?Ｃ.漲跌停板制度?D.當(dāng)天無負(fù)債結(jié)算制度10、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具有的條件涉及()。

Ａ．申請日前２個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)連續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)?B.具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的具體計(jì)劃

Ｃ.控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣５00０萬元

Ｄ．符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定?11、美國期貨投資基金的聯(lián)邦監(jiān)管機(jī)構(gòu)涉及__。

A．證券交易委員會?B．全國證券商協(xié)會

C．全國期貨業(yè)協(xié)會?D.商品期貨交易委員會1２、趙某是某期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債,千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題：針對趙某的行為,期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格７個月處分,假如趙某對該處分不服，可以采用以下（）救濟(jì)措施。

Ａ.向協(xié)會申訴

Ｂ.對協(xié)會申訴決定不服的，可以向有關(guān)主管部門申訴或者反映

C.對協(xié)會申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟

D．可以向仲裁機(jī)構(gòu)提起仲裁13、證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的(）等制度。?A.風(fēng)險隔離?Ｂ.合規(guī)檢查?C．內(nèi)部控制?D．業(yè)務(wù)規(guī)則1４、當(dāng)履行期貨期權(quán)合約后,＿_(dá)。?A.看漲期權(quán)的買方持有多頭期貨頭寸?B．看漲期權(quán)的賣方持有空頭期貨頭寸

C.看跌期權(quán)的買方持有空頭期貨頭寸?D．看跌期權(quán)的賣方持有多頭期貨頭寸15、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》對從業(yè)人員的基本規(guī)定和規(guī)定有(）。?A.執(zhí)業(yè)紀(jì)律?B．專業(yè)勝任能力

Ｃ．職業(yè)品德

Ｄ.職業(yè)創(chuàng)新能力16、期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)有(）。?Ａ.擬定風(fēng)險準(zhǔn)備金的使用方案

B.決定結(jié)算擔(dān)保金的使用?C．組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

D．決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)立方案17、下列關(guān)于基差的說法,對的的有_＿。?A.套期保值的效果重要由基差的變化決定

B．基差=期貨價格－現(xiàn)貨價格?Ｃ．特定的交易者可以擁有自己特定的基差?Ｄ.正向市場中,基差為正值18、在下列國家中，__有玉米期貨交易。?A.日本?B．阿根廷?C．法國

Ｄ．南非19、未決仲裁等或有負(fù)債的(）。?Ａ.性質(zhì)?B．涉及金額

Ｃ．也許發(fā)生的損失

D.預(yù)計(jì)損失的會計(jì)解決情況２０、與商品期貨相比,金融期貨的特點(diǎn)有_＿。

Ａ.交割便利?B．所有采用鈔票交割方式交割?C．期現(xiàn)套利更容易進(jìn)行

D.容易發(fā)生逼倉行情2１、在期貨投機(jī)交易市場上，為了盡也許增長獲利機(jī)會，增長利潤量,必須做到__。?A.分散資金投入方向

Ｂ.持倉應(yīng)限定在自己可以完全控制的數(shù)量之內(nèi)

C．保存一部分資金，以備不時之需?D．滿倉交易2２、跨期套利的策略涉及__。?Ａ．正向市場牛市套利

B.正向市場熊市套利

C.反向市場牛市套利?D．反向市場熊市套利2３、期貨公司超過客戶指令價位的范圍，將()的差價利益占為己有的,客戶規(guī)定期貨公司返還的,人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另約定的除外。

A．高于客戶指令價格賣出

Ｂ.高于客戶指令價格買入?C．低于客戶指令價格賣出?Ｄ.低于客戶指令價格買入２4、下列關(guān)于期貨交易所