政治經濟學：第四章 資本主義經濟制度

第二篇經濟制度篇

人們相互交往的經濟形式，無不是建立在一定經濟制度的基礎之上的。分析一定歷史階段的社會經濟制度，才能從復雜紛繁的社會現象中深刻地揭示社會經濟運動和發(fā)展的客觀規(guī)律。

經濟制度是指人類社會發(fā)展的一定階段的生產關系的總和，是社會制度的經濟基礎。

人類社會隨著生產力的發(fā)展變化，經歷依次更替的原始公社制度、奴隸占有制度、封建制度、資本主義經濟制度和社會主義經濟制度，這是生產關系一定要適合生產力狀況的規(guī)律發(fā)生作用的必然過程。列寧指出：“馬克思認為經濟制度是政治上層建筑借以樹立起來的基礎，所以他特別注意研究這個經濟制度。”第四章資本主義經濟制度本章主要內容4.1資本主義經濟關系的發(fā)生4.3剩余價值的分配4.4

資本積累和兩極分化4.2資本主義雇傭勞動制度4.1資本主義經濟關系的發(fā)生4.1.1資本主義前社會經濟制度的更替資本主義經濟制度產生以前，人類社會已先后經歷了原始公社制度、奴隸制度、封建制度等。原始社會的產生大約在三百萬年以前，在地球生物界長期進化過程中產生了人類，并隨之誕生了人類最初級、最漫長的社會——原始社會。原始社會生產力原始社會的生產力水平十分低下。其特征是：首先，勞動者對自然界的認知水平低，勞動能力低下。其次，勞動對象范圍陜窄，主要是在狩獵與采集的基礎上從事原始畜牧業(yè)與原始農業(yè)，手工業(yè)則是原始社會晚期才從農業(yè)中逐步分離出來的。第三，勞動工具簡陋，為了同大自然斗爭，謀取生活資料，原始人最初所使用的工具主要是未加琢磨的石器。在長期勞動過程中，勞動工具逐步地得到了改進，出現了經過琢磨的石器，如石刀、石斧等，金屬工具的使用較晚。原始社會生產關系原始社會低下的生產力狀況，決定了與之相適應的原始社會的生產關系，其特征是：第一，集體勞動。因為原始人的勞動工具十分簡陋，征服、改造自然能力低下，只有集體勞動，才能存活下來。勞動的基本形式是簡單協作，許多人共同進行一種生產活動，并按性別與年齡分類進行。第二，生產資料公有。原始社會的集體勞動，決定了生產資料必然歸以血緣關系結合起來的自然形成的各個共同體即氏族公社所有。第三，勞動產品平均分配。這是低下的生產力狀況及集體勞動、生產資料氏族公社所有制決定的。當時，人們集體勞動的全部成果，只能免強維持生存，幾乎沒有剩余產品，不實行平均分配就會破壞集體的生產、生活乃至生存的基礎?？偤推饋恚@種社會經濟制度叫做原始公社制度。原始社會生產關系與生產力的矛盾運動和奴隸社會的產生

原始社會的生產關系在相當長的歷史時期內是與生產力發(fā)展水平相適應的。但是，隨著生產力的發(fā)展，特別是金屬工具的使用，兩次社會大分工的出現，商品生產與商品交換的產生與發(fā)展，這種生產關系逐漸成為生產力發(fā)展的障礙。同時，隨著生產力的發(fā)展，特別是金屬工具的使用，勞動生產率大幅度提高，個人與家庭的勞動日益變得可能而現實，氏族成員勞動成果的差異也日益明顯，相互之間的物質利益矛盾也日趨尖銳，私有制已是呼之欲出。這是原始社會向高一級社會形態(tài)演進的內在根據。社會分工的出現，商品生產與商品交換的發(fā)展對原始社會的解體起了催化劑的作用。這種交換最初往往是以部落、氏族首領為代表在生產不同產品部落、氏族之間進行，交換的產品還是公共所有與占有。后來，在經常的交換中，氏族首領開始把交換產品據為己有，引起私人占有某些物品的現象。隨著金屬工具的使用和第二次社會大分工即手工業(yè)從農業(yè)中分離出來，商品交換擴展到氏族內部，并在物物交換的基礎上產生一般等價物貨幣，反過來進一步促進了商品生產與商品交換的發(fā)展。這使得以氏族公社為基本經濟單位的封閉式生產關系逐步為私有制和私人勞動取代。私有制和商品經濟的發(fā)展，特別是第三次社會大分工即商人階層獨立化以后，氏族成員之間的貧富分化日趨嚴重，階級分化越發(fā)明顯。一方面，氏族首領利用權力占有大量的生產資料，并且占有使用氏族戰(zhàn)爭中的俘虜作為奴隸，成為奴隸主；另一方面，普通氏族成員和廣大勞動者則日趨貧困破產淪為奴隸。這種情形逐步擴展并成為社會存在和發(fā)展基礎時，奴隸社會出現了。奴隸社會的基本特征奴隸社會是人類歷史上第一個存在剝削制度的社會。奴隸主占有生產資料及作為勞動者的奴隸本身，強制奴隸勞動，并且攫取奴隸的全部剩余勞動和一部分必要勞動。這是奴隸社會生產關系的基本特征。奴隸占有制的經濟制度是人類歷史上最殘酷、最野蠻的剝削制度。奴隸社會對社會生產力的促進作用奴隸占有制度也是人類社會發(fā)展史上的一大進步，促進了奴隸社會生產力的發(fā)展。這表現在：第一，勞動力的數量增加，有利于經濟發(fā)展。在原始社會末期，氏部或部落戰(zhàn)爭中的俘虜往往被殺掉，破壞了勞動力這一生產力的基本因素。在奴隸制下，俘虜變成奴隸，保護了勞動力資源，為社會提供勞動、創(chuàng)造財富，有利于生產力的進步。第二，奴隸主占有大量的生產資料和奴隸，有可能在分工協作的基礎上組織大規(guī)模生產，提高勞動生產率。第三，強制奴隸勞動促進了腦力勞動與體力勞動的分工，促進奴隸社會經濟、文化、科學、藝術的發(fā)展，造成古代文化的空前繁榮。奴隸社會生產關系的缺陷

奴隸制在空前地促進生產力發(fā)展的同時，也日益暴露出其致命的缺陷：首先，奴隸主對奴隸的極端殘酷的剝削、壓迫，使勞動力再生產只能在萎縮的條件下進行，生產力發(fā)展的基本因素被破壞。其次，殘酷剝削導致尖銳的階級對立，奴隸們以破壞工具、虐待牲畜的方式對奴隸主階級進行反抗，阻礙了奴隸主把一些生產效率更高的勞動工具投入到生產過程中去。第三，全社會以勞動為恥，破壞了社會的生存基礎。在奴隸社會，奴隸主鄙視體力勞動，奴隸們仇視勞動，破產的小生產者不愿意勞動。第四，在商品生產與商品交換不斷發(fā)展的條件下，農民與手工業(yè)者受到奴隸主經濟的排擠，再加上商人資本與高利貸資本的盤剝，日趨破產。由于農民與手工業(yè)者是奴隸制國家兵役的主要負擔者及主要納稅人，其破產造成了奴隸制國家軍事力量的衰敗和經濟沒落。奴隸社會生產關系與生產力的矛盾運動與封建社會的產生

奴隸社會生產關系與生產力的矛盾運動推動了社會經濟制度的演進與發(fā)展。這突出地表現在奴隸社會末期，在奴隸的反抗下，奴隸主貴族不得不對生產關系進行調整，如奴隸主改變經營方式，把大莊園的土地分成小塊給變成自由民的奴隸和破產農民耕種，向他們收取一定數量的地稅，實行所謂隸農制。隸農制的出現表明奴隸社會已經開始了向封建社會的過渡。封建社會生產關系的基本特征封建社會生產關系的基本規(guī)定性是土地等基本生產資料歸封建地主階級所有，但封建地主不完全占有直接生產者——農奴或農民。其基本特征：第一，封建土地所有制是封建社會生產關系的基礎。封建地主擁有大部分土地的所有權，并藉此對無地或少地的農奴或農民進行剝削。第二，超經濟強制是封建地主階級維護封建統(tǒng)治的條件。所謂超經濟強制，是指由于農民對地主的人身依附關系，地主對農民享有的經濟以外的種種特權，如可以任意驅使、打罵、懲罰，甚至處死農民。這使封建地主得以無償剝削作為小私有者的農民的勞動。第三，封建地租是地主階級剝削農民的主要形式。地租是土地所有權在經濟上的實現，是土地所有者憑借土地所有權而獲得的收入。封建地租及其主要形式【封建地租是封建地主憑借土地所有權和借助于超經濟強制無償占有農民剩余勞動的形式，主要有三種形式，即勞役地租、實物地租和貨幣地租?！窟@三種形式的依次更替標志著由生產發(fā)展水平決定的封建社會生產關系的不同發(fā)展階段，反映了封建社會農村土地制度的變遷。勞役地租勞役地租是與封建社會初期比較低的生產力發(fā)展水平相適應的一種較原始的地租形式。在這種地租形式下，封建地主一般是直接經營土地的，農民要用自己的牲畜和農具在規(guī)定的期間到地主的莊園里為封建地主提供無償勞動，余下的時間在自己的份地上進行勞動。由于農民的剩余勞動與必要勞動在時間、空間上截然分開，剝削關系一目了然，農民在封建莊園里為地主勞動沒有積極性，效率低下，勞役地租逐步為實物地租取代。實物地租在實物地租形式下，地主不再經營土地，而是把土地租給農民，定期向農民收取一定的實物作為其土地所有權在經濟上的實現。由于地主不再直接占有農民的剩余勞動，而是直接占有農民的剩余勞動產品，農民的必要勞動與剩余勞動在時空上已無法分離，農民可以有較大自由來支配自己的勞動時間。同時由于地主與農民已就地租額達成事先的合約，農民產出增加后，可以在實物地租額以外為自己爭得有利的分配結果。因而農民比較關心自己的勞動成果，調動了農民的生產積極性，促進了社會生產力的發(fā)展。勞役地租與實物地租都是以自然經濟為基礎的貨幣地租隨著商品經濟的發(fā)展和經濟生活中貨幣作用的日趨廣泛，到了封建社會末期，地主逐步改用向農民征收一定數量的貨幣的方法來體現其土地所有權在經濟上的實現，實物地租逐步為貨幣地租替代。貨幣地租是實物地租的轉化形式。在貨幣地租形式下，地主把土地租給農民，農民以在市場上出售產品的貨幣所得繳納地租。這使得農民不僅能自由地支配自己的勞動時間，而且可以根據農產品市場供求關系的變化靈活地安排生產經營方向，進一步提高了農民的生產積極性。在封建社會，不論是實物地租，還是貨幣地租，地租額都是比較高的，不僅包括了農民的剩余勞動，而且也包括了相當部分的農民的必要勞動。較之實物地租，貨幣地租對農民的剝削程度并沒有減輕，而且這種地租形式本身也在促進農民的破產和分化，為未來的資本主義生產關系的產生創(chuàng)造條件。4.1.2

資本主義經濟關系的萌芽

到了封建社會末期，隨著社會生產力水平的提高和社會分工的擴大，商品經濟迅速發(fā)展，封建生產關系以其固有的保守性與封閉性，越來越成為生產力和商品經濟發(fā)展的障礙。這在客觀上要求沖破封建主義生產關系和自然經濟的藩籬，建立有利于私有制商品經濟發(fā)展的新的生產關系。在這個背景下，資本主義生產關系在封建社會生產力與生產關系的矛盾運動中逐漸產生了。資本主義生產關系的萌芽(1)

最初的資本主義生產關系是在封建社會后期簡單商品生產者分化的基礎上產生的。在簡單商品經濟條件下，由于商品生產者的主客觀條件不同，生產同種商品所耗費的個別勞動時間差別很大，但價值規(guī)律要求同種商品只能按社會必要勞動時間決定的社會價值來交換，這使得少數生產條件較好的商品生產者在競爭中不斷發(fā)展壯大，而大多數生產條件較差的商品生產者則日趨貧困與破產。這一過程在13世紀以后越發(fā)明顯。隨著社會分工的發(fā)展，工商業(yè)，特別是手工業(yè)發(fā)展十分迅速。一些生產條件好，掌握新技術的手工業(yè)者在經濟上日益富裕起來。他們突破封建行會限制競爭和阻礙技術進步的清規(guī)戒律，使用更多的幫工，不斷擴大生產規(guī)模。隨著手工作坊規(guī)模的擴大，其內部經濟關系也開始發(fā)生變化。富裕的手工業(yè)者逐漸脫離勞動，成為使用雇工勞動的經營管理者；而幫工與學徒則淪為雇傭工人。這樣，原來的手工作坊逐漸變成了資本主義性質的手工工場。與此同時，一些生產條件較差，經營不善的手工業(yè)者日趨貧困破產，變成雇傭勞動者。簡單商品生產者的分化是工業(yè)資本家與雇傭勞動者產生的途徑之一。資本主義生產關系的萌芽(2)

商業(yè)資本對封建社會末期資本主義生產關系的產生起了重要作用。它不僅促進自然經濟的瓦解，加速小生產者的分化，而且通過直接剝削，控制家庭手工業(yè)者，成為工業(yè)資產階級形成的另一條重要途徑。最初，商人收購分散的手工業(yè)者的產品，利用其壟斷地位壓低價格；后來，又以手工業(yè)者生產上所需要的原材料來償付貸款。這樣，商人就從買和賣兩個方面隔斷了小生產者與市場的關系，使之依賴于自己；最后，商人向手工業(yè)者提供包括勞動工具在內的重要生產資料，手工業(yè)者則按商人規(guī)定的日期、規(guī)格、數量和質量提供產品，領取一定報酬。這樣，小手工業(yè)者逐漸失去了經濟上的獨立性而淪為雇傭工人，商人包買主則成為工業(yè)資本家。資本主義生產關系的萌芽(3)

隨著商品經濟的發(fā)展，封建地租形式由實物地租向貨幣地租的轉化，資本主義生產關系也已經在農業(yè)中出現了。隨著實物地租逐步變?yōu)樨泿诺刈?，地主和農民之間的人身隸屬關系逐漸變成單純的契約關系；同時，由于農民已經被卷入了商品生產與商品交換，加速了分化過程：一方面，少數富裕農民購買土地，不斷擴大生產規(guī)模，成為農村中的富農；另一方面，貧困農民失去土地后被迫出賣勞動力。富農經濟表明農業(yè)中出現了資本主義生產關系的萌芽。資本主義生產關系的萌芽(4)上述由小生產分化及商業(yè)資本控制而產生的資本主義經濟生產關系還是十分幼稚的，還保留著封建制度下的舊形式，且在整個社會經濟中的比重也很小，因此，只能算作資本主義生產關系的萌芽。資本主義經濟的充分發(fā)展是在資本原始積累之后實現的。資本主義經濟制度確立的

兩個基本經濟條件一是大量的有人身自由但失去生產資料的勞動者；二是在少數人手中積累起進行資本主義生產所需要的大量貨幣財富。小商品生產者的分化顯然在不斷地創(chuàng)造著這兩個條件。但僅僅依靠這種自然分化機制來發(fā)展資本主義將是一個漫長的過程。為了加速資本主義的發(fā)展，必須形成強制性的制度變遷機制，加速兩個基本條件的形成過程。資本原始積累15世紀地理大發(fā)現.以后，主要西方國家的新興資產階級均以十分野蠻的方式開始致力于資本的原始積累過程，加速上述兩個條件的形成。因為它是發(fā)生在資本主義生產方式確立之前的初始資本的形成過程，不是在資本主義生產方式內部進行的資本積累，所以稱作資本的原始積累。馬克思指出：“這個過程所以表現為‘原始的’，因為它是形成資本及與之相適應的生產方式的前史?！保R克思：《資本論》第1卷，第783頁）資本原始積累的實質就是用暴力剝奪直接生產者，使生產資料與勞動者相分離，貨幣財富在資本家手中迅速積累的歷史過程。

地理大發(fā)現資本原始積累的方式【】第一，是用暴力剝奪農民的土地。這是資本原始積累的基礎。最典型的是英國從15世紀70年代到19世紀初的所謂“圈地運動.”。對于“圈地運動”及其在英國資本主義經濟發(fā)展中的作用，史學家斯塔夫里阿諾斯評論道：“1714年至1820年，英國有600萬英畝以上的土地被圈占。這意味著嚴重的混亂和苦難。貧窮的農民失去了自己的部分甚至全部土地，被充當租地人或做散工的人，否則就不得不去城里尋找工作?！m然圈占土地的過程是使人不安、令人不快的，但就后來的工業(yè)革命而言，它履行了兩個必不可少的職責——為工廠提供了勞動力，為城市提供糧食。因此，圈地運動可以看作是英國工業(yè)在19世紀居首位的一種先決條件”（斯塔夫里阿諾斯：《全球通史：1500年以后的世界》，上海社會科學出版社1992年版，第285頁）。第二，新興資產階級采用暴力手段，在海外劫掠殖民地，進行奴隸貿易（圖片資料奴隸貿易）、販賣毒品等加速貨幣財富積累。第三，在國內則利用國家權力，通過發(fā)行公債、增加捐稅和保護關稅等制度，聚斂大量財富。馬克思說：資本原始積累的過程，“是用血和火的文字載入人類編年史的?！保R克思《資本論》第1卷，第783頁）奴隸貿易資本原始積累的意義

資本原始積累為資本主義生產關系的發(fā)展準備了大量雇傭勞動者和巨額貨幣財富這兩個最基本的條件?？梢哉f，沒有資本原始積累就沒有資本主義。4.1.3資產階級革命

封建生產關系對資本主義發(fā)展的主要障礙資本原始積累促進了資本主義經濟的迅速發(fā)展，但在這個過程中逐步成長起來的新興資產階級還沒有在政治上取得統(tǒng)治地位。占統(tǒng)治地位的封建生產關系和上層建筑已成為阻礙資本主義發(fā)展的重要障礙因素。這表現在：第一，發(fā)展資本主義需要大批靠出賣勞動力為生的雇傭工人，而當時農奴制雖已瓦解，但封建土地制度依然存在，農民雖名義上獲得了人身自由，但人身依附關系的束縛并未從根本上改變。第二，發(fā)展資本主義需要擴大生產規(guī)模，改進工業(yè)生產技術。但封建國家為取得捐稅而維護的行會統(tǒng)治則明顯束縛工商業(yè)的自由發(fā)展，阻礙生產技術的進步。第三，資本主義的進一步發(fā)展要求有廣闊的市場，但封建割據阻礙國內統(tǒng)一市場的形成，阻礙了商品生產與商品流通。例如，18世紀晚期法國各地關卡林立，對過境商品征收各種捐稅，嚴重地阻礙了國內貿易的發(fā)展。第四，封建等級制度森嚴，封建貴族利用其擁有的特權橫征暴斂，阻礙著資本主義的發(fā)展。新興資產階級雖然擁有巨大財富，但在政治上無權，并受到封建特權階級的歧視。他們迫切要求推翻封建制度，取得在政治上的統(tǒng)治地位。資產階級革命（1）封建社會末期的生產關系和上層建筑對資本主義發(fā)展的障礙表明，封建社會已經從根本上容納不下新發(fā)展起來的生產力。改變封建的生產關系和上層建筑，是保護與促進生產力發(fā)展的客觀需要。新興的資產階級團結工人、農民和城市貧民等被壓迫階級，發(fā)動資產階級革命（圖片資料：資產階級革命）。資產階級和封建地主階級的革命斗爭，經過復辟與反復辟的長期較量,資產階級革命的樣本國家——英國與法國的革命過程中，都曾經歷過舊王朝復辟的考驗。如英國查理二世的斯圖亞特王朝復辟，法國的波旁王朝復辟等。資產階級終于推翻了封建地主階級的政權，確立了資產階級的政治統(tǒng)治，為資本主義經濟的發(fā)展開辟了廣闊的道路。資產階級革命的勝利，標志著封建制度的滅亡和資本主義制度的確立，人類歷史開始步入資本主義時代。資產階級革命（2）斯圖亞特王朝復辟“斯”家族起源于法國的布列塔尼。12世紀初，斯家族遷居英國，該家族的一名成員被蘇格蘭國王命名為宮廷總管“斯圖亞特”。此后，該家族世代繼承這個職務，即漸成其姓。14世紀初斯圖亞特王朝開始統(tǒng)治蘇格蘭，1603年英都鐸王朝末代女王伊麗莎自一世死后，因無嗣而由其表親蘇格蘭國王詹姆士·斯圖亞特繼承英國王位，稱詹姆士一世，斯圖亞特王朝開始統(tǒng)治英國。由于斯圖亞特王朝的專制統(tǒng)治嚴重阻礙了英國資本主義的發(fā)展，導致了1640年英國資本階級革命的爆發(fā)。1649年，英國資產階級處死了詹姆士的繼承者查理一世，推翻了斯圖亞特王朝的統(tǒng)治。英國宣布成立資產階級共和國，由克倫威爾統(tǒng)治。但由于克倫威爾實行獨裁統(tǒng)治，其死后政局混亂。為了維護和鞏固統(tǒng)治秩序，資產階級和新貴族對恢復君主制的勢力采取了妥協和贊同的態(tài)度，1660年，查理一世的兒子返回英國登上王位，稱查理二世，斯圖亞特王朝復辟。這是英國資產階級革命的一個曲折。查理二世不久就實行反攻倒算政策，引起資產階級和新貴族不滿。1688年，輝格黨（自由黨）和托利黨（保守黨）聯合發(fā)宮廷政變，史稱“光榮革命”。1689年，英議會頒布了《權利法案》，由此確立了君主立憲制政體。1714年，英國王位傳給斯圖亞特家族的遠親德意志漢諾威的喬治繼承，從此漢諾威王朝取代了斯圖亞特王朝。波旁王朝復辟波旁王朝是波旁家族在法國建立的王朝（1589—1792，1814—1830），因其祖先艾馬男爵的封地在波旁堡而得名。1589年，波旁王朝開始統(tǒng)治法國，國王為亨利四世，繼承者先后有路易十三、路易十四、路易十五、路易十六。1789年法國大革命爆發(fā)，國王路易十六于1792年被推翻，法國廢除君主制，成立共和國，并處死了國王路易十六。1814年拿破侖一世的統(tǒng)治垮臺，反法聯軍進入巴黎，波旁王朝的路易十八復辟（路易十六之弟，路易十六之子路易十七已死）。1830年法國爆發(fā)七月革命，推翻了復辟的波旁王朝。4.2資本主義雇傭勞動制度4.2.1資本主義雇傭勞動制度產生的條件貨幣的擁有與投入是資本家進行商品生產經營活動的出發(fā)點在任何社會形態(tài)中，生產資料都是人們從事社會生產所不可缺少的物質條件。勞動者只有與生產資料相結合,才能進行生產活動，創(chuàng)造出物質財富。在商品經濟條件下，擁有的生產資料與勞動者的數量、質量及其規(guī)模是由商品生產者的貨幣擁有量所決定的。資本家要進行生產經營活動，也必須首先用其擁有的貨幣購買生產資料和勞動力。但貨幣不一定是資本?！尽孔鳛榱魍浇榈呢泿排c作為資本的貨幣的區(qū)別（1）這種區(qū)別表現在商品流通形式與資本流通形式的區(qū)別上:商品W—貨幣G—商品W貨幣G—商品W—貨幣G′商品流通形式是：資本流通形式是：作為流通媒介的貨幣與作為資本的貨幣的區(qū)別（2）二者的形式、內容和目的都存在明顯的區(qū)別。形式上，前者從形式上看先賣后買，后者從形式上看是先買后賣；內容上，前者是價值量相等的兩種不同商品相交換，后者是用貨幣換回更多的貨幣；目的上，前者是為了取得使用價值，后者的目的不是使用價值，而是增殖價值。

結論作為流通媒介的貨幣與作為資本的貨幣的本質區(qū)別是作為資本的貨幣能夠帶來剩余價值。貨幣G—商品W—貨幣G′G△G資本是能夠帶來剩余價值的價值。資本流通公式G—W—G′(也可稱之為資本總公式)及其矛盾G—W—G′實質上是一個矛盾的公式：一方面，貨幣資本在流通中發(fā)生了價值增殖，產生了多于預付資本價值的價值；另一方面，按照價值規(guī)律的要求，作為資本的貨幣在買賣過程中奉行等價交換原則，不能發(fā)生價值的增殖?！尽狂R克思：一個沉思的猶太人勞動力成為商品是貨幣轉化為資本的前提條件對G—W—G′矛盾的有效解釋與說明，能夠回答剩余價值的來源，從而能夠回答貨幣如何轉化為資本，即資本主義雇傭勞動制度形成條件的問題。馬克思指出：價值增殖“必須在流通中，又必須不在流通中”產生，“這就是問題的條件”

(馬克思《資本論》第1卷，第188?189頁)。剩余價值不能在流通領域產生。因為資本家買進、賣出商品按等價交換原則進行，不會發(fā)生價值增殖。【即使有的資本家賤買貴賣，那么，或者會因為其他資本家運用同樣權力而失去意義，或者只是改變了價值增殖部分在不同資本家之間的分配比例而已?！渴Ｓ鄡r值生產又不能離開流通。如果資本家不把貨幣投入流通，既不買也不賣，是絕對不會產生價值增殖的。價值增殖的發(fā)生是以資本家把貨幣投入流通為前提條件的。但就資本購買商品(貨幣轉化為商品)，再賣出商品(商品轉化為貨幣)兩個相聯系的價值轉換行為本身來看，不會發(fā)生價值增殖?！緝r值增殖顯然與貨幣購買商品的使用價值有關。】其中生產資料作為生產手段，在生產使用過程中只轉移原有價值，不會帶來價值增殖。勞動力商品的使用價值是勞動過程，不僅能夠創(chuàng)造價值，而且能夠創(chuàng)造超過自身價值的剩余價值。勞動力成為商品，是貨幣轉化為資本的前提條件。勞動力成為商品的條件（1）勞動力就是存在于勞動者體內的體力與腦力總和，即勞動能力。勞動力要成為商品，必須具備兩個條件：【第一，勞動者是自己勞動力的所有者，有權支配自己的勞動力?！?/p>

出賣勞動力與否是自主行為，而且出賣的只是勞動力一定期的使用權，不放棄勞動力所有權?！镜诙瑒趧诱邲]有生產資料進行生產活動，因而沒有可能使自己的勞動取得獨立的存在形態(tài)，】只能讓渡自己的勞動力，與不屬于自己所有的生產資料相結合。

勞動力成為商品的條件（2）上述條件是在封建社會末期小商品生產者兩極分化和資本原始積累的過程中逐步形成的。勞動力成為商品也為在全社會范圍內用市場機制來配置生產要素，以適應商品經濟和社會化生產的要求創(chuàng)造了條件。勞動力商品同其他商品一樣，具有價值和使用價值。但勞動力商品的價值和使用價值具有不同于一般商品的特殊性。勞動力商品的價值（1）

勞動力商品的價值是由生產和【再生產勞動力】所耗費的社會必要勞動時間決定的。由于勞動力是勞動者活的勞動能力。所以，生產與再生產勞動力所需要的社會必要勞動時間可以還原為【生產滿足勞動者生存的生活資料所需要的社會必要勞動時間?！縿趧恿ι唐返膬r值（2）勞動力價值包括以下三個組成部分：一是維持勞動者自身必要的生活資料價值；二是維持勞動力再生產，勞動者養(yǎng)活家屬所必須的生活資料價值；三是勞動者的教育訓練費用。

勞動力商品的使用價值

勞動力商品的使用價值是勞動者的勞動過程。這與一般商品的使用價值不同?！疽话闵唐吩谑褂眠^程中，隨著使用價值的消失或轉換形態(tài)，其價值或者隨之消失，或隨之轉移到新的商品中去?！縿趧恿ι唐返氖褂脙r值不僅能創(chuàng)造價值，而且能夠創(chuàng)造大于勞動力價值的價值。正是對勞動力這種特殊商品的購買，從而對勞動力使用價值的運用，才使得資本家的貨幣轉化為資本，實現價值繁殖。4.2.2資本的價值增殖過程勞動過程的一般性與特殊性物質資料的生產過程首先是勞動的過程。無論任何社會，都要使勞動者與生產資料以某種方式結合起來，生產有用的產品。這是勞動過程的一般性。但由于生產資料所有制不同，不同社會的勞動過程又具有特殊性。在資本主義社會，生產資料歸資本家所有，決定了勞動者作為雇傭勞動者對資本的從屬地位，也決定了勞動者在勞動中創(chuàng)造的經濟剩余按有利于資本家的原則進行分配，即歸于資本家，而不是歸于勞動者。資本主義的生產過程，是資本主義的勞動過程與價值增殖過程的統(tǒng)一。資本主義勞動過程是生產使用價值的過程，價值增殖過程是生產價值和剩余價值的過程。前者是后者的物質基礎，后者則是資本主義生產過程的本質所在。（以價值增殖的兩個層次來證明）考察價值增殖過程的兩個層次根據馬克思的勞動二重性學說，對資本價值增殖過程的考察可以分成兩個層次：首先，是“到達一點”的價值形成過程，即【預付資本】價值的補償過程。雇傭工人與資本家的生產資料相結合進行商品生產勞動。一方面，工人用具體勞動作用于生產資料，在生產商品使用價值的同時，把已經消耗或轉換形態(tài)的生產資料的價值轉移到新的商品中去，形成新的使用價值；另一方面，工人在進行具體勞動的同時，耗費了抽象勞動，形成商品的新價值。某紡紗廠，假定它們的紡紗機和紗錠只參加一次生產過程就在實物形態(tài)上全部損耗掉，其價值亦一次性全部轉移到新的產品中去。剩余價值：3元

10斤棉花：10元紡紗機及紗綻支出：2元勞動力價值：3元C+V預付資本15元

20斤棉花：20元紡紗機及紗綻支出：4元生產10斤棉紗生產20斤棉紗勞動力價值：3元工作時間6小時6元新價值預付資本27元12小時W30元資本家為生產棉紗的預付資本為27元，兩者之差3元就是剩余價值。原來資本家預付的貨幣資本為15元，現在如果出售棉紗收回的貨幣也恰好是15元。正好補償了其預付資本價值。僅為勞動過程和價值形成過程的統(tǒng)一，不過是一般商品生產過程。顯然，如果是一般商品生產過程，資本價值增殖的目的沒有實現。資本家必然要超過資本價值補償點，使其變?yōu)閮r值增殖過程。其次，超過“一定點”的價值形成過程，即價值增殖過程?！尽勘匾獎趧訒r間與剩余勞動時間通過對資本價值增殖過程的考察可以發(fā)現：在資本主義勞動過程中，雇傭工人的勞動時間可以區(qū)分為兩個部分：必要勞動時間與剩余勞動時間。在必要勞動時間為自己勞動，【再生產勞動力價值】；在剩余勞動時間創(chuàng)造剩余價值。應當指出，勞動者勞動過程中的必要勞動時間與剩余勞動時間的區(qū)分并非只對資本主義是有意義的，而是適用于一切實行市場經濟的社會。不同的是，由于不同社會的生產資料所有制性質不同，剩余勞動時間及其勞動成果占有和支配狀況有很大不同，從而勞動者對剩余勞動成果的索取權利有很大的不同。4.2.3不變資本與可變資本通過對資本價值增殖過程的分析發(fā)現，資本的不同部分在剩余價值生產中的作用有很大不同。資本在生產過程通常表現為兩種形式：一部分以生產資料的形式存在；一部分以勞動力形式存在。馬克思根據這兩部分資本在剩余價值生產中所起的作用不同，把資本區(qū)分為不變資本與可變資本。不變資本（C）的概念以生產資料形式存在的資本，在工人勞動的作用下其實物形態(tài)被耗費掉或轉換存在形態(tài)，形成新的使用價值；其價值只是一次或逐漸地轉移到新的產品中，不會發(fā)生量的變化，只是轉移生產資料的舊價值，所以叫做不變資本?？勺冑Y本（V）的概念以勞動力形式存在的資本在生產過程中價值量發(fā)生變化。其實物形態(tài)是雇傭勞動者本身，其使用價值是勞動者的活勞動

。勞動力在生產過程中使用，工人的活勞動凝結在產品中能創(chuàng)造新價值，不僅包括自身的價值，還包括剩余價值。以勞動力形式存在的這部分資本價值，在生產過程中發(fā)生了量的變化，使價值增殖，所以叫做可變資本?！尽可a自動化條件下的剩余

價值源泉問題（1）在資本主義機器大工業(yè)時期，馬克思曾預見到：“通過傳動機由一個中央自動機推動的工作機的有組織的體系，是機器生產的最發(fā)達的形態(tài)?！保R克思：《資本論》第1卷，第419頁）。第二次世界大戰(zhàn)以后，在發(fā)達的資本主義國家，由于科學技術的迅速發(fā)展，電子計算機在生產中的廣泛應用，出現了生產機械化向生產自動化過渡的趨勢。在生產自動化的條件下，直接操縱機器的工人相對或絕對減少，甚至出現所謂“無人工廠”或“無人車間”，生產自動化條件下的剩余

價值源泉問題（2）但資本家獲取的剩余價值(利潤)卻急劇增加。在這個背景下，一些西方學者借機否認剩余價值的源泉是雇傭工人的勞動。如原西德法蘭克福學派的哈伯爾梅斯認為：“技術科學已成為主要的生產力，已成為獨立的剩余價值源泉，直接生產者的勞動越來越不重要，馬克思勞動價值論的應用前提不存在了?！保ㄒ钥枴で鼉龋骸督洕鷮W和馬克思主義》，1979年英文版）。生產自動化條件下的剩余

價值源泉問題（3）科學技術對創(chuàng)造使用價值和促進財富增長的作用是無可置疑的，但要把創(chuàng)造使用價值和創(chuàng)造價值區(qū)分開來。其實，再自動化的機器設備也是生產資料，在生產過程中只轉移舊價值，不會帶來價值增殖。只有工人的勞動才能創(chuàng)造價值和剩余價值。自動化設備不過是大幅度地提高了勞動生產率，從而更有利于資本家獲得超額剩余價值和相對剩余價值而已。在自動化生產條件下，雇傭工人概念的外延擴大了，即不僅包括直接操縱機器的普通工人，也包括大量的科學技術人員和管理者；其內涵也變化了，即復雜勞動占的比重不斷增大，從而能夠為資本家創(chuàng)造更多的剩余價值。4.2.4

剩余價值的生產方法剩余價值率（剩余價值的相對量）剩余價值量（剩余價值的絕對量）剩余價值的相對量

表面看來，剩余價值表現為產品價值超過不變資本和可變資本的價值之和的余額，似乎是包括不變資本在內的全部資本的價值增殖額。實際上，剩余價值并不是全部資本帶來的，只有可變資本才能發(fā)生價值增殖。剩余價值只是可變資本價值變動的結果。要研究資本價值的增殖程度，就有必要把不變資本抽象掉，而只考察可變資本與剩余價值的關系。剩余價值率馬克思把剩余價值與可變資本的比率稱之為剩余價值率，用以反映可變資本價值的增殖程度?！尽縿t剩余價值率的計算公式為：m′=m/v×100%由于工人是在必要勞動時間中生產勞動力價值或可變資本價值，用剩余勞動時間生產剩余價值的。因此，剩余價值率還可以用剩余勞動時間與必要勞動時間的比率來表示，即：剩余價值率=剩余勞動時間必要勞動時間剩余價值的絕對量

剩余價值的絕對量就是一家企業(yè)全體工人在剩余勞動時間所創(chuàng)造的剩余價值數量。這個數量的大小取決于兩個因素：【(1)剩余價值率的高低；】

【(2)可變資本總量的多少?！咳绻肕表示剩余價值的絕對量，以Ｖ表示可變資本總量，則剩余價值絕對量的計算公式為M=m/v·Ｖ=m′·Ｖ剩余價值生產方法由于資本家擁有的資本，特別是可變資本總量是有限的，要增加剩余價值絕對量，主要靠不斷地提高剩余價值率。所以，提高剩余價值率的方法即剩余價值的生產方法。資本家通過提高剩余價值率，增加剩余價值量的方法很多，但基本方法有兩個：一是絕對剩余價值生產方法；二是相對剩余價值生產方法。絕對剩余價值生產方法

絕對剩余價值是指在必要勞動時間不變的條件下，由于延長勞動日而絕對增加剩余勞動時間所生產的剩余價值。以此種方式獲取剩余價值就是絕對剩余價值生產方法。工作時間假定工人的勞動日為12小時，m′為100％依照剩余價值率的第二個計算公式，剩余價值率=剩余勞動時間/必要勞動時間，現在的剩余價值率為133%。2小時6小時剩余勞動時間6小時必要勞動時間可見，如果必要勞動時間不變，勞動日越長，剩余勞動時間越長，剩余價值率越高，剩余價值量越大。絕對剩余價值生產，除了依靠延長勞動日的方法外，還靠提高工人的勞動強度來實現，即使工人更加緊張地勞動，在同等的時間內消耗更多的體力與腦力，等于延長了勞動日。因此，個別企業(yè)由于提高勞動強度而產生的剩余價值，也屬于絕對剩余價值的范疇。延長勞動日與勞動日變動的界限

勞動日是一個可變量，但只能在一定的限度內變動。勞動日再縮短也不能縮短到等于必要勞動時間，因為這樣就不能產生剩余價值（下限）；勞動日也不可能無限延長，總有一個上限。勞動日延長的上限取決于兩個因素：一是生理界限，勞動者在一天24小時內，必須有一部分時間用來吃飯、睡覺等，以滿足生理需要并恢復勞動能力；二是社會的和道德的界限，勞動者在一天中還要有閱讀書報、照顧子女和參加社會活動的時間。這種需要的范圍和數量，要由一個國家的經濟文化發(fā)展狀況來決定。無論生理界限，還是社會的和道德的界限，都有很大的伸縮性。因此，勞動日的長度也有很大的伸縮性。長期以來，工人階級為了維護自身的合法權益，為縮短工作日與資本家階級進行了不懈的斗爭。當代發(fā)達資本主義國家工作日普遍縮短，并實行每周五天工作制，是工人階級長期斗爭的結果，也是這些國家經濟文化發(fā)展達到很高水平的一種反映。由于延長勞動日的界限，特別是工人階級為捍衛(wèi)生存權利而進行的斗爭，資本家通過延長工作日而攫取絕對剩余價值越來越受到很大的限制，于是轉而用其他更隱蔽的方法來提高剩余價值率，這就是相對剩余價值生產。相對剩余價值生產方法相對剩余價值就是在勞動日長度不變的條件下，由于必要勞動時間縮短，使剩余勞動時間相對延長所生產的剩余價值。以此種方式獲取剩余價值就是相對剩余價值生產方法。工作時間必要勞動時間剩余勞動時間6小時6小時則剩余價值率由原來的100%提高為200%8小時工作時間4小時相對剩余價值生產的實現條件

進行相對剩余價值生產的關鍵是縮短必要勞動時間。必要勞動時間是再生產勞動力價值的勞動時間。勞動力價值實際上是再生產勞動力所必需的生活資料價值。因此，只要這些生活資料的價值降低，勞動力價值就會降低，必要勞動時間就會隨之縮短?！尽勘匾獎趧訒r間再生產勞動力價值的勞動時間勞動力價值再生產勞動力所必需的生活資料價值社會必要勞動時間勞動生產率的高低相對剩余價值與超額剩余

價值的關系

【】個別資本家拼命改進技術，提高勞動生產率的直接目的不是為了降低勞動力價值，而是為了使自己商品的個別價值低于社會價值，以便獲得超額剩余價值。超額剩余價值是指個別資本家通過提高勞動生產率使商品的個別價值低于社會價值而比一般資本家多得的那部分剩余價值。假定紡紗行業(yè)一般企業(yè)的勞動生產率水平為一個工人在12小時勞動日生產資料價值：24元勞動力價值：3元剩余價值：3元C+V+MW30元生產20斤棉紗生產資料價值：48元勞動力價值：2元剩余價值：4元W54元生產40斤棉紗則每斤棉紗的社會價值為1.5元每斤棉紗的個別價值為1.35元該先進企業(yè)按1.5元/斤這個社會價值來出售40斤棉紗，每斤棉紗比一般資本家多得0.15元的剩余價值，40斤棉紗共多得6元剩余價值。這6元就是超額剩余價值。相對剩余價值與超額剩余價值的關系概括個別資本家獲得超額剩余價值是一種暫時的現象。超額剩余價值是實現相對剩余價值的過程，而相對剩余價值是資本家追求超額剩余價值的結果。因為追求剩余價值的內在沖動與競爭的外在壓力，迫使其他資本家也必須不斷改進技術和提高勞動生產率，等到整個生產部門的勞動生產率普遍提高以后，商品的社會價值降低，原來由商品個別價值和社會價值差額形成的超額剩余價值就會消失。這時，只有那些勞動生產率更高的企業(yè)才能獲得超額剩余價值。由于資本家普遍熱衷于提高勞動生產率，獲取超額剩余價值，會導致社會勞動生產率的普遍提高，結果使與工人生活資料的生產相關的商品價值降低，勞動力價值下降，從而縮短必要勞動時間，相對延長剩余勞動時間，實現了相對剩余價值生產?？梢?，相對剩余價值生產是無數資本家竟相追逐超額剩余價值而不斷提高勞動生產率的結果。剩余價值生產方法絕對剩余價值生產方法相對剩余價值生產方法絕對剩余價值相對剩余價值超額剩余價值資本家追逐超額剩余價值的結果剩余價值：就是雇傭工人在剩余勞動時間創(chuàng)造的，被資本家無償占有的超過勞動力價值的價值。絕對剩余價值：在必要勞動時間不變的條件下，由于延長勞動日而絕對增加剩余勞動時間所生產的剩余價值。以此種方式獲取剩余價值就是絕對剩余價值生產方法。相對剩余價值：在勞動日長度不變的條件下，由于必要勞動時間縮短，使剩余勞動時間相對延長所生產的剩余價值。超額剩余價值：個別資本家通過提高勞動生產率使商品的個別價值低于社會價值而比一般資本家多得的那部分剩余價值。4.2.5資本雇傭勞動制度下工資的本質工資的現象資本主義工資在現象上是工人勞動的報酬，是勞動的價值或價格。勞動不是商品，沒有價值或價格第一，勞動要能夠當作商品來出賣，在出賣之前必須已經獨立存在。工人在勞動力市場上與資本家發(fā)生買賣關系時，其勞動是不存在的，雇傭工人的勞動是買賣結束之后才進行的。而買賣結束之后，工人的勞動又是在資本家的監(jiān)督之下進行，已經不屬于工人，工人無權出賣。第二，商品的價值是一般人類勞動的凝結物，價值量的大小是由勞動時間的多少決定的。如果說勞動是商品，也有價值，那么它的價值又是怎樣決定的呢?只好說，勞動的價值是由勞動來決定的，12小時勞動的價值等于12小時的勞動。這顯然是一種毫無內容的同義反復。第三，如果說工人的勞動是商品，又有價值，那么，在等價交換的原則下，資本家付給工人的工資應該等于工人勞動創(chuàng)造的全部價值。如此一來，資本家得不到剩余價值，資本主義生產方式也就不存在了。工資的本質資本雇傭勞動制度下工資的本質不是勞動的價值或價格，而是勞動力價值或價格的轉化形式。勞動力價值是確定工資的內在依據，勞動力市場的供求關系決定工資水平的波動。4.3剩余價值的分配4.3.1成本價格和利潤資本是能夠帶來價值增殖的價值。資本價值增殖運動上升到社會表面，剩余價值轉化為利潤等各種具體形態(tài)，在以產業(yè)資本為核心的資本所有者與資本支配者集團中間進行分配?！尽渴紫龋瑢Ξa業(yè)資本價值增殖運動及其轉化進行分析與考察是必要的。所謂產業(yè)資本就是投在物質生產部門，支配雇傭勞動，直接創(chuàng)造價值和剩余價值的資本。成本價格與利潤在資本家看來，其商品價值無外乎是兩部分：一部分是成本價格(用K來表示，K=c+v)。即生產商品所耗費的不變資本價值和可變資本的界限是混淆的，二者都被看作是資本主義的生產費用；另一部分是利潤，即資本價值的增殖部分——剩余價值。當人們把剩余價值在觀念上當做全部預付資本的產物或增加額時，剩余價值就轉化為利潤形態(tài)，叫做利潤，用P來表示。這樣，商品價值的構成就由W=c+v+m，轉化為W=K+P。利潤率的概念隨著剩余價值轉化利潤，剩余價值率也轉化為利潤率。利潤率是剩余價值與預付總資本的比率。以P′表示利潤率，以Ｃ表示預付總資本，則利潤率的計算公式為：＝m/（c+v）＝m/Ｃp′不同部門和企業(yè)的利潤率水平是不同的。如以一年為期，年利潤率的計算公式可以分解為：m′·v/Ｃ==m′·v/Ｃ·nP′=

M/Ｃ其中P′代表一年利潤率，【M代表年剩余價值】，Ｃ代表預付總資本?！尽俊決定和影響利潤率的主要因素從分解的年利潤率的計算公式可以看出，決定和影響利潤率的主要因素有：1.m′的高低。在其他條件一定的情況下，P′與m′高低成正比。2.

資本有機構成的高低。資本有機構成即不變資本與可變資本比例（c/v）?！臼街幸詖/Ｃ來表示資本有機構成。如v在預付總資本Ｃ中占的比重小，即不變資本所占的比重大，則資本有機構成高；反之，資本有機構成則低。】在其他條件一定的情況下，利潤率高低與資本有機構成發(fā)生反方向變動。資本有機構成提高會引起利潤率下降。3.資本周轉次數(n)的快慢。一年中資本周轉次數越多，可變資本在一年中被實際使用的次數越多，同量可變資本所帶來的剩余價值就越多，因而利潤率越高，反之則相反。4.不變資本的節(jié)約。式中預付總資本Ｃ中包括不變資本c和可變資本v。不變資本的節(jié)約可以降低預付總資本中不變資本的比重，使資本家能夠用較少的資本獲得更多的剩余價值，以提高利潤率。4.3.2產業(yè)資本和平均利潤不同部門和企業(yè)利潤率的差別，必然引起資本家之間的競爭?！尽坎块T內部的競爭競爭首先在一個部門內展開。部門內的競爭是指同一生產部門生產同類商品的企業(yè)在不同生產經營條件下為獲得超額剩余價值以提高利潤率，不斷改進技術，加快資本周轉，提高勞動生率，努力使商品個別價值低于商品的社會價值而展開的相互爭勝的經濟行為?！尽抠Y本有機構成的概念【】從物質形態(tài)上看，資本由一定的生產資料和勞動力所構成，它們之間的比例是由生產技術條件決定。這種反映生產技術水平的生產資料和勞動力之間的比例，叫作資本的技術構成。從價值形態(tài)看，資本又是由一定數量的不變資本和可變資本構成的，它們之間的比例叫作資本的價值構成。由資本技術構成所決定，并且反映資本技術構成變化的資本價值構成，叫作資本有機構成。公式為c/v。部門之間的競爭部門之間的競爭是部門內部競爭在社會范圍內的進一步展開與擴大。部門之間的競爭主要表現為追求有利的投資部門而展開的競爭。由于不同部門存在著不同的【資本有機構成】和【資本周轉速度】，是由各部門的勞動對象、生產技術水平及企業(yè)間競爭造成的一種客觀存在，在剩余價值率相同的條件下，不同部門的利潤率水平存在著差別。由于資本周轉速度與資本有機構成不同的高低密切相關，我們重點考察不同部門由資本有機構成高低引起的利潤率差別及為此引發(fā)的部門之間的競爭。部門資本構成m′m商品價值低食品70c:30v100%30130中紡織80c:20v100%20120高機械90c:10v100%10110合計—240c:60v

—60360P′30%20%10%

—平均利潤率20%20%20%

—平均利潤與m之差－10

0

+10

0平均利潤

20

20

20

60平均利潤率和平均利潤的概念平均利潤率或一般利潤率，是指社會平均資本有機構成資本的利潤率。它等于剩余價值總額和社會預付資本總額之間的比率。用公式表示如下：平均利潤率=剩余價值總額∕社會預付資本總額平均利潤是指平均利潤率形成以后，各部門按平均利潤率分別獲得的利潤，就是平均利潤。平均利潤形成過程實際上是全社會剩余價值在各部門資本家間重新分配的過程。資本有機構成高和資本周轉慢的部門，所獲平均利潤高于本部門創(chuàng)造的剩余價值。資本有機構成低和資本周轉快的部門，所獲平均利潤低于本部門創(chuàng)造的剩余價值。資本有機構成和資本周轉速度相當于社會平均水平的部門，所獲平均利潤等于本部門創(chuàng)造的剩余價值。從全社會來看，利潤總量和剩余價值總量是完全相等的。決定平均利潤率的因素1.各個生產部門的不同利潤率；2.社會預付總資本在各個部門之間的分配比例。在社會預付總資本中，投在資本有機構成高的部門占的比重大，平均利潤率就低；反之，投在資本有機構比較低的部門比重大，平均利潤就高。

利潤率平均化是一種動態(tài)趨勢【】利潤率平均化反映的是一種動態(tài)的趨勢，而不是靜態(tài)的絕對平均。利潤率平均化規(guī)律在本質上與等量資本獲得等量利潤原則有關，但形式上已成為資源配置的重要規(guī)律。平均利潤率形成后，并不是永遠不變的。隨著社會生產力發(fā)展，社會資本的平均有機構成提高，平均利潤率會趨于下降。生產價格的概念生產價格的概念2.生產價格的形成是以平均利潤率的形成為前提條件。3.平均利潤率的形成過程，就是生產價格的形成過程。1.隨著利潤轉化為平均利潤，商品價值就轉化為生產價格。生產價格等于成本價格加上平均利潤，是價值的轉化形式。（K+）P部門資本構成m商品價值低食品70c:30v30130中紡織80c:20v20120高機械90c:10v10110合計—240c:60v60360平均利潤率20%20%20%

—平均利潤

20

20

20

60生產價格

120

120

120

360生產價格與價值之差－10

0

+10

0生產價格和價值的關系生產價格和價值存在一定差別。在質方面，同活勞動沒有直接聯系，只同所耗費的資本和預付資本相聯系。在量方面，資本有機構成高的部門，產品生產價格高于價值。資本有機構成低的部門，產品生產價格低于價值。只有資本有機構成相當于平均資本有機構成的部門，產品生產價格和價值大體相等。價值轉化為生產價格沒有否定

價值規(guī)律生產價格是以價值為前提，是由價值轉化而來的。1.生產價格是在價值基礎上形成的，它只是由于剩余價值依照各個資本量的大小在各個部門均衡分配而發(fā)生的一種轉形。2.生產價格的變動歸根到底還是由價值的變動引起的。3.從全社會來看，商品生產價格總額和價值總額是相同的。生產價格形成后，價值規(guī)律以生產價格規(guī)律的形式發(fā)生作用。商品價格以生產價格為中心波動。4.3.3商業(yè)資本和平均利潤商業(yè)資本的產生產業(yè)資本運動包括購買、生產、銷售三個連續(xù)的階段，并相應采取貨幣資本、生產資本、商品資本三種資本形態(tài)。在資本主義發(fā)展初期，由于生產規(guī)模不大，市場范圍狹小，產業(yè)資本通常是一身二任，自產自銷。因此，總有一部分資本投在流通領域，表現為商品資本。隨著資本主義生產的發(fā)展，市場范圍的擴大，商品流通量的日益增加，需要建立龐大的商業(yè)機構、營銷網絡，需要雇傭商務代理人和大量商業(yè)店員。如果產業(yè)資本家仍堅持自產自銷，不可避免地會增大商業(yè)開支，減少生產領域中的資本投入，降低利潤率水平。在這種情況下，由于商業(yè)資本專門從事商品買賣，具有產業(yè)資本家所不具備的商品流通方面的特有優(yōu)勢，產業(yè)資本家就把商品流通的業(yè)務專門交給商人去完成，使商品資本職能從產業(yè)資本中獨立出來，成為商業(yè)資本。商業(yè)利潤的現象

商業(yè)資本運動的公式是G—W—G′，即購買產業(yè)資本家的商品，予以銷售并實現價值增殖，獲得商業(yè)利潤。由于商業(yè)資本是投資流通領域的資本，不創(chuàng)造價值和剩余價值，所以商業(yè)利潤從現象形態(tài)看似乎是來自商品售賣價格和購買價格的差額，好象是從流通中產生的。但這只是現象，只能表現商業(yè)資本家是從商品售賣價格高于購買價格的差額中來實現其利潤的，并不表明商業(yè)利潤的真正來源。

商業(yè)利潤的本質從本質上說，商業(yè)利潤的真正來源是產業(yè)資本家讓渡給商業(yè)資本家的一部分利潤，是產業(yè)工人在生產過程中所創(chuàng)造的剩余價值的一部分。產業(yè)資本家之所以要向商業(yè)資本家讓渡利潤，使其參與對剩余價值的分配，是因為商業(yè)資本作為產業(yè)資本運動中商品資本的獨立化部分，分擔了產業(yè)資本一部分職能，即商品銷售活動，從而有利于提高產業(yè)資本的利潤率水平。商業(yè)利潤是平均利潤對商業(yè)資本家而言，其參加對剩余價值的分配，不僅要獲得商業(yè)利潤，而且還要同產業(yè)資本一樣獲得平均利潤。這是因為產業(yè)資本運動中，其商品銷售階段與生產階段都是至關重要的。所以，在流通過程中獨立執(zhí)行職能的商業(yè)資本必須與在不同生產部門中執(zhí)行職能的產業(yè)資本一樣，能夠獲得平均利潤?！尽客ㄟ^商業(yè)資本家和產業(yè)資本家之間的競爭，資本在生產部門和商業(yè)部門之間自由轉移，最終使商業(yè)利潤率與產業(yè)利潤率平均化，分獲平均利潤。商業(yè)利潤的實現形式商業(yè)利潤顯然不是商業(yè)資本家在生產價格以上售賣了商品，而是用商業(yè)折扣的辦法，按低于生產價格的價格向產業(yè)資本家的購買商品，再按生產價格向消費(生產消費與生活消費)者銷售產品，從購銷價格的差額中實現商業(yè)利潤。預付產業(yè)資本總額720c+180v=900，m′=100%

，m=180不變資本價值在一年內全部轉移到新產品中。一年內生產的總產品價值（生產價格）：

W：720c+180v+180m=1080180m/（720c+180v）=20%平均利潤率：平均利潤率：180/（900+100）=18%產業(yè)利潤P：900×18%=162商業(yè)利潤P

：100×18%=18720c+180v+162=10621062+18=1080商業(yè)資本家購買商品價格：商業(yè)資本家出售商品價格：預付100的商業(yè)資本總預付總資本900+100=1000（K+）P生產價格公式的修改商業(yè)資本參加利潤率平均化，使商品生產價格的公式要作更嚴密的規(guī)定。原來，商品的生產價格等于成本價格加上平均利潤?，F在，產業(yè)資本的平均利潤須分解為產業(yè)利潤和商業(yè)利潤。所以，商品生產價格=成本價格+產業(yè)利潤+商業(yè)利潤商業(yè)利潤不過是商業(yè)資本家按平均利潤率瓜分產業(yè)資本家剝削來的一部分剩余價值。4.3.4借貸資本和利息在資本主義社會，除了產業(yè)資本和商業(yè)資本外，還存在借貸資本，也要參與對剩余價值的分配。

借貸資本的概念借貸資本是為取得利息而暫時貸出的貨幣資本。借貸資本的產生借貸資本不是職能資本，不是產業(yè)資本運動中貨幣資本職能的獨立化形式，而是從產業(yè)資本和商業(yè)資本等職能資本運動中游離出來的閑置貨幣資本轉化而來的。職能資本在循環(huán)運動過程中，由于逐步折舊、持幣待購和逐步進行資本積累等原因，會形成大量的閑置貨幣資本。暫時閑置的貨幣資本不能為其所有者帶來剩余價值，這與資本本性是矛盾的。與此同時，在資本主義的再生產與流通過程中，有些企業(yè)由于擴大生產經營的規(guī)模、范圍及其他臨時性需要，亟需補充貨幣資本。這樣，那些從職能資本運動中游離出來的、暫時閑置的貨幣資本就被其所有者以償還和付息為條件，貸給亟需貨幣資本的人，轉化為借貸資本。借貸資本的特點第一，借貸資本是借貸資本家為取得利息而暫時貸給職能資本家使用的貨幣資本?！尽康诙?，借貨資本的使用，使資本所有權和使用權分離，同一資本取得了雙重存在。第三，借貸資本具有獨特的運動形式。借貸資本的運動公式是G—G′，G′代表利息。因為這個公式省略掉了職能資本運用借貸資本的過程，于是造成一種假象，似乎不經過任何生產過程與流通過程，貨幣本身可以生出更多的貨幣，進一步掩蓋了資本價值增殖的真實過程。

利息利息是職能資本家為取得一定時期貨幣資本的使用權而轉讓給借貸資本家的一部分平均利潤（剩余價值），是剩余價值的特殊轉化形式。借貸資本本身不會帶來價值增殖，利息作為職能資本家付給借貸資本家的作為貨幣資本使用而付出的報酬，只能來源于產業(yè)工人創(chuàng)造的剩余價值的一部分。平均利潤的分割職能資本家用借來的貨幣資本經營產業(yè)或商業(yè)，取得平均利潤。由于借貸資本的所有權和使用權分離，同一資本取得雙重存在，借貸資本家與職能資本家都對利潤擁有某種索取權。但同一資本不可能因此帶來雙份的利潤，而只有一個平均利潤。因此，平均利潤不能由任何一方獨占。利息是平均利潤的一部分，而平均利潤是剩余價值的轉化形式，利息可以說是剩余價值的特殊轉化形式。平均利潤分割為利息和企業(yè)利潤，實質上是剩余價值在借貸資本家與職能資本家之間的分配。

貨幣資本使用權貨幣資本所有權平均利潤利息企業(yè)利潤借貸資本家職能資本家利息率及其影響因素利息量取決于借貸資本的大小與當時通行的利息率的高低。利息量=借貸資本量×利息率。

利息率是一定時期利息量與借貸資本的比率。其計算公式為：利息率=一定時期的利息量∕借貸資本總量×100%利息率通常在零與平均利潤率之間波動，影響利息率高低的因素：一是平均利潤率的高低；二是借貸資本的供求狀況。銀行的產生與銀行利潤隨著商品經濟的發(fā)展，由于資本家之間直接借貸的局限，產生貨幣經營業(yè)，進而出現了銀行。銀行是專門投資于經營貨幣資本業(yè)務的企業(yè)，是貨幣借貸中介、支付中介和發(fā)行信用流通工具的結合體。銀行利潤由存款利息和貸款利息的差額構成。銀行資本也是職能資本，同樣在部門之間競爭中參與利潤率平均化，要求獲得平均利潤，參加工人創(chuàng)造的剩余價值的分配。以銀行信用發(fā)展為基礎，股票、債券等資本融通形式也逐步發(fā)展起來，進一步拓展了資本主義信用形式。股息和債券利息是股權人、債權人參與剩余價值分配的形式。4.3.5

資本主義土地所有權和地租地租的概念資本主義地租是農業(yè)資本家由于租種土地而付給土地所有者，由農業(yè)工人創(chuàng)造的超過平均利潤以上的那部分剩余價值。地租的來源在資本主義農業(yè)中，在大土地所有者存在的條件下，資本家要投資于農業(yè)，必須向土地所有者租佃土地，再雇傭工人進行農業(yè)生產勞動，并且要把農業(yè)工人創(chuàng)造的剩余價值的一部分作為地租，交給土地所有者。農業(yè)資本家作為產業(yè)資本家的一部分，投資農業(yè)與投資于工業(yè)和商業(yè)一樣，也要求獲得平均利潤。所以，資本主義地租來源于農業(yè)工人創(chuàng)造的超過平均利潤以上的那部分剩余價值。土地所有者以獲取地租的方式參加剩余價值的分配。土地所有權土地經營權剩余價值地租平均利潤農業(yè)資本家大土地所者地租的形態(tài)資本主義地租主要有兩種形態(tài)：級差地租絕對地租級差地租Ⅰ級差地租Ⅱ資本主義地租級差地租的概念

資本主義級差地租是租佃較好土地的農業(yè)資本家向大土地所有者繳納的超額利潤。它是由優(yōu)等地和中等地農產品的個別生產價格低于按劣等地個別生產價格決定的社會生產價格的差額決定的。級差地租有兩種形態(tài)，即級差地租Ⅰ與級差地租Ⅱ。級差地租Ⅰ與級差地租Ⅱ分別代表了資本主義農業(yè)發(fā)展從粗放到集約的兩個不同階段。級差地租存在的條件在農業(yè)中，優(yōu)越的土地自然條件可以提高農業(yè)勞動生產率，降低農產品的個別生產價格，獲得超額利潤。土地自然勞動生產率的差別是級差地租存在的條件。級差地租產生的經濟原因

級差地租產生原因是土地的資本主義經營壟斷。由于自然條件優(yōu)越的土地是有限的，劣等土地是絕大多數，而好地一旦被某些農業(yè)資本家租佃，就排斥其他農業(yè)資本家再來使用上好的土地。這就是所謂土地的資本主義經營壟斷，是級差地租產生的經濟原因。土地的資本主義經營壟斷的客觀存在，一方面使租種較好土地的農業(yè)資本家能夠比較穩(wěn)定地拿到農業(yè)超額利潤；另一方面，由于不得不租種劣等土地的多數農業(yè)資本家按照等量資本獲取等量利潤的原則也要求獲得平均利潤，而如果僅僅靠租種好地而擱荒劣等地勢必引起社會上農產品的嚴重供不應求，導致農產品價格上漲，客觀上使租種劣等地的農業(yè)資本家能拿到平均利潤。這使得農產品的社會生產價格不是中等地生產條件決定，而是由劣等地的生產條件決定。以此出售產品，優(yōu)等地和中等地農業(yè)資本家能獲得超額利潤，向土地所有者繳納級差地租。而租種劣等地的農業(yè)資本家也能獲得平均利潤。級差地租Ⅰ的概念級差地租Ⅰ是指并列地投在不同土地上的資本由于肥沃程度和位置不同造成生產率差異而形成的超額利潤。肥沃程度會導致不同土地自然勞動生產率差異；位置不同，特別是距離市場的遠近不同，會以運費的形式影響農產品的個別生產價格水平。不論是由何種條件引起的超額利潤，在土地所有者存在的條件下，都要作為級差地租Ⅰ交給土地所有者。級差地租Ⅱ的概念級差地租Ⅱ是指連續(xù)在同一塊土地上追加投資所產生的超額利潤?！尽吭谕粔K土地上連續(xù)追加投資，實行集約經營，所獲得的農產品的產量只要高于劣等地的產量，而農產品的社會生產價格由劣等地所決定，這時連續(xù)追加投資所生產的農產品就可以獲得超額利潤，這部分超額利潤則形成級差地租Ⅱ。絕對地租的概念及產生的條件絕對地租是由于土地私有權的存在，農業(yè)資本家租種任何土地都必須繳納的地租。【】絕對地租形成條件：農業(yè)的資本有機構成低于社會平均資本有機構成。劣等地也要繳納絕對地租意味著農產品的市場價格必須高于其生產價格，才能使經營劣等地的農業(yè)資本家，在獲得平均利潤的基礎上，有余額用來繳納絕對地租。由于農業(yè)屬于資本有機構成比較低的社會生產部門，農產品價值高于生產價格，剩余價值大于平均利潤。這使得租種劣等地的農業(yè)資本家把農產品按高于生產價格的價值出售，為在平均利潤以上有一個余額用來繳納絕對地租提供了前提條件。絕對地租存在的經濟原因土地私有權的壟斷。農產品按價值不是按生產價格出售，即不參與利潤率平均化的經濟原因是農業(yè)中的土地私有權壟斷。在農業(yè)部門中，土地是不能由資本自己創(chuàng)造和自由支配的，獨立于資本之外，存在著與資本相對立的土地私有權的壟斷。這使資本對農業(yè)產業(yè)的進入構成一種壁壘或限制。這個壁壘不是排除工農業(yè)之間的自由競爭，而是決定了資本如不繳納地租，不論租種優(yōu)等地、中等地、劣等地，在事實上不可能的。所以，正是土地私有權壟斷的存在使得農產品按價值不是按生產價格出售，并把農產品價值超過生產價格以上的余額截留下來轉化為絕對地租。

級差地租絕對地租范圍租種較好土地所有土地形成條件土地自然條件勞動生產率差別農業(yè)資本有機構成低于社會平均水平形成原因土地資本主義經營壟斷土地私有權壟斷構成社會生產價格

－

農產品個別生產價格價值

－社會生產價格土地價格1.在土地私有權存在的條件下，土地所有權可以自由轉讓。作為買賣對象，土地是有價格的。

2.沒有經過人類勞動過濾過的天然土地，不是勞動產品，沒有價值。因而，土地價格不是土地價值的貨幣表現，而是資本化的地租，即土地價格相當于能夠取得地租收入的貨幣資本。

土地價格=地租∕利息率如果土地已經過人工開發(fā)，那么土地價格中要包括對土地資本投入的補償及其利潤或利息。影響土地價格的因素一是地租數量的大??；二是銀行利息率的高低。由于地租上漲，利息率下降，在資本主義社會土地價格具有上漲趨勢。地價上漲抑制產業(yè)資本發(fā)展，在城市中則使雇傭勞動者階級住宅問題的解決變得十分困難。4.4

資本積累和兩極分化4.4.1

資本積累的源泉資本積累的概念資本積累即剩余價值的資本化，資本家不斷地把獲取的剩余價值投入企業(yè)再生產。剩余價值是資本積累的源泉。資本主義企業(yè)再生產的類型與特征資本主義企業(yè)的再生產按規(guī)模劃分，可以區(qū)分為簡單再生產與擴大再生產。簡單再生產就是原有規(guī)模不變的再生產；擴大再生產是在擴大的規(guī)模上進行的再生產。資本主義企業(yè)的擴大再生產就是資本家把工人創(chuàng)造剩余價值作為追加資本投入生產過程，從而在擴大的規(guī)模上重復進行的再生產。擴大再生產是資