第三講 理論構(gòu)建與研究設(shè)計(jì)

第三講理論構(gòu)建與研究設(shè)計(jì)科學(xué)研究的目的在于建立理論、對(duì)理論進(jìn)行檢驗(yàn)或發(fā)展已有理論。然而，比起學(xué)術(shù)研究中的其他方面（如研究設(shè)計(jì)、研究方法等），學(xué)者們對(duì)于如何建立理論的討論相對(duì)少得多，而且比較零散。但是，權(quán)威的管理學(xué)雜志把對(duì)理論貢獻(xiàn)的程度作為對(duì)實(shí)證性論文進(jìn)行評(píng)審的一個(gè)最重要標(biāo)準(zhǔn)。2/5/20231什么是理論?一般而言，理論是指邏輯上相關(guān)的概念或命題；它是指類似于規(guī)律性的、在邏輯上彼此相關(guān)的概括，是對(duì)一定事物或現(xiàn)象的解釋。(艾爾.巴比)2/5/20232理論構(gòu)成理論是對(duì)于揭示現(xiàn)象的若干概念在特定條件下所存在關(guān)系的一種陳述。理論的重要功能在于通過這種提綱挈領(lǐng)的表述讓人們了解紛繁復(fù)雜的現(xiàn)象或事件發(fā)生的脈絡(luò)和原因。一個(gè)好的理論必須能夠?qū)⒆钕嚓P(guān)的概念以符合邏輯的方式組織在一起，清晰地表達(dá)這些概念之間的關(guān)系，幫助人們了解現(xiàn)象是怎樣的，在什么條件下發(fā)生以及為什么會(huì)發(fā)生。2/5/20233理論構(gòu)成之概念與變量概念和變量涉及理論要解釋的對(duì)象和內(nèi)容是什么，是理論最基本部分。概念是抽象、普遍、不能直接或間接地被觀察到的。概念的內(nèi)涵（內(nèi)容）是對(duì)事物本質(zhì)屬性的反映，說明概念所反映的那種事物究竟“是什么”。例如“組織”。揭示概念內(nèi)涵的邏輯方法是定義。精確而全面的定義能夠保證概念準(zhǔn)確地表達(dá)所要描述的事物或現(xiàn)象。2/5/20234理論構(gòu)成之概念與變量概念的外延（范圍）是反映在概念中的具有某種本質(zhì)屬性的對(duì)象范圍，是指包含在概念中的所有事物，說明概念所反映的事物“有哪些”。比如，組織概念包括所要盈利組織和非盈利組織。學(xué)者們通常將那些專門用于科學(xué)研究和理論構(gòu)建的概念稱為構(gòu)念。本課程不作詳細(xì)區(qū)分。2/5/20235理論構(gòu)成之概念與變量變量是對(duì)概念的一種操作化和轉(zhuǎn)化，使得原來抽象的概念能夠被觀察并且可以測(cè)量，所有變量都應(yīng)該能夠被賦值。例如，“性別”作為變量，1表示男，0表示女；將“工作滿意度”作為變量時(shí)，用數(shù)值的高低表示某人的滿意程度。概念相對(duì)而言更加寬泛，而變量是對(duì)概念的操作性界定。在組織研究中，一個(gè)概念通常存在一個(gè)對(duì)應(yīng)的變量，但有時(shí)一個(gè)概念也存在不同變量。如果概念沒有很好地界定，將會(huì)導(dǎo)致模糊的研究命題或假設(shè)，或者導(dǎo)致對(duì)于組織現(xiàn)象的不正確認(rèn)識(shí)。2/5/20236理論構(gòu)成之概念與變量在使用概念或變量建立理論時(shí)，通常要考慮完備性和簡(jiǎn)易性兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。前者是指研究者在多大程度上將所涉及的因素都包括到理論中，后者指剔除那些不能增加解釋力的變量，從而確保以盡可能少的概念來建立理論。2/5/20237理論或模型中的變量類型2/5/20238自變量信息技術(shù)資源中介變量信息系統(tǒng)支持企業(yè)戰(zhàn)略因變量企業(yè)績(jī)效調(diào)節(jié)變量信息技術(shù)應(yīng)用能力控制變量企業(yè)規(guī)模行業(yè)特征2/5/20239理論構(gòu)成之命題和假設(shè)命題涉及抽象的概念之間的關(guān)系。假設(shè)將命題涉及的廣泛的關(guān)系以更為具體和能夠操作的方式表達(dá)出來。假設(shè)一定是由具體的變量構(gòu)成，命題和假設(shè)通常都會(huì)指明概念之間的因果關(guān)系。2/5/202310建立假設(shè)識(shí)別和定義了變量和構(gòu)念后，就可以開始考慮變量之間的關(guān)系了。變量之間有差異、相關(guān)和因果等關(guān)系，因此假設(shè)主要有三種類型：描述性、相關(guān)性、因果性或解釋性假設(shè)。假設(shè)根據(jù)各變量的關(guān)系加以發(fā)展而得，是對(duì)研究變量的關(guān)系所做的猜測(cè)或假定。假設(shè)的拒絕或不拒絕便形成了研究結(jié)論。假設(shè)是以可測(cè)試的形式來加以描述的，并可預(yù)測(cè)二個(gè)或更多變量間的關(guān)系。假設(shè)是暫時(shí)性的臆測(cè)，目的在于測(cè)試其邏輯性及實(shí)證性的結(jié)果。只能是暫時(shí)性的解釋。假設(shè)是事實(shí)的一個(gè)暫時(shí)性的、未經(jīng)證實(shí)的陳述。是可被測(cè)試的對(duì)事實(shí)的陳述，而不是價(jià)值判斷或規(guī)范性的陳述。如：每個(gè)人每周至少應(yīng)上超市一次。（規(guī)范性的陳述，不可驗(yàn)真?zhèn)危?0%的市民每周至少上超市一次。（事實(shí)的陳述，可被測(cè)試）2/5/202311在研究中，建立假設(shè)有三個(gè)好處：它可以使研究者專注于所要探討的變量的關(guān)系；它可使研究者思考研究發(fā)現(xiàn)的涵義；它可使研究者進(jìn)行統(tǒng)計(jì)上的測(cè)試2/5/202312假設(shè)的可測(cè)試及量化假設(shè)中的變量能測(cè)量，并給予操作性定義。如：天才都是郁郁寡歡的。（不可測(cè)）過度學(xué)習(xí)會(huì)降低績(jī)效。（可測(cè)）若假設(shè)中的變量間關(guān)系是間接的，則常以“兩組樣本中在某些特征上的不同”來建立，即延伸出次假設(shè)(或特定假設(shè))。如：兒童對(duì)于手繪的喜好隨著其家庭的社會(huì)階層而異。(H1-2)中層家庭的兒童比低層家庭的兒童更不喜歡手繪。(H1-1)2/5/202313操作性定義操作性定義，是對(duì)變量的操作性加以的說明，即，此研究變量在此研究中是如何測(cè)量的。操作性定義，是具有明確的、特定的測(cè)試標(biāo)準(zhǔn)的陳述，必須要有實(shí)證的參考物。操作性定義，來源于文獻(xiàn)探討，是問卷設(shè)計(jì)的依據(jù)。2/5/202314衡量變量操作性定義問卷題號(hào)與設(shè)計(jì)內(nèi)容13C通路品牌知名度知悉的程度1-1您非常熟悉這家3C通路連鎖店周圍人提及程度1-2您聽說過這家3C通路連鎖店類似品牌知名度比較1-3若您需要家電產(chǎn)品，會(huì)第一個(gè)想到這家3C連鎖店23C通路知覺品質(zhì)可靠性2-1您認(rèn)為這家連鎖店可靠性非常高質(zhì)量一致性2-2您認(rèn)為這家連鎖店質(zhì)量具有一致性質(zhì)量認(rèn)同度2-3您認(rèn)為這家連鎖店的質(zhì)量會(huì)影響您的購(gòu)買決策促銷活動(dòng)的價(jià)值2-4您認(rèn)為這家連鎖店的促銷活動(dòng)是物超所值的3購(gòu)買意愿購(gòu)買可能性3-1您到這家連鎖店購(gòu)買產(chǎn)品的可能性再購(gòu)可能性3-2您再到這家連鎖店購(gòu)買的意愿推薦購(gòu)買可能性3-3您推薦他人到這家連鎖店購(gòu)買產(chǎn)品的可能性表操作性定義示例2/5/202315操作性定義與抽象定義概念的抽象定義和操作性定義都是對(duì)同一概念所下的定義。抽象定義決定著操作性定義的本質(zhì)和內(nèi)容。操作性定義是抽象定義在測(cè)量過程中的具體體現(xiàn)。描述內(nèi)容使用的方法著重點(diǎn)抽象定義操作定義概念的一般特征和性質(zhì)概念的行為維度、行為特征邏輯的方法對(duì)各維度的行為元素進(jìn)行觀察或度量揭示概念的內(nèi)涵和本質(zhì)與概念有關(guān)的行為特征和行為元素2/5/202316操作性定義的步驟與方法明確概念的抽象定義：１、研讀文獻(xiàn)，從中搜集整理概念的各種定義及相關(guān)信息。２、依據(jù)研究目的，界定概念的抽象定義。設(shè)計(jì)測(cè)量指標(biāo)。由概念到維度到指標(biāo)到問題。維度的劃分應(yīng)該既能完整地表達(dá)概念各方面的含義，又不能有重復(fù)和交叉。操作性定義的方法：一是自己設(shè)計(jì)；一是研讀文獻(xiàn)，直接利用前人已有的維度或指標(biāo)，實(shí)行“拿來主義”。2/5/202317理論構(gòu)成之機(jī)制或原理僅僅列出命題或假設(shè)并不足以構(gòu)成理論，理論的更重要方面是解釋概念或者變量之間存在某種關(guān)系的原因。要理解組織現(xiàn)象發(fā)生的機(jī)制或原理，研究者不僅要檢驗(yàn)變量之間的因果關(guān)系（主效應(yīng)），而且要搞清楚兩個(gè)變量之間的關(guān)系在不同條件下是否相同（調(diào)節(jié)作用），此外盡可能揭示兩個(gè)變量之間關(guān)系背后的邏輯。結(jié)論：命題和假設(shè)只能描述現(xiàn)象之間的關(guān)系或者表述出某種模式，但是理論卻要對(duì)現(xiàn)象為什么發(fā)生提供合理的解釋。2/5/202318理論構(gòu)成之邊界條件通常研究者可以通過表明理論使用的對(duì)象是誰、在什么場(chǎng)合適用以及什么時(shí)候適用，來界定理論的邊界。比如，在西方建立起來的公平理論是否完全適用于中國(guó)人？所建立的理論是否會(huì)隨著時(shí)間的推移而有所變化？承認(rèn)或者指出理論成立的邊界條件，能夠使得研究者不斷驗(yàn)證原有的理論，找出更多的限制條件，從而為理論進(jìn)一步發(fā)展以及學(xué)術(shù)積累做出貢獻(xiàn)。2/5/202319如何建立理論：發(fā)現(xiàn)和選擇研究問題；提出理論上的解釋或解決方案；對(duì)解釋或者解決方案進(jìn)行評(píng)價(jià)和選擇；根據(jù)實(shí)證數(shù)據(jù)建立理論。2/5/202320如何建立理論：發(fā)現(xiàn)和選擇研究問題組織管理領(lǐng)域的研究應(yīng)該是中觀層次的，即研究問題應(yīng)當(dāng)是中等的，既不能太籠統(tǒng)和寬泛而導(dǎo)致宏大的理論，也不能太具體而導(dǎo)致細(xì)微的理論。選擇有意義的課題主要依賴兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)：真實(shí)、有趣。要達(dá)到真實(shí)性標(biāo)準(zhǔn)，研究者需要思考的問題包括：在實(shí)踐的意義上所研究的問題在多大程度上是真實(shí)的？滿足有趣標(biāo)準(zhǔn)所需要考慮的問題：從理論的角度看這個(gè)問題是否有趣？此外，研究者還應(yīng)該選擇與外部實(shí)踐有關(guān)聯(lián)、往往在實(shí)踐者看來是有意義的問題進(jìn)行研究。2/5/202321如何建立理論：發(fā)現(xiàn)和選擇研究問題一個(gè)研究問題是否有趣，取決于它能夠克服本領(lǐng)域現(xiàn)有理論的不足和欠缺，從而具有為該領(lǐng)域增加新的知識(shí)的潛力。真實(shí)性是外部導(dǎo)向的，注重與現(xiàn)實(shí)的關(guān)聯(lián)并被真實(shí)世界所驗(yàn)證，而有趣性是內(nèi)部導(dǎo)向的，注重研究者的想象力并與本領(lǐng)域已有理論和研究相關(guān)聯(lián)。2/5/202322如何建立理論：發(fā)現(xiàn)和選擇研究問題建議綜合真實(shí)和有趣兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)選擇研究問題，但又要謹(jǐn)防與現(xiàn)實(shí)粘得過于緊密。首先，可能會(huì)使研究者過早地將那些有趣的概念和命題剔除；其次，可能會(huì)使所建立的理論傾向于與那些有權(quán)勢(shì)的組織人物保持一致；最后，可能會(huì)使研究者無法超越現(xiàn)實(shí)或者從現(xiàn)象中撤離，從更加抽象的觀點(diǎn)理解現(xiàn)象的本質(zhì)。2/5/202323如何建立理論：作出理論貢獻(xiàn)的途徑1、深化——研究者在已有的理論基礎(chǔ)上增加一些新的成分，使原來的理論更全面、更具體、更精確和更嚴(yán)謹(jǐn)，從而增加理論的解釋力和預(yù)測(cè)力。通常的方法是：增加調(diào)節(jié)變量，揭示原來理論中的命題或者假設(shè)在不同條件下有所不同；增加中介變量，揭示原有理論中的兩概念或者變量之間的關(guān)系發(fā)生的過程。2/5/202324如何建立理論：作出理論貢獻(xiàn)的途徑2、繁衍——研究者從其他領(lǐng)域的理論中借鑒某個(gè)或某些思想，將其應(yīng)用到新的領(lǐng)域中的現(xiàn)象上。比如，將人口生態(tài)學(xué)運(yùn)用到組織研究中，分析企業(yè)的誕生、存活和死亡。將領(lǐng)導(dǎo)-成員交換理論應(yīng)用到MIS研究中。2/5/202325如何建立理論：作出理論貢獻(xiàn)的途徑3、競(jìng)爭(zhēng)——針對(duì)某個(gè)已經(jīng)完全建立的理論，提出新理論，與原來理論做出針鋒相對(duì)的解釋。新的理論以令人信服的證據(jù)展示原有理論的重大欠缺，從而提出另外的解釋，甚至替代原來的理論。2/5/202326如何建立理論：作出理論貢獻(xiàn)的途徑4、整合——在兩個(gè)或兩個(gè)以上已經(jīng)建立的理論基礎(chǔ)上，創(chuàng)造一個(gè)新的理論模型，目的在于通過聯(lián)系和統(tǒng)一相互競(jìng)爭(zhēng)的概念和理論來發(fā)展新的理論。以上關(guān)于做出理論貢獻(xiàn)的四種方法并不是相互排斥或截然分開的，可以將它們看做研究者將自己的理論觀點(diǎn)與已有文獻(xiàn)聯(lián)系起來的手段。因此，可以在理論構(gòu)建的某方面使用深化途徑，而在另一方面使用競(jìng)爭(zhēng)或繁衍的方法。2/5/202327研究設(shè)計(jì)研究設(shè)計(jì)是開展某個(gè)課題研究所需要遵循的一個(gè)框架或計(jì)劃，是調(diào)研的計(jì)劃和結(jié)構(gòu)，用于得到研究問題的回答。包括研究人員為解決某一問題所制定的數(shù)據(jù)收集、分析與結(jié)果解釋的計(jì)劃和構(gòu)想。研究設(shè)計(jì)的主要工作是：假設(shè)檢驗(yàn)的方法與工具的確定。研究設(shè)計(jì)要實(shí)現(xiàn)兩個(gè)目標(biāo)：控制變異、保證效度。2/5/202328研究的類型探索性研究—目的是發(fā)現(xiàn)新辦法、新動(dòng)態(tài)、新機(jī)遇與洞察現(xiàn)象的內(nèi)在的原因報(bào)紙銷量下降的原因是什么？描述性研究—描述現(xiàn)象與針對(duì)研究問題取得定量的結(jié)論。(研究目的已經(jīng)很清楚了）不同年齡、性別等的人們的生活方式變化的趨勢(shì)是什么？因果關(guān)系研究—找出管理決策與市場(chǎng)效果的因果關(guān)系讀者對(duì)現(xiàn)在報(bào)紙的題目與空間編排有什么意見（反應(yīng)）？2/5/202329研究設(shè)計(jì)探索性研究設(shè)計(jì)結(jié)論性研究設(shè)計(jì)描述性研究因果關(guān)系研究橫截面設(shè)計(jì)縱向設(shè)計(jì)一次性橫截面設(shè)計(jì)重復(fù)性橫截面設(shè)計(jì)2/5/202330比較項(xiàng)目探索性研究描述性研究因果關(guān)系研究目標(biāo)提供對(duì)問題的看法與理解或發(fā)現(xiàn)新想法與新觀點(diǎn)描述市場(chǎng)的特征或功能驗(yàn)證特定的相互關(guān)系、因果關(guān)系特征過程靈活、非結(jié)構(gòu)化通常是整個(gè)研究的起始，大體定義出所需要的信息定性的原始數(shù)據(jù)分析預(yù)先提出特定的假設(shè)，清楚地定義所需要的信息計(jì)劃好的結(jié)構(gòu)化設(shè)計(jì)定量的數(shù)據(jù)分析操縱一個(gè)或多個(gè)自變量控制其他變量方法專家調(diào)查、預(yù)調(diào)查、二手?jǐn)?shù)據(jù)分析、定性研究二手?jǐn)?shù)據(jù)、調(diào)查法、固定樣本組、觀察數(shù)據(jù)和其他數(shù)據(jù)實(shí)驗(yàn)法結(jié)論與結(jié)果嘗試性結(jié)論，進(jìn)一步的探索研究或結(jié)論性研究緊隨其后結(jié)論性的結(jié)論，結(jié)果用做管理決策的依據(jù)結(jié)論性的結(jié)論，結(jié)果用做管理決策的依據(jù)研究設(shè)計(jì)的分類比較2/5/202331幾類研究的關(guān)系

探索性研究因果關(guān)系研究描述性研究2/5/202332探索性研究探索性研究(exploratoryresearch)的重點(diǎn)在于發(fā)現(xiàn)新動(dòng)態(tài)、新辦法和新機(jī)遇或者排除不可行的想法。進(jìn)行探索性研究一般有以下目的：收集必要的背景材料；熟悉所要研究的問題及其背景；準(zhǔn)確界定問題、提出假設(shè)或澄清有關(guān)概念;尋找解決問題的初步方案和線索；確定進(jìn)一步研究的重點(diǎn)。2/5/202333探索性研究的應(yīng)用獲取背景資料定義概念及其計(jì)量方法銀行形象--方便的地點(diǎn)、貸款難易度、職員的服務(wù)態(tài)度等幫助準(zhǔn)確確定問題與假設(shè)銀行的三類顧客：散客、公司客戶與其他銀行。測(cè)定銀行在哪一類顧客心目中的形象例：中國(guó)銀行在海外華人心目中的形象根據(jù)重要性安排調(diào)研的次序2/5/202334探索性研究的方法二手資料分析：學(xué)術(shù)期刊、行業(yè)雜志、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)經(jīng)驗(yàn)調(diào)查--調(diào)查某些權(quán)威人士深入訪談—對(duì)抽中的對(duì)象進(jìn)行訪問調(diào)查深入查究法個(gè)案分析--分析相似的以往個(gè)案專題組座談—就某議題召開的小組討論會(huì)。投射法—聯(lián)想法、完成法、構(gòu)筑法、表達(dá)法其它方法—觀察法、人種學(xué)方法、網(wǎng)絡(luò)志方法2/5/202335實(shí)地筆記個(gè)人筆記方法筆記理論筆記12:00—食堂里大約有300人，10個(gè)窗口前隊(duì)伍平均有4米長(zhǎng)我感覺很擁擠這個(gè)數(shù)字是我的估計(jì)，不一定準(zhǔn)確中午12點(diǎn)似乎是學(xué)生就餐的高峰……………………12:20—一位女生將一勺菜喂給旁邊的男生，望著對(duì)方的眼睛說：“想不想吃”為什么這些戀人們?cè)诠彩程萌绱恕胺潘痢?？我?duì)此有反感我現(xiàn)在與他們坐在同一張桌子旁，可以聽到他們的對(duì)話似乎女生喜歡主動(dòng)向男生“獻(xiàn)殷勤”，這一點(diǎn)與我平時(shí)的印象不一樣，需要進(jìn)一步觀察和檢驗(yàn)實(shí)地觀察記錄表2/5/202336描述性研究描述性研究(descriptiveresearch)一般用來描述某些現(xiàn)象或不同變量之間的關(guān)系，進(jìn)行描述性研究一般有以下目的：

描述某個(gè)有關(guān)群體的特征；估計(jì)某個(gè)群體中某種行為方式的發(fā)生比率；測(cè)量有關(guān)產(chǎn)品的知識(shí)、偏好與滿意度；確定不同營(yíng)銷變量之間的關(guān)系；（購(gòu)物與外出吃飯）進(jìn)行預(yù)測(cè)。2/5/202337進(jìn)行描述性研究時(shí)應(yīng)考慮的問題在進(jìn)行描述性調(diào)查前，一定要明確6Ws：調(diào)查誰(Who)？調(diào)查什么(What)？調(diào)查地點(diǎn)、時(shí)間和方法(Where,WhenandWayofResearch)？為什么要進(jìn)行調(diào)查(Why)？

2/5/202338描述性研究的種類橫截面研究一次性調(diào)查重復(fù)性調(diào)查縱向研究真固定樣本（Truepanel）多用途固定樣本（Omnibus）2/5/202339描述性調(diào)研方法主要以調(diào)查法為主，包括：人工操作調(diào)查：人員訪談（家庭訪談）、攔截式訪談。電話管理調(diào)查：電話訪談、計(jì)算機(jī)輔助電話訪談（CATI）自我管理調(diào)查：郵寄問卷調(diào)查、在線問卷調(diào)查、留置式問卷調(diào)查。2/5/202340因果關(guān)系研究研究管理決策及其市場(chǎng)效果，獲取因果關(guān)系的證據(jù)?！叭绻?，則…”如果增加廣告開支，則銷量會(huì)上升；如果贈(zèng)送禮品，則銷量會(huì)增加支持公益事業(yè)，會(huì)改善企業(yè)的形象提出環(huán)保概念，有助于提高市場(chǎng)占有率如果對(duì)員工加強(qiáng)培訓(xùn)，會(huì)提高工作績(jī)效通常采用實(shí)驗(yàn)法進(jìn)行因果關(guān)系研究2/5/202341因果關(guān)系研究的條件變量之間確實(shí)存在相關(guān)關(guān)系時(shí)間上的先后變化次序周一降價(jià)，測(cè)量周一及后面各天的銷量變化排除其他影響因素開展廣告活動(dòng)的同時(shí)又降價(jià)，則分辨不出哪個(gè)原因引起銷售的增加。實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)--操縱自變量的變化，由此測(cè)量因變量的效應(yīng)在實(shí)驗(yàn)中降低產(chǎn)品價(jià)格，然后觀察銷量的變化。2/5/202342研究設(shè)計(jì)的效度構(gòu)念效度：測(cè)量的準(zhǔn)確性，即測(cè)量指標(biāo)所包含的意思與構(gòu)念定義的一致性。（屬于測(cè)量的效度，ConstructValidity，C.V.）需要精確地定義構(gòu)念的含義并明確其理論結(jié)構(gòu)。需要選擇合適的測(cè)量方式，控制測(cè)