湖南省2017年期貨從業(yè)資格：股指期貨投機與套利交易考試試題

湖南省2017年期貨從業(yè)資格：股指期貨投機與套利交易考

試試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1、下列關于期貨公司業(yè)務的說法，正確的是（）。A只能經營期貨經紀業(yè)務B可以同時經營期貨經紀業(yè)務和期貨自營業(yè)務同時經營期貨經紀業(yè)務和其他期貨業(yè)務的，應當執(zhí)行業(yè)務分離制度D同時經營期貨經紀業(yè)務和其他期貨業(yè)務的，可以執(zhí)行混合操作制度2、下列選項中，不是申請設立期貨公司必須具備的條件的是（）。A有合格的經營場所和業(yè)務設施B有健全的風險管理和內部控制制度公司實際控制人具有持續(xù)盈利能力D實繳資本全部為貨幣出資3、4月初黃金現(xiàn)貨價格為20元0/克，某礦產企業(yè)預計未來3個月會有一批黃金產出，決定對其進行套期保值，該企業(yè)以20元5/克的價格在6月份黃金期貨合約上建倉，7月初，黃金現(xiàn)貨價格跌至19元2/克，該企業(yè)在現(xiàn)貨市場將黃金售出，則該企業(yè)期貨合約對沖平倉價格為__元/克（不計手續(xù)費等費用）。4、期貨交易所應當向（）報送財務會計報告。A期貨保證金安全存管監(jiān)控機構B國務院期貨監(jiān)督管理機構期貨公司D非期貨公司結算會員5、期貨交易所中層管理人員的任免應報（）備案。A中國期貨業(yè)協(xié)會B本交易所會員大會本交易所理事會D中國證監(jiān)會6、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的（）A中國證監(jiān)會B中國證券業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會D各期貨公司7、某期貨交易所副總經理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總經理報告并申請批準，該總經理（）。A不準許該副總經理兼職B可以批準該副總經理兼職C無權批準該副總經理兼職D可以助其以調用的形式進行兼職8、期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬（）。A期貨交易所B中國證監(jiān)會期貨投資者保障基金D風險準備金9、管理和使用的具體辦法由（）制定。A國務院期貨監(jiān)督管理機構B國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門國務院期貨監(jiān)督管理機構會同中國人民銀行D國務院期貨監(jiān)督管理機構會同中國期貨業(yè)協(xié)會10、期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續(xù)費。A交易所規(guī)定標準B經營成本或行業(yè)自律標準證監(jiān)會規(guī)定的標準D期貨公司規(guī)定的標準11、（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A中國期貨業(yè)協(xié)會B中國證監(jiān)會中國證券業(yè)協(xié)會D國務院期貨監(jiān)督管理機構12、林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽低下，經常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務大幅度下滑。對于林某的行為，期貨業(yè)協(xié)會有權根據(jù)具體情況給予（）的懲戒。A訓誡B公開譴責撤銷其從業(yè)資格.行政處罰13、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，趙某受到暫停營業(yè)處分后，應當（）。A在處分期間不得從事任何與期貨相關的活動B參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓自我反省，公開道歉D向期貨業(yè)協(xié)會遞交保證書，承諾不再從事違法行為14、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手100元0價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金300元0。次日，該白糖合約價格下跌至60元0，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的300元0歸還。當日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。丁某的損失應當由（）承擔。A丁某.小王期貨公司D期貨公司和丁某15、湯某是某期貨公司的首席風險官，任職期間，由于過度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會提出辭職申請。根據(jù)規(guī)定，湯某應當提前（）日向董事會提出。16、客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在（）內向期貨公司提出書面異議。A交易完成日B交易完成日收到結算報告的當天D期貨經紀合同約定的時間17、大豆提高套利的做法是_。_A購買大豆期貨合約的同時，賣出豆油和豆粕的期貨合約B購買大豆期貨合約賣出大豆期貨合約的同時，買入豆油和豆粕的期貨合約D賣出大豆期貨合約18、如果套期保值者能爭取到一個有利的__，套期保值交易就能贏利。A利息B基差現(xiàn)貨價格D期貨價格19、某投資者在4月1日買入燃料油期貨合約40手建倉，成交價為479元0/噸，當日結算價為477元0/噸，當日該投資者賣出20手燃料油合約平倉，成交價為478元0/噸，交易保證金比例為8，%則該投資者當日交易保證金為__。TOC\o"1-5"\h\zA元B元元D元2、0在我國，會員制期貨交易所的注冊資本出資人是（）。A企業(yè)法人B自然人會員D國有企業(yè)21、期貨經紀公司客戶的開戶資料應至少保留（）年。2、提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事不正當競爭行為，不包括（）。．采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大B在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金以低于本公司其他客戶手續(xù)費標準開發(fā)新客戶D開發(fā)客戶時暗示與有關組織具有特殊關系23、下列可以從事期貨交易的是（）。A國家機關和事業(yè)單位B某集團下屬公司期貨交易所的工作人員D中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員24、下列關于實行全員結算制度的期貨交易所的說法，不正確的是___。___A會員均具有與期貨交易所進行結算的資格B會員由期貨公司會員組成期貨交易所對會員結算D會員對其受托的客戶結算25、國際上期貨交易的指令有很多種，其中，同時買入和賣出兩種或兩種以上期貨合約的指令是指_。_A雙向指令B止損指令套利指令D市價指令二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）1、在我國，任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進行期貨交易。.信貸資金B(yǎng)財政資金自有資金D銀行資金2、期貨交易所的工作人員履行職務，遇到與（）有利害關系的情形時，應當回避。A本人B父母配偶D子女3、期貨公司風險監(jiān)管指標包括（）。?凈資本與凈資產的比例B流動資產與流動負債的比例負債與凈資產的比例D規(guī)定的最低限額的結算準備金要求4、為了正確審理期貨糾紛案件，200年35月16日最高人民法院審判委員會通過了《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。下列選項中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有（）。A《中華人民共和國民法通則》B《中華人民共和國刑法》《中華人民共和國合同法》D《中華人民共和國民事訴訟法》5、期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規(guī)定的職權外，還應當履行下列（）職責。A研究制定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求B研究制定風險管理、內部控制制度審議并決定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求D審議并決定風險管理、內部控制制度6、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。A期貨合同糾紛B期貨侵權糾紛期貨違約糾紛D無效的期貨交易合同糾紛7、期貨交易所會員享有的權利包括（）。A參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權B按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權聯(lián)名提議召開會員大會D按照規(guī)定轉讓會員資格8、套期保值是指在期貨市場上買進或賣出與現(xiàn)貨商品或資產品種_的_期貨合約，從而在期貨和現(xiàn)貨兩個市場之間建立盈虧沖抵機制，以規(guī)避價格波動風險的一種交易方式。A品種相同或相關B數(shù)量相等或相當方向相同D月份相同或相近9、商品投資基金的類型有_。_A公募期貨基金B(yǎng)私募期貨基金個人管理期貨賬戶D集體管理期貨賬戶10、從事期貨交易活動，應當（）。A公平B公開公正D誠實信用11、股票指數(shù)期貨交易的特點有_。_A以現(xiàn)金交收和結算B以小博大套期保值D投機12、風險管理的基本流程包括_。_A風險識別B風險的預測和度量風險控制D風險消除13、期貨公司應當按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。A國務院期貨監(jiān)督管理機構B中國證券業(yè)協(xié)會C中國人民銀行D財政部門14、下列關于中國證監(jiān)會的表述中正確的有（）。A依法對期貨公司進行監(jiān)督管理B無權對期貨公司分支機構進行監(jiān)督管理中國證監(jiān)會派出機構依法經中國證監(jiān)會授權對期貨公司及其分支機構進行監(jiān)督管理D中國證監(jiān)會派出機構依法只對期貨公司的分支機構進行監(jiān)督管理15、（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。A財政部B中國期貨業(yè)協(xié)會期貨交易所D中國證監(jiān)會16、期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定建立健全的風險管理制度包括（）。.保證金制度B風險準備金制度漲跌停板制度D當日無負債結算制度17、在我國，（）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務。A國有企業(yè)B國有控股企業(yè)金融機構D事業(yè)單位18、保證金可以以（）方式支付。A現(xiàn)金B(yǎng)標準倉單可流通國債D支票19、孫某為某期貨公司期貨從業(yè)人員，一日，孫某母親病重，急需錢用，但是孫某手頭拮據(jù)，無力支付手術費用，無奈之下，孫某將其代理的客戶的保證金代繳手術費。如果客戶得知孫某挪用保證金的行為后，向中國證監(jiān)會反映了孫某的行為，中國證監(jiān)會有權對孫某采取的措施有（）。A責令改正B監(jiān)管談話紀律懲戒D出具警示函20、期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求_等_措施，以警示和化解風險。A會員報告情況B客戶報告情況談話提醒D發(fā)布風險提示函21、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的情形有（）。A因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年B因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年D國家機關工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員22、當履行期貨期權合約后，_。_A看漲期權的買方持有多頭期貨頭寸B看漲期權的賣方持有空頭期貨頭寸看跌期權的買方持有空頭期貨頭寸D看跌期權的賣方持有多頭期貨頭寸23、利率期貨的空頭套期保值者在期貨市場上賣空利率期貨合約，其預期__。?債券價格上升.債券價格下跌市場利率上升D市場利率下跌24、關于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（）。A中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異