第七章 跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓和全球研發(fā)

第七章跨國公司的技術(shù)轉(zhuǎn)讓和全球研發(fā)策略跨國公司的技術(shù)轉(zhuǎn)讓跨國公司的全球研發(fā)策略2/6/20230相約百年復(fù)旦共創(chuàng)世紀(jì)學(xué)術(shù)第一節(jié)跨國公司的技術(shù)轉(zhuǎn)讓一、技術(shù)概述1.含義人類運(yùn)用科學(xué)知識和實踐經(jīng)驗創(chuàng)造出的技能、工藝和裝備。特點：知識性，繼承性，時間性相關(guān)概念技術(shù)轉(zhuǎn)讓：關(guān)于制造產(chǎn)品、應(yīng)用生產(chǎn)方法或提供服務(wù)所需要的系統(tǒng)知識的轉(zhuǎn)讓。國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓：將技術(shù)從一國到另一個，一個企業(yè)到另一個企業(yè)的轉(zhuǎn)移。可包含技術(shù)貿(mào)易、特許經(jīng)營、技術(shù)援助、共同研發(fā)等。2/6/20231相約百年復(fù)旦共創(chuàng)世紀(jì)學(xué)術(shù)2.技術(shù)的類別（1）專利技術(shù)定義：由政府機(jī)構(gòu)或代表幾個國家的地區(qū)機(jī)構(gòu)根據(jù)申請而發(fā)給的一種文件，文件中說明一項發(fā)明并給予它一種法律上的地位，即此項得到專利的發(fā)明，通常只能在專利持有人的授權(quán)下，才能予以利用(制造、使用、出售、進(jìn)口)……包含：發(fā)明專利：產(chǎn)品、物質(zhì)和方法實用新型外觀設(shè)計專利權(quán)特征注冊國法律保障，在他國無效，有時間限制（有效期10-20年）不可延期，獨(dú)占權(quán)只授予一次，可以傳授，可以公開2/6/20232相約百年復(fù)旦共創(chuàng)世紀(jì)學(xué)術(shù)（2）商標(biāo)定義：是商品生產(chǎn)者或經(jīng)營者為了使自己的商品同他人的商品相區(qū)別而在其商品上所加的一種具有顯著性特征的標(biāo)記。分類文字商標(biāo)、圖形商標(biāo)、立體商標(biāo)、音響商標(biāo)、氣味商標(biāo)特征有時間性但又可無限延期可以轉(zhuǎn)讓使用權(quán)或全部轉(zhuǎn)讓2/6/20233相約百年復(fù)旦共創(chuàng)世紀(jì)學(xué)術(shù)（3）專有技術(shù)（技術(shù)訣竅，或know-how）定義：未公開的、未取得工業(yè)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)的制造某產(chǎn)品或者應(yīng)用某項工藝以及產(chǎn)品設(shè)計、工藝流程、配方、質(zhì)量控制和管理等方面的技術(shù)知識。特點秘密性傳授復(fù)雜，不僅需“言傳”還要“身教”自我保護(hù)，不屬于知識產(chǎn)權(quán)屬于動態(tài)技術(shù)，不被文件固定無期限限制，可長期保護(hù)2/6/20234相約百年復(fù)旦共創(chuàng)世紀(jì)學(xué)術(shù)二、跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式1.許可證貿(mào)易（licensing）定義：技術(shù)轉(zhuǎn)讓方與引進(jìn)方簽訂技術(shù)許可協(xié)議，某種限制條件下對專利、專有技術(shù)和商標(biāo)等知識產(chǎn)權(quán)加以轉(zhuǎn)讓。引進(jìn)方要支付一定的報酬或使用費(fèi)；轉(zhuǎn)讓方要將技術(shù)的使用權(quán)、產(chǎn)品制造權(quán)和銷售權(quán)全部轉(zhuǎn)讓出去。特征轉(zhuǎn)讓的只是技術(shù)的使用權(quán)，而非所有權(quán)買賣雙方既競爭又合作作價比較特殊轉(zhuǎn)讓復(fù)雜存在技術(shù)保護(hù)2/6/20235相約百年復(fù)旦共創(chuàng)世紀(jì)學(xué)術(shù)類別類別含義專利許可將專利使用權(quán)轉(zhuǎn)讓給購買者專有技術(shù)許可將專有技術(shù)使用權(quán)轉(zhuǎn)讓給購買者，必須承擔(dān)保密責(zé)任商標(biāo)許可將商標(biāo)使用權(quán)轉(zhuǎn)給購買者，保證質(zhì)量獨(dú)占許可引進(jìn)方擁有獨(dú)占使用權(quán)，轉(zhuǎn)讓方和第三者不能使用排他許可只有轉(zhuǎn)讓方和接收方可以使用普通許可轉(zhuǎn)讓方和接收方均可轉(zhuǎn)讓技術(shù)給第三者可轉(zhuǎn)讓許可接收方可將部分技術(shù)轉(zhuǎn)讓給第三者交叉許可技術(shù)轉(zhuǎn)讓雙方分別將各自的技術(shù)轉(zhuǎn)讓給對方2/6/20236相約百年復(fù)旦共創(chuàng)世紀(jì)學(xué)術(shù)2.特許專營定義：成功企業(yè)將其商標(biāo)、名稱、服務(wù)標(biāo)志、專利、技術(shù)訣竅及經(jīng)營管理方式的使用權(quán)轉(zhuǎn)給另一家企業(yè)，由此擴(kuò)大產(chǎn)品銷售或取得使用費(fèi)收入。特點：特許人擁有所有權(quán)；受許人允許使用其所有技術(shù)和商標(biāo)；受許人受特許人經(jīng)營指導(dǎo)；受許人支付使用費(fèi)；受許人獨(dú)立經(jīng)營、自負(fù)盈虧2/6/20237相約百年復(fù)旦共創(chuàng)世紀(jì)學(xué)術(shù)類型：生產(chǎn)特許產(chǎn)品-商標(biāo)特許經(jīng)營模式特許優(yōu)點投資小、風(fēng)險小、進(jìn)入快缺點特許費(fèi)收入有限，可能培育競爭對手2/6/20238相約百年復(fù)旦共創(chuàng)世紀(jì)學(xué)術(shù)3.技術(shù)援助工程咨詢產(chǎn)品與技術(shù)咨詢經(jīng)營管理咨詢市場調(diào)研與營銷策劃培訓(xùn)技術(shù)人員和管理人員技術(shù)援助2/6/20239相約百年復(fù)旦共創(chuàng)世紀(jì)學(xué)術(shù)三、跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓策略轉(zhuǎn)讓準(zhǔn)備使用的新技術(shù)轉(zhuǎn)讓不準(zhǔn)備使用的新技術(shù)轉(zhuǎn)讓正在使用且繼續(xù)使用的技術(shù)轉(zhuǎn)讓正在使用但即將放棄的技術(shù)2007年天津花費(fèi)巨資引進(jìn)法國圖盧茲早期的空客總裝線2/6/202310相約百年復(fù)旦共創(chuàng)世紀(jì)學(xué)術(shù)四、技術(shù)定價與支付方式1.技術(shù)定價技術(shù)價格組成影響技術(shù)價格的因素技術(shù)的性質(zhì)：先進(jìn)性，所處生命周期，需要技術(shù)供方提供技術(shù)協(xié)助數(shù)量，技術(shù)用于何種目的及范圍，技術(shù)受方對使用技術(shù)獨(dú)占性的要求程度，技術(shù)供方承擔(dān)的擔(dān)保責(zé)任與技術(shù)受方對技術(shù)的吸收能力雙方談判能力技術(shù)供方之間的競爭研發(fā)補(bǔ)償費(fèi)用直接費(fèi)用利潤分享++技術(shù)價格=2/6/202311相約百年復(fù)旦共創(chuàng)世紀(jì)學(xué)術(shù)中國某公司與法國某公司談判技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)法方：其產(chǎn)品的技術(shù)經(jīng)過5年的研制才完成，每年需投入科研費(fèi)200萬美元，5年為1000萬美元?，F(xiàn)以20%的提成率計算，轉(zhuǎn)讓價格為200萬美元，僅為研發(fā)總費(fèi)用的1/5。中方的行動：分頭搜集該公司的產(chǎn)品目錄，調(diào)查近5年新產(chǎn)品的推出速度；調(diào)查近5年財務(wù)報表：利潤率；負(fù)債率請海外機(jī)構(gòu)的代表查詢該公司每年繳納企業(yè)所得稅情況調(diào)查結(jié)果：每年有5種新產(chǎn)品推出上市；資產(chǎn)負(fù)債率很低；利潤率不高，無法支撐開發(fā)費(fèi)用研發(fā)補(bǔ)償費(fèi)用2/6/202312相約百年復(fù)旦共創(chuàng)世紀(jì)學(xué)術(shù)利潤分成率：技術(shù)供方占技術(shù)受方利潤的份額LSLP（%）=輸出方得到的費(fèi)用（技術(shù)費(fèi)用）/引進(jìn)方的利潤×100%技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)用=引進(jìn)方的利潤×LSLP（%）利潤分享經(jīng)驗值16—27%2/6/202313相約百年復(fù)旦共創(chuàng)世紀(jì)學(xué)術(shù)2.支付方式總付：指技術(shù)供方與技術(shù)受方談妥一筆固定的金額，由技術(shù)受方一次或分期付清。提成費(fèi)支付：技術(shù)受方利用引進(jìn)技術(shù)開始生產(chǎn)之后，以經(jīng)濟(jì)上的使用或效果（產(chǎn)量、銷售額，利潤等）作為函數(shù)、予以確定，按期連續(xù)支付。提成費(fèi)=年產(chǎn)量*售價（或利潤）*年限*提成率入門費(fèi)與提成費(fèi)結(jié)合方式：指訂約后若干天內(nèi)或收到第一批資料后先支付一筆約定的金額，以后再按規(guī)定的辦法支付提成費(fèi)。2/6/202314相約百年復(fù)旦共創(chuàng)世紀(jì)學(xué)術(shù)五、各國技術(shù)轉(zhuǎn)讓政策發(fā)達(dá)國家發(fā)展中國家鼓勵：獲取利潤，技術(shù)傳播作為溝通手段，制定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)鼓勵：獲取技術(shù)溢出，加快技術(shù)升級，節(jié)省資金鼓勵政策：鼓勵急需項目，給予人員優(yōu)惠限制：技術(shù)鎖定，尖端技術(shù)，國家安全限制：過期技術(shù)，多余技術(shù)2/6/202315相約百年復(fù)旦共創(chuàng)世紀(jì)學(xué)術(shù)第二節(jié)跨國公司全球研發(fā)策略一、跨國公司全球研發(fā)的興起1.特征：海外研發(fā)，研發(fā)本土化，跨國公司海外研發(fā)2.動因支持公司產(chǎn)品本土化市場發(fā)展的需要建立技術(shù)信息窗口，吸收國外技術(shù)研發(fā)成果利用東道國的科技資源與環(huán)境設(shè)施東道國政府吸引外國研發(fā)的政策影響發(fā)達(dá)交通方式和通訊手段打下基礎(chǔ)2/6/202316相約百年復(fù)旦共創(chuàng)世紀(jì)學(xué)術(shù)IBM的全球8大研究中心：日不落開發(fā)模式IBM華生研究中心美國紐約，1961海法研發(fā)中心以色列，1972奧斯汀研發(fā)中心美國德州，1995中國研究中心中國北京，1995東京研究中心日本，1993蘇黎士研發(fā)中心瑞士，1956…印度研究中心印度德里，1998艾曼登研發(fā)中心美國加州，19862/6/202317相約百年復(fù)旦共創(chuàng)世紀(jì)學(xué)術(shù)二、全球研發(fā)機(jī)構(gòu)的類型1.技術(shù)轉(zhuǎn)移型支持性研發(fā)機(jī)構(gòu)吸收和應(yīng)用母公司現(xiàn)有技術(shù)，從事技術(shù)改進(jìn)收集東道國市場信息東道國科技水平不成熟2.技術(shù)開發(fā)當(dāng)?shù)鼗邪l(fā)機(jī)構(gòu)從事應(yīng)用性產(chǎn)品開發(fā)與當(dāng)?shù)芈毮懿块T和海外其他子公司緊密聯(lián)系3.全球互聯(lián)型研發(fā)中心從事公司長期性的基礎(chǔ)項目研發(fā)與當(dāng)?shù)氐淖庸疽话悴淮嬖谥苯拥暮献麝P(guān)系2/6/202318相約百年復(fù)旦共創(chuàng)世紀(jì)學(xué)術(shù)討論研發(fā)有無國界？外資研發(fā)or本土研發(fā)？《跨國公司對華投資趨勢調(diào)研報告》指出，第一，很少進(jìn)行基礎(chǔ)性和原創(chuàng)性的創(chuàng)新型研究，而主要是滿足對華市場開發(fā)與占有的需要，以輔助性研究機(jī)構(gòu)類型居多。外資企業(yè)在華研發(fā)費(fèi)用中試驗發(fā)展活動費(fèi)用高達(dá)88%，而基礎(chǔ)研究費(fèi)用占總支出的1%，應(yīng)用研究占總支出的10%。第二，中國的技術(shù)研究方向很容易被他們左右。研究方向和研究重點，極少關(guān)注其他許多中國急需發(fā)展的技術(shù)問題。我國企業(yè)從跨國公司那里學(xué)到了市場運(yùn)作理念和現(xiàn)代企業(yè)管理理念，尤其是質(zhì)量管理和生產(chǎn)管理等方面效果比較明顯。但存在“技術(shù)鎖定”策略。2/6/202319相約百年復(fù)旦共創(chuàng)世紀(jì)學(xué)術(shù)國際企業(yè)孵化器吸引外資，催生