信息系統(tǒng)故障應(yīng)急方案

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信息系統(tǒng)故障應(yīng)急方案北京xx銷售有限公司

信息技術(shù)部

2018.04

標(biāo)題：信息系統(tǒng)故障應(yīng)急方案當(dāng)前版本：1.0發(fā)布日期：2018-04版本控制記錄版本變更描述日期變更人審閱1.0創(chuàng)建文檔2018-04目錄TOC\o"1-5"\h\z2012.04 1第一章概述 5\o"CurrentDocument"定義 5\o"CurrentDocument"目的 5\o"CurrentDocument"原則 5第二章技術(shù)分析 5一、技術(shù)現(xiàn)狀 5（一）系統(tǒng)整體架構(gòu) 5..（二）系統(tǒng)軟硬件環(huán)境 7..\o"CurrentDocument"（三）系統(tǒng)運行流程 9..\o"CurrentDocument"（四）系統(tǒng)安全設(shè)計 1.0.二、故障分析 11\o"CurrentDocument"（一）相關(guān)系統(tǒng)故障 1.1.\o"CurrentDocument"（二）系統(tǒng)內(nèi)部故障 1.2.第三章面向業(yè)務(wù)的技術(shù)分析 14\o"CurrentDocument"一、 業(yè)務(wù)現(xiàn)狀分析 14二、業(yè)務(wù)分類 23三、業(yè)務(wù)危機(jī)分析 24\o"CurrentDocument"（一）危機(jī)等級 2.4.（二）業(yè)務(wù)危機(jī)分析 2.5.1、關(guān)鍵性業(yè)務(wù)危機(jī)分析 2.5.2、特殊業(yè)務(wù)危機(jī)分析 2.6.3、普通業(yè)務(wù)危機(jī)分析 2.7.（三）其他危機(jī)分析 2.8.\o"CurrentDocument"（四）事件-業(yè)務(wù)-應(yīng)急措施 2.9第四章指揮系統(tǒng) 29\o"CurrentDocument"一、危機(jī)處理機(jī)構(gòu) 29\o"CurrentDocument"二、危機(jī)處理機(jī)構(gòu)職責(zé) 30三、危機(jī)處理流程 30\o"CurrentDocument"第五章應(yīng)急計劃 31一、準(zhǔn)備階段 31\o"CurrentDocument"（一）技術(shù)準(zhǔn)備 3.1.\o"CurrentDocument"（二）業(yè)務(wù)準(zhǔn)備 3.2.二、應(yīng)急搶救階段 32\o"CurrentDocument"1、小組成員到位 3.2.\o"CurrentDocument"2、數(shù)據(jù)備份 3.3.\o"CurrentDocument"3、準(zhǔn)備好備份機(jī) 3.3.\o"CurrentDocument"4、準(zhǔn)備好各類結(jié)算業(yè)務(wù)的手工登記簿 3.35、可能出現(xiàn)的嚴(yán)重問題應(yīng)采取的措施 3.3三、恢復(fù)措施 34\o"CurrentDocument"1、技術(shù)恢復(fù)措施 3.4.\o"CurrentDocument"2、業(yè)務(wù)恢復(fù)措施 3.6.\o"CurrentDocument"第六章應(yīng)急方案的模擬演練 38附件《開放式基金業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)急方案》 40\o"CurrentDocument"一、制定應(yīng)急方案的目的 40\o"CurrentDocument"二、應(yīng)急方案的實現(xiàn)目標(biāo) 40\o"CurrentDocument"三、應(yīng)急方案的范圍 40四、背景描述 41五、啟動應(yīng)急方案的標(biāo)準(zhǔn)和時間 41\o"CurrentDocument"六、應(yīng)急工作的信息管理程序 44\o"CurrentDocument"七、在應(yīng)急模式下運行的程序 45\o"CurrentDocument"八、返回正常運行模式的標(biāo)準(zhǔn)和程序 49\o"CurrentDocument"九、數(shù)據(jù)安全性、完整性 49\o"CurrentDocument"應(yīng)急計劃表 50第一章概述定義危機(jī)是指由意外、突發(fā)的事件或災(zāi)難，導(dǎo)致系統(tǒng)風(fēng)險防范措施全部失效，從而使系統(tǒng)正常運作受到?jīng)_擊甚至中斷的危險情況。在第三方基金銷售公司業(yè)務(wù)系統(tǒng)中以開放式基金銷售系統(tǒng)、基金資金清算系統(tǒng)為核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)，在分析危機(jī)處理中以核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)為主體，同時對相關(guān)業(yè)務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行危機(jī)的分析和應(yīng)急方案的擬定。目的當(dāng)風(fēng)險上升到了危機(jī)地步，我們需要迅速、及時地采取應(yīng)對措施，有效地化解危機(jī)，將危機(jī)造成的損失和影響降至最低，最大限度地保護(hù)基金投資者和基金管理公司的利益，并在最短的時間內(nèi)使系統(tǒng)恢復(fù)正常運轉(zhuǎn)，為此，特制訂本計劃。原則制定危機(jī)處理制度遵循以下原則：確保公司人員的生命安全；最大限度地維護(hù)基金投資者的利益；最大限度地維護(hù)公司的聲譽(yù)。第二章技術(shù)分析一、技術(shù)現(xiàn)狀（一）系統(tǒng)整體架構(gòu)1、系統(tǒng)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)

JnLl^DC-Lr遠(yuǎn)戲酒h際fKLES?.I.II網(wǎng)站.UK捋罄梓血卩I的IIPMSA21I2取馭|KrbhAHc:JnLl^DC-Lr遠(yuǎn)戲酒h際fKLES?.I.II網(wǎng)站.UK捋罄梓血卩I的IIPMSA21I2取馭|KrbhAHc:i.sr:nlit.164,.JIl?￡.1.6ft□,J2nrrtL-lpfi曲I氣上茫耐和丸利iliW如圖所示:^iscuCl^LO.址汎泉設(shè)Cl1、 核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)硬件平臺為2臺HPDL360G7PC服務(wù)器+hpMSA2312光纖磁盤陣列組成投資交易系統(tǒng)、反洗錢系統(tǒng)、資金清算系統(tǒng)的數(shù)據(jù)庫服務(wù)器和應(yīng)用服務(wù)器，2臺HPDL360G7PC服務(wù)器組成銷售系統(tǒng)應(yīng)用服務(wù)器。兩臺DL120G7PC服務(wù)器組成網(wǎng)上自助電子商務(wù)網(wǎng)上交易系統(tǒng)Web應(yīng)用服務(wù)器。兩臺DL120G7PC服務(wù)器組成電子清算系統(tǒng)應(yīng)用服務(wù)器。各個數(shù)據(jù)庫服務(wù)器和應(yīng)用服務(wù)器采用雙機(jī)熱備方式工作，當(dāng)一臺發(fā)生故障時，系統(tǒng)會自動切換到另一臺繼續(xù)工作。2、 主機(jī)與磁盤陣列構(gòu)成了SAN結(jié)構(gòu)，磁盤陣列采用RAID0+1陣列技術(shù)；3、 工作站若干臺分別供系統(tǒng)管理員、投資交易人員、業(yè)務(wù)操作人員完成日常工作；4、 2臺DL120G7PC服務(wù)器部署公司網(wǎng)站和郵件服務(wù)；5、 2臺管理工作站用于系統(tǒng)運行的管理。（二）系統(tǒng)軟硬件環(huán)境1、系統(tǒng)硬件配置數(shù)據(jù)庫服務(wù)器采用HPDL360G7PC服務(wù)器，基本配置：內(nèi)存4GB，CPU2*2.13GHz，2個146GB熱拔插服務(wù)器硬盤，配備HP460WCSHE通用髙效熱插拔電源和FC1142SR4Gb主機(jī)總線適配器（HBA）。應(yīng)用服務(wù)器采用HPDL360G7PC服務(wù)器，基本配置：內(nèi)存4GB，CPU2*2.13GHz，2個146GB熱拔插服務(wù)器硬盤，配備HP460WCSHE通用髙效熱插拔電源。工作站采用普通PC機(jī)，基本配置：內(nèi)存2G，CPU主頻3.0GHz，硬盤容量500G。1個HPMSA2312磁盤陣列柜，配置了4*300G的磁盤空間。資金結(jié)算服務(wù)器、客戶自助交易電子商務(wù)服務(wù)器和深證通客戶端服務(wù)器采用HPDL120PCSERVER，基本配置：內(nèi)存2G，1CPU,硬盤容量500G。2、系統(tǒng)軟件配置數(shù)據(jù)庫服務(wù)器操作系統(tǒng)：Redhat5.4；數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)：OracledatabaselOG；恒生開放式基金直銷系統(tǒng)軟件V3.0應(yīng)用服務(wù)器操作系統(tǒng)：Redhat5.4；中間件：TUXEDO10，WEBLOGIC10；恒生開放式基金直銷系統(tǒng)軟件V3.0,恒生基金電子商務(wù)軟件（專業(yè)版）V3.0恒生資金清算系統(tǒng)軟件V2.0恒生客戶數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)軟件V4.0（反洗錢子系統(tǒng)）工作站W(wǎng)indowsXP操作系統(tǒng)；恒生投資交易系統(tǒng)前臺應(yīng)用程序；（三）系統(tǒng)運行流程系統(tǒng)運行流程簡述1、 登記過戶系統(tǒng)第一步：日初始化；第二步：從核算系統(tǒng)接收基金凈值；第三步：復(fù)核基金凈值；第四步：導(dǎo)出基金行情給銷售系統(tǒng)；第五步：處理前備份；（特殊處理）第六步：交易預(yù)處理；第七步：交易批處理；（特殊處理）第八步：處理后備份；第九步：確認(rèn)數(shù)據(jù)導(dǎo)出、清算數(shù)據(jù)導(dǎo)出、客服數(shù)據(jù)導(dǎo)出第十步：確認(rèn)數(shù)據(jù)導(dǎo)出；第十一步：申請數(shù)據(jù)導(dǎo)入2、 投資交易系統(tǒng)第一步：日初始化；第二步：日常交易；第三步：接收交易所清算數(shù)據(jù)；第四步：導(dǎo)入開放式基金申購贖回數(shù)據(jù)；第五步：接收對帳文件第六步：交易配對第七步：清算前備份；第八步：數(shù)據(jù)清算；第九步：數(shù)據(jù)結(jié)算；第十步：數(shù)據(jù)對帳；第十一步：清算后備份；第十二步：數(shù)據(jù)歸檔；第十三步：歸檔備份。（四）系統(tǒng)安全設(shè)計一、主機(jī)系統(tǒng)安全系統(tǒng)主機(jī)采用雙機(jī)熱備份方式工作，當(dāng)一臺發(fā)生故障時，系統(tǒng)會自動切換到另一臺繼續(xù)工作。二、網(wǎng)絡(luò)安全核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)從屬公司內(nèi)部信息網(wǎng)絡(luò)的一部分，由兩級防火墻與其它外部網(wǎng)絡(luò)隔離，并由防火墻管理和控制與其他子網(wǎng)之間的數(shù)據(jù)通訊。在與銷售機(jī)構(gòu)、托管銀行通訊方面，采用專用前置機(jī)，以此保證內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的安全。三、應(yīng)用安全系統(tǒng)設(shè)計時采用嚴(yán)格的權(quán)限管理，采用動態(tài)菜單的模式，登入后看到的菜單與所給的權(quán)限一致。嚴(yán)格的系統(tǒng)日志管理，操作員對每一步操作都有詳細(xì)的記錄，如操作者從哪一個站點以什么用戶身份登入，何時登入、何時退出，當(dāng)中做了什么操作，這樣確保了以后對操作錯誤或非法侵入有據(jù)可查。對于特殊的業(yè)務(wù)，提供授權(quán)操作機(jī)制，

以此提高系統(tǒng)的安全性。四、數(shù)據(jù)安全應(yīng)用系統(tǒng)要求每次處理前進(jìn)行備份，處理正確完成后再進(jìn)行備份來維護(hù)數(shù)據(jù)的安全（系統(tǒng)提供簡便有效的備份操作方式）。本地系統(tǒng)存儲設(shè)備采用通用的磁盤陣列技術(shù)，結(jié)合遠(yuǎn)程人工備份；另外，建立數(shù)據(jù)異地備份制度來確保數(shù)據(jù)的安全。二、故障分析（一）相關(guān)系統(tǒng)故障相關(guān)系統(tǒng)故障指導(dǎo)致系統(tǒng)無法正常運轉(zhuǎn)的外部因素，如下表所示：外部故障故障表現(xiàn)形式對系統(tǒng)帶來的沖擊通訊線路故障I通訊線路長時間中斷通訊軟I數(shù)據(jù)傳輸錯誤件故障數(shù)據(jù)失竊、更改、銷售系破壞I無法及時正確統(tǒng)故障I外部故障故障表現(xiàn)形式對系統(tǒng)帶來的沖擊通訊線路故障I通訊線路長時間中斷通訊軟I數(shù)據(jù)傳輸錯誤件故障數(shù)據(jù)失竊、更改、銷售系破壞I無法及時正確統(tǒng)故障I地將申請數(shù)據(jù)發(fā)給TA無法及時正確處理TA返回的確認(rèn)結(jié)果IIIIIIII導(dǎo)致系統(tǒng)無法接收交易數(shù)據(jù)和發(fā)送確認(rèn)結(jié)果系統(tǒng)運行中斷導(dǎo)致系統(tǒng)無法正確接收交易數(shù)據(jù)和發(fā)送確認(rèn)結(jié)果系統(tǒng)運行發(fā)生困難直至中斷對系統(tǒng)正常運行產(chǎn)生影響!病毒感,系統(tǒng)性能急劇,系統(tǒng)運行發(fā)生困難直至中斷染下降,系統(tǒng)資源被占用（數(shù)據(jù)或設(shè)備遭破壞.黑客攻.數(shù)據(jù)遭破壞或.系統(tǒng)運行發(fā)生困難直至中斷擊更改I硬件設(shè)備遭破壞I軟件系統(tǒng)遭破壞I備份和I存儲設(shè)I備份和I存儲設(shè)I備故障備份（二）系統(tǒng)內(nèi)部故障系統(tǒng)內(nèi)部故障包括硬件系統(tǒng)故障、系統(tǒng)軟件故障、數(shù)據(jù)庫故障應(yīng)用軟件故障等幾方面，下面逐個分析系統(tǒng)內(nèi)部故障。一、硬件系統(tǒng)內(nèi)部故障故障表現(xiàn)形式對系統(tǒng)帶來的沖擊

主機(jī)故件主機(jī)內(nèi)存、硬盤、CPU或其他配故障導(dǎo)致主機(jī)停止運行系統(tǒng)運行中斷局域網(wǎng)故障中斷網(wǎng)絡(luò)不通，主機(jī)與工作站連接系統(tǒng)運行中斷工作站故障無法運行影響系統(tǒng)正常運行二、系統(tǒng)軟件內(nèi)部故障故障表現(xiàn)形式對系統(tǒng)帶來的沖擊主機(jī)操作系統(tǒng)故障系統(tǒng)參數(shù)或配置文件遭破壞導(dǎo)致無法正常運行系統(tǒng)運行中斷中間件平臺故障系統(tǒng)參數(shù)或配置文件遭破壞導(dǎo)致無法正常運行系統(tǒng)運行中斷三、數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)內(nèi)部故障故障表現(xiàn)形式對系統(tǒng)帶來的沖擊數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)故障數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)無發(fā)正常運行系統(tǒng)運行中斷數(shù)據(jù)庫據(jù)錯誤數(shù)據(jù)不完整、不可靠、不一致，喪失連續(xù)生產(chǎn)的可能性系統(tǒng)運行中斷四、應(yīng)用軟件內(nèi)部故障故障表現(xiàn)形式對系統(tǒng)帶來的沖擊處理邏輯錯誤內(nèi)部處理邏輯不正確導(dǎo)致計算結(jié)果錯誤并無法在短期內(nèi)排除嚴(yán)重影響系統(tǒng)運行操作錯誤執(zhí)行了錯誤的操作指令或操作步驟導(dǎo)致計算結(jié)果錯誤并已無法挽回嚴(yán)重影響系統(tǒng)運行應(yīng)用程序錯誤程序有BUG導(dǎo)致不能繼續(xù)運行并無法在短期內(nèi)排除系統(tǒng)運行中斷第三章面向業(yè)務(wù)的技術(shù)分析一、業(yè)務(wù)現(xiàn)狀分析基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺主要由《恒生開放式基金銷售系統(tǒng)》《恒生清算系統(tǒng)軟件V2.0》、《恒生電子商務(wù)專業(yè)版V3.0》、《恒生開放式基金數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)軟件V3.1-反洗錢管理、信息上報子系統(tǒng)》等四個信息管理平臺子系統(tǒng)來共同完成（一）基金銷售系統(tǒng)主要是為第三方基金銷售機(jī)構(gòu)開展銷售開放式基金的應(yīng)用系統(tǒng)，分為基金交易管理中心系統(tǒng)和柜臺交易系統(tǒng)兩部分。交易管理中心的主要功能是進(jìn)行系統(tǒng)信息維護(hù)，系統(tǒng)管理，交易管理日清算流程的控制，及網(wǎng)上交易的資金對賬調(diào)賬等操作，同時，系統(tǒng)提供查詢及報表的功能?；鸾灰坠衽_管理的主要功能為實現(xiàn)交易管理業(yè)務(wù)的錄入及復(fù)核功能，其中又可以分為賬戶類、交易類、資金類三大類別。基金銷售系統(tǒng)功能明細(xì)和簡要說明子系統(tǒng)功能大類功能子類功能說明交易管理-子系統(tǒng)交易服務(wù)交易服務(wù)提供相應(yīng)的賬戶類、交易類服務(wù)，支撐網(wǎng)上交易相關(guān)業(yè)務(wù)。交易查詢查詢服務(wù)查詢服務(wù)提供相應(yīng)的查詢服務(wù)，供網(wǎng)上交易查詢相應(yīng)數(shù)據(jù)。交易管理-線下交易部分（銷售中系統(tǒng)管理權(quán)限管理對工作組、操作員的信息及其權(quán)限進(jìn)行維護(hù)。修改口令修改當(dāng)前操作員的密碼。

心）參數(shù)設(shè)置對直銷系統(tǒng)的參數(shù)（接口、安全性等）進(jìn)行維護(hù)。數(shù)據(jù)字典維護(hù)對系統(tǒng)中使用的一些數(shù)據(jù)字典信息進(jìn)行編輯或修改。日志查詢記錄柜臺用戶登陸本系統(tǒng)后的操作情況。操作員查詢查詢操作員的基本信息。錯誤日志查詢查詢錯誤日志。操作員狀態(tài)查詢查詢操作員的登錄狀態(tài)。信息維護(hù)基本信息維護(hù)對網(wǎng)點、分中心、銷售商、城市信息進(jìn)行維護(hù)。工作日設(shè)置設(shè)置系統(tǒng)的工作日和休息日。針對不同TA進(jìn)行設(shè)置基金信息維護(hù)對系統(tǒng)的基金信息進(jìn)行維護(hù)。設(shè)置交易限制對交易進(jìn)行限制（如交易的量的限制等）。費率折扣設(shè)置對交易費率的折扣進(jìn)行維護(hù)。經(jīng)紀(jì)人報酬率設(shè)置維護(hù)經(jīng)紀(jì)人的報酬率。經(jīng)紀(jì)人信息維護(hù)維護(hù)經(jīng)紀(jì)人的基本信息。銀行帳戶信息維護(hù)對直銷的收款帳戶信息進(jìn)行維護(hù)。風(fēng)險問卷內(nèi)容設(shè)置設(shè)置直銷系統(tǒng)中的風(fēng)險問卷題目風(fēng)險承受力設(shè)置對不同等級的風(fēng)險進(jìn)行區(qū)分風(fēng)險限制設(shè)置對于不同風(fēng)險等級的投資者購買不同風(fēng)險等級基金的交易限制設(shè)置。交易折扣率設(shè)置可以批量設(shè)置交易的折扣率。數(shù)據(jù)處理臨時備份對數(shù)據(jù)庫進(jìn)行備份導(dǎo)出dmp文件?；謴?fù)日終處理前備份導(dǎo)入處理前備份的dmp備份文件?；謴?fù)交易服務(wù)停止交易后，可以恢復(fù)交易服務(wù)?；謴?fù)日終備份導(dǎo)入日終備份的dmp備份文件。份額調(diào)整當(dāng)TA和直銷的數(shù)據(jù)不平后以TA為準(zhǔn)調(diào)整。數(shù)據(jù)稽核校驗系統(tǒng)內(nèi)部數(shù)據(jù)是否正確日清算流程日初始化將直銷的工作日切換到下一個工作日。接受行情導(dǎo)入當(dāng)天由TA下發(fā)的基金行情文件。啟動交易啟動直銷柜臺的交易。停止柜臺交易停止直銷柜臺系統(tǒng)的交易。處理前備份停止交易后做系統(tǒng)數(shù)據(jù)的完全備份。交易預(yù)處理將直銷柜臺的交易申請做有效性檢驗。導(dǎo)出申請數(shù)據(jù)將確認(rèn)無誤的直銷申請數(shù)據(jù)導(dǎo)出到指定的文件夾內(nèi)。導(dǎo)入確認(rèn)數(shù)據(jù)導(dǎo)入上一個工作日發(fā)給TA，經(jīng)TA處理后的確認(rèn)數(shù)據(jù)。處理確認(rèn)數(shù)據(jù)對導(dǎo)入的確認(rèn)數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，進(jìn)行數(shù)據(jù)的正確性檢驗。數(shù)據(jù)匯總對TA數(shù)據(jù)進(jìn)行處理匯總導(dǎo)出與基金

會計系統(tǒng)、數(shù)據(jù)中心的接口文件。日終備份將系統(tǒng)的數(shù)據(jù)庫做一次完全的備份。查詢管理客戶基本信息查詢查詢交易帳號、基金賬號等基本信息?？蛻糍Y金信息查詢查詢客戶的資金余額信息和流水信息?？蛻舴蓊~信息查詢客戶份額信息查詢?；鹦畔⒉樵儾樵兓鸬幕拘畔⒑托星樾畔ⅰ；鸱旨t信息查詢基金分紅信息查詢。交易通用查詢帳戶申請、確認(rèn)，交易申請、確認(rèn)查詢。份額對帳信息查詢份額對帳不平后的信息查詢。分紅信息查詢查詢相應(yīng)的分紅明細(xì)信息協(xié)議查詢定期定額協(xié)議的查詢。資金管理資金存入將投資者的資金存入二級帳戶。資金支出投資者取出二級帳戶的資金。資金復(fù)核根據(jù)銀行提供的資金到帳信息，對已存入的資金進(jìn)行確認(rèn)。資金調(diào)整客戶資金余額出現(xiàn)差錯時，進(jìn)行調(diào)整O資金清退將投資者到期未進(jìn)行交易的資金進(jìn)行清退。報表管理報表打印包括本日報表及歷史報表處理，分日報、月報、年報。交易管理-線下交易部分（銷售柜臺）帳戶管理開戶客戶到直銷系統(tǒng)網(wǎng)點開立基金帳戶。帳戶登記已經(jīng)擁有本TA的基金帳號的客戶，在直銷登記分配交易帳號。增開交易帳號在直銷已有交易帳戶的客戶，新增一個新的交易帳戶。銷戶管理銷基金帳戶和交易帳戶?？蛻糍Y料修改修改客戶的基本信息。交易帳號資料修改修改非主交易帳戶的資料。普通銀行資料修改修改客戶的銀行資料。密碼管理對密碼進(jìn)行修改和清密操作。凍結(jié)/解凍對帳戶進(jìn)行凍結(jié)和解凍操作。帳戶解鎖客戶連續(xù)輸入錯誤的密碼時，進(jìn)行解鎖。投資者問卷調(diào)查投資者根據(jù)銷售適用性規(guī)定，進(jìn)行風(fēng)險測評賬戶類復(fù)核對重要的賬戶類申請進(jìn)行重新核對確認(rèn)賬戶類駁回修改對確認(rèn)需要重新調(diào)整的賬戶類申請進(jìn)行修改撤消帳戶類申請對帳戶類交易進(jìn)行撤銷。資金管理資金存入將投資者的資金存入二級帳戶。資金支出投資者的取出二級帳戶的資金。資金復(fù)核根據(jù)銀行提供的資金到帳信息，對已

存入的資金進(jìn)行確認(rèn)。資金調(diào)整客戶資金余額出現(xiàn)差錯時，進(jìn)行調(diào)整O資金清退將投資者到期未進(jìn)行交易的資金進(jìn)行清退。日常交易管理基金認(rèn)購客戶在基金未成立時購買基金?；鹕曩徎鸪闪⒑?，投資者購買基金的份額。基金贖回投資者將持有的基金份額兌換成資金。指定贖回投資者將持有的指定某筆交易的基金份額兌換成資金。特殊交易管理份額凍結(jié)/解凍接受份額凍結(jié)或解凍已凍結(jié)份額的申請。設(shè)置分紅方式修改基金的分紅方式為：現(xiàn)金紅利或者紅利再投資?；疝D(zhuǎn)換將持有的一只基金轉(zhuǎn)換成另一只基金?；疝D(zhuǎn)托管將投資者在銷售商的份額轉(zhuǎn)托管到不同銷售人同一基金帳戶中。轉(zhuǎn)托管入將投資者部分或全部的已轉(zhuǎn)出的份額轉(zhuǎn)入新的銷售商處。轉(zhuǎn)托管出將投資者部分或全部的份額從當(dāng)前托管的銷售商處轉(zhuǎn)出。交易復(fù)核對重要的柜臺交易下單進(jìn)行重新核對確認(rèn)交易類駁回修改對確認(rèn)需要重新調(diào)整的交易類申請進(jìn)行修改基金內(nèi)部轉(zhuǎn)托管投資者將從一個交易賬號上的份額轉(zhuǎn)到另一交易帳號上。非交易過戶將基金份額從一個投資者基金帳戶轉(zhuǎn)到另一投資人基金帳戶。撤消交易類申請對自己發(fā)起的交易進(jìn)行撤銷。查詢管理客戶基本信息查詢查詢交易帳號、基金編號等基本信息?？蛻糍Y金信息查詢查詢客戶的資金余額信息和流水信息?？蛻舴蓊~信息查詢客戶份額信息查詢?；鹦畔⒉樵儾樵兓鸬幕拘畔⒑托星樾畔ⅰ；鸱旨t信息查詢基金分紅信息查詢。交易通用查詢帳戶申請、確認(rèn)，交易申請、確認(rèn)查詢。份額對帳信息查詢對帳不平后的信息查詢。分紅信息查詢查詢相應(yīng)的分紅明細(xì)協(xié)議查詢定期定額協(xié)議的查詢。憑證管理自動交割自動打印一段時間內(nèi)沒有打印過的確認(rèn)單。

選擇交割打印投資人的交割單，打印過的交割單可以重復(fù)打印。補(bǔ)打憑證打印客戶的交易申請受理單。確認(rèn)單批量打印報表管理報表打印包括本日報表及歷史報表處理，分日報、月報、年報。系統(tǒng)管理修改密碼修改當(dāng)前操作員的密碼。交易管理-線下交易部分（支付接口管理）網(wǎng)銀管理網(wǎng)銀扣款根據(jù)不同網(wǎng)銀扣款格式，進(jìn)行發(fā)送相應(yīng)扣款指令或者文件網(wǎng)銀劃款投資者贖回款、認(rèn)申購失敗款、分紅款的劃付，支持劃付復(fù)核或者授權(quán)導(dǎo)入網(wǎng)銀對賬數(shù)據(jù)導(dǎo)入每日網(wǎng)銀流水?dāng)?shù)據(jù)網(wǎng)銀對賬、調(diào)賬根據(jù)各個網(wǎng)銀對賬數(shù)據(jù)，進(jìn)行資金流水對賬，對于對賬不平的情況，進(jìn)行調(diào)賬處理第一方支付管理監(jiān)管行數(shù)據(jù)發(fā)送需要給監(jiān)管行發(fā)送的數(shù)據(jù)進(jìn)行發(fā)送監(jiān)管行數(shù)據(jù)發(fā)送數(shù)據(jù)查詢對需要發(fā)送監(jiān)管行的數(shù)據(jù)進(jìn)行查詢，確認(rèn)哪些已發(fā)送，哪些未發(fā)送匯款支付管理導(dǎo)入?yún)R款明細(xì)導(dǎo)入企業(yè)網(wǎng)銀明細(xì)數(shù)據(jù)，匹配賬號，進(jìn)行資金存入未開戶資金存入資金已到，賬戶未開的情況下對資金進(jìn)行處理資金認(rèn)領(lǐng)/清退未開戶時存入的資金，在開戶后，對資金進(jìn)行認(rèn)領(lǐng)或者在未開戶情況下直接退還匯款交易匹配按照固定規(guī)則匹配相應(yīng)交易和對應(yīng)匯款流水?；鸸綯A接口管理接口管理與TA系統(tǒng)的接口根據(jù)TA接口配置信息進(jìn)行導(dǎo)出申請給TA，導(dǎo)入TA的確認(rèn)數(shù)據(jù)。TA信息維護(hù)維護(hù)TA接口信息業(yè)務(wù)工作流程簡述請參考《北京增財投資有限公司開放式證券投資基金代理銷售業(yè)務(wù)流程》。（二）電子商務(wù)網(wǎng)上自助交易系統(tǒng)第三方基金銷售機(jī)構(gòu)為基金投資者提供的自助式前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)，投資者通過網(wǎng)上交易系統(tǒng)進(jìn)行非現(xiàn)場的基金賬戶類、基金交易類和相關(guān)查詢業(yè)務(wù)。網(wǎng)上自助交易系統(tǒng)功能和簡要說明功能大類功能子類功能說明賬戶類身份驗證提供基于網(wǎng)銀或第三方支付身份驗證接

口的開戶驗證功能；賬戶類開戶提供投資人開通基金賬戶的功能；賬戶類登記提供投資人登記基金賬戶的功能；賬戶類登錄對投資人登錄過程進(jìn)行驗證賬戶類修改交易密碼提供投資人修改網(wǎng)上交易登錄所使用的交易密碼的功能；賬戶類修改賬戶資料提供投資人修改開戶時錄入的賬戶資料信息的功能；交易類認(rèn)購提供投資人認(rèn)購處于“發(fā)行期”的基金產(chǎn)品的功能；交易類申購提供投資人申購已經(jīng)成立的基金產(chǎn)品的功能；交易類贖回投資人對確認(rèn)的基金份額發(fā)起贖回業(yè)務(wù)。交易類撤單對于交易申請所屬工作日15：00之前的交易，進(jìn)行撤銷；撤單后，原交易不發(fā)送TA進(jìn)行確認(rèn)；交易類修改分紅方式提供投資人修改基金份額的分紅方式修改；提供2種模式的分紅方式修改：根據(jù)份額顯示投資人當(dāng)前的份額分紅方式，并修改；（推薦客戶使用）根據(jù)基金產(chǎn)品列出所有基金產(chǎn)品的分紅方式，修改后直銷同步各個銀行卡；交易類轉(zhuǎn)換投資人對持有同一基金管理人下的基金份額轉(zhuǎn)換為同一基金管理人下的其他基金的業(yè)務(wù)，稱為轉(zhuǎn)換；投資人可在份額確認(rèn)后，發(fā)起轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)；交易類轉(zhuǎn)托管提供投資人對持有的同一基金管理人下的基金份額，轉(zhuǎn)托管至其他基金銷售機(jī)構(gòu)定投類開通定期定額提供投資人開通定期定額業(yè)務(wù)定投類查詢定期定額提供投資人對所申請的定期定額業(yè)務(wù)及相關(guān)執(zhí)行情況進(jìn)行查詢

定投類終止定期定額提供投資人終止定期定額業(yè)務(wù)查詢類交易申請查詢提供投資人對當(dāng)前和歷史的交易申請進(jìn)行查詢查詢類交易確認(rèn)查詢提供投資人查詢當(dāng)前的交易確認(rèn)信息查詢類賬戶資料查詢提供投資人對相關(guān)的賬戶資料進(jìn)行查詢查詢類份額余額查詢提供投資人對當(dāng)前的基金份額進(jìn)行查詢，并提供相應(yīng)的盈虧情況查詢類基金行情查詢提供投資人對基金當(dāng)前和歷史行情的查詢查詢類分紅歷史查詢提供投資人對基金持有期間，相關(guān)基金的分紅信息、分紅方式等進(jìn)行查詢業(yè)務(wù)工作流程簡『述請參考《北京增財投資有限公司開放式證券投資基金代理銷售業(yè)務(wù)流程》。（三）資金清算系統(tǒng)第三方基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部根據(jù)基金銷售管理系統(tǒng)的相關(guān)數(shù)據(jù)，進(jìn)行基金銷售的相關(guān)資金清算操作，出具相應(yīng)的應(yīng)收應(yīng)付數(shù)據(jù)和劃款指令，并將相關(guān)的信息發(fā)送給監(jiān)管行。資金清算系統(tǒng)功能和簡要說明功能大類功能子類介紹信息設(shè)置銀行賬戶信息維護(hù)銀行賬戶信息是對銷售清算賬戶，TA清算賬戶，基金托管賬戶、支付機(jī)構(gòu)監(jiān)管賬戶等相關(guān)信息的維護(hù)。基金信息維護(hù)主要是對基金的一些基本信息、TA、銷售的清算帳號信息進(jìn)行維護(hù)銷售清算賬戶維護(hù)主要是用于設(shè)置銷售的收付款賬戶，可以根據(jù)不同渠道分開設(shè)置基金公司信息維護(hù)主要是用于設(shè)置基金公司的相關(guān)電話、傳真、TA代碼及在監(jiān)管行的唯一性代碼。銷售清算天數(shù)設(shè)置設(shè)置銷售清算賬戶和TA清算賬戶、銷售清算賬戶和投資人賬戶之間的各種清算款項的清算天數(shù)。工作日設(shè)置主要是維護(hù)系統(tǒng)的工作日和休息日信息。日清算流程數(shù)據(jù)導(dǎo)入導(dǎo)入銷售系統(tǒng)的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)。生成劃款指令根據(jù)應(yīng)收應(yīng)付數(shù)據(jù)生成銷售清算賬戶的劃款指令指令交收確認(rèn)系統(tǒng)對已劃款數(shù)據(jù)做交收確認(rèn)處理，交收確認(rèn)后的數(shù)據(jù)供財務(wù)系統(tǒng)生成會計憑證用生成會計憑證根據(jù)記賬結(jié)果，系統(tǒng)生成會計憑證資金劃撥資金劃撥單根據(jù)需清算日期、銀行編碼，系統(tǒng)可以打印資金劃撥單，供業(yè)務(wù)人員查看資金劃撥款項。監(jiān)管行劃款導(dǎo)出按照三方銷售監(jiān)管行的接口要求導(dǎo)出數(shù)據(jù)供監(jiān)管銀行核對劃款使用。渠道監(jiān)管行數(shù)據(jù)發(fā)送按照支付渠道要求通過推送數(shù)據(jù)給支付機(jī)構(gòu)的監(jiān)管行。查詢管理銷售原始數(shù)據(jù)查詢查詢銷售導(dǎo)入的原始數(shù)據(jù)銷售應(yīng)收應(yīng)付數(shù)據(jù)查詢查詢銷售產(chǎn)生的應(yīng)收應(yīng)付數(shù)據(jù)銷售賬戶信息查詢查詢銷售投資人賬戶信息劃款指令查詢查詢每天生成的劃款指令報表管理打印報表打印清算系統(tǒng)的各類報表，包括當(dāng)日報表和歷史報表；并提供了報表組的管理，可以定制日常要打印的報表組財務(wù)子系統(tǒng)帳套管理新建，修改，刪除帳套功能會計科目設(shè)置新建，修改，刪除會計科目功能會計期間設(shè)置對每個帳套設(shè)置會計期間常用憑證管理維護(hù)系統(tǒng)常用的憑證期初余額錄入系統(tǒng)期初余額的錄入填制手工憑證填寫一些手工憑證憑證審核審核會計憑證憑證記賬對會計憑證記賬處理結(jié)賬根據(jù)會計期間進(jìn)行結(jié)賬處理憑證瀏覽查詢會計憑證憑證匯總表查詢憑證匯總表明細(xì)賬查看明細(xì)賬會計科目余額表查看會計科目余額總分類賬簿查看總分類賬簿日記賬簿查看日記賬簿業(yè)務(wù)工作流程簡述請參考《北京增財投資有限公司開放式證券投資基金代理銷售資金清算流程》。四）反洗錢及信息上報系統(tǒng)第三方基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部接收基金交易管理系統(tǒng)的數(shù)據(jù)，根據(jù)相關(guān)規(guī)則和內(nèi)部風(fēng)險控制原則對交易行為進(jìn)行審核，針對可以交易和大額交易數(shù)據(jù)進(jìn)行反洗錢上報，且按監(jiān)管要求履行信息上報義務(wù)，對基金銷售活動的情況定期或不定期數(shù)據(jù)上報。反洗錢系統(tǒng)及信息上報系統(tǒng)功能和簡要說明：功能名稱功能說明上報模塊反洗錢機(jī)構(gòu)信息反洗錢機(jī)構(gòu)信息錄入和維護(hù)。反洗錢操作日志查詢查詢歷史操作日志。生成數(shù)據(jù)根據(jù)反洗錢中心指定的規(guī)則和日期段搜索系統(tǒng)中的可疑客戶和相應(yīng)可疑交易。審核數(shù)據(jù)對生成的數(shù)據(jù)，審核通過后置為審核報送，不通過置為審核不報送。復(fù)核數(shù)據(jù)對審核過的數(shù)據(jù)，進(jìn)行最后的復(fù)核，經(jīng)過復(fù)核后的數(shù)據(jù)才能上報。數(shù)據(jù)規(guī)則檢驗生成數(shù)據(jù)的初級校驗導(dǎo)出普通報文生成可以上報的普通報文。導(dǎo)入回執(zhí)報文接收反洗錢中心的報文回執(zhí)。導(dǎo)出補(bǔ)正報文將指定數(shù)據(jù)標(biāo)記為補(bǔ)正后，導(dǎo)出可以上報的補(bǔ)正報文。導(dǎo)出重發(fā)報文接收回執(zhí)后，對于需要重發(fā)的記錄，導(dǎo)出可以上報的重發(fā)報文。導(dǎo)出糾錯報文將指定數(shù)據(jù)標(biāo)記為糾錯后，導(dǎo)出可以上報的糾錯報文。導(dǎo)出補(bǔ)報報文將指定數(shù)據(jù)標(biāo)記為補(bǔ)報后，導(dǎo)出可以上報的補(bǔ)報報文。報文查詢對導(dǎo)出報文的記錄進(jìn)行查詢。非現(xiàn)場監(jiān)管生成10個指定格式的監(jiān)管報告?？梢园凑张渲媒y(tǒng)計數(shù)據(jù)。流程化日報處理功能圖形化流程處理日報內(nèi)控模塊風(fēng)險場景設(shè)置設(shè)置不同風(fēng)險等級的場景條件。依據(jù)客戶賬戶信息和客戶交易信息等維度風(fēng)險等級初始化按照場景初始化現(xiàn)有數(shù)據(jù)的客戶風(fēng)險等級。風(fēng)險等級日常處理按照場景執(zhí)行日常時間段的風(fēng)險等級劃分。黑名單管理支持批量和手工錄入數(shù)據(jù)，并依據(jù)數(shù)據(jù)生成可以記錄。客戶風(fēng)險等級名單維護(hù)維護(hù)各個風(fēng)險等級的客戶名單，支持手工單個修改和批量修改。場景調(diào)用明細(xì)每個生成批次每個場景生成數(shù)據(jù)的明細(xì)?？蛻糁匦伦R別按照不同的類型重新識別客戶。并支持對檢索出來的客戶進(jìn)行等級修改。身份證過期提示根據(jù)閥值，定期提示客戶生成符合條件的客戶。交易即時監(jiān)控參數(shù)閥值設(shè)置設(shè)置預(yù)警閥值參數(shù)手動監(jiān)控生成符合閥值的監(jiān)控數(shù)據(jù)，可以通過主動服務(wù)提示相關(guān)人員。自動監(jiān)控根據(jù)閥值實時監(jiān)控交易數(shù)據(jù)，并通過主動服務(wù)提示相關(guān)人員。交易即時監(jiān)控參數(shù)閥值設(shè)置設(shè)置預(yù)警閥值參數(shù)證監(jiān)會信息上報基金銷售日報表基金申購贖回情況統(tǒng)計匯總報表二、業(yè)務(wù)分類為有利于對防范業(yè)務(wù)風(fēng)險，以及發(fā)生危機(jī)事件時，對危機(jī)沖擊做出正確的評估，并迅速采取有效的應(yīng)對措施，將基金核心業(yè)務(wù)分為關(guān)鍵性業(yè)務(wù)、特殊業(yè)務(wù)、普通業(yè)務(wù)三類：對于上述幾個業(yè)務(wù)系統(tǒng)，將所有分類如下：1、關(guān)鍵性業(yè)務(wù)包括：（1）、認(rèn)購、申購、贖回，撤單等交易信息的接受與發(fā)送；（2）、行情、公告發(fā)布；（3）、交易資金清算；2、特殊業(yè)務(wù)包括：（1）、基金分紅；（2）、TA受理司法凍結(jié)解凍；（3）、TA受理非交易過戶；（4）、強(qiáng)增強(qiáng)減調(diào)帳；（5）、強(qiáng)制贖回業(yè)務(wù)；（6）、人工逐筆確認(rèn)；3、普通業(yè)務(wù)包括：1）、開戶類交易；2）、客戶管理與信息修改類交易3）、查詢類交易；4）、系統(tǒng)管理，數(shù)據(jù)備份類交易5）、客戶投訴接受與處理。三、業(yè)務(wù)危機(jī)分析（一）危機(jī)等級核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)的危機(jī)來自兩方面：一方面是由于技術(shù)故障給業(yè)務(wù)開展帶來的沖擊，另一方面是由管理、操作等人為因素帶來的沖擊。技術(shù)故障主要來自系統(tǒng)自身的軟硬件故障、以及自然災(zāi)害等不可抗力（參見2.2節(jié)所述），人為因素主要指由于制度不健全、管理失誤、操作錯誤、故意破壞等。無論技術(shù)還是人為因素引起的風(fēng)險，最終均體現(xiàn)為對核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)帶來的沖擊。依據(jù)危機(jī)發(fā)生后可能給系統(tǒng)運行帶來的沖擊程度，將其分成以下三個層次：一是輕度危機(jī)，二是嚴(yán)重危機(jī)，三是極嚴(yán)重危機(jī)。輕度危機(jī)，使基金業(yè)務(wù)正常開展受到影響，個別交易出現(xiàn)錯誤或個別業(yè)務(wù)出現(xiàn)中斷的情況，但基金整體業(yè)務(wù)運轉(zhuǎn)沒有大的問題；嚴(yán)重危機(jī)，導(dǎo)致基金業(yè)務(wù)正常運轉(zhuǎn)十分困難，某個環(huán)節(jié)或一些業(yè)務(wù)中斷，但整體業(yè)務(wù)運作仍在維系；極嚴(yán)重危機(jī)，導(dǎo)致基金業(yè)務(wù)正常運作已無法開展，各項業(yè)務(wù)基本停頓，整體運作中斷。

二）業(yè)務(wù)危機(jī)分析1、關(guān)鍵性業(yè)務(wù)危機(jī)分析業(yè)務(wù)危機(jī)危機(jī)表現(xiàn)形式可能造成的結(jié)果危機(jī)等級認(rèn)購、申購、贖回，撤單等交易信息的接受與發(fā)送交易無法接收交易申請數(shù)據(jù)出現(xiàn)大面積錯誤正常運作中斷無法按當(dāng)日凈值正常買賣極嚴(yán)重危機(jī)個別數(shù)據(jù)傳輸錯誤個別交易數(shù)據(jù)錯誤對個別投資者造成損失輕度危機(jī)行情、公告發(fā)布行情、公告無法及時發(fā)布正常運作受到影響輕度危機(jī)行情、公告公布錯誤正常運作受到影響給投資者帶來一定損失輕度危機(jī)交易資金清算交易資金清算無法進(jìn)行正常運作中斷給投資者造成重大損失極嚴(yán)重危機(jī)交易資金清算無法在最長許可時間內(nèi)完成維持正常運作十分困難給投資者帶來一定損失嚴(yán)重危機(jī)

交易資金清算結(jié)果某類業(yè)務(wù)大量錯誤維持正常運作十分困難一些業(yè)務(wù)無法進(jìn)行給投資者造成重大損失嚴(yán)重危機(jī)交易資金清算結(jié)果個別錯誤給個別投資者造成一定損失某類業(yè)務(wù)無法進(jìn)行輕度危機(jī)2、特殊業(yè)務(wù)危機(jī)分析業(yè)務(wù)危機(jī)危機(jī)表現(xiàn)形式可能造成的結(jié)果危機(jī)等級基金分紅分紅發(fā)放無法按公告進(jìn)行投資者利益受到一定損害公司聲譽(yù)受到影響輕度危機(jī)TA受理司法凍結(jié)解凍無法受理辦理出錯沒有在規(guī)定時間內(nèi)完成憑證材料不真實正常運作受到影響個別業(yè)務(wù)中斷輕度危機(jī)

TA受理非交易過戶無法受理辦理出錯沒有在規(guī)定時間內(nèi)完成憑證材料不真實正常運作受到影響個別業(yè)務(wù)中斷輕度危機(jī)強(qiáng)增強(qiáng)減調(diào)帳無法進(jìn)行辦理出錯憑據(jù)錯誤正常運作受到影響個別業(yè)務(wù)中斷輕度危機(jī)強(qiáng)制贖回業(yè)務(wù)無法受理辦理出錯沒有在規(guī)定時間內(nèi)完成憑證材料不真實正常運作受到影響個別業(yè)務(wù)中斷輕度危機(jī)人工逐筆確認(rèn)處理錯誤正常運作受到影響個別業(yè)務(wù)中斷或錯誤輕度危機(jī)3、普通業(yè)務(wù)危機(jī)分析業(yè)務(wù)危機(jī)危機(jī)表現(xiàn)形式可能造成的結(jié)果危機(jī)等級開戶類交易無法受理客戶開戶請求正常運作受到影響個別業(yè)務(wù)中斷輕度危機(jī)

客戶管理與信息修改類交易無法受理客戶信息修改請求，無法對客戶信息進(jìn)行維護(hù)正常運作受到影響個別業(yè)務(wù)中斷輕度危機(jī)查詢類交易無法為客戶提供查詢類服務(wù)正常運作受到影響個別業(yè)務(wù)中斷輕度危機(jī)系統(tǒng)管理，數(shù)據(jù)備份類交易管理員無法進(jìn)行系統(tǒng)管理工作，無法進(jìn)行數(shù)據(jù)備份操作基本不影響正常運作輕度危機(jī)客戶投訴接受與處理客戶投訴得不到有效處理不影響正常運作公司聲譽(yù)受到影響輕度危機(jī)三）其他危機(jī)分析業(yè)務(wù)危機(jī)危機(jī)表現(xiàn)形式可能造成的危機(jī)危機(jī)等級人力資源人力資源流失正常運作發(fā)生困難給公司帶來一定損失嚴(yán)重危機(jī)人員素質(zhì)不足以勝任業(yè)務(wù)工作正常運作受到影響給公司帶來一定損失輕度危機(jī)生產(chǎn)環(huán)境生產(chǎn)環(huán)境遭嚴(yán)重破壞無法繼續(xù)開展業(yè)務(wù)正常業(yè)務(wù)中斷極嚴(yán)重危機(jī)對人員和技術(shù)設(shè)備構(gòu)成嚴(yán)重安全隱患正常業(yè)務(wù)開展受到影響輕度危機(jī)電力供應(yīng)長時間中斷正常業(yè)務(wù)中斷嚴(yán)重危機(jī)電力供應(yīng)不穩(wěn)影響設(shè)備正常運轉(zhuǎn)正常業(yè)務(wù)開展受到影響輕度危機(jī)天災(zāi)、人禍系統(tǒng)硬件設(shè)備遭破壞數(shù)據(jù)丟失系統(tǒng)運作完全中斷極嚴(yán)重危機(jī)（四）事件-業(yè)務(wù)-應(yīng)急措施詳見附件《開放式基金業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)急方案》第四章指揮系統(tǒng)一、危機(jī)處理機(jī)構(gòu)為了迅速對危機(jī)事件做出反應(yīng)，有效地化解危機(jī)帶來的沖擊，公司成立危機(jī)處理領(lǐng)導(dǎo)小組，危機(jī)處理領(lǐng)導(dǎo)小組由以下人員組成：一、 決策層由公司主要領(lǐng)導(dǎo)組成二、 危機(jī)處理管理層由公司督察員、各部門負(fù)責(zé)人及監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)人組成。

三、具體業(yè)務(wù)層由業(yè)務(wù)部門（投資管理部、市場部、運作保障部）負(fù)責(zé)操作、管理和監(jiān)控的業(yè)務(wù)人員組成。二、危機(jī)處理機(jī)構(gòu)職責(zé)危機(jī)處理領(lǐng)導(dǎo)小組承擔(dān)以下職責(zé)：、評估危機(jī)造成的沖擊和影響；二、審定處理辦法，擬定緊急處理程序；三、組織協(xié)調(diào)各部門、調(diào)動各類資源執(zhí)行處理程序；四、監(jiān)督、指揮處理過程；五、負(fù)責(zé)危機(jī)處理過程中的決策和溝通；六、追蹤事件的發(fā)展，實施必要的控制；七、事后進(jìn)行評估和總結(jié)；八、作好宣傳、教育工作，加強(qiáng)公司全體員工的危機(jī)意識。三、危機(jī)處理流程危機(jī)處理遵循以下流程1．危機(jī)時間發(fā)生，及時報告危機(jī)處理領(lǐng)導(dǎo)小組2．危機(jī)處理領(lǐng)導(dǎo)小組確定危機(jī)的真實性3．危機(jī)處理領(lǐng)導(dǎo)小組評估危機(jī)沖擊等級4．危機(jī)處理領(lǐng)導(dǎo)小組提出危機(jī)處理方案5．啟動危機(jī)處理機(jī)制，執(zhí)行危機(jī)處理6．對嚴(yán)重危機(jī)報中國證監(jiān)會等政府監(jiān)管部門備案7．在指定媒體對危機(jī)事件進(jìn)行披露8．事后評估危機(jī)造成的損失，檢討危機(jī)處理過程第五章應(yīng)急計劃對于由自然災(zāi)害或人為因素等造成的對系統(tǒng)設(shè)備、數(shù)據(jù)帶來的極嚴(yán)重危機(jī)，采取以下應(yīng)急搶救措施。一、準(zhǔn)備階段（一）技術(shù)準(zhǔn)備（1）相關(guān)系統(tǒng)問題檢查1．檢查外部通訊線路是否正常，若有異常，找出故障原因，并采取相應(yīng)應(yīng)急措施；2．檢查通訊軟件是否正常，若有異常，找出錯誤原因，并采取相應(yīng)應(yīng)急措施；3．內(nèi)部局域網(wǎng)是否正常，若不正常，啟用備用線路和交換設(shè)備；4．檢查主機(jī)系統(tǒng)運轉(zhuǎn)是否正常，若有異常，找出故障原因，并采取相應(yīng)應(yīng)急措施；5．檢查數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)運行是否正常，若有異常，找出故障原因，并采取相應(yīng)應(yīng)急措施；6．檢查應(yīng)用服務(wù)器及中間件平臺運行是否正常，若有異常，找出故障原因，并采取相應(yīng)應(yīng)急措施；（2）對應(yīng)用系統(tǒng)進(jìn)行覆蓋性集成測試對應(yīng)用系統(tǒng)各項功能進(jìn)行一次全面測試，盡量發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)危險隱患，并迅速排除或采取應(yīng)對措施；對導(dǎo)致系統(tǒng)故障的功能模塊做重點測試，準(zhǔn)確定位錯誤原因，組織力量解決或采取應(yīng)對措施；（二）業(yè)務(wù)準(zhǔn)備（1）組織手工操作流程的檢查及應(yīng)急業(yè)務(wù)培訓(xùn)在技術(shù)系統(tǒng)運行中斷，而業(yè)務(wù)運行不能停頓的情況下，需組織足夠人力手工完成業(yè)務(wù)工作，并制定手工操作流程。啟動手工操作前，按照登記過戶和清算工作流程、運行規(guī)則，對手工操作流程進(jìn)行檢查，檢查其正確性、可操作性。對參加應(yīng)急工作的人員，按照登記過戶和清算工作流程、運行規(guī)則規(guī)定對其進(jìn)行培訓(xùn)，使其勝任手工操作任務(wù)。（2）輔助系統(tǒng)的檢查檢查輔助手工操作的應(yīng)用程序是否具備并且正確可用；檢查用于手工操作的計算器、書面臺帳等辦公用品是否具備；（3）設(shè)計一旦啟動手工模式后向計算機(jī)模式恢復(fù)的方案啟動手工模式只是一種短期應(yīng)急行為，最終還是要恢復(fù)計算機(jī)模式，為了實現(xiàn)平穩(wěn)的切換，在啟動手工模式之前，同時也應(yīng)制定向計算機(jī)模式切換的方案，作為以后執(zhí)行切換步驟的依據(jù)。二、應(yīng)急搶救階段1、小組成員到位當(dāng)危機(jī)發(fā)生時，危機(jī)處理領(lǐng)導(dǎo)小組組長迅速召集危機(jī)處理領(lǐng)導(dǎo)小組所有成員到位，評估危機(jī)造成的沖擊和影響，審定危機(jī)處理辦法，擬定緊急處理程序，并通知其他參加應(yīng)急搶救人員隨時待命。2、數(shù)據(jù)備份對系統(tǒng)發(fā)生故障時的系統(tǒng)參數(shù)、配置文件和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)做全面?zhèn)浞?，作好?shù)據(jù)搶救工作，盡可能減少數(shù)據(jù)丟失造成的損失。3、準(zhǔn)備好備份機(jī)1．啟用備份機(jī)；2．檢測備份機(jī)系統(tǒng)運轉(zhuǎn)是否正常；3．檢測數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)運行是否正常；4．檢測備份機(jī)與外部通訊是否正常；4、準(zhǔn)備好各類結(jié)算業(yè)務(wù)的手工登記簿啟動手工操作之前，須準(zhǔn)備好各類結(jié)算業(yè)務(wù)的手工登記簿，主要有：1．基金賬戶余額登記簿2．開銷戶登記簿3．各類交易登記簿4．日交易申請匯總表5．日成交匯總表6．股東名冊7．紅利發(fā)放登記簿8．資金清算臺帳5、可能出現(xiàn)的嚴(yán)重問題應(yīng)采取的措施一、報證監(jiān)會等政府監(jiān)管部門備案；二、 在指定媒體做危機(jī)事故披露；三、 賠償對投資者造成的損失；四、 對涉嫌犯罪的行為及當(dāng)事人報司法部門處理。三、恢復(fù)措施1、技術(shù)恢復(fù)措施（1）主機(jī)設(shè)備完全損壞情況下的技術(shù)恢復(fù)步驟：啟用備份機(jī)及工作環(huán)境；檢測備份機(jī)系統(tǒng)運轉(zhuǎn)是否正常；檢測數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)運行是否正常；檢測備份機(jī)與外部通訊是否正常；檢查最近一次系統(tǒng)備份是否可用；恢復(fù)最近一次正確的系統(tǒng)備份；檢查最近一次數(shù)據(jù)備份是否可用；恢復(fù)最近一次正確的數(shù)據(jù)備份；對應(yīng)用系統(tǒng)各項功能進(jìn)行一次覆蓋測試；（2）主機(jī)操作系統(tǒng)或系統(tǒng)參數(shù)及配置文件被破壞情況下的技術(shù)恢復(fù)步驟：檢查最近一次數(shù)據(jù)備份是否可用；暫停各類應(yīng)用服務(wù)；暫停數(shù)據(jù)庫服務(wù)；恢復(fù)最近一次正確的系統(tǒng)備份；啟動數(shù)據(jù)庫服務(wù)；啟動各類應(yīng)用服務(wù)；檢查主機(jī)系統(tǒng)運行是否正常；檢查應(yīng)用系統(tǒng)運行是否正常；（3）數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)故障無法繼續(xù)運行情況下的技術(shù)恢復(fù)步驟：備份當(dāng)前系統(tǒng)及數(shù)據(jù)環(huán)境；暫停各類應(yīng)用服務(wù)；暫停數(shù)據(jù)庫服務(wù)；重新安裝數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)；恢復(fù)重新安裝前的數(shù)據(jù)備份；啟動數(shù)據(jù)庫服務(wù)；啟動各類應(yīng)用服務(wù)；檢查應(yīng)用系統(tǒng)運行是否正常；對應(yīng)用系統(tǒng)各項功能進(jìn)行一次覆蓋測試；（4）數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)破壞或不正確導(dǎo)致系統(tǒng)無法繼續(xù)運行情況下的技術(shù)恢復(fù)步驟：備份當(dāng)前系統(tǒng)及數(shù)據(jù)環(huán)境；暫停各類應(yīng)用服務(wù)；暫停數(shù)據(jù)庫服務(wù)；檢查最近一次正確的數(shù)據(jù)備份是否可用；恢復(fù)最近一次正確的數(shù)據(jù)備份；啟動數(shù)據(jù)庫服務(wù)；啟動各類應(yīng)用服務(wù)；檢查應(yīng)用系統(tǒng)運行是否正常；2、業(yè)務(wù)恢復(fù)措施（1）系統(tǒng)遭破壞數(shù)據(jù)完全丟失之后的業(yè)務(wù)恢復(fù)步驟：技術(shù)系統(tǒng)恢復(fù)系統(tǒng)發(fā)生事故前的最近一次備份；啟動手工模式；對最近一次備份以來發(fā)生的所有業(yè)務(wù)進(jìn)行手工處理，并建立手工臺帳；開發(fā)一個錄入手工帳程序；將手工操作臺帳逐筆錄入電腦系統(tǒng)；核查手工帳與系統(tǒng)帳是否一致，若一致，重新開始計算機(jī)模式運行（作為手工模式的備份），手工模式同步繼續(xù)運行一天；再次核查手工帳與系統(tǒng)帳是否一致，若一致，正式啟動計算機(jī)模式運行。（2）數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)不正確導(dǎo)致系統(tǒng)無法繼續(xù)運行情況下的業(yè)務(wù)恢復(fù)前提：允許進(jìn)行數(shù)據(jù)恢復(fù)步驟：技術(shù)系統(tǒng)恢復(fù)系統(tǒng)發(fā)生錯誤前的最近一次正確備份；啟動手工模式；對最近一次正確備份以來發(fā)生的所有業(yè)務(wù)進(jìn)行手工處理，并建立手工臺帳；開發(fā)一個錄入手工帳程序；將手工操作臺帳逐筆錄入電腦系統(tǒng)；核查手工帳與系統(tǒng)帳是否一致，若一致，重新開始計算機(jī)模式運行（作為手工模式的備份），手工模式同步繼續(xù)運行一天；再次核查手工帳與系統(tǒng)帳是否一致，若一致，正式啟動計算機(jī)模式運行（3）數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)不正確導(dǎo)致系統(tǒng)無法繼續(xù)運行情況下的業(yè)務(wù)恢復(fù)前提：不允許進(jìn)行數(shù)據(jù)恢復(fù)步驟：啟動手工模式；對發(fā)生錯誤以來的所有業(yè)務(wù)進(jìn)行手工處理，計算出需調(diào)整的差額，并建立手工臺帳；根據(jù)手工計算差額，執(zhí)行系統(tǒng)強(qiáng)增強(qiáng)減調(diào)帳功能；檢查系統(tǒng)數(shù)據(jù)與手工臺帳是否一致；（4）基金凈值錯誤導(dǎo)致清算結(jié)果錯誤的業(yè)務(wù)恢復(fù)前提：允許進(jìn)行數(shù)據(jù)恢復(fù)步驟：恢復(fù)處理前數(shù)據(jù)備份；重新進(jìn)行交易確認(rèn)及當(dāng)日其他特殊業(yè)務(wù)處理；重新輸出確認(rèn)數(shù)據(jù)；（5）基金凈值錯誤導(dǎo)致清算結(jié)果錯誤的業(yè)務(wù)恢復(fù)前提：不允許進(jìn)行數(shù)據(jù)恢復(fù)步驟：啟動手工模式；對基金凈值錯誤日發(fā)生的所有交易進(jìn)行手工處理，計算出需調(diào)整的差額，并建立手工臺帳；根據(jù)手工計算差額，執(zhí)行系統(tǒng)強(qiáng)增強(qiáng)減調(diào)帳功能；檢查系統(tǒng)數(shù)據(jù)與手工臺帳是否一致；第六章應(yīng)急方案的模擬演練由于危機(jī)處理是一項關(guān)系重大且比較復(fù)雜的系統(tǒng)工程，所以公司將建立定期進(jìn)行危機(jī)處理和災(zāi)難恢復(fù)的模擬演習(xí)。通過演習(xí)，可強(qiáng)化公司每位成員的危機(jī)意識，使員工熟練掌握危機(jī)處理的程序和工具，增強(qiáng)心理承受能力，從而保證一旦危機(jī)真正發(fā)生時，整個危機(jī)處理機(jī)制可以有效的運行。應(yīng)急方案的模擬演練可分為兩部分：一、技術(shù)恢復(fù)的模擬演練公司運作保障部定期安排技術(shù)系統(tǒng)管理員，模擬演練技術(shù)系統(tǒng)遭破壞情況下（見5.3.1所述）如何迅速恢復(fù)生產(chǎn)。二、業(yè)務(wù)恢復(fù)的模擬演練公司危機(jī)處理領(lǐng)導(dǎo)小組定期組織運作保障部、投資管理部、市場部有關(guān)人員，模擬演練技術(shù)系統(tǒng)癱瘓狀況下的手工運作模式，提高危機(jī)發(fā)生時應(yīng)對能力。附件《開放式基金業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)急方案》一、制定應(yīng)急方案的目的1、保護(hù)投資者的既有權(quán)益；2、保證投資者基金交易的正常進(jìn)行；3、將突發(fā)事件造成的損失減少到最小程度。二、應(yīng)急方案的實現(xiàn)目標(biāo)1、業(yè)務(wù)連續(xù)：確保關(guān)鍵業(yè)務(wù)能夠連續(xù)運行，不出現(xiàn)中斷；2、降低風(fēng)險：應(yīng)急方案必須采取各種措施，把系統(tǒng)故障而產(chǎn)生的風(fēng)險降到最低；3、減少損失：對于可能產(chǎn)生的風(fēng)險，采取技術(shù)和管理方面的補(bǔ)救措施，盡量將各種損失減少到最低；4、避免災(zāi)害：對于容易因為系統(tǒng)故障而產(chǎn)生損害投資者利益和影響交易可能造成社會混亂的系統(tǒng)，應(yīng)該盡量避免由系統(tǒng)故障的直接或間接影響，確保投資者利益和社會穩(wěn)定。三、應(yīng)急方案的范圍1、硬件系統(tǒng)（1）數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)服務(wù)器（2）基金交易系統(tǒng)服務(wù)器（3）網(wǎng)上自助交易服務(wù)器（4）網(wǎng)站與郵件系統(tǒng)服務(wù)器2、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)（1）網(wǎng)絡(luò)設(shè)備（2）中心局域網(wǎng)（3）廣域網(wǎng)3、操作系統(tǒng)4、防火墻5、數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)6、應(yīng)用系統(tǒng)四、背景描述為了保障投資人的利益，我們在硬件設(shè)施上考慮計算機(jī)硬件平臺的穩(wěn)定性、安全性、可擴(kuò)展性。在軟件系統(tǒng)上既考慮技術(shù)的先進(jìn)性，又考慮了產(chǎn)品的成熟性、系統(tǒng)的安全性?；鸾灰紫到y(tǒng)的體系架構(gòu)上采用了三層結(jié)構(gòu)，通過交易服務(wù)器保證大吞吐量的交易，同時實現(xiàn)數(shù)據(jù)的安全性、正確性。操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫和交易服務(wù)器通過雙機(jī)熱備份保證數(shù)據(jù)的安全和交易的正常進(jìn)行。銷售網(wǎng)點和銷售機(jī)構(gòu)通過DDN專線與中心服務(wù)器連接；基金交易歷史數(shù)據(jù)存放在中心機(jī)房。五、啟動應(yīng)急方案的標(biāo)準(zhǔn)和時間根據(jù)系統(tǒng)故障和發(fā)生緊急事件的緊急程度不同采取相應(yīng)的措施，在規(guī)定的時間內(nèi)，啟動預(yù)先制定的應(yīng)急方案，處理緊急事件和系統(tǒng)故障。啟動應(yīng)急方案的標(biāo)準(zhǔn)和時間：1、出現(xiàn)戰(zhàn)爭、地震等不可抗力因素。出現(xiàn)不可抗力因素，導(dǎo)致關(guān)鍵業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)無法正常運作，現(xiàn)場人員立即上報應(yīng)急／恢復(fù)小組組長。2、業(yè)務(wù)系統(tǒng)出現(xiàn)無法及時恢復(fù)的故障，需要人工介入操作。1）直銷和登記過戶中心主機(jī)系統(tǒng)出現(xiàn)硬件故障，并由HACMP自動切換到熱備份機(jī)，現(xiàn)場人員3分鐘內(nèi)通知業(yè)務(wù)主管，主管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)具體情況，拿出處理意見；2） 直銷和登記過戶中心主機(jī)系統(tǒng)出現(xiàn)硬件故障，HACMP又沒有自動切換到熱備份機(jī)，現(xiàn)場維護(hù)人員應(yīng)立即手工切換到熱備份機(jī)，并在3分種內(nèi)通知業(yè)務(wù)主管，主管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)具體情況，拿出處理意見；3） 直銷和登記過戶中心主機(jī)系統(tǒng)出現(xiàn)硬件故障，HACMP沒有自動切換到熱備份機(jī)，現(xiàn)場維護(hù)人員在15分鐘內(nèi)不能手工切換到熱備份機(jī)，要立即通知業(yè)務(wù)主管，主管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)具體情況，在5分鐘內(nèi)請示應(yīng)急處理小組組長，批準(zhǔn)應(yīng)急處理辦法的實施；4） 直銷和登記過戶中心主機(jī)系統(tǒng)出現(xiàn)硬件故障。自動或手工切換到熱備份機(jī)后，熱備份機(jī)在30分鐘內(nèi)不能正常運行，要立即通知業(yè)務(wù)主管，主管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)具體情況，在5分鐘內(nèi)請示應(yīng)急處理小組組長；批準(zhǔn)應(yīng)急處理辦法的實施；5） 直銷和登記過戶中心主機(jī)系統(tǒng)出現(xiàn)系統(tǒng)軟件故障，HACMP可以自動檢測，現(xiàn)場維護(hù)人員應(yīng)立即手工切換到熱備份機(jī)，并在3分種內(nèi)通知業(yè)務(wù)主管、主管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)具體情況，拿出處理意見；6） 直銷和登記過戶中心主機(jī)系統(tǒng)出現(xiàn)系統(tǒng)軟件故障，手工切換到熱備份機(jī)后，熱備份機(jī)在30分鐘內(nèi)不能正常運行。要立即通知業(yè)務(wù)主管，主管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)具體情況，在5分鐘內(nèi)請示應(yīng)急處理小組組長，批準(zhǔn)應(yīng)急處理辦法的實施；7）對于直銷和登記過戶系統(tǒng)應(yīng)用軟件故障，導(dǎo)致無法正常交易，現(xiàn)場維護(hù)人員應(yīng)立即手工切換到熱備份機(jī)，并在3分鐘內(nèi)通知業(yè)務(wù)主管，業(yè)務(wù)主管根據(jù)具體情況，拿出處理意見；8）直銷和登記過戶中心主機(jī)系統(tǒng)出現(xiàn)系統(tǒng)應(yīng)用軟件故障，手工切換到熱備份機(jī)后，熱備份機(jī)在30分鐘內(nèi)不能正常運行，要立即通知業(yè)務(wù)主管。主管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)具體情況，在5分鐘內(nèi)請示應(yīng)急處理小組組長，批準(zhǔn)應(yīng)急處理辦法的實施；3、業(yè)務(wù)系統(tǒng)存儲設(shè)備出錯，需啟動數(shù)據(jù)恢復(fù)或硬盤修復(fù)處理方案：1）由于存儲設(shè)備出現(xiàn)故障，某塊硬盤損壞，磁盤陣列會自動啟用磁盤鏡像，保證正常運作。現(xiàn)場人員應(yīng)在3分種內(nèi)通知業(yè)務(wù)主管，業(yè)務(wù)主管根據(jù)具體情況，拿出處理意見；2）由于磁帶機(jī)故障，導(dǎo)致業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)不能正常備份，可以手工切換到熱備機(jī)，然后在熱備機(jī)上進(jìn)行磁帶備份，如果熱備機(jī)也是由于磁帶機(jī)故障不能正常備份，則進(jìn)行硬盤備份。3）由于存儲設(shè)備出現(xiàn)故障磁盤陣列的磁盤鏡像也不能使用，導(dǎo)致業(yè)務(wù)處理無法進(jìn)行?，F(xiàn)場人員需要在3分種內(nèi)通知業(yè)務(wù)主管，業(yè)務(wù)主管根據(jù)具體情況，在5分鐘內(nèi)請示應(yīng)急處理小組組長，批準(zhǔn)應(yīng)急處理辦法的實施；4、網(wǎng)絡(luò)出現(xiàn)故障，導(dǎo)致交易的中斷和數(shù)據(jù)傳輸?shù)闹袛?。有關(guān)人員在5分鐘內(nèi)向主管領(lǐng)導(dǎo)匯報，主管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)具體情況，拿出處理意見；并在10分鐘內(nèi)請示應(yīng)急處理小組組長，批準(zhǔn)應(yīng)急處理辦法的實施。1）核心交換機(jī)出現(xiàn)故障應(yīng)立即啟動備份系統(tǒng)，現(xiàn)場人員應(yīng)在3分種內(nèi)通知業(yè)務(wù)主管，業(yè)務(wù)主管根據(jù)具體情況，并上報應(yīng)急小組組長，請求指令。2）接入層交換機(jī)出現(xiàn)故障應(yīng)啟用備件，現(xiàn)場人員應(yīng)在3分種內(nèi)通知業(yè)務(wù)主管,業(yè)務(wù)主管根據(jù)具體情況，拿出處理意見。3）網(wǎng)絡(luò)線路故障，現(xiàn)場人員應(yīng)在3分種內(nèi)通知業(yè)務(wù)主管，并使用備份網(wǎng)絡(luò)線路更換故障線路。4）與銀行、分銷中心網(wǎng)絡(luò)出現(xiàn)故障時啟用備份線路，現(xiàn)場人員應(yīng)在3分種內(nèi)通知業(yè)務(wù)主管，業(yè)務(wù)主管根據(jù)具體情況，做出響應(yīng)。5、電力系統(tǒng)出現(xiàn)故障有關(guān)人員在5分鐘內(nèi)向主管領(lǐng)導(dǎo)匯報，主管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)具體情況，拿出處理意見，并在10分鐘內(nèi)請示應(yīng)急處理小組組長，批準(zhǔn)應(yīng)急處理辦法的實施。應(yīng)急處理小組根據(jù)緊急事件造成的后果不同，啟動相應(yīng)的應(yīng)急方案，如果事態(tài)嚴(yán)重，應(yīng)上報證監(jiān)會，并在媒體上公布緊急事件及相應(yīng)的處理措施。6、客戶服務(wù)系統(tǒng)出現(xiàn)故障1）交換機(jī)線路板出現(xiàn)故障不能正常工作：有關(guān)人員在最短時間內(nèi)向主管領(lǐng)導(dǎo)匯報，主管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)具體情況，拿出處理意見，批準(zhǔn)應(yīng)急處理辦法的實施。2）交換機(jī)電源出現(xiàn)故障：有關(guān)人員在最短時間內(nèi)向主管領(lǐng)導(dǎo)匯報，主管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)具體情況，拿出處理意見，批準(zhǔn)應(yīng)急處理辦法的實施。六、應(yīng)急工作的信息管理程序?qū)?yīng)急方案運行有關(guān)信息由兩個以上部門分別專人管理，對于管理應(yīng)急方案信息的人員應(yīng)保證一人在公司，對于相關(guān)信息的修改，應(yīng)及時更新所有的應(yīng)急方案信息。為保障應(yīng)急指令信息上傳下達(dá)，對于應(yīng)急中心領(lǐng)導(dǎo)和所有應(yīng)急／恢復(fù)小組成員的手機(jī)、拷機(jī)和聯(lián)系電話應(yīng)小組成員每人保存一份，當(dāng)緊急事件發(fā)生時，應(yīng)根據(jù)相應(yīng)程序向有關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)匯報。由有關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)不同情況，確定向應(yīng)急方案小組組長匯報。應(yīng)急方案小組應(yīng)對物資、措施等方面有關(guān)信息的記錄，對后備設(shè)施的購買、支持公司及部門的聯(lián)系人做好記錄，以備應(yīng)急方案啟動時使用。七、在應(yīng)急模式下運行的程序1、出現(xiàn)戰(zhàn)爭、地震等不可抗力因素：應(yīng)急指揮中心向中國證監(jiān)會報告，申請暫停開放式基金的交易業(yè)務(wù)。2、業(yè)務(wù)系統(tǒng)出現(xiàn)無法及時恢復(fù)的故障，需要人工介入操作；1）直銷主機(jī)系統(tǒng)出現(xiàn)硬件或操作系統(tǒng)故障，并自動或手工切換到熱備份機(jī)，現(xiàn)場人員向業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)匯報后，應(yīng)及時將故障事件記錄到工作日志中，業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)向應(yīng)急小組組長匯報后，馬上與代理商和HP公司聯(lián)系，HP公司在規(guī)定的時間內(nèi)，到達(dá)現(xiàn)場，進(jìn)行故障主機(jī)的硬件或操作系統(tǒng)的維修；2） 直銷或登記過戶主機(jī)系統(tǒng)出現(xiàn)硬件或操作系統(tǒng)故障，切換到熱備份機(jī)后，熱備份機(jī)不能正常工作，現(xiàn)場人員向業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)匯報后，業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)具體情況，向應(yīng)急小組組長匯報，獲得指令后，立即啟動備用機(jī)應(yīng)急方案，并應(yīng)及時將故障事件記錄到工作日志中，應(yīng)急小組與代理商和HP公司聯(lián)系°HP公司在規(guī)定的時間內(nèi)，到達(dá)現(xiàn)場，進(jìn)行故障主機(jī)的硬件或操作系統(tǒng)的維護(hù)；3） 直銷主機(jī)系統(tǒng)出現(xiàn)系統(tǒng)和應(yīng)用軟件（TUXEDO、ORACLE）故障，切換到熱備份機(jī)后，現(xiàn)場人員向業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)匯報后，應(yīng)及時將故障事件記錄到工作日志中，業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)向應(yīng)急小組組長匯報后，業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)馬上與相應(yīng)的技術(shù)支持公司聯(lián)系，技術(shù)支持公司在規(guī)定的時間內(nèi)，到達(dá)現(xiàn)場，進(jìn)行系統(tǒng)軟件的維護(hù)：4） 直銷主機(jī)系統(tǒng)出現(xiàn)系統(tǒng)和應(yīng)用軟件（TUXEDO、ORACLE、直銷交易服務(wù)器）故障，切換到熱備份機(jī)后，熱備份機(jī)不能正常工作，現(xiàn)場人員向業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)匯報后，業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)具體情況，向應(yīng)急小組組長匯報，獲得指令后，立即啟動啟用備用機(jī)應(yīng)急方案，并應(yīng)及時將故障事件記錄到工作日志中，應(yīng)急小組與代理商和相關(guān)技術(shù)支持公司聯(lián)系，相關(guān)技術(shù)支持公司在規(guī)定的時間內(nèi)，到達(dá)現(xiàn)場，進(jìn)行系統(tǒng)軟件的維護(hù)；5） 若備用機(jī)和主機(jī)兩臺服務(wù)器同時損壞，則屬特大緊急事件。應(yīng)由應(yīng)急方案小組聯(lián)系相關(guān)電腦公司，及時處理，應(yīng)急小組應(yīng)啟動手工處理應(yīng)急方案，如果影響第二日交易，應(yīng)急指揮中心向中國證監(jiān)會報告，申請暫停開放式基金的交易業(yè)務(wù)。3、業(yè)務(wù)系統(tǒng)存儲設(shè)備出錯，需啟動數(shù)據(jù)恢復(fù)處理方案。1） 由于存儲設(shè)備出現(xiàn)故障，導(dǎo)致磁盤陣列會自動啟用鏡像磁盤，現(xiàn)場人員向業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)匯報后，業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)具體情況，向應(yīng)急小組組長匯報，并及時將故障事件記錄到工作日志中，應(yīng)急小組與代理商和HP公司聯(lián)系，HP公司在規(guī)定的時間內(nèi)，到達(dá)現(xiàn)場，進(jìn)行壞盤的替換；2） 由于磁帶機(jī)故障，導(dǎo)致業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)不能正常備份，現(xiàn)場人員向業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)匯報后，業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)具體情況，向應(yīng)急小組組長匯報，并及時將故障事件記錄到工作日志中，應(yīng)急小組在熱備機(jī)上進(jìn)行磁帶備份，或進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)硬盤備份來保證數(shù)據(jù)的安全，應(yīng)急小組與代理商和HP公司聯(lián)系，HP公司在規(guī)定的時間內(nèi)，到達(dá)現(xiàn)場，進(jìn)行磁帶機(jī)的替換；3） 由于存儲設(shè)備出現(xiàn)故障，磁盤陣列的鏡像磁盤也不能使用；現(xiàn)場人員向業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)匯報后，業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)具體情況，向應(yīng)急小組組長匯報，并及時將故障事件記錄到工作日志中，應(yīng)急小組做啟用備用機(jī)應(yīng)急處理，并且應(yīng)急小組與代理商和HP公司聯(lián)系；HP公司在規(guī)定的時間內(nèi)；到達(dá)現(xiàn)場，進(jìn)行磁盤陣列的修復(fù)。對于直銷系統(tǒng)，當(dāng)天交易的數(shù)據(jù)必須依照原始單據(jù)進(jìn)補(bǔ)錄。對于登記過戶系統(tǒng)存儲設(shè)備數(shù)據(jù)恢復(fù)后，要求直銷和代銷機(jī)構(gòu)重新上傳當(dāng)天交易數(shù)據(jù)；4） 存儲設(shè)備故障